劉世明，胡子瑜，陳惠紅

（1.廣州番禺職業(yè)技術(shù)學(xué)院 管理學(xué)院，廣東 廣州 511483；2.廣州番禺職業(yè)技術(shù)學(xué)院 信息工程學(xué)院，廣東 廣州 511483）

1 引言

新零售背景下，企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)格局已經(jīng)上升為供應(yīng)鏈之間的競(jìng)爭(zhēng)，企業(yè)要兼顧線上線下，更加追求供應(yīng)鏈效能和敏捷性。企業(yè)為使供應(yīng)鏈更精益和成本更低，付出了極大的努力，隨之而來的是企業(yè)供應(yīng)鏈的脆弱性和風(fēng)險(xiǎn)度的增加。供應(yīng)鏈上任何一個(gè)環(huán)節(jié)出現(xiàn)問題，都可能波及其他環(huán)節(jié)，影響整個(gè)供應(yīng)鏈的正常運(yùn)作，甚至造成巨大的經(jīng)濟(jì)損失和社會(huì)影響。新零售背景下如何有效地進(jìn)行供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和防控也越來越受到物流界的廣泛關(guān)注。為了提高供應(yīng)鏈穩(wěn)健性，本文將FMEA評(píng)估模型應(yīng)用到供應(yīng)鏈上，為其風(fēng)險(xiǎn)防控提供了一條新的方法思路。

2 理論實(shí)踐和可行性分析

潛在失效模式及后果分析（Potential Failure Mode and Effects Analysis）簡(jiǎn)稱FMEA，它以嚴(yán)密、系統(tǒng)化的方式總結(jié)了設(shè)計(jì)一個(gè)部件、子系統(tǒng)或系統(tǒng)失效時(shí)小組的設(shè)計(jì)思想，是一組用來發(fā)現(xiàn)并評(píng)價(jià)潛在的失效及其后果，分析失效產(chǎn)生的原因，并找到能夠避免或減少這些潛在失效發(fā)生的措施的系統(tǒng)化分析活動(dòng)。它的作用是在產(chǎn)品設(shè)計(jì)或生產(chǎn)工藝真正實(shí)現(xiàn)之前就發(fā)現(xiàn)產(chǎn)品的弱點(diǎn)，確定產(chǎn)品的缺陷和存在的風(fēng)險(xiǎn)。其目的為：（1）認(rèn)可并評(píng)價(jià)產(chǎn)品/過程中的潛在失效及其后果；（2）確定能夠消除或減少潛在失效發(fā)生機(jī)會(huì)的后果；（3）將全部過程文件化。實(shí)踐表明，F(xiàn)MEA是一種實(shí)用的解決問題的方法，其重點(diǎn)在于預(yù)防，實(shí)施FMEA能夠減少或消除因預(yù)防/糾正不到位而帶來更大損失的機(jī)會(huì)，避免了許多事故和損失的發(fā)生。

就FMEA本身而言，供應(yīng)鏈可看作是為達(dá)到某種“功能”而生產(chǎn)的“產(chǎn)品”，它描述的產(chǎn)品功能相當(dāng)于供應(yīng)鏈職能，同樣存在潛在失效的風(fēng)險(xiǎn)，因此，可以通過對(duì)其潛在失效的起因和機(jī)理進(jìn)行分析，有針對(duì)性地采取糾正和預(yù)防的措施，確保將風(fēng)險(xiǎn)控制在允許的范圍之內(nèi)。這一系列“事發(fā)前”的行動(dòng)，將能夠更容易、低成本地對(duì)供應(yīng)鏈不確定性進(jìn)行完善，從而達(dá)到最大限度地減輕供應(yīng)鏈危機(jī)和實(shí)現(xiàn)整體效益，具有較強(qiáng)的可行性和實(shí)踐性。

3 供應(yīng)鏈的主要風(fēng)險(xiǎn)及原因分析

供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)來源于供應(yīng)鏈不確定性，供應(yīng)鏈不確定性的存在和傳播會(huì)影響整個(gè)供應(yīng)鏈，其風(fēng)險(xiǎn)大小本質(zhì)上取決于不確定事件發(fā)生的概率和后果的嚴(yán)重程度。根據(jù)供應(yīng)鏈的性質(zhì)，一般認(rèn)為供應(yīng)鏈主要存在外部風(fēng)險(xiǎn)和內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)，其中供應(yīng)鏈的外部風(fēng)險(xiǎn)見表1。

外部風(fēng)險(xiǎn)是不可控的，本文暫不做具體分析，內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)見表2。

目前，企業(yè)更多關(guān)注自身運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，盡管供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的頻率較低，但是其后果卻經(jīng)常是嚴(yán)重的。關(guān)于供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)分析目前關(guān)注得較多的是內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)研究，而在如何確?？缙髽I(yè)間更加協(xié)調(diào)融合，讓供應(yīng)鏈運(yùn)營(yíng)和目標(biāo)內(nèi)容更加相合、更加高質(zhì)量方面，我們還有很多工作要做?；诖耍疚脑噲D借助FMEA技術(shù)，力求在供應(yīng)鏈危險(xiǎn)發(fā)生之前，盡可能地發(fā)現(xiàn)其潛在的失效模式，并通過分析其發(fā)生的機(jī)理及原因，有針對(duì)性地加以解決，以達(dá)到協(xié)助提高供應(yīng)鏈質(zhì)量的目的。

表1 供應(yīng)鏈的外部風(fēng)險(xiǎn)

表2 供應(yīng)鏈的內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)

4 基于FMEA的新型供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估模型設(shè)計(jì)

在風(fēng)險(xiǎn)管理中，風(fēng)險(xiǎn)分析就是在風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的基礎(chǔ)上確定風(fēng)險(xiǎn)水平，它主要解決如下兩個(gè)問題：（1）風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的概率有多高？或者說風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的可能性程度有多大？（2）風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的后果和損失有多大或多嚴(yán)重？怎樣度量？

基于FMEA活動(dòng)的供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)分析主要包括成立FMEA核心小組，畫出功能框圖，列出所有各子系統(tǒng)（或部件）功能，及其每一個(gè)潛在的失效模式，分析其后果，盡可能地預(yù)測(cè)到失效的后果，對(duì)這些后果進(jìn)行分級(jí)，給出了嚴(yán)重度(S)及其評(píng)價(jià)準(zhǔn)則；根據(jù)每一失效模式找出每一個(gè)潛在起因和失效機(jī)理，給出了頻度（O）及其評(píng)價(jià)準(zhǔn)則；根據(jù)起因列出現(xiàn)在所采用的預(yù)防措施即現(xiàn)行控制，給出了探測(cè)度(D)及其評(píng)價(jià)準(zhǔn)則；計(jì)算出風(fēng)險(xiǎn)順序數(shù)（RPN），RPN=S*O*D。在以上基礎(chǔ)上，針對(duì)高嚴(yán)重度、高RPN值采取預(yù)防和糾正措施，按嚴(yán)重度、頻度和探測(cè)度的順序降低其風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別。同時(shí)對(duì)措施的結(jié)果進(jìn)行評(píng)價(jià)，確認(rèn)是否滿足要求，以達(dá)到持續(xù)改進(jìn)的目的。具體流程和思路如圖1。

圖1 FMEA分析模型的流程和思路

4.1 FMEA專家核心小組

FMEA專家是FMEA的第一步，核心小組對(duì)FMEA技術(shù)能否在供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)分析中有效運(yùn)用相當(dāng)重要。因此，F(xiàn)MEA核心小組人員的挑選必須十分認(rèn)真。小組人員必須但不僅限于達(dá)到以下要求：有敏銳的觸角和判斷力；有認(rèn)真負(fù)責(zé)、敢于較真的敬業(yè)精神；有較強(qiáng)的溝通協(xié)作能力等。

除此之外，F(xiàn)MEA核心小組組長(zhǎng)須有較高的威望和組織能力，并得到各成員的認(rèn)可；各成員知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)的整體構(gòu)成能涵蓋擬制定規(guī)章所提及的各個(gè)主要方面；成員中必須有基層工作經(jīng)驗(yàn)豐富且有代表性的人員；FMEA核心小組應(yīng)擔(dān)當(dāng)好促進(jìn)相關(guān)部門充分交換意見的“催化劑”這一角色。

4.2 嚴(yán)重度(S)的確定

嚴(yán)重度（S）是指潛在失效后果所產(chǎn)生的嚴(yán)重程度。共分5個(gè)等級(jí)，級(jí)別越高，嚴(yán)重程度越高。針對(duì)供應(yīng)鏈的特點(diǎn)，嚴(yán)重程度的級(jí)別與供應(yīng)鏈的公正、公開、科學(xué)、合理密切相關(guān)。暫且推薦的嚴(yán)重度評(píng)價(jià)準(zhǔn)則見表3。

4.3 頻度(O)的確定

頻度是指某一特定的起因/機(jī)理發(fā)生的可能性。傳統(tǒng)的做法是按發(fā)生可能性的高低分5個(gè)等級(jí)，等級(jí)越高，頻度越高。暫且推薦的頻度評(píng)價(jià)準(zhǔn)則見表4。

表3 推薦的FMEA嚴(yán)重度評(píng)價(jià)準(zhǔn)則（供應(yīng)鏈）

表4 推薦的FMEA頻度評(píng)價(jià)準(zhǔn)則（供應(yīng)鏈）

4.4 探測(cè)度(D)的確定

探測(cè)度是指在采用現(xiàn)行的預(yù)防和探測(cè)設(shè)計(jì)控制方法實(shí)施控制時(shí)，潛在問題可被查出的難易程度。共分5個(gè)級(jí)別，級(jí)別越高，越難以探測(cè)到，也就是說，查出難度愈大，級(jí)別越高。暫且推薦的探測(cè)度評(píng)價(jià)準(zhǔn)則見表5。

表5 推薦的FMEA探測(cè)度評(píng)價(jià)準(zhǔn)則（供應(yīng)鏈）

4.5 風(fēng)險(xiǎn)順序數(shù)(RPN)的分析

暫且推薦20，如果RPN高于20，一般情況下都應(yīng)對(duì)供應(yīng)鏈的相關(guān)因素進(jìn)行分析完善，并進(jìn)行重新評(píng)估，直至RPN值低于20。另外，無論RPN值大小如何，當(dāng)嚴(yán)重度為4或5時(shí)，必須重新對(duì)相關(guān)因素進(jìn)行審視，并重新評(píng)估；對(duì)有明顯風(fēng)險(xiǎn)的，應(yīng)予以重視。

4.6 評(píng)估與分析

雖然嚴(yán)重度（S）、頻度（O）、探測(cè)度（D）都有給出判定準(zhǔn)則，但在級(jí)別的確定上往往見仁見智，RPN值的分析也存在同樣的情況，這些都得依靠FMEA核心小組成員的群策群力、專業(yè)眼光和經(jīng)驗(yàn)。在分析過程中，主要考慮供應(yīng)鏈核斷裂、供應(yīng)鏈網(wǎng)絡(luò)崩潰、物流中斷、雙重邊際化、資金流斷裂、牛鞭效應(yīng)和道德風(fēng)險(xiǎn)等風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生嚴(yán)重度、發(fā)生的頻率、FMEA探測(cè)度，得出主要評(píng)估結(jié)果見表6。

表6 基于FMEA技術(shù)的供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)分析結(jié)果

通過分析，認(rèn)為在這些風(fēng)險(xiǎn)因素中，最容易發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)事件為道德風(fēng)險(xiǎn)與牛鞭效應(yīng)，通過分析各個(gè)風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生后造成的影響，可知最重要的風(fēng)險(xiǎn)為牛鞭效應(yīng)、資金鏈斷裂以及雙邊際效應(yīng)。

4.7 FMEA技術(shù)在供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)分析中的解釋和說明

表7是利用FMEA技術(shù)對(duì)供應(yīng)鏈不確定性進(jìn)行評(píng)價(jià)和分析的示例（注：其他條款和內(nèi)容的評(píng)價(jià)分析可以類推）。FMEA核心小組對(duì)照以下欄目展開評(píng)價(jià)和分析：

（1）內(nèi)容/功能①。在該欄中，可填入要分析的內(nèi)容（注：有時(shí)評(píng)價(jià)分析的內(nèi)容可能涉及多條，可一并列明），以及設(shè)定該條款（內(nèi)容）的目的或要求，以體現(xiàn)條款（內(nèi)容）的功能。

（2）潛在失效模式②。在該欄中對(duì)條款（內(nèi)容）潛在的失效的模式進(jìn)行描述。一般來說，這種失效模式可能發(fā)生，也可能不發(fā)生。

（3）潛在失效的后果③。該欄描述的是潛在失效模式發(fā)生時(shí)可能出現(xiàn)的后果。

（4）嚴(yán)重度（S）④。針對(duì)潛在失效模式發(fā)生時(shí)可能出現(xiàn)的后果，根據(jù)嚴(yán)重度評(píng)價(jià)準(zhǔn)則和FMEA核心小組成員的經(jīng)驗(yàn)和專業(yè)眼光，給出量化的嚴(yán)重級(jí)別。

（5）分類⑤。對(duì)嚴(yán)重度很高的應(yīng)該在此欄加以標(biāo)明。在表7中，給予了特別標(biāo)注，以示重視。

（6）潛在失效起因/機(jī)理⑥。在盡可能發(fā)生的范圍內(nèi)，列出所有可以想到的失效起因和/或機(jī)理，并盡可能簡(jiǎn)明扼要、完整地列出來，以便采取適當(dāng)?shù)母倪M(jìn)措施。

（7）頻度（O）⑦。針對(duì)特定失效起因/機(jī)理發(fā)生的可能性，根據(jù)頻度評(píng)價(jià)準(zhǔn)則和FMEA核心小組成員的經(jīng)驗(yàn)和專業(yè)眼光，給出量化的頻度級(jí)別。

（8）現(xiàn)行預(yù)防/探測(cè)設(shè)計(jì)控制⑧。在這兩欄中，預(yù)防指的是防止失效起因/機(jī)理或失效模式出現(xiàn)；探測(cè)指的是查出失效或失效模式的起因/機(jī)理，相關(guān)的手段及措施可分別列出。

（9）探測(cè)度（D）⑨。針對(duì)現(xiàn)行的預(yù)防和探測(cè)設(shè)計(jì)控制方法，根據(jù)探測(cè)度評(píng)價(jià)準(zhǔn)則和FMEA核心小組成員的經(jīng)驗(yàn)和專業(yè)眼光，給出量化的探測(cè)度級(jí)別。

（10）風(fēng)險(xiǎn)順序數(shù)（RPN）⑩。該欄是嚴(yán)重度（S）、頻度（O）和探測(cè)度（D）三者的乘積?？沙醵≧PN≥20的項(xiàng)目需采取相應(yīng)的建議措施。

（11）建議措施?。應(yīng)首先針對(duì)高嚴(yán)重度、高RPN值和FMEA核心小組認(rèn)為必須修改完善的地方所采取的改進(jìn)措施進(jìn)行合理性和可操作性評(píng)價(jià)。任何建議措施的意圖都要依照以下順序降低其風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別：嚴(yán)重度、頻度和探測(cè)度。

（12）責(zé)任和目標(biāo)完成日期?。填入每一項(xiàng)建議措施的責(zé)任者及預(yù)計(jì)完成目標(biāo)的日期。

（13）采取的措施?。根據(jù)建議措施，結(jié)合其他實(shí)際情況，確定需要修改完善的地方。

（14）措施的結(jié)果?。在確定采取的措施后，再次估算并記錄嚴(yán)重度、頻度和探測(cè)度的級(jí)別，計(jì)算計(jì)算RPN的結(jié)果。對(duì)所有更改后的定級(jí)，應(yīng)進(jìn)行重新評(píng)審。如果效果不好，有必要采取進(jìn)一步的措施，則重復(fù)該項(xiàng)分析。

5 結(jié)語

將FMEA技術(shù)運(yùn)用于新零售背景下敏捷供應(yīng)鏈的風(fēng)險(xiǎn)防控，是一種有益的嘗試和實(shí)踐，通過FMEA的四個(gè)量化指標(biāo)，可以有效進(jìn)行供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，其最大作用在于為供應(yīng)鏈制定提供了一種定量的、科學(xué)的技術(shù)把關(guān)手段。其中有如下幾個(gè)問題需要說明：一是FMEA量化指標(biāo)本文僅給出了推薦的判定準(zhǔn)則，而準(zhǔn)則是可以修改的，準(zhǔn)則來自對(duì)實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的不斷積累和分析歸納；準(zhǔn)則的判定也必須與判定人員的經(jīng)驗(yàn)和專業(yè)眼光有機(jī)結(jié)合。二是用FMEA技術(shù)進(jìn)行供應(yīng)鏈的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是一個(gè)持續(xù)改進(jìn)的過程，在對(duì)各失效模式采取相應(yīng)的改進(jìn)措施以后，需要重新評(píng)價(jià)該失效模式的風(fēng)險(xiǎn)度RPN，并決定是否采取進(jìn)一步的改進(jìn)措施，如此循環(huán)直到風(fēng)險(xiǎn)度降低到可接受的范圍時(shí)，才可以認(rèn)為項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理取得了成功。誠(chéng)然，F(xiàn)MEA技術(shù)并不能解決供應(yīng)鏈不確定性的所有問題，但是在提升供應(yīng)鏈的風(fēng)險(xiǎn)分析和判斷和量化方面，還是有著良好的應(yīng)用價(jià)值。

表7 基于FMEA技術(shù)的供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估