宗同堂 李福安 鄧光君

摘 要：高鐵產(chǎn)業(yè)與汽車產(chǎn)業(yè)對于我國經(jīng)濟(jì)的發(fā)展都非常重要，二者都走過技術(shù)引進(jìn)和“市場換技術(shù)”的道路，經(jīng)過十余年的發(fā)展，高鐵產(chǎn)業(yè)已經(jīng)走在世界前列，汽車產(chǎn)業(yè)卻落后于世界水平。本文試圖從高鐵產(chǎn)業(yè)與汽車產(chǎn)業(yè)的發(fā)展過程中分析兩者的不同：中國高鐵由鐵道部統(tǒng)一規(guī)劃，堅持獨立自主的思想，集中力量辦大事，對引進(jìn)的國外技術(shù)投入大量資金進(jìn)行消化吸收再創(chuàng)新；中國汽車產(chǎn)業(yè)總是引進(jìn)國外先進(jìn)技術(shù)，不消化吸收，最終技術(shù)再次落后國外不得已再次引進(jìn)國外技術(shù)，形成惡性循環(huán)，受制于人。本文通過對比高鐵產(chǎn)業(yè)與汽車產(chǎn)業(yè)的發(fā)展歷程的不同，對于我國今后主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展具有一定借鑒意義。

關(guān)鍵詞：高鐵產(chǎn)業(yè) 汽車產(chǎn)業(yè) 研發(fā)投入 技術(shù)創(chuàng)新

中圖分類號：F532 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A 文章編號：2096-0298（2018）09（b）-162-02

1 問題的提出

習(xí)近平總書記在中國科學(xué)院第十九次院士大會、中國工程院第十四次院士大會上提出“實踐反復(fù)告訴我們，關(guān)鍵核心技術(shù)是要不來、買不來、討不來的。”中國高鐵產(chǎn)業(yè)和中國汽車產(chǎn)業(yè)就是非常好的例證。

中國汽車產(chǎn)業(yè)發(fā)展至今，存在很多問題，國產(chǎn)自主品牌汽車市場占有率較低，企業(yè)效益差，大部分產(chǎn)品都集中于中低檔次，產(chǎn)品附加值較低，且技術(shù)水平長期落后于國外，在國際市場上嚴(yán)重缺乏綜合競爭力。

而高鐵產(chǎn)業(yè)則異軍突起，近年來實現(xiàn)了跨越式發(fā)展，在科技創(chuàng)新方面也實現(xiàn)了趕超世界先進(jìn)水平，是我國各大產(chǎn)業(yè)的典范。從2004—2014年，中國迅速成長為全世界公認(rèn)的頭號高鐵大國，工程建造技術(shù)、高速列車技術(shù)、高鐵運營管理技術(shù)和高鐵系統(tǒng)集成技術(shù)都達(dá)到世界一流水平，并創(chuàng)造了多項“世界之最”。

汽車產(chǎn)業(yè)與高鐵產(chǎn)業(yè)都經(jīng)歷了技術(shù)引進(jìn)，都走過了“市場換技術(shù)”的這條路，但是發(fā)展現(xiàn)狀卻差別很大，學(xué)術(shù)界對于這背后原因的研究還不夠深入，本文從汽車產(chǎn)業(yè)與高鐵產(chǎn)業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀進(jìn)行對比，再從其指導(dǎo)思想與實際行動是否獨立自主，對引進(jìn)的國外先進(jìn)技術(shù)是否進(jìn)行了消化吸收再創(chuàng)新這幾方面分析二者的差別，為我國今后制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級、主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展提供一定的借鑒意義。

2 是否獨立自主發(fā)展

2.1 指導(dǎo)思想是否獨立自主

中國汽車產(chǎn)業(yè)各大企業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)階層基本由當(dāng)?shù)厥姓I(lǐng)導(dǎo)決定，而當(dāng)?shù)厥姓I(lǐng)導(dǎo)的政績考核主要就是當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)發(fā)展水平，自主創(chuàng)新意味著高風(fēng)險，回報不穩(wěn)定，收益不穩(wěn)定，具有極大的不確定性，對于當(dāng)?shù)氐亩唐诮?jīng)濟(jì)發(fā)展的貢獻(xiàn)力較弱。而且國企等領(lǐng)導(dǎo)更希望穩(wěn)定性，不希望在自己的任期內(nèi)企業(yè)出現(xiàn)任何問題，所以其較多關(guān)注如何在短期內(nèi)獲取更多的經(jīng)濟(jì)利潤，而對于企業(yè)的長期發(fā)展的一些戰(zhàn)略性規(guī)劃則缺少足夠的關(guān)注。因此汽車產(chǎn)業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)們對于創(chuàng)新發(fā)展的風(fēng)險比較排斥，沒有創(chuàng)新發(fā)展的動力和決心，因此他們沒有將競爭意識和憂患意識融入到企業(yè)的經(jīng)營發(fā)展中來，而一味地依靠引進(jìn)國外技術(shù)，進(jìn)行合資生產(chǎn)。

中國鐵路從20世紀(jì)80年代開始，就嘗試過從國外引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)，由于當(dāng)時國內(nèi)技術(shù)水平過于落后，沒有掌握先進(jìn)的200公里動車組的整套技術(shù)，但是中國當(dāng)時的研發(fā)人員并沒有放棄，這次技術(shù)引進(jìn)，讓國內(nèi)的科技人員在動車組的技術(shù)方面有了扎實的積累，為2003年的研發(fā)奠定了基礎(chǔ)。從而在2002年11月的“中華之星”電動車組的研發(fā)制造，在2004年之后的大力引進(jìn)國外先進(jìn)技術(shù)進(jìn)行消化吸收奠定了基礎(chǔ)，在這期間，中國高鐵始終堅持獨立自主，加強(qiáng)自身研發(fā)平臺的建設(shè)，最終在2007年試驗了國產(chǎn)化的“和諧號”動車組的批量生產(chǎn)，在技術(shù)上走在世界前列。

習(xí)近平總書記在中國科學(xué)院第十九次院士大會、中國工程院第十四次院士大會上提出“實踐反復(fù)告訴我們，關(guān)鍵核心技術(shù)是要不來、買不來、討不來的?！标P(guān)鍵技術(shù)只有靠獨立自主才能取得進(jìn)步。

2.2 實際行動是否獨立自主

我國目前已經(jīng)成為全世界最大的汽車工業(yè)生產(chǎn)國和汽車產(chǎn)品銷售國，但是由于國產(chǎn)品牌汽車企業(yè)的發(fā)展不良，國內(nèi)各省在改革開放初期，都設(shè)立了自己的汽車相關(guān)產(chǎn)品企業(yè)，但是由于各省的汽車產(chǎn)業(yè)市場份額比較少，所以沒有發(fā)揮出汽車產(chǎn)業(yè)的規(guī)模效益來，而汽車產(chǎn)業(yè)是非常典型的規(guī)模成本遞減、規(guī)模效益遞增企業(yè)。目前國際公認(rèn)的汽車經(jīng)濟(jì)規(guī)模大約在年產(chǎn)200萬輛左右，但是我國2016年四大汽車集團(tuán)“上汽集團(tuán)”的產(chǎn)量為648.89萬，“東風(fēng)汽車”的產(chǎn)量為427.7萬，“一汽集團(tuán)”的產(chǎn)量310.6萬，“長安汽車”的產(chǎn)量為306.34萬，而其他企業(yè)的年產(chǎn)量都沒有達(dá)到200萬輛。汽車企業(yè)規(guī)模過小，導(dǎo)致其對于研發(fā)投入這種高度外部性活動的積極性較弱。

中國鐵路相關(guān)的部門一直存在半軍事化的管理風(fēng)格，1991年出臺的鐵路法至今仍在運行。鐵路法的第三法案規(guī)定了，中國鐵道部作為主管部門，統(tǒng)籌規(guī)劃全國各地的鐵路相關(guān)各種事務(wù)。這也就意味著中國鐵道部作為中國所有鐵路部門的總部，在戰(zhàn)略決策、監(jiān)管、運營等方面全權(quán)負(fù)責(zé)，雖然在管理上有些壟斷性質(zhì)，但是其決策效率更高，更具有集中度，能夠充分發(fā)揮集中力量辦大事的社會主義國家的優(yōu)良傳統(tǒng)，對于我國高鐵產(chǎn)業(yè)的發(fā)展的各個階段，從自主研發(fā)、國外引進(jìn)、生產(chǎn)、爭取國家政策支持都能發(fā)揮規(guī)模優(yōu)勢。雖然各地的鐵路局在一些輔助項目方面慢慢的被放權(quán)，給予了更多的自由，尤其是在商業(yè)方面，但是中國鐵道部在核心職能方面牢牢把握住，通過全國性的綜合協(xié)調(diào)，來充分發(fā)揮計劃性的優(yōu)勢。

3 是否引進(jìn)、消化吸收再創(chuàng)新

3.1 汽車產(chǎn)業(yè)引進(jìn)國外技術(shù)，沒有進(jìn)行消化吸收

我國1978年改革開放后，政府逐漸將汽車企業(yè)放權(quán)到社會中，同時政府的資金方面支持也降低了很多，所以很多汽車企業(yè)基本沒有能力進(jìn)行研發(fā)投入和創(chuàng)新，而且自身的質(zhì)量和實力與國外企業(yè)相比差距很大，所以大部分國有汽車企業(yè)都選擇了合資的方式進(jìn)行快速發(fā)展。然而我國大部分企業(yè)都將引進(jìn)國外技術(shù)作為快速發(fā)展的一種捷徑，而沒有對技術(shù)的消化吸收進(jìn)行重視，沒有長遠(yuǎn)的戰(zhàn)略規(guī)劃。最終導(dǎo)致了我國汽車企業(yè)，陷入了引進(jìn)國外先進(jìn)技術(shù)，進(jìn)行生產(chǎn)，不進(jìn)行消化吸收，導(dǎo)致實力落后于國外，再次引進(jìn)，這種惡性循環(huán)，導(dǎo)致中國汽車產(chǎn)業(yè)永遠(yuǎn)受制于人，缺乏獨立自主。

中國汽車產(chǎn)業(yè)引進(jìn)技術(shù)后，沒有進(jìn)行研發(fā)主要是由于沒有足夠的資金投入消化吸收方面，僅僅停留在引進(jìn)技術(shù)。和中國中車2015年在研發(fā)方面的投入占據(jù)營業(yè)收入的4.11%相比，我國汽車產(chǎn)業(yè)在研發(fā)方面的投入占營業(yè)收入的比重只有2.1%，豐田在2010年的研發(fā)投入占營業(yè)收入的比重為3.6%，大眾為5.2%，通用為5.4%，保時捷達(dá)到了12%，所以我國汽車產(chǎn)業(yè)在研發(fā)方面的投入距離世界汽車品牌還有較大的距離。研發(fā)投入不足，就意味著企業(yè)的自主研發(fā)能力較差，缺乏創(chuàng)新意識，產(chǎn)品無論是質(zhì)量還是性能都缺乏競爭力，很難和世界品牌進(jìn)行競爭，只能依靠低價來打開市場。中國汽車產(chǎn)業(yè)在科技創(chuàng)新研發(fā)方面的資金預(yù)算嚴(yán)重不足，且增長非常緩慢，并不是企業(yè)與政府沒有足夠的資金，而是國內(nèi)各大汽車廠商之間屬于競爭關(guān)系，由于汽車研發(fā)具有高投入、高風(fēng)險、周期長等基本特征，并不能給汽車廠商在短期內(nèi)帶來收益，所以國內(nèi)汽車廠商缺乏科技創(chuàng)新研發(fā)的積極性和動力。而且科技創(chuàng)新屬于比較典型的公共產(chǎn)品，具有很強(qiáng)的外部性，而各大汽車廠商是追求利潤的，彼此是競爭關(guān)系，所以很容易陷入“囚徒困境”，使國內(nèi)的汽車產(chǎn)業(yè)陷入研發(fā)停滯不前的情況。

3.2 高鐵產(chǎn)業(yè)

引進(jìn)國外技術(shù)，進(jìn)行消化吸收，需要自身擁有科研實力，有消化吸收的能力，并且需要研發(fā)經(jīng)費的投入，才能將引進(jìn)的技術(shù)成功吸收，為今后的再創(chuàng)新做鋪墊。我國鐵路產(chǎn)業(yè)從一開始就培養(yǎng)起了自己的研發(fā)團(tuán)隊，在九五規(guī)劃期間的“中華之星”的研制中，雖然以失敗告終，但是研發(fā)過程中培養(yǎng)出來的自身科研實力，是鐵路產(chǎn)業(yè)強(qiáng)有力的鋪墊。并且在引進(jìn)國外先進(jìn)技術(shù)后，適中加強(qiáng)重視自身創(chuàng)新實力的培養(yǎng)，不過度依賴國外企業(yè)，更不迷信國外現(xiàn)技術(shù)，并且在鐵道部的指導(dǎo)下，不一味追求短期經(jīng)濟(jì)效益，堅持獨立自主、自力更生。在這一階段，利用自身的基礎(chǔ)，與國外機(jī)構(gòu)進(jìn)行聯(lián)合設(shè)計，通過這種聯(lián)合設(shè)計，讓國外合作方提供技術(shù)支持并進(jìn)行培訓(xùn)，雙方合作進(jìn)行生產(chǎn)，在技術(shù)方面共同參與研發(fā)設(shè)計，以加速掌握消化吸收核心技術(shù)。通過這種邊干邊學(xué)的方式，我國自主研發(fā)團(tuán)隊的實力被進(jìn)一步提高。在吸收了國外先進(jìn)技術(shù)的同時，我國高鐵產(chǎn)業(yè)自主研發(fā)平臺并不滿足于現(xiàn)狀，對很多關(guān)鍵性技術(shù)進(jìn)行自主研發(fā)，以追求先進(jìn)的技術(shù)水平，成功的由中國制造升級為中國創(chuàng)造，在技術(shù)上實現(xiàn)了趕超，成為世界高鐵領(lǐng)域的領(lǐng)頭羊。

4 高鐵與汽車產(chǎn)業(yè)發(fā)展的不同的啟示

4.1 我國是社會主義國家，要始終堅持獨立自主、自力更生

要像高鐵產(chǎn)業(yè)這樣，以獨立自主、自力更生的思想為指導(dǎo)，實現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新，走到世界前列，而汽車產(chǎn)業(yè)現(xiàn)在已經(jīng)陷入了依賴外資，落后于世界的惡性循環(huán)。我國任何產(chǎn)業(yè)的核心技術(shù)，都是買不來的，國外勢力也不可能輕易讓我們掌握世界先進(jìn)技術(shù)，所以只能依靠自身研發(fā)，在引進(jìn)的基礎(chǔ)上， 要充分發(fā)揮社會主義集中力量辦大事的優(yōu)良傳統(tǒng)，進(jìn)行消化吸收在創(chuàng)新，塑造自身的科研實力，掌握核心技術(shù)，走在世界前列。

4.2 政府在企業(yè)科技創(chuàng)新方面制訂好戰(zhàn)略規(guī)劃

中國高鐵產(chǎn)業(yè)由于有中國鐵道部的整體領(lǐng)導(dǎo)，所以在政策方面能吸引到國家的支持政策，有了政策支持，高鐵產(chǎn)業(yè)的發(fā)展就飛速很多，而汽車產(chǎn)業(yè)發(fā)展過于分散，沒有統(tǒng)一的管理組織，導(dǎo)致各大汽車企業(yè)各自為政，沒有形成強(qiáng)大的聯(lián)合體，也就無法在國家層面爭取到更多的政策優(yōu)惠。企業(yè)間由于屬于競爭關(guān)系，大部分企業(yè)都追求短期利潤，而科技創(chuàng)新屬于高外部性的投入，具有高風(fēng)險、高投入、回報周期長等特點，很多企業(yè)在研發(fā)方面都缺乏投入，而我國經(jīng)濟(jì)進(jìn)入新常態(tài)，我國企業(yè)必然要走向科技創(chuàng)新驅(qū)動。這時候，政府要做好引導(dǎo)作用，引導(dǎo)企業(yè)走向科技創(chuàng)新，減少企業(yè)間的惡性競爭。政府要通過制定支持政策，來鼓勵企業(yè)加大研發(fā)投入，鼓勵全社會的科技創(chuàng)新。

4.3 注重技術(shù)引進(jìn)后的消化吸收再創(chuàng)新

高鐵產(chǎn)業(yè)依靠技術(shù)引進(jìn)后潛心研究，實現(xiàn)了再創(chuàng)新，從落后走到了世界前列。而汽車產(chǎn)業(yè)引進(jìn)技術(shù)后，不思進(jìn)取，只追求短期眼前利潤，所以到現(xiàn)在仍然落后于世界水平。要意識到，國內(nèi)企業(yè)與國外企業(yè)是競爭關(guān)系，其不可能將最核心的關(guān)鍵技術(shù)轉(zhuǎn)讓給我們，即使轉(zhuǎn)讓給我們，也會加以多重限制，擔(dān)心我們實現(xiàn)自主創(chuàng)新，擺脫其掌控。要牢牢把握住習(xí)近平總書記的“自力更生”的思想，眼光要放長遠(yuǎn)，不可只注重眼前效益，全部指望國外企業(yè)。如果只是一味的引進(jìn)國外先進(jìn)技術(shù)，而不注重自身科研實力的培養(yǎng)，只能逐步陷入依賴別人的惡性循環(huán)。

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