趙琰 史捷龍 趙翠芹

摘要：為了有效解決城鎮(zhèn)棚戶(hù)區(qū)改造PPP合作過(guò)程中的利益分配不平衡問(wèn)題，促進(jìn)城鎮(zhèn)棚戶(hù)區(qū)改造的健康有序推進(jìn)，分析了城鎮(zhèn)棚戶(hù)區(qū)改造項(xiàng)目的參與主體、影響因素，建立了基于Shapley值修正算法的城鎮(zhèn)棚戶(hù)區(qū)改造PPP項(xiàng)目利益分配模型。將各參與方的利益訴求、投資比例、風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)、努力水平及監(jiān)督力度等影響因素納入雙方博弈過(guò)程，在一定程度上緩解了傳統(tǒng)方法中各成員承擔(dān)影響因素均等的不利情況。在考慮利益分配影響因素的基礎(chǔ)上對(duì)傳統(tǒng)Shapley值方法進(jìn)行了修正，就政策制定、項(xiàng)目管理及操作方面提出了對(duì)策。研究方法具有一定適用性，可為解決利益分配不平衡問(wèn)題提供依據(jù)，所提對(duì)策對(duì)城鎮(zhèn)棚戶(hù)區(qū)改造決策的實(shí)施具有借鑒價(jià)值。

關(guān)鍵詞：建筑經(jīng)濟(jì);城市經(jīng)濟(jì);城鎮(zhèn)棚戶(hù)區(qū)改造;PPP模式;利益分配

中圖分類(lèi)號(hào)：F293 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A doi： 10.7535/hbgykj.2018yx02009

ZHAO Yan， SHI Jielong， ZHAO Cuiqin. Study on the benefit distribution and countermeasure of urban shantytowns renovation project based on PPP mode[J].Hebei Journal of Industrial Science and Technology，2018，35（2）：128-133.Study on the benefit distribution and countermeasure of urban

shantytowns renovation project based on PPP mode

ZHAO Yan1， SHI Jielong2， ZHAO Cuiqin3

（1.School of Civil Engineering， Hebei University of Science and Technology， Shijiazhuang， Hebei 050018， China; 2.School of Humanities and Law， Hebei University of Science and Technology， Shijiazhuang， Hebei 050018， China;3.Shijiazhuang Rural Equity Exchange， Shijiazhuang， Hebei 050000， China）

Abstract：In order to effectively solve the profit distribution imbalance problem of urban shantytowns reform in the process of the PPP cooperation， and promote urban shantytowns reform healthily and orderly， the participants and the influence factors of the subject are analyzed， and a PPP transformation project benefit distribution model of urban shantytowns is established based on Shapley value correction algorithm. The model fully considers the interests of the parties involved， and combines with the factors of the proportion of investment， risk， effort level， supervision and so on， to construct the interest distribution mechanism. It alleviates the unfavorable conditions in which all members undertake equal influence factors in the traditional method. The traditional Shapley value method is revised on the basis of considering the influence factors of the profit distribution. Some countermeasures are put forward on policy formulation， project management and operation. The research method has certain applicability which provides the basis for solving the problem of unbalanced benefit distribution. The countermeasures provide certain reference value for the decision-making and implementation of urban shantytowns transformation.

Keywords：construction economics;urban economics;urban shantytowns renovation; PPP mode; benefit distribution model

城鎮(zhèn)棚戶(hù)區(qū)是指城鎮(zhèn)規(guī)劃區(qū)范圍內(nèi)，房屋質(zhì)量低劣、房齡普遍較長(zhǎng)、基礎(chǔ)設(shè)施與公共服務(wù)配套不健全的區(qū)域，其使用功能不完善，建筑安全存在一定隱患。棚戶(hù)區(qū)改造包含集中成片棚戶(hù)區(qū)改造、非集中成片棚戶(hù)區(qū)改造、城中村改造和舊住宅綜合治理[1]。棚戶(hù)區(qū)是城市快速發(fā)展的見(jiàn)證，棚戶(hù)區(qū)居民多為低收入群體，很多還是企業(yè)老職工，曾經(jīng)為國(guó)家建設(shè)做出重大貢獻(xiàn)。棚戶(hù)區(qū)改造是中國(guó)政府為改造城鎮(zhèn)危舊住房、改善困難家庭住房條件而推出的一項(xiàng)民生工程，也是以人為核心的城鎮(zhèn)化建設(shè)的重要內(nèi)容[2]。

通過(guò)加快推進(jìn)城鎮(zhèn)棚戶(hù)區(qū)改造，可以使更多棚戶(hù)區(qū)居民的住房條件得以改善，生活水平得以提升，有利于緩解城鎮(zhèn)內(nèi)部的二元結(jié)構(gòu)矛盾，推進(jìn)城鎮(zhèn)化建設(shè);有利于破解城鎮(zhèn)建設(shè)用地不足難題，增加商品住房供應(yīng)，對(duì)于拉動(dòng)投資、消費(fèi)需求，帶動(dòng)相關(guān)產(chǎn)業(yè)發(fā)展，促進(jìn)民生福祉具有重要意義。然而，“籌資難、決策難、利益分配難”等問(wèn)題困擾著城鎮(zhèn)棚戶(hù)區(qū)改造領(lǐng)域，制約城鎮(zhèn)棚戶(hù)區(qū)改造向深入開(kāi)展。在城鎮(zhèn)棚戶(hù)區(qū)改造領(lǐng)域引入社會(huì)資本，開(kāi)展PPP模式可有效破解上述難題，對(duì)于緩解財(cái)政壓力，促進(jìn)社會(huì)公平具有積極意義。

葉曉甦等[1]就中國(guó)PPP項(xiàng)目合作中的利益關(guān)系進(jìn)行了定性分析。卜鵬飛等[2]針對(duì)遼寧棚戶(hù)區(qū)改造中土地運(yùn)作經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行了總結(jié)闡述。劉婧湜等[3]對(duì)棚戶(hù)區(qū)改造采用PPP模式運(yùn)作的結(jié)構(gòu)創(chuàng)新問(wèn)題進(jìn)行了探討。鄭生欽等[4]結(jié)合案例探討了將PPP模式應(yīng)用于棚戶(hù)區(qū)改造項(xiàng)目的適用性和可行性。目前，中國(guó)對(duì)于城鎮(zhèn)棚戶(hù)區(qū)改造的研究主要集中于土地運(yùn)作、區(qū)域規(guī)劃、管理模式等方面，對(duì)于利益分配不平衡等問(wèn)題涉及較少。

利益共享是PPP項(xiàng)目的重要特征，利益分配問(wèn)題是城鎮(zhèn)棚戶(hù)區(qū)改造PPP項(xiàng)目合作過(guò)程中最為突出的問(wèn)題，也是項(xiàng)目運(yùn)作前期相對(duì)基礎(chǔ)和重要的步驟。政府與社會(huì)資本雙方應(yīng)共同制訂合理的利益分配方案，這是雙方合作成功的重要基石?；诖?，在城鎮(zhèn)棚戶(hù)區(qū)改造伙伴關(guān)系確立前，各方應(yīng)就利益分配方案進(jìn)行協(xié)商并達(dá)成一致意見(jiàn)[1]。本研究在分析影響城鎮(zhèn)棚戶(hù)區(qū)改造PPP項(xiàng)目的4點(diǎn)關(guān)鍵因素的基礎(chǔ)上，運(yùn)用Shapely值法建立了利益分配模型，以實(shí)例說(shuō)明這種分配方法是可操作的、合理的，第2期趙琰，等：基于PPP模式的城鎮(zhèn)棚戶(hù)區(qū)改造項(xiàng)目利益分配研究 河北工業(yè)科技第35卷在實(shí)際運(yùn)用中能有效地協(xié)調(diào)利益相關(guān)者的利益分配問(wèn)題，為城鎮(zhèn)棚戶(hù)區(qū)改造項(xiàng)目PPP建設(shè)模式的利益分配提供了思路。

1 PPP模式下城鎮(zhèn)棚戶(hù)區(qū)改造的參與主體及其關(guān)系

在棚戶(hù)區(qū)改造項(xiàng)目中，城鎮(zhèn)棚戶(hù)區(qū)改造的參與主體包括政府部門(mén)和私人部門(mén)2部分，其典型做法是政府部門(mén)與社會(huì)資本共同組成特許經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目公司，針對(duì)城鎮(zhèn)棚戶(hù)區(qū)改造項(xiàng)目，社會(huì)資本與政府簽訂特許經(jīng)營(yíng)合同，并由特許經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目公司負(fù)責(zé)項(xiàng)目的投融資、土地開(kāi)發(fā)、項(xiàng)目設(shè)計(jì)建設(shè)與運(yùn)營(yíng)管理。

社會(huì)資本是城鎮(zhèn)棚戶(hù)區(qū)改造PPP項(xiàng)目的實(shí)際投資人，但并不直接作為項(xiàng)目的實(shí)施主體，而是針對(duì)城鎮(zhèn)棚戶(hù)區(qū)改造項(xiàng)目實(shí)際成立特許經(jīng)營(yíng)公司，作為項(xiàng)目合同簽約與投融資主體，負(fù)責(zé)項(xiàng)目的建設(shè)與運(yùn)營(yíng)。就項(xiàng)目的具體實(shí)施而言，由政府部門(mén)負(fù)責(zé)棚戶(hù)區(qū)改造的總體規(guī)劃與決策，由政府實(shí)施機(jī)構(gòu)出具相關(guān)計(jì)劃文本并辦理征用拆遷事宜[5]，根據(jù)參與主體、內(nèi)容、機(jī)制等確定股權(quán)比例，成立項(xiàng)目公司，成立后的項(xiàng)目公司作為項(xiàng)目投融資主體負(fù)責(zé)項(xiàng)目投資、融資、設(shè)計(jì)、建設(shè)及運(yùn)營(yíng)相關(guān)工作。

工程承包商和分包商的選擇影響著項(xiàng)目的工程質(zhì)量，工程承包商主要負(fù)責(zé)建設(shè)項(xiàng)目，通常與特許經(jīng)營(yíng)公司簽訂固定工期、固定價(jià)格的工程總承包合同。就參與主體的關(guān)系來(lái)說(shuō)，社會(huì)資本參與部分或者全部投資，政府部門(mén)與社會(huì)資本通過(guò)一定的合作機(jī)制與政府部門(mén)分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，共享利益[6]。雙方合作成立特許經(jīng)營(yíng)公司，政府部門(mén)作為公共利益的代言人通過(guò)特許經(jīng)營(yíng)權(quán)協(xié)議向特許經(jīng)營(yíng)公司授予城鎮(zhèn)棚戶(hù)區(qū)改造對(duì)象特許經(jīng)營(yíng)相關(guān)權(quán)益。特許經(jīng)營(yíng)公司負(fù)責(zé)項(xiàng)目的建設(shè)運(yùn)營(yíng)，并與信貸部門(mén)、承包商及項(xiàng)目管理公司接洽簽訂相關(guān)合約。城鎮(zhèn)棚戶(hù)區(qū)改造一方面可以提升城鎮(zhèn)區(qū)域的形象，改善弱勢(shì)群體的生活質(zhì)量;另一方面，可通過(guò)開(kāi)發(fā)土地、住宅、商業(yè)等形式，實(shí)現(xiàn)一定的商業(yè)利益。

2城鎮(zhèn)棚戶(hù)區(qū)改造項(xiàng)目利益分配影響因素分析

從影響城鎮(zhèn)棚戶(hù)區(qū)改造項(xiàng)目利益分配的各個(gè)階段來(lái)看，影響因素可以劃分為固定因素與動(dòng)態(tài)因素，主要包括：政府部門(mén)和社會(huì)資本的投資比重，風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)情況、參與項(xiàng)目的努力水平，以及政府部門(mén)對(duì)項(xiàng)目的監(jiān)督力度4個(gè)方面，如圖2所示。

2.1參與主體投入比重

PPP項(xiàng)目通過(guò)參與主體構(gòu)建特許經(jīng)營(yíng)公司，來(lái)使得各主體愿意為項(xiàng)目投入更多的資本，從而賺取更多的經(jīng)濟(jì)利益。參與主體對(duì)城鎮(zhèn)棚戶(hù)區(qū)改造項(xiàng)目投入的資金、精力越多，則希望得到的回報(bào)額越高。反之，如果城鎮(zhèn)棚戶(hù)區(qū)改造項(xiàng)目能為參與主體帶來(lái)更多的利益回報(bào)，則各方都愿意為項(xiàng)目的運(yùn)作付出更多的努力。政府部門(mén)與社會(huì)資本初始投資策略分別為T(mén)g，Tp，期望的報(bào)酬為Eg（Tg），Ep（Tp），通過(guò)增加投入Z1，Z2，來(lái)建立相互信任關(guān)系，在不考慮其他因素的前提下，由此可以看出，期望收益函數(shù)是一個(gè)遞增函數(shù)，在投資大小的因素影響下，政府和社會(huì)資本要求的利益回報(bào)會(huì)隨著投入的增加而增加。

2.2參與主體風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)情況

城鎮(zhèn)棚戶(hù)區(qū)改造資金投入不僅巨大，而且回收周期長(zhǎng)。在傳統(tǒng)模式下，項(xiàng)目主要由政府獨(dú)立擁有和運(yùn)營(yíng)，政府財(cái)政部門(mén)承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)成本不僅較大，而且辦事效率低。引入PPP模式，可將其中的一部分風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移到社會(huì)資本上，發(fā)揮公私雙方各自的優(yōu)勢(shì)，從而有效提升城鎮(zhèn)棚戶(hù)區(qū)的改造效率，提高各自收益。改造利益和風(fēng)險(xiǎn)分?jǐn)偸浅尸F(xiàn)正相關(guān)關(guān)系的。在一定程度上，利益可以被看作是承擔(dān)更多風(fēng)險(xiǎn)的回報(bào)。因此影響城鎮(zhèn)棚戶(hù)區(qū)改造項(xiàng)目利益分配的關(guān)鍵因素是政府部門(mén)與社會(huì)資本的風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)[3]，如圖3所示。

風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)的基本原則是由對(duì)于某種風(fēng)險(xiǎn)有控制力的優(yōu)勢(shì)者承擔(dān)該風(fēng)險(xiǎn)。概而論之，施工建設(shè)、運(yùn)營(yíng)經(jīng)營(yíng)等方面的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)由社會(huì)資本方承擔(dān);政府部門(mén)對(duì)于政策、法律法規(guī)變動(dòng)及審批延誤等風(fēng)險(xiǎn)具有一定影響力，上述風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)由其承擔(dān)。無(wú)論是政府部門(mén)承擔(dān)過(guò)多風(fēng)險(xiǎn)，還是把風(fēng)險(xiǎn)過(guò)多轉(zhuǎn)嫁給社會(huì)資本，都是片面和不負(fù)責(zé)任的做法，有可能會(huì)導(dǎo)致城鎮(zhèn)棚戶(hù)區(qū)改造項(xiàng)目的最終流產(chǎn)。

2.2.1模型建立

一般而言，參與主體獲得的回報(bào)與其分擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)是成正比的。利益的分配受資本投入和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)因素的影響，將其作為分配模型的變量，來(lái)分析這兩者與利益分配模型的相互關(guān)系，從而確定政府部門(mén)和社會(huì)投資者各自的利益分配比例，實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目參與主體利益分配均衡。

Vg=Vtotal[I（Ig-b）+（1-λ）X]，

Vp=Vtotal[I（Ip-b）+（1-λ）Y]，

0≤I≤1，0≤b≤1，

Ig+Ip=1，X+Y=A，

其中：Vtotal表示PPP項(xiàng)目總效益的折現(xiàn)值;Vg表示政府方面效益折現(xiàn)后的數(shù)值;Vp表示社會(huì)資本方面效益折現(xiàn)后的數(shù)值;λ為分擔(dān)過(guò)程中的投資系數(shù);1-λ為分擔(dān)過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)系數(shù);Ig為政府投入占總投資的比例;Ip為社會(huì)投資占總投資的比例;X為政府部門(mén)所承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)比例;Y為社會(huì)投資所承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)比例;b為政府方面對(duì)社會(huì)資本方轉(zhuǎn)移支付調(diào)整值。

2.2.2參數(shù)確定方法

1）投資系數(shù)與風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)投資和風(fēng)險(xiǎn)的系數(shù)影響著最后的利益分配，所以系數(shù)的確定至關(guān)重要。選擇具有相關(guān)經(jīng)驗(yàn)和研究的專(zhuān)業(yè)人士進(jìn)行評(píng)分，然后通過(guò)對(duì)專(zhuān)家評(píng)分進(jìn)行數(shù)據(jù)分析和整理，征求各個(gè)專(zhuān)家的意見(jiàn)和想法，最后綜合經(jīng)驗(yàn)判斷得出影響利益分配的投資系數(shù)和風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)。

2）轉(zhuǎn)移支付調(diào)整系數(shù)為了吸引社會(huì)資本的投入，當(dāng)實(shí)際的收益低于預(yù)期的收益時(shí)，政府部門(mén)會(huì)做出一些政策性的補(bǔ)貼，來(lái)彌補(bǔ)社會(huì)投資者的損失。系數(shù)的調(diào)整要根據(jù)實(shí)際風(fēng)險(xiǎn)情況來(lái)取值，結(jié)合相關(guān)專(zhuān)家的意見(jiàn)及經(jīng)驗(yàn)，由參與各方共同決定最終轉(zhuǎn)移支付調(diào)整系數(shù)。

3）投入比例參與主體的投入不僅包括資金的投入，還包括人力、設(shè)備、技術(shù)等各方面的投入。在建成項(xiàng)目后，可以根據(jù)施工過(guò)程中所花費(fèi)的全部資金來(lái)確定投入比例，或者是根據(jù)各方的預(yù)算價(jià)格來(lái)確定參與主體的投入比例[3]。

4）風(fēng)險(xiǎn)分?jǐn)傁禂?shù)可以根據(jù)科學(xué)的方法和手段確定風(fēng)險(xiǎn)的分?jǐn)傁禂?shù)，同時(shí)應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況對(duì)其進(jìn)行適當(dāng)?shù)恼{(diào)整，最終得出科學(xué)、合理的風(fēng)險(xiǎn)分?jǐn)傁禂?shù)模型，為實(shí)現(xiàn)利益的合理分配提供重要依據(jù)，促進(jìn)PPP模式城鎮(zhèn)棚戶(hù)區(qū)改造項(xiàng)目的利益分享和風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)。

2.3參與主體的努力程度

城鎮(zhèn)棚戶(hù)區(qū)改造項(xiàng)目的獲益是參與主體共同努力的成果，所以其利益分配在一定程度上受制于參與主體的努力程度。引入PPP模式，希望借此建立針對(duì)棚戶(hù)區(qū)改造的利益聯(lián)盟，但由于聯(lián)盟中各方的努力程度各不相同，在合作過(guò)程中可能出現(xiàn)消極怠工等問(wèn)題，從而影響項(xiàng)目的總效益及利益分配的平衡。雙方的努力程度越高，項(xiàng)目的整體效益就越好[4]。

努力程度是指政府部門(mén)與社會(huì)資本為實(shí)現(xiàn)城鎮(zhèn)棚戶(hù)區(qū)改造的整體目標(biāo)分別履行相應(yīng)責(zé)任的水平。參與主體的努力程度對(duì)改造利益的實(shí)現(xiàn)具有重要意義，當(dāng)參與主體紛紛為改造項(xiàng)目盡責(zé)時(shí)則可以大大提高項(xiàng)目的總收益，繼而自身的利益也會(huì)提高。當(dāng)改造整體目標(biāo)與個(gè)體目標(biāo)產(chǎn)生矛盾時(shí)，有可能產(chǎn)生破壞利益共同體的行為，從而引發(fā)道德風(fēng)險(xiǎn)，使改造目標(biāo)無(wú)法最終達(dá)成。因此，參與主體的努力程度是利益分配的重要因素。

2.4參與主體的監(jiān)督力度

在 PPP項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中，政府部門(mén)的角色要從“經(jīng)營(yíng)者”逐步轉(zhuǎn)變?yōu)椤氨O(jiān)督者”。在城鎮(zhèn)棚戶(hù)區(qū)改造過(guò)程中，社會(huì)資本傾向于定高價(jià)，攫取更高的利潤(rùn)，這就需要政府部門(mén)發(fā)揮監(jiān)督職能，在棚戶(hù)區(qū)改造規(guī)劃、政策設(shè)計(jì)、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、監(jiān)管協(xié)調(diào)等方面具有較高的管控能力[5]。因此，政府部門(mén)的監(jiān)督程度對(duì)項(xiàng)目的順利進(jìn)行有著很大影響。增強(qiáng)政府部門(mén)的監(jiān)督力度，可以減少很多意外情況的發(fā)生，使PPP項(xiàng)目的利益最大化。

3城鎮(zhèn)棚戶(hù)區(qū)改造項(xiàng)目利益分配模型構(gòu)建

3.1利益分配的基本原則

1）互惠互利原則城鎮(zhèn)棚戶(hù)區(qū)改造PPP項(xiàng)目的主要參與方為政府部門(mén)和社會(huì)資本。政府部門(mén)作為社會(huì)利益代言人希望社會(huì)效益最大化，而社會(huì)資本則更加希望獲取更多的經(jīng)濟(jì)效益。在進(jìn)行收益分配方案制定時(shí)應(yīng)盡量滿(mǎn)足各方所期望的投資利益，形成互利互惠、相互信任的合作關(guān)系[6]。

2）投入、風(fēng)險(xiǎn)與收益對(duì)稱(chēng)原則在PPP項(xiàng)目進(jìn)行利益分配時(shí)應(yīng)當(dāng)考慮各參與者的資源投入情況和所承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)多少，對(duì)承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)多的一方給予適當(dāng)補(bǔ)償，以激勵(lì)其積極性。在理想的市場(chǎng)環(huán)境中，合作多方承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)和利益的分配一般是均衡的。因此，在城鎮(zhèn)棚戶(hù)區(qū)改造中也應(yīng)遵循這一分配對(duì)稱(chēng)原則。

3）結(jié)構(gòu)利益最優(yōu)原則在PPP項(xiàng)目中應(yīng)建立相應(yīng)的激勵(lì)機(jī)制和相互信任機(jī)制，促使利益相關(guān)者共同努力、協(xié)調(diào)發(fā)展，政府應(yīng)對(duì)私人部門(mén)進(jìn)行監(jiān)督，保證 PPP 項(xiàng)目的收益。在進(jìn)行 PPP 項(xiàng)目收益分配的時(shí)候，應(yīng)充分考慮監(jiān)督程度、努力程度、投資大小、風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)等因素的綜合作用。

4）信息對(duì)稱(chēng)、公平公正原則參與城鎮(zhèn)棚戶(hù)區(qū)改造PPP項(xiàng)目的各方應(yīng)及時(shí)共享信息，保持信息溝通，避免因?yàn)樾畔⒉粚?duì)稱(chēng)而造成利益相關(guān)者的矛盾和糾紛。為了保證利益的最大化，就應(yīng)該本著公平公正的原則，讓利益惠及到多方參與者，避免沖突，提高積極性。因此應(yīng)在信息對(duì)稱(chēng)的基礎(chǔ)上，保證公平公正。

3.2基于Shapely值的利益分配模型的建立

基本假設(shè)：

1）政策、法律環(huán)境穩(wěn)定，沒(méi)有較大的決策變動(dòng);

2）在棚戶(hù)區(qū)城鎮(zhèn)改造項(xiàng)目總收益既定的情況下，各方獲得的利益總額包括直接收益、政策補(bǔ)貼等;

3）經(jīng)過(guò)協(xié)調(diào)可達(dá)到公平分配的狀態(tài)，利益均衡為靜止?fàn)顟B(tài)。

Shapley值法是分派最大效益的一種數(shù)學(xué)算法[6]，其定義如下。

設(shè)集合I={1，2，…，n}，如果對(duì)于I的任一子集S （表示n人集合中的任一組合）都對(duì)應(yīng)著1個(gè)實(shí)值函數(shù)υ（s），滿(mǎn)足：

υ（m）=0，

υ（s1 ∪ s2）≥υ（s1）+υ（s2），

s1 ∩ s2=m，

（s1I，s2I），（4）

稱(chēng)[I]為υn人合作對(duì)策，υ稱(chēng)為對(duì)策的特征函數(shù)。用Ei表示I中i成員從合作的最大利益υ（I）中應(yīng)得到的一份收入。在合作I的基礎(chǔ)上，合作對(duì)策的分配用E=（E1，E2，…，Ei，…，En）表示。很顯然，合作成功必須具備以下條件：

∑Ni=1Ei=υ（I），Ei≥υ（i），i=1，2，…，n，???? ?????????????????????????????????（5）

λi（υ）表示在合作I下第i成員所得的分配，則合作I下每個(gè)人所得的利益分配的Shapely值為

λ（υ）=[λ1（υ），λ2（υ），…，λi（v），…，λn（υ）]，

λi（υ）=∑w（|s|）[υ（s）-υ（i/s）]，

i=1，2，…，n，（6）

w（s）=（n-|s|）！（|s|-1）！n！，????? （7）

式中：si是集合I中包括成員i的所有子集;|s|是子集s中元素個(gè)數(shù);w|s|是加權(quán)因子;υ（s）是子集s的效益;υ（i/s）是子集s中除去i后可取得的效益。

3.3Shapely值法模型的改進(jìn)——修正算法

由以上分析可知，Shapely值法對(duì)利益相關(guān)者的利益分配有一定的科學(xué)性，但前提是每個(gè)成員承擔(dān)的影響因素均等，即=1/n，顯然，這只是一種超現(xiàn)實(shí)的情況，在現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中的可能性幾乎為零[8]。因此，要想使方案更加符合實(shí)際必須采用修正因子[7]。

在城市棚戶(hù)區(qū)改造項(xiàng)目PPP建設(shè)模式的合作過(guò)程中，合作的總體利益為υ（s），在考慮各成員投資比例、承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)、努力水平以及公共部門(mén)的監(jiān)督力度等因素均等影響的情況下，各參與方的利益分配為υ（i）。假設(shè)在現(xiàn)實(shí)情況下每個(gè)伙伴分得的利益為υ（i）′，參與企業(yè)實(shí)際的影響因素為Ki。差值為ΔKi=Ki-1n，則∑nn=1Ki=1，且∑nn=1ΔKi=0，ΔKi表示了實(shí)際與理論影響因素下的差值，即綜合修正因子，因此，應(yīng)該給該參與部門(mén)的實(shí)際利益分配修正量為Δυ（i）=υ（s）×ΔKi，則實(shí)際利益分配為Δυ（i）′=υ（i）+Δυ（i）。

具體方案如下。

1）當(dāng)ΔKi≥0時(shí)，表示參與伙伴在投資比例、承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)、努力水平以及公共部門(mén)的監(jiān)督力度等綜合評(píng)價(jià)因素下實(shí)際比理想高，于是，應(yīng)增加所分配的利益，利益增值為υ（i）=υ（s）×ΔKi，實(shí)際所得為υ（i）′=υ（i）+Δυ（i）;

2）當(dāng)ΔKi≤0時(shí)，表示參與伙伴在投資比例、承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)、努力水平以及公共部門(mén)的監(jiān)督力度等綜合評(píng)價(jià)因素的實(shí)際值比理想值低，因此，應(yīng)在原本所得的利益中扣除相應(yīng)的部分：Δυ（i）=υ（s）×|ΔKi|，該伙伴實(shí)際所得Δυ（i）′=υ（i）-Δυ（i）。

3.4算例研究

假設(shè)某城鎮(zhèn)棚戶(hù)區(qū)改造項(xiàng)目由政府、社會(huì)資本等利益相關(guān)主體組成，其中社會(huì)資本為私人部門(mén)1與私人部門(mén)2組成的聯(lián)合體，政府部門(mén)用3表示。如果各部門(mén)單獨(dú)工作，他們獲得的利潤(rùn)為300萬(wàn)元、200萬(wàn)元、100萬(wàn)元;如果1和2合作將獲得600萬(wàn)元，1和3合作將獲得700萬(wàn)元，2和3合作將獲得500萬(wàn)元，三個(gè)部門(mén)一起合作將獲得1 200萬(wàn)元。按照Shapely值法來(lái)計(jì)算PPP項(xiàng)目的利益分配。

第1步：根據(jù)以上公式計(jì)算得：λ（1）=500（萬(wàn)元），λ（2）=350（萬(wàn)元），λ（3）=350（萬(wàn)元）;

第2步：對(duì) Shapely 值進(jìn)行修正，此處，假設(shè)已求得綜合修正因子的值分別為K1=0.4，K2=0.3，K3=0.3。由公式可得：ΔK1=230，ΔK2=-130，ΔK3=-130。進(jìn)一步計(jì)算可得：Δυ（1）=580，Δυ（2）=310，Δυ（3）=310。

通過(guò)對(duì)Shapely值修正，前后相比較可以看出，經(jīng)過(guò)修正的Shapley值法更符合實(shí)際情況，因子修正方案具有一定價(jià)值，若采用上述利益分配方法可充分照顧到城鎮(zhèn)棚戶(hù)區(qū)改造PPP利益相關(guān)者的多方利益訴求，有助于促進(jìn)各方參與項(xiàng)目運(yùn)作實(shí)施的主觀能動(dòng)性。

4相關(guān)對(duì)策建議

1） 制定標(biāo)準(zhǔn)的合同文本城鎮(zhèn)棚戶(hù)區(qū)改造PPP項(xiàng)目的參與主體眾多，利益訴求各異，需通過(guò)建立復(fù)雜的合同體系，明確各方的權(quán)利與義務(wù)。目前，面向PPP模式的合同指南針對(duì)性不強(qiáng)，不足以指導(dǎo)城鎮(zhèn)棚戶(hù)區(qū)改造PPP項(xiàng)目的運(yùn)作實(shí)踐，亟待建立針對(duì)城鎮(zhèn)棚戶(hù)區(qū)改造實(shí)際情況的標(biāo)準(zhǔn)合同文本，以明確各方的權(quán)利與義務(wù)關(guān)系，真正踐行PPP項(xiàng)目“利益共享，風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)”的基本原則[8]。

2）成立行業(yè)平臺(tái)行業(yè)平臺(tái)可以指導(dǎo)城鎮(zhèn)棚戶(hù)區(qū)改造PPP項(xiàng)目實(shí)踐，城鎮(zhèn)棚戶(hù)區(qū)改造涉及到的專(zhuān)業(yè)領(lǐng)域范圍較廣，可通過(guò)建立針對(duì)城鎮(zhèn)棚戶(hù)區(qū)改造行業(yè)的交流平臺(tái)，如協(xié)會(huì)或?qū)W會(huì)，邀請(qǐng)各領(lǐng)域的專(zhuān)業(yè)人士，共同研究相關(guān)理論，總結(jié)成功經(jīng)驗(yàn)，汲取失敗教訓(xùn)，推動(dòng)城鎮(zhèn)棚戶(hù)區(qū)改造PPP項(xiàng)目運(yùn)作理論的優(yōu)化與實(shí)踐的深入開(kāi)展。

3）加強(qiáng)專(zhuān)業(yè)人才的培養(yǎng)推動(dòng)城鎮(zhèn)棚戶(hù)區(qū)改造PPP項(xiàng)目的深入開(kāi)展，需要具備多方面專(zhuān)業(yè)知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)的復(fù)合型人才。而在現(xiàn)階段，中國(guó)的PPP項(xiàng)目大多處于項(xiàng)目識(shí)別與準(zhǔn)備階段。無(wú)論是政府方面還是社會(huì)資本方面，均亟需既熟悉PPP項(xiàng)目實(shí)際操作流程，又對(duì)城鎮(zhèn)棚戶(hù)區(qū)改造項(xiàng)目實(shí)施具有實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的專(zhuān)業(yè)人才，這類(lèi)人才對(duì)于城鎮(zhèn)棚戶(hù)區(qū)改造PPP項(xiàng)目的推動(dòng)與實(shí)施有著至關(guān)重要的作用。因此，培養(yǎng)適用于城鎮(zhèn)棚戶(hù)區(qū)改造PPP項(xiàng)目推廣實(shí)施的開(kāi)拓型、復(fù)合型人才，應(yīng)是參與各方共同努力的目標(biāo)。

4）加強(qiáng)對(duì)各方職責(zé)的監(jiān)督PPP項(xiàng)目模式是由多方分工合作完成的，過(guò)程復(fù)雜，相關(guān)方的關(guān)系矛盾繁雜。這就要求建立監(jiān)督機(jī)構(gòu)，督促參與各方按時(shí)完成各自的職責(zé)任務(wù)，以此來(lái)確保PPP項(xiàng)目的順利實(shí)施。在利益分配時(shí)，為了防止貪污腐敗現(xiàn)象的發(fā)生，應(yīng)該加強(qiáng)監(jiān)督和審計(jì)，建立完善的監(jiān)管機(jī)制和綜合評(píng)價(jià)體系，明確評(píng)價(jià)指標(biāo)，確保利益分配的公平、公正和公開(kāi)透明。

參考文獻(xiàn)/References：

[1]葉曉甦，吳書(shū)霞，單雪芹.中國(guó)PPP項(xiàng)目合作中的利益關(guān)系及分配方式研究[J].科技進(jìn)步與對(duì)策，2010，27（19）：36-39.

[2]卜鵬飛，倪鵬飛.低收入住區(qū)土地運(yùn)作模式研究——基于遼寧棚戶(hù)區(qū)改造土地運(yùn)作的經(jīng)驗(yàn)[J].經(jīng)濟(jì)社會(huì)體制比較，2012（5）：80-92.

BU Pengfei，NI Pengfei. Research on land utilization methods in low-income areas：Experience of land utilization in rebuilding shanty towns in Laoning Province[J]. Comparative Economic and Social Systems， 2012（5）：80-92.

[3]劉婧湜，王守清，馮珂，等. 狹義PPP模式下棚戶(hù)區(qū)改造項(xiàng)目結(jié)構(gòu)創(chuàng)新研究應(yīng)用[J]. 地方財(cái)政研究，2015（8）：15-19.

[4]鄭生欽，馬光德，司紅運(yùn). 棚戶(hù)區(qū)改造項(xiàng)目PPP模式應(yīng)用研究[J]. 建筑經(jīng)濟(jì)，2017，38（3）：47-49.

ZHENG Shengqin， MA Guangde， SI Hongyun. Research on the application of PPP mode in shanty towns renovation project [J]. Construction Economy， 2017， 38（3）：47-49.

[5]鄭曉丹，袁競(jìng)峰，李啟明.基于PPP模式的公租房項(xiàng)目資金運(yùn)作方式研究[J].工程管理學(xué)報(bào)，2012，26（4）：108-113.

ZHENG Xiaodan， YUAN Jingfeng， LI Qiming. Fund operation of public rental housing project based on PPP [J]. Journal of Engineering Management， 2012，26（4）：108-113.

[6]胡建淼.基于Shapely值法的中小企業(yè)物流聯(lián)盟利益分配的研究[J].物流工程與管理，2015，37（1）：44-47.

HU Jianmiao. Study on SMES benefit distribution logistics alliance based on Shapely value method[J]. Logistics Engineering and Management， 2015，37（1）：44-47.

[7] 朱寶瑞，楊海歐，董士波.基于Shapely修正的PPP項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)研究[J].中國(guó)電力企業(yè)管理，2015（9）：85-88.

[8]WERTHEIMER R G.The miracle of german housing in the postwarperiod[J]. Land Economics，1958，34（4）：338-345.

[9]LEE J.Form welfare housing to home ownership： The dilemma of Chinas housing reform [J].Housing Srudies，2000，15（1）：61-76.

[10] 吳孝靈，周晶，彭以忱，等. 基于公私博弈的PPP項(xiàng)目政府補(bǔ)償機(jī)制研究[J]. 中國(guó)管理科學(xué)，2013，21（1）：198-204.

WU Xiaoling， ZHOU Jing， PENG Yichen， et al. Governments compensation mechanism for PPP project based on game between public and private sector[J]. Chinese Journal of Management Science， 2013， 21（1）：198-204.

[11]KUMARASWAMY M M， DISSANAYAKA S M. Developing a decision support system for building project procurement[J]. Building and Environment，2001，36（3）： 337-349.

[12]陳菲. PPP項(xiàng)目利益相關(guān)者的利益協(xié)調(diào)與分配研究[D].重慶：重慶大學(xué)：2008.

CHEN Fei. Study on Interests Coordination and Distribution to Stakeholders in PPP Project [D]. Chongqing： Chongqing University， 2008.

[13] 李瀟瀟. 城市規(guī)劃與棚戶(hù)區(qū)改造[J].城市建設(shè)理論研究，2015（2）：804-805.

[14] 張潤(rùn)紅，羅榮桂. 基于Shapley值法的共同配送利益分配研究[J].武漢理工大學(xué)學(xué)報(bào)，2008，30（1）：150-153.

ZHANG Runhong， LUO Ronggui. Research on benefit assignment of common delivery based on Shapley value method [J]. Journal of Wuhan University of Technology， 2008，30（1）：150-153.