余萍 吳華珠

摘? ?要：本文以國家知識產(chǎn)權(quán)局專利信息服務(wù)（南京）中心檢索和分析系統(tǒng)為數(shù)據(jù)源，從氮氧化物控制領(lǐng)域?qū)＠哪甓壬暾埩俊⑸l(fā)展周期、技術(shù)領(lǐng)域（小類）、專利申請人、專利發(fā)明人、中國專利地區(qū)分布幾個(gè)角度進(jìn)行分析，為企業(yè)和科研機(jī)構(gòu)、創(chuàng)新活動(dòng)以及開展知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略提供參考和幫助。

關(guān)鍵詞：氮氧化物;專利分析;控制技術(shù)

從全球來看，第二次工業(yè)革命以來，人類活動(dòng)造成氮氧化物（NOx）排放逐步增加。大規(guī)模的開發(fā)與利用化石燃料如燃料燃燒是氮氧化物的主要人為排放源[1]。近年來，我國城市地區(qū)機(jī)動(dòng)車保有量和能源消耗量都出現(xiàn)了顯著增長，與此同時(shí)，各類NOx排放源沒有得到有效控制，各主要城市的大氣NOx濃度居高不下。當(dāng)前我國NOx引起的復(fù)合污染問題已經(jīng)成為我國大氣污染控制中不可再回避的現(xiàn)實(shí)問題[2-4]。

為了進(jìn)一步扼制氮氧化物不斷增長的趨勢，2016年，國務(wù)院關(guān)于印發(fā)“十三五”節(jié)能減排綜合工作方案的通知中明確指出，到2020年，全國萬元國內(nèi)生產(chǎn)總值能耗比2015年下降15%，全國化學(xué)需氧量、氨氮、二氧化硫、氮氧化物排放總量分別控制在2 001萬t、207萬t、1 580萬t、1 574萬t以內(nèi)，比2015年分別下降10%、10%、15%和15%[5]。

本課題通過對我國氮氧化物控制技術(shù)的專利文獻(xiàn)進(jìn)行分析，揭示該技術(shù)領(lǐng)域的發(fā)展現(xiàn)狀，為我國氮氧化物控制技術(shù)發(fā)展及其創(chuàng)新機(jī)構(gòu)的專利布局提供參考。

1? ? 研究方法

本課題選用國家知識產(chǎn)權(quán)局專利檢索及分析平臺的數(shù)據(jù)資源，對氮氧化物控制技術(shù)領(lǐng)域進(jìn)行專利統(tǒng)計(jì)分析，采用關(guān)鍵檢索的方式，檢索式為：關(guān)鍵詞=（（氮氧化物or NOx）AND（治理 OR處理OR減排OR控制 OR 凈化））OR脫氮OR脫硝），專利申請日為2008～2018年，文獻(xiàn)類型為有效發(fā)明授權(quán)公告文獻(xiàn)，共獲得本次專利統(tǒng)計(jì)分析的樣本6 654項(xiàng)。

我國發(fā)明專利申請的審批程序包括受理、初步審查、公布、實(shí)質(zhì)審查以及授權(quán)公告5個(gè)階段。就普通審查通道而言，發(fā)明專利申請從受理到授權(quán)所需的平均時(shí)間為22個(gè)月[6]。因此由于專利文本公開的滯后性，本文重點(diǎn)以2006～2015年的專利數(shù)據(jù)來進(jìn)行分析。有效專利指的是截至報(bào)告期末，專利權(quán)處于維持狀態(tài)的專利[7]?？紤]到研究的簡潔性，除特別說明以外，將以有效發(fā)明專利指標(biāo)為例來進(jìn)行分析。

2? ? 專利統(tǒng)計(jì)分析

2.1? 專利年度申請量分析

圖1為近10年氮氧化物控制技術(shù)發(fā)明專利年度申請量的趨勢。可以看出，2006年專利申請量為235項(xiàng)，此后兩年專利申請量緩慢增長。2009年起，專利申請量快速發(fā)展。2014年，專利申請量達(dá)到了1 142項(xiàng)。2015年，氮氧化物控制技術(shù)有效發(fā)明專利的申請量有較大下滑，可能原因是一部分發(fā)明專利開始失效，而新的專利的授權(quán)由于發(fā)明專利的受理流程相應(yīng)滯后?？傮w看來，氮氧化物控制技術(shù)發(fā)明專利的申請呈現(xiàn)出穩(wěn)定增長態(tài)勢。

2.2? 技術(shù)生命周期

技術(shù)生命周期的演化一般分為4個(gè)階段：萌芽期，成長期，成熟期和衰退期[8]。本課題采用技術(shù)生命周期圖法（見圖2），基于專利申請量與專利權(quán)人隨時(shí)間推移而變化的數(shù)據(jù)繪制出氮氧化物控制技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)生命周期圖。從圖2中可以看出，2006年專利申請量為170項(xiàng)，專利申請人數(shù)為257人，2008～2009年，專利申請量和申請人數(shù)變化不大，說明受金融危機(jī)影響，氮氧化物技術(shù)創(chuàng)新也出現(xiàn)了短暫停滯，從2010年開始，專利申請量和申請人數(shù)重新開始雙雙穩(wěn)步增長，2014年專利申請量為729件，專利權(quán)人數(shù)為1 336人。說明我國的氮氧化物控制技術(shù)進(jìn)入又一個(gè)新的創(chuàng)新發(fā)展階段，此階段很有可能出現(xiàn)新的技術(shù)發(fā)展方向。

2.3? 技術(shù)領(lǐng)域分析

由圖3可以看出，氮氧化物控制領(lǐng)域?qū)＠暾堉饕性贐01D，申請量為 2 119件，比例達(dá)19.42%，主要為一般的物理或化學(xué)分離方法和分離裝置;其次為F01N，申請量為1 406件，比例為12.88%，主要為一般機(jī)器或發(fā)動(dòng)機(jī)的氣流消音器或排氣裝置以及內(nèi)燃機(jī)的氣流消音器或排氣裝置;第三為B01J，申請量為1 148件，比例為10.52%，主要為化學(xué)或物理方法，例如，催化作用、膠體化學(xué)及其有關(guān)設(shè)備。其他小類專利申請相對較少，例如F23C使用流體燃料的燃燒設(shè)備、F23D燃燒器，有效專利申請量占比不足2%。

2.4? 專利申請人分析

如圖4所示，氮氧化物控制技術(shù)領(lǐng)域中國專利申請量排名前十的申請人包括5家外國企業(yè)、3家中國企業(yè)、2所國內(nèi)高校。上榜的5家外企均是來自日本或美國的汽車生產(chǎn)商。這說明外國企業(yè)對氮氧化物控制技術(shù)十分重視，已經(jīng)在中國形成“專利圈地”，構(gòu)成行業(yè)壁壘。結(jié)合文獻(xiàn)調(diào)研綜合分析，可以得知：豐田自動(dòng)車株式會社的專利申請主要集中在蒸汽機(jī)和燃燒發(fā)動(dòng)機(jī)領(lǐng)域，中國石油化工股份有限公司的專利申請主要集中在廢氣例如發(fā)動(dòng)機(jī)廢氣、煙氣、煙霧、煙道氣或氣溶膠的化學(xué)或生物凈化，通用汽車環(huán)球科技運(yùn)作有限責(zé)任公司的專利申請主要集中在排氣處理裝置的電控以及具有凈化的、使變?yōu)闊o毒的或其他的排氣處理裝置。我國高校在氮氧化物控制技術(shù)方面展示出極強(qiáng)的創(chuàng)新能力，浙江大學(xué)和清華大學(xué)分別以65件和64件位居第六和第七位，這兩所高校均在廢氣例如發(fā)動(dòng)機(jī)廢氣、煙氣、煙霧、煙道氣或氣溶膠的化學(xué)或生物凈化方面進(jìn)行專利布局。

2.5? 專利發(fā)明人分析

發(fā)明人是專利技術(shù)發(fā)展的主要推動(dòng)力量，通過對特定領(lǐng)域?qū)＠暾埖陌l(fā)明人分析，可以找出發(fā)明創(chuàng)新最多的技術(shù)人才。由表1可以看出，氮氧化物控制領(lǐng)域內(nèi)有效發(fā)明專利授權(quán)量發(fā)明人前十名均來自中國或日本，其中中國第一汽車股份有限公司張克金以60件有效發(fā)明授權(quán)位列第一、豐田自動(dòng)車株式會社的吉田耕平以58件屈居第二，中國第一汽車股份有限公司崔龍以56件位居第三位。

2.6? 中國專利區(qū)域分布

圖5為氮氧化物控制技術(shù)各省市專利申請量前十名?？梢钥闯?，氮氧化物污染控制技術(shù)在我國的發(fā)展并不均衡，國內(nèi)專利申請主要分布在沿海經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)省市，北京、江蘇、上海、廣東和浙江等省市在氮氧化物控制技術(shù)專利方面均有較高產(chǎn)出，與這些省市擁有在該領(lǐng)域具備較強(qiáng)研發(fā)實(shí)力的企業(yè)、高校、研發(fā)機(jī)構(gòu)等創(chuàng)新資源優(yōu)勢密不可分。其中，北京以842件排名全國第一，占比12.66%。

3? ? 結(jié)語

通過對氮氧化物控制技術(shù)領(lǐng)域中國專利申請狀況的分析，得出結(jié)論：氮氧化物控制技術(shù)發(fā)明專利的申請量呈現(xiàn)出穩(wěn)定增長態(tài)勢。從2010年開始，專利申請量和申請人數(shù)重新開始雙雙穩(wěn)步增長，我國的氮氧化物控制技術(shù)進(jìn)入又一個(gè)新的創(chuàng)新發(fā)展階段。從技術(shù)領(lǐng)域來看，氮氧化物控制技術(shù)領(lǐng)域?qū)＠暾堉饕性贐01D（主要為一般的物理或化學(xué)分離方法和分離裝置）、F01N（主要為一般機(jī)器或發(fā)動(dòng)機(jī)的氣流消音器或排氣裝置以及內(nèi)燃機(jī)的氣流消音器或排氣裝置）以及B01J（主要為化學(xué)或物理方法，例如，催化作用、膠體化學(xué)及其有關(guān)設(shè)備）。從申請（專利權(quán)）人和發(fā)明人的綜合信息來看，外國企業(yè)對氮氧化物控制技術(shù)研究已經(jīng)在中國形成“專利圈地”，中國專利申請量排名前十的申請人中，5家是來自日本或美國企業(yè)的汽車生產(chǎn)商，我國浙江大學(xué)和清華大學(xué)兩家高校均在廢氣例如發(fā)動(dòng)機(jī)廢氣、煙氣、煙霧、煙道氣或氣溶膠的化學(xué)或生物凈化方面進(jìn)行了專利布局。從專利地區(qū)分布來看，氮氧化物污染控制技術(shù)在我國的發(fā)展并不均衡，國內(nèi)專利申請主要分布在經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)省市，北京以842件排名全國第一，占比12.66%。

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