亢婭麗 謝虹霞

專利運營中介機構(gòu)是專利運營的中堅力量。專利運營中介機構(gòu)包括運營專業(yè)組織、運營服務(wù)平臺（如各種專業(yè)性和綜合性交易市場、網(wǎng)站）、運營服務(wù)機構(gòu)（如技術(shù)經(jīng)紀(jì)機構(gòu)、無形資產(chǎn)評估機構(gòu)、專利質(zhì)押抵押服務(wù)機構(gòu)等），專利運營作為一種高智力的知識密集型服務(wù)，專業(yè)的服務(wù)能力和適當(dāng)?shù)纳虡I(yè)模式是立足市場的關(guān)鍵，也是其價值的體現(xiàn)。在專利的價值越來越得到高度關(guān)注的情形下，國內(nèi)外出現(xiàn)了各種類型的專業(yè)化運營機構(gòu)，體現(xiàn)了專業(yè)化分工的高效率。

國內(nèi)外專利運營中介機構(gòu)經(jīng)營模式百花齊放

專利運營中介機構(gòu)的經(jīng)營主體存在多樣性，總體而言可分為完全商業(yè)化運作的中介機構(gòu)，如七星天、高智等；也有如政府、大學(xué)或是科研院所等所屬的中介機構(gòu)牽頭的半官方性質(zhì)的機構(gòu)，如各地的運營平臺及正在搭建的全國知識產(chǎn)權(quán)運營服務(wù)平臺等。

第一，知識產(chǎn)權(quán)出版社i-SIPO模式。i-SIPO模式基于知識產(chǎn)權(quán)出版社多年的專利運營經(jīng)驗，依托于出版社人才隊伍、大數(shù)據(jù)資源、多平臺產(chǎn)品、產(chǎn)業(yè)化經(jīng)驗及雄厚資金等優(yōu)勢，旨在為國家重點扶持產(chǎn)業(yè)、戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)、高新技術(shù)應(yīng)用于傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)改造升級等優(yōu)勢項目和原創(chuàng)技術(shù)的產(chǎn)業(yè)化提供全方位專業(yè)服務(wù)。i-SIPO模式特點：服務(wù)性、公益性、原創(chuàng)性、實業(yè)性、專業(yè)性、全面性、持續(xù)性。

2012年、2013年知識產(chǎn)權(quán)出版社通過協(xié)助專利孵化入股的形式，投資的布藥器項目和北京掌中經(jīng)緯技術(shù)有限公司項目，均取得了較好的進展。2015年，知識產(chǎn)權(quán)出版社投資了浙江金絲通科技股份有限公司項目，協(xié)助企業(yè)挖掘了100余件專利并進行了申請，并通過增資擴股的形式入股公司，與其共同實施專利技術(shù)的轉(zhuǎn)化。

知識產(chǎn)權(quán)出版社有限責(zé)任公司作為目前國內(nèi)最大的專利信息服務(wù)商之一，依托于對專利數(shù)據(jù)和相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)數(shù)據(jù)的深度挖掘加工，在專利檢索、分析、評估、訴訟等方面已經(jīng)積累了多年的行業(yè)經(jīng)驗，因此，在專利運營模式選擇上，更加傾向于通過分析、評估尋找合適的項目，除資金入股外，同時，也在專利布局和挖掘上持續(xù)為被投資方提供專利信息全產(chǎn)業(yè)鏈的深度服務(wù)和跟蹤扶持，從而更大程度地保障項目在知識產(chǎn)權(quán)方面免遭風(fēng)險以及實現(xiàn)專利等無形資產(chǎn)的變現(xiàn)和增值。

第二，盛知華公司的運營模式。盛知華公司是國內(nèi)首家專業(yè)為大學(xué)、科研院所、企業(yè)等提供知識產(chǎn)權(quán)和技術(shù)轉(zhuǎn)移管理經(jīng)營服務(wù)的公司，于2010年7月由上海國盛集團和中科院國科控股共同投資成立，采用中科院上海生命科學(xué)研究院知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移中心的模式，為合作單位、發(fā)明人提供從發(fā)明產(chǎn)生到技術(shù)轉(zhuǎn)化全過程的知識產(chǎn)權(quán)商業(yè)化服務(wù)。

對于長期合作的科研單位，盛知華主要收取基本運轉(zhuǎn)經(jīng)費（每個發(fā)明平均費用是2萬～5萬元），加上15%的轉(zhuǎn)化收益分成。目前，盛知華公司已與中科院多家研究所、北京大學(xué)、同濟大學(xué)等簽署了委托服務(wù)協(xié)議或框架協(xié)議。成立至今，盛知華已完成20多項技術(shù)轉(zhuǎn)移交易，合同金額超過12億元，其商業(yè)模式也被收錄至哈佛商學(xué)院的教學(xué)案例。

在推動科技成果轉(zhuǎn)化方面，目前盛知華已形成完整商業(yè)模式：首先是對發(fā)明成果進行商業(yè)價值評估；鑒別之后，如果有潛在商業(yè)價值但專利保護范圍還不夠?qū)挘鸵M行培育提升專利價值；然后，要管理好專利撰寫質(zhì)量，尋找合適企業(yè)進行技術(shù)推薦，接下來再進行交易價值評估、商業(yè)談判等，直至交易達成。

第三，七星天的運營模式。七星天公司的運營模式是將國內(nèi)的技術(shù)向國外申請專利，在比較成熟的專利保護環(huán)境下，通過專利許可、運營來掙錢。該模式的成功需要以下幾個條件。

一是有挖掘、鑒定技術(shù)市場價值和潛力的能力。二是對于海外專利市場的規(guī)則有專業(yè)的認(rèn)識，對交易模式、議價能力、運營渠道等都有積累，并且能把握公司挖掘的專利質(zhì)量。三是專利在國內(nèi)和國外有價格差，即中國的一些原創(chuàng)技術(shù)，轉(zhuǎn)化成海外專利以后，能在其他國家賣（或授權(quán)）出足以覆蓋成本且實現(xiàn)收益的價格。

七星天公司在圍繞一件專利做運營時，首先，模擬對其提起無效宣告請求的情況進行專利文獻檢索分析，先從訴訟的角度確定專利權(quán)的穩(wěn)定性，而后才對其進行技術(shù)性的檢索分析，最后，才進行專利的商業(yè)價值檢索分析。

第四，全國知識產(chǎn)權(quán)運營公共服務(wù)橫琴特色試點平臺模式。全國知識產(chǎn)權(quán)運營橫琴特色平臺通過建設(shè)知識產(chǎn)權(quán)公共服務(wù)、知識產(chǎn)權(quán)評價評估、知識產(chǎn)權(quán)交易、知識產(chǎn)權(quán)投融資服務(wù)四大核心職能，打造具有橫琴分平臺特色的“知識產(chǎn)權(quán)運營基金+ 知識產(chǎn)權(quán)銀行+ 金融資本全鏈條服務(wù)+ 創(chuàng)新成長指數(shù)”的知識產(chǎn)權(quán)金融服務(wù)支撐體系，開創(chuàng)知識產(chǎn)權(quán)與金融資本、資本市場密切結(jié)合的知識產(chǎn)權(quán)運營新模式，為我國知識產(chǎn)權(quán)運營機構(gòu)的發(fā)展提供有益探索和寶貴經(jīng)驗。

橫琴特色平臺以知識產(chǎn)權(quán)評估和交易為核心，建立覆蓋交易登記、交易、融資、搜索、孵化和質(zhì)押拍賣等六大功能的知識產(chǎn)權(quán)評估交易服務(wù)平臺；以知識產(chǎn)權(quán)投融資為業(yè)務(wù)重點，同時，探索專利證券化、知識產(chǎn)權(quán)抵押融資、租賃融資、專利保險、專利擔(dān)保、知識產(chǎn)權(quán)投資基金、知識產(chǎn)權(quán)銀行等金融創(chuàng)新產(chǎn)品和服務(wù)；以面向港澳的跨境知識產(chǎn)權(quán)業(yè)務(wù)為特色，發(fā)揮珠海橫琴毗鄰港澳的區(qū)位優(yōu)勢，抓住人民幣國際化的契機，促進跨境知識產(chǎn)權(quán)業(yè)務(wù)的發(fā)展。

第五，國家專利技術(shù)（北京）展示交易中心模式。國家專利技術(shù)（北京）展示交易中心擁有專門用于專利產(chǎn)品展示交易的公益性專利技術(shù)展示大廳和功能齊全、技術(shù)先進的專利技術(shù)交易系統(tǒng)，能夠開展各種專利技術(shù)的展示、推介和交易活動，提供專業(yè)的專利信息服務(wù)及專利技術(shù)投融資、評估、咨詢、培訓(xùn)等服務(wù)。其服務(wù)體系主要包括以下幾個方面。

一是搭建專利技術(shù)交易系統(tǒng)平臺，此平臺為專利技術(shù)為核心的知識產(chǎn)權(quán)交易雙方提供完善的綜合交易服務(wù)。二是搭建專利技術(shù)信息服務(wù)平臺，通過專業(yè)網(wǎng)站、專業(yè)刊物、主流媒體、海外渠道等多種途徑對各類專利技術(shù)項目進行信息發(fā)布。三是針對專利技術(shù)價值評估組建市場化專家隊伍，構(gòu)建專家評價系統(tǒng)，對進場交易的專利技術(shù)項目進行嚴(yán)格科學(xué)的分析與評估。四是借助北交所的投融資平臺，采用資本運作模式對專利項目進行包裝和孵化，同時，提供各種投融資服務(wù)，吸引國際和國內(nèi)的風(fēng)險投資人對專利項目的關(guān)注。五是通過對各類專利技術(shù)篩選分類，將功能互補或相關(guān)聯(lián)的專利技術(shù)進行捆綁整合，采用專利技術(shù)集合、整體轉(zhuǎn)讓交易的方式向受讓方進行推薦和轉(zhuǎn)讓。

第六，高智的運營模式。高智公司是全球最大的專業(yè)從事發(fā)明與發(fā)明投資的公司，高智的員工按其專業(yè)可以分為三類，其中三分之一是技術(shù)專家，三分之一是法律專家，三分之一是經(jīng)濟專家。高智公司核心團隊研究技術(shù)的發(fā)展趨勢和科學(xué)上的新發(fā)現(xiàn)，尋找最佳的投資機會，其研究結(jié)論指導(dǎo)公司發(fā)明或投資發(fā)明。發(fā)明或投資發(fā)明經(jīng)營活動采用基金模式運作。基金融資是高智公司唯一的融資方式，投資者按投資目的分為兩類：第一類是金融投資者，第二類是戰(zhàn)略投資者。

高智公司的主要經(jīng)營模式可以概括為：組建頂尖團隊尋找最佳投資機會，指導(dǎo)旗下基金通過自創(chuàng)、購買、合作三種方式創(chuàng)建具有完全經(jīng)營權(quán)的專利池，面向全球市場經(jīng)營專利池，獲得盈利。

第七，以色列的技術(shù)轉(zhuǎn)化模式。以色列擁有十幾所知名大學(xué)，還有不少優(yōu)秀的研究機構(gòu)。這些大學(xué)和研究機構(gòu)的研究方向及優(yōu)勢學(xué)科各不相同，但擁有一個共同點——都有規(guī)則明確、系統(tǒng)完善的科技轉(zhuǎn)化流程，有大學(xué)或研究所自主經(jīng)營的技術(shù)轉(zhuǎn)化公司。

筆者以希伯來大學(xué)的Yissum為例進行介紹。根據(jù)Yissum官方網(wǎng)站公布的數(shù)據(jù)，公司自1964年成立以來，已經(jīng)成功將2 600多項技術(shù)投入市場，孵化出110家公司，擁有9 300多項專利。現(xiàn)在，經(jīng)由Yissum技術(shù)轉(zhuǎn)化和應(yīng)用的產(chǎn)品，每年銷售額已達20億美元。

各個大學(xué)和研究所的技術(shù)轉(zhuǎn)化公司都遵循類似的運營模式：發(fā)掘有商業(yè)價值的研究成果，為其申請技術(shù)專利，尋求合作伙伴、融資并成立公司，生產(chǎn)產(chǎn)品并投入市場。由此帶來的收入主要分為三個部分：研究人員個人收益、研究團隊和學(xué)校整體科研經(jīng)費、技術(shù)轉(zhuǎn)化公司的經(jīng)營費用。

國外專利運營中介機構(gòu)覬覦國內(nèi)市場

高智公司從2007年開始運作中國市場。2008年10月13日正式掛牌，進行運營的是IDF發(fā)明開發(fā)基金，與中國的發(fā)明人、大學(xué)和非營利研究機構(gòu)開展合作。與大學(xué)合作方面，只選擇“985”大學(xué)開展合作，目前至少與10所大學(xué)建立合作關(guān)系，其中不包括涉及國家戰(zhàn)略的軍事類大學(xué)。高智公司嚴(yán)格按照國家規(guī)定做技術(shù)出口，不做禁止類技術(shù)，對于限制類和自由貿(mào)易類技術(shù)出口主動跟北京商務(wù)廳報批、報備。除了IDF發(fā)明開發(fā)基金，高智公司創(chuàng)辦的美國泰拉能源公司也和中核集團公司有接觸。另外，IDF也與地方政府商談合作，建立合作模式，例如，讓政府采購高智公司專利免費讓中小企業(yè)使用，并提供后續(xù)的升值服務(wù)，包括技術(shù)、資金、客戶，給中小企業(yè)做一些中下游產(chǎn)品產(chǎn)業(yè)配套服務(wù)；提供網(wǎng)絡(luò)電子商務(wù)，通過電子商務(wù)的方式把全世界配套的產(chǎn)品、產(chǎn)業(yè)連接起來。

以高智公司為代表的國外專利運營中介機構(gòu)紛紛進入了中國市場，它們經(jīng)過多年經(jīng)營，無論從管理方式、經(jīng)營模式還是人員機構(gòu)上，都比國內(nèi)尚處于起步階段的專利運營中介機構(gòu)要成熟得多，如何應(yīng)對它們是國內(nèi)運營中介機構(gòu)需要考慮的重要問題之一。

國內(nèi)專利運營中介機構(gòu)發(fā)展面臨的困境

專利運營過程中會遇到海量的專利信息、多種語言專利文獻、繁雜的運營流程、晦澀的法律知識。國內(nèi)專利運營中介機構(gòu)業(yè)務(wù)難以高效開展的主要原因有以下幾個方面。

第一，專利運營數(shù)據(jù)資源種類及內(nèi)容相對匱乏。國內(nèi)專利運營中介機構(gòu)發(fā)展并不均衡，良莠不齊，經(jīng)營模式也不盡相同，但是它們的一個共同點是：對于專利數(shù)據(jù)資源獲取的迫切性。

所謂“巧婦難為無米之炊”，要進行專利運營首先需要對專利相關(guān)的技術(shù)、法律、市場信息等整體情況有一個充分的了解，包括專利權(quán)利人及實施企業(yè)基本情況，專利證書、專利登記簿副本、最近一期的專利繳費憑證，權(quán)利要求書、說明書及其附圖，專利技術(shù)的研發(fā)歷史、技術(shù)實驗報告，專利資產(chǎn)所屬技術(shù)領(lǐng)域的發(fā)展?fàn)顩r、技術(shù)水平、技術(shù)成熟度、同類技術(shù)競爭狀況、技術(shù)更新速度，收集技術(shù)產(chǎn)品檢測報告，產(chǎn)品的適用范圍、專利產(chǎn)品市場需求、發(fā)展前景及經(jīng)濟壽命、與專利產(chǎn)品相關(guān)行業(yè)政策及發(fā)展?fàn)顩r、本行業(yè)技術(shù)和產(chǎn)品的競爭狀況，特殊行業(yè)所需要的行業(yè)準(zhǔn)入證明，專利資產(chǎn)的獲利能力，可能影響專利資產(chǎn)價值的宏觀經(jīng)濟前景和以往的評估和交易情況，可以說專利信息是各類中介機構(gòu)賴以生存的“糧草”。

除此之外，法律領(lǐng)域的復(fù)審無效數(shù)據(jù)、法律訴訟數(shù)據(jù)、行政執(zhí)法數(shù)據(jù)等，經(jīng)濟領(lǐng)域的專利質(zhì)押融資數(shù)據(jù)、專利轉(zhuǎn)讓許可數(shù)據(jù)、企業(yè)工商登記數(shù)據(jù)、營業(yè)收入數(shù)據(jù)、投融資數(shù)據(jù)、稅收數(shù)據(jù)、IPO數(shù)據(jù)、海關(guān)統(tǒng)計數(shù)據(jù)等，以及相關(guān)的專利法律法規(guī)、政策都是專利運營不可或缺的信息。

而在我國現(xiàn)階段，上述信息分散在國家知識產(chǎn)權(quán)局、法院、工商等多個部門，對于一個機構(gòu)而言，獲取的成本和難度都非常高。目前，政府對于現(xiàn)有國家專利信息，尤其是專利運營信息進行規(guī)范化的梳理和公開很多地方還做得不到位：如專利申請涉及的原始文檔及過程記錄、專利檢索分析、評估與預(yù)測研究等報告，有關(guān)專利復(fù)審、無效、訴訟等法律文件，與專利運營相關(guān)的法律狀態(tài)信息、合同協(xié)議，包括主要國家和地區(qū)的專利全文及其法律狀態(tài)和專利申請案卷等，專利運營相關(guān)的其他知識產(chǎn)權(quán)數(shù)據(jù)、文獻、法規(guī)、政策等信息還存在一些錯誤和遺漏，這對專利運營其他主體專利運營活動的展開會造成較大的障礙。尤其是在目前專利數(shù)據(jù)開放的大環(huán)境下，掌握國內(nèi)外專利發(fā)展的最新動態(tài)，以制定相關(guān)政策和措施激勵和引導(dǎo)本國、本地區(qū)專利運營活動，保護本國、本地區(qū)創(chuàng)新成果，進而提高本國、本地區(qū)科技競爭力并在國際經(jīng)濟和社會活動中保護本國知識產(chǎn)權(quán)合法利益顯得更加重要；如果不加強自身“專利信息”的錘煉，將會在更大的專利運營市場競爭中處于下風(fēng)。

第二，專利運營所需復(fù)合型人才短缺。專利運營是極其復(fù)雜的商業(yè)行為，需要復(fù)合型的專業(yè)人才，既要有專利所在領(lǐng)域的專業(yè)知識，又要懂法律、商業(yè)，才能較好地完成專利的鑒別、培養(yǎng)、保護和轉(zhuǎn)化一系列商業(yè)活動。專業(yè)人才可以指導(dǎo)幫助發(fā)明人設(shè)計為擴大權(quán)利要求所需的實驗，可以使無價值的發(fā)明變得有價值、低價值的發(fā)明變?yōu)楦邇r值，為單位和發(fā)明人創(chuàng)造價值起到巨大作用。這些活動要求從業(yè)者必須精通科研、商業(yè)、法律和英語；精通專利法、合同法、公司法及其應(yīng)用（包括國際主要市場國家法律），具有商業(yè)和市場產(chǎn)品發(fā)展知識；準(zhǔn)確把握市場，并且在人才管理、尋找融資方面有自己的渠道。

但是，作為人才培養(yǎng)基地的高校，培養(yǎng)的知識產(chǎn)權(quán)專業(yè)人才多數(shù)源于法學(xué)專業(yè)，技術(shù)、管理、經(jīng)濟方面的知識和技能較弱。高校、企事業(yè)單位的科研人員作為主要的專利權(quán)人掌握專業(yè)知識，但缺乏商業(yè)知識、法律知識。專利代理機構(gòu)、律師事務(wù)所的人員，缺乏專業(yè)知識，也缺乏把握商業(yè)機會和談判的知識。

政府推動國內(nèi)專利運營中介機構(gòu)發(fā)展的解決對策

首先，加強專利信息與非專利數(shù)據(jù)資源的融合。面向經(jīng)濟、科技、政策研究等部門和行業(yè)協(xié)會，主動推送產(chǎn)業(yè)專利分析報告、專利統(tǒng)計報告等工作成果，形成專利信息成果推送機制，進一步加強專利信息與非專利數(shù)據(jù)資源的融合，為專利運營提供更為廣泛的信息服務(wù)。

其次，建設(shè)涵蓋專利運營活動全方位、全流程的專利信息資源集合。專利運營過程數(shù)據(jù)對提升運營效率、指導(dǎo)運營實施具有重要意義，應(yīng)全面收集各類知識產(chǎn)權(quán)運營相關(guān)數(shù)據(jù)，包括但不限于專利基礎(chǔ)數(shù)據(jù)和審查過程數(shù)據(jù)；轉(zhuǎn)讓、許可、質(zhì)押融資等專利運營數(shù)據(jù)；專利價值評估數(shù)據(jù)。數(shù)據(jù)的收集范圍需涵蓋主要國家和地區(qū)的數(shù)據(jù)，數(shù)據(jù)收集渠道需權(quán)威、穩(wěn)定、可靠。為用戶提供可以便捷獲得綜合信息的一站式平臺，保障數(shù)據(jù)質(zhì)量和數(shù)據(jù)更新，保障專利信息與專利運營的無縫對接。

第三，培養(yǎng)專利運營高端復(fù)合型人才。培植孕育專利運營高端復(fù)合型人才的土壤，在高校設(shè)立專利運營相關(guān)專業(yè)，增設(shè)專利運營相關(guān)課程；政府提供專利運營相關(guān)培訓(xùn)課程體系，提供系統(tǒng)完備的公益培訓(xùn)服務(wù)；建立專利運營高端人才實踐基地，促進高端復(fù)合型人才的成長。

（來源：《中國發(fā)明與專利》2017年第11期）

（作者單位：知識產(chǎn)權(quán)出版社有限責(zé)任公司）