胡翠平

國家自主創(chuàng)新示范區(qū)是經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)，在推進(jìn)自主創(chuàng)新和高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展方面先行先試、探索經(jīng)驗(yàn)、做出示范的區(qū)域，我國已設(shè)17個(gè)國家自主創(chuàng)新示范區(qū)（至2016年7月19日）。國家自主創(chuàng)新示范區(qū)依托區(qū)域?qū)嵙^強(qiáng)的高新區(qū)建設(shè)，可以通過聚集領(lǐng)先的創(chuàng)新要素，在創(chuàng)新政策支持下，推動(dòng)創(chuàng)新引領(lǐng)新經(jīng)濟(jì)發(fā)展，促進(jìn)創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)發(fā)展。自主創(chuàng)新示范區(qū)往往是本地區(qū)的自主創(chuàng)新中心，作為國家探索特色自主創(chuàng)新道路的工具，示范區(qū)需要積極承接國家重大科技項(xiàng)目的研發(fā)和成果轉(zhuǎn)化，在這些方面具有示范基礎(chǔ)。因此，實(shí)現(xiàn)關(guān)鍵核心技術(shù)與核心產(chǎn)品的突破，是國家自主創(chuàng)新示范區(qū)科技成果轉(zhuǎn)化的要義所在。在政策推動(dòng)下，創(chuàng)新成果優(yōu)勢突出已成為自主創(chuàng)新示范區(qū)的重要特征，但是如何發(fā)揮其成果的商業(yè)成功轉(zhuǎn)化示范作用，是未來較長時(shí)期的重要任務(wù)。

一、促進(jìn)自主創(chuàng)新示范區(qū)專利成果轉(zhuǎn)化意義

在各類知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)新成果中，專利最能體現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新的水平，也是最有可能直接轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力的成果。目前我國專利申請連續(xù)多年位居全球第一，PCT專利申請量位居全球第三位，但我國整體專利轉(zhuǎn)化率不到10%，更多的專利并沒有轉(zhuǎn)化為實(shí)際的生產(chǎn)力。專利成果轉(zhuǎn)化率低一方面是專利質(zhì)量本身的問題，不具備專利化條件而申請專利，或者僅僅作為考核指標(biāo)的門面，并不尋求專利的產(chǎn)品化或資本化；但更主要的是專利自身與企業(yè)之間的脫節(jié)，在專利權(quán)人和需求者之間信息不對稱，造成了許多有價(jià)值專利的浪費(fèi)。自主創(chuàng)新示范區(qū)本身是創(chuàng)新的集聚地，是從各地高新區(qū)優(yōu)選組合而來的，科技基礎(chǔ)雄厚，具有相對成熟的創(chuàng)新體系。首先，區(qū)內(nèi)企業(yè)科技水平和研發(fā)能力較強(qiáng)，在企業(yè)規(guī)模和研發(fā)能力上均較強(qiáng)，區(qū)內(nèi)企業(yè)開展研發(fā)活動(dòng)的企業(yè)比重較高。其次，園區(qū)已經(jīng)形成良好的創(chuàng)新氛圍，在前期高新區(qū)建設(shè)的基礎(chǔ)上，國家和地方均已經(jīng)提出了多項(xiàng)提升創(chuàng)新能力、優(yōu)化創(chuàng)新環(huán)境的政策，并給予資金和政策支持。因此，自主創(chuàng)新示范區(qū)專利成果在數(shù)量和質(zhì)量上均處于所在省市的前列。

作為我國實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的先行區(qū)和示范區(qū)，為充分發(fā)揮科學(xué)技術(shù)對經(jīng)濟(jì)發(fā)展的支撐作用，自主創(chuàng)新示范區(qū)更需要積極探索促進(jìn)專利成果轉(zhuǎn)化的措施，促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力。在自主創(chuàng)新示范區(qū)提升專利成果轉(zhuǎn)化率，可以促進(jìn)區(qū)域內(nèi)產(chǎn)業(yè)競爭力的提升和促進(jìn)產(chǎn)業(yè)優(yōu)化升級。國家及省市重大科技項(xiàng)目往往優(yōu)先落戶于示范區(qū)，對于區(qū)域發(fā)展具有重要戰(zhàn)略意義的新興產(chǎn)業(yè)和特色優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)相關(guān)科研項(xiàng)目和計(jì)劃也會(huì)向示范區(qū)傾斜，因此，示范區(qū)往往能夠產(chǎn)生更多的具有較強(qiáng)前瞻性、引領(lǐng)性的高價(jià)值專利。同時(shí)，自主創(chuàng)新示范區(qū)往往集結(jié)了各省市區(qū)域發(fā)展戰(zhàn)略的重要產(chǎn)業(yè)和領(lǐng)導(dǎo)企業(yè)，他們自身創(chuàng)新能力較強(qiáng)，而且對于他人的創(chuàng)新成果的學(xué)習(xí)吸收能力比較強(qiáng)，具有很好的專利成果轉(zhuǎn)化能力。利用這些企業(yè)積極促進(jìn)自己及示范區(qū)其他創(chuàng)新主體的專利成果產(chǎn)業(yè)化，可以很好地滿足企業(yè)自身發(fā)展需求，也可以更好地促進(jìn)企業(yè)工藝、產(chǎn)品的改進(jìn)和革新，其中具有前瞻性的戰(zhàn)略性專利成果的使用本身就可以推動(dòng)整個(gè)產(chǎn)業(yè)的革新，帶動(dòng)相關(guān)產(chǎn)業(yè)的優(yōu)化升級。專利成果的實(shí)施也為創(chuàng)新主體帶來了經(jīng)濟(jì)利益，激發(fā)新的創(chuàng)新熱情，由此帶來創(chuàng)新-專利成果，成果轉(zhuǎn)化-經(jīng)濟(jì)反哺創(chuàng)新的良性循環(huán)。專利成果的成功轉(zhuǎn)化經(jīng)自主創(chuàng)新示范區(qū)的引領(lǐng)示范效應(yīng)，也吸引更多的企業(yè)參與到創(chuàng)新循環(huán)體系之中，使創(chuàng)新及創(chuàng)新成果的轉(zhuǎn)化延伸到更大范圍，促進(jìn)整個(gè)經(jīng)濟(jì)社會(huì)的創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展。

二、專利成果轉(zhuǎn)化效率影響因素

專利成果的轉(zhuǎn)化主要有兩種途徑，一是直接進(jìn)行專利的產(chǎn)品化/產(chǎn)業(yè)化，即將專利成果直接轉(zhuǎn)化為產(chǎn)品或服務(wù)；二是市場化，通過市場途徑將專利成果進(jìn)行轉(zhuǎn)讓、許可或資本化，實(shí)現(xiàn)專利的商業(yè)價(jià)值。除了專利本身質(zhì)量以及專利持有者轉(zhuǎn)化動(dòng)力因素外，影響專利成果轉(zhuǎn)化效率的因素有很多。

（一）專利成果應(yīng)用的行業(yè)

不同行業(yè)的進(jìn)入門檻、對研發(fā)投入的需求、產(chǎn)品市場需求等差別較大。一般而言，市場化程度較高、市場需求較大的行業(yè)專利成果轉(zhuǎn)化效率較高，而產(chǎn)品研發(fā)難度大、周期長的行業(yè)如醫(yī)藥行業(yè)、航空航天器制造業(yè)等專利成果轉(zhuǎn)化較難，轉(zhuǎn)化成功率也較低。根據(jù)這一規(guī)律，需要對自主創(chuàng)新示范區(qū)具有優(yōu)勢的專利成果進(jìn)行剖析，對于集中應(yīng)用的行業(yè)通過政策支持、引導(dǎo)等方式，拉動(dòng)相關(guān)的需求，促進(jìn)專利成果的產(chǎn)品化投產(chǎn)，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化收益。

（二）政策和信息服務(wù)平臺

現(xiàn)有較多的學(xué)者對創(chuàng)新示范區(qū)創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)移進(jìn)行研究，他們發(fā)現(xiàn)客觀的政府政策（稅收、金融支持、產(chǎn)學(xué)研合作）等會(huì)對專利成果轉(zhuǎn)化產(chǎn)生影響。如多樣化的轉(zhuǎn)讓許可策略、政府資助、加強(qiáng)科研人員獎(jiǎng)勵(lì)、納入考核指標(biāo)、配套完善的產(chǎn)業(yè)園區(qū)管理等均可促進(jìn)專利成果的轉(zhuǎn)化利用。而區(qū)域技術(shù)轉(zhuǎn)移信息網(wǎng)絡(luò)平臺是對接專利成果和企業(yè)的重要中介，可以架起專利需求雙方的橋梁，使供求信息透明公開，縮減信息搜尋成本和交易成本。其中，如果有專業(yè)的專利信息服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行連接，則可以更好地促成交易和合作，減少矛盾和糾紛，更好地提升專利轉(zhuǎn)化效率。

（三）產(chǎn)業(yè)集聚

國家自主創(chuàng)新示范區(qū)一定程度上是區(qū)域優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)、新興產(chǎn)業(yè)、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的聚集地。這些產(chǎn)業(yè)的領(lǐng)先企業(yè)及輔助支撐產(chǎn)業(yè)在區(qū)域周邊高度集中，創(chuàng)新活動(dòng)及創(chuàng)新成果帶來知識的產(chǎn)業(yè)內(nèi)溢出，配套的支撐、服務(wù)行業(yè)在為其提供配件、物流、服務(wù)的過程中也不斷進(jìn)行創(chuàng)新以與之匹配，由此帶來專利轉(zhuǎn)化的連鎖效應(yīng)。同樣的，同一產(chǎn)業(yè)的高度聚集促使本行業(yè)人才、技術(shù)、信息等資源高度流通，在彼此的競爭和交流合作過程中，專利成果信息傳播更為快捷活躍。另外，產(chǎn)業(yè)集聚可以擴(kuò)大產(chǎn)業(yè)規(guī)模，產(chǎn)業(yè)影響力提升帶來市場需求的增加。而產(chǎn)業(yè)市場潛力對技術(shù)成果轉(zhuǎn)化起著決定性的影響：市場需求的增加引起企業(yè)對新技術(shù)、新產(chǎn)品的需求增加，從而帶來企業(yè)研發(fā)投入和創(chuàng)新熱情的提升，在這種循環(huán)中積極促進(jìn)產(chǎn)業(yè)化所需技術(shù)的研發(fā)，適銷對路的專利轉(zhuǎn)化效率更高。因此，由于人才流動(dòng)、技術(shù)交流、資源共享、物流便利、協(xié)作生產(chǎn)等因素，產(chǎn)業(yè)集聚極大地促進(jìn)了企業(yè)技術(shù)成果的轉(zhuǎn)化和應(yīng)用。

三、加強(qiáng)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集聚推動(dòng)專利成果轉(zhuǎn)化

國家自主創(chuàng)新示范區(qū)是在各省市國家高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)基礎(chǔ)上，傾力打造的區(qū)域創(chuàng)新中心?；陂_發(fā)區(qū)時(shí)代的建設(shè)，自主創(chuàng)新示范區(qū)創(chuàng)新資源和創(chuàng)新成果突出，政策制度、創(chuàng)新體系、服務(wù)平臺建設(shè)相對完善，因此在促進(jìn)專利成果轉(zhuǎn)化方面，創(chuàng)新及制度因素限制不是主要因素，更需要的是從產(chǎn)業(yè)角度尋求解決之策?；隈R歇爾的知識公共產(chǎn)品論，產(chǎn)業(yè)空間集聚與知識溢出、區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長緊密聯(lián)系在一起。經(jīng)濟(jì)社會(huì)學(xué)更是認(rèn)為知識溢出具有強(qiáng)烈的地域特征，尤其是在高度協(xié)同、高度專業(yè)化的產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)，區(qū)域企業(yè)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)對創(chuàng)新促進(jìn)作用明顯，創(chuàng)新成果往往也得以有效利用。

（一）產(chǎn)業(yè)專業(yè)化與產(chǎn)業(yè)多樣化平衡

雖然產(chǎn)業(yè)集聚對區(qū)域創(chuàng)新及經(jīng)濟(jì)增長影響顯著，但在區(qū)域產(chǎn)業(yè)集聚結(jié)構(gòu)對創(chuàng)新乃至創(chuàng)新成果產(chǎn)業(yè)化的影響上，一部分學(xué)者認(rèn)為區(qū)域內(nèi)產(chǎn)業(yè)專業(yè)化集聚程度越高越有利，也有學(xué)者認(rèn)為產(chǎn)業(yè)多樣化更有利于區(qū)域創(chuàng)新和經(jīng)濟(jì)增長。本文認(rèn)為為促進(jìn)專利成果轉(zhuǎn)化，應(yīng)在堅(jiān)持優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)專業(yè)化的基礎(chǔ)上適當(dāng)多樣化發(fā)展。鄭洛新國家自主創(chuàng)新示范區(qū)是我國第12個(gè)國家級自主創(chuàng)新示范區(qū)，集中了河南省具有重要影響力的一批產(chǎn)業(yè)，從區(qū)位上看，三地并沒有緊密地連接在一起，要想發(fā)揮協(xié)同效應(yīng)，更需要根據(jù)三地產(chǎn)業(yè)特色做到相互依托?，F(xiàn)有的“三市三區(qū)多園”的空間布局，雖然實(shí)現(xiàn)了產(chǎn)業(yè)發(fā)展的差異化，但產(chǎn)業(yè)之間并沒有形成專利協(xié)同，在創(chuàng)新資源及專利成果利用上并沒有發(fā)揮整體最優(yōu)功能。如鄭州片區(qū)的高新區(qū)、鄭東新區(qū)、金水區(qū)、經(jīng)開區(qū)以及航空港區(qū)地理分布零散，園區(qū)發(fā)展的行業(yè)也有重疊，如航空港區(qū)、鄭東新區(qū)、經(jīng)開區(qū)均有電子商務(wù)和物流園，這一定程度上分散了產(chǎn)業(yè)競爭力，專利成果的流通和應(yīng)用也會(huì)受影響。另外，雖然各區(qū)域均有不同的重點(diǎn)行業(yè)產(chǎn)業(yè)園，但這些產(chǎn)業(yè)園園內(nèi)行業(yè)眾多且關(guān)聯(lián)較小，各自發(fā)展，如航空港區(qū)電子商務(wù)、物流、精密機(jī)械、智能終端、生物醫(yī)藥等，這些行業(yè)之間并沒有價(jià)值鏈上的聯(lián)系，專利成果很難在行業(yè)間利用。這種問題上升至城市間更為明顯。因此，為推動(dòng)自主創(chuàng)新示范區(qū)產(chǎn)業(yè)集聚促進(jìn)專利產(chǎn)業(yè)化，助力經(jīng)濟(jì)增長，需要從省級戰(zhàn)略層面對各園區(qū)產(chǎn)業(yè)進(jìn)行梳理和評估，對各園區(qū)產(chǎn)業(yè)進(jìn)行規(guī)劃組合，每個(gè)園區(qū)均應(yīng)形成相對專業(yè)化的產(chǎn)業(yè)集聚，形成規(guī)模實(shí)力強(qiáng)的支柱產(chǎn)業(yè)集群，保證區(qū)域特色，避免園區(qū)產(chǎn)業(yè)過于多樣化，以培育區(qū)域優(yōu)勢主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)。這樣有利于集中各行業(yè)的創(chuàng)新資源，突出特色，形成園區(qū)品牌，相應(yīng)的專利成果也更容易尋求到需求方，供求關(guān)系明確，更容易促進(jìn)專利成果的產(chǎn)業(yè)化和商業(yè)化。

（二）促進(jìn)產(chǎn)業(yè)市場競爭

根據(jù)產(chǎn)業(yè)集聚的Porter溢出觀點(diǎn)，適當(dāng)?shù)氖袌龈偁幱欣谥R溢出和成果轉(zhuǎn)化。園區(qū)性質(zhì)的產(chǎn)業(yè)集群在同一政策和管理制度下，交流更為頻繁、文化氛圍相近，創(chuàng)新知識更容易蔓延，但也更容易同質(zhì)化，專利成果乃至產(chǎn)業(yè)化的成長方向趨于一致。因此，在同一產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)也應(yīng)根據(jù)產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)競爭優(yōu)勢的差異引導(dǎo)構(gòu)建不同的細(xì)分產(chǎn)業(yè)群體，群體間形成競爭與合作的格局。利用市場競爭壓力促進(jìn)專利競爭與轉(zhuǎn)化，彼此間又有協(xié)調(diào)合作，共同維持產(chǎn)業(yè)競爭格局，共同構(gòu)建產(chǎn)業(yè)的區(qū)域競爭優(yōu)勢。即使在同一產(chǎn)業(yè)細(xì)分戰(zhàn)略群體中，在開展技術(shù)立項(xiàng)和專利競賽中，也適當(dāng)通過競爭的方式鼓勵(lì)優(yōu)先獲得專利成果并進(jìn)行轉(zhuǎn)化。

（三）為產(chǎn)業(yè)集群構(gòu)建配套支撐體系

現(xiàn)有的自主創(chuàng)新示范園區(qū)注意引導(dǎo)創(chuàng)新優(yōu)勢企業(yè)和產(chǎn)業(yè)入住，但往往忽略了彼此價(jià)值鏈上的聯(lián)系，一項(xiàng)專利成果的應(yīng)用不僅體現(xiàn)在轉(zhuǎn)化企業(yè)的產(chǎn)品化上，在產(chǎn)品化的過程中需要原材料、零部件、生產(chǎn)設(shè)備及工藝等環(huán)節(jié)的配合與支持，同時(shí)在轉(zhuǎn)化成功后，后續(xù)的物流、營銷服務(wù)也可能受到影響。專利成果的轉(zhuǎn)化體現(xiàn)在產(chǎn)品化的整個(gè)配套產(chǎn)業(yè)鏈條之中，有時(shí)需要其他環(huán)節(jié)的支撐，有時(shí)該專利則可能也會(huì)被應(yīng)用到配套的產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈其他環(huán)節(jié)之中。專利的適用性需要配套供應(yīng)鏈企業(yè)的檢驗(yàn)，在技術(shù)立項(xiàng)、專利申請、專利評估等過程中，也需要與之相關(guān)的產(chǎn)業(yè)評判，這樣才能提升專利質(zhì)量，提升專利成果的成功轉(zhuǎn)化率。除了在園區(qū)優(yōu)選入住產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈條相關(guān)產(chǎn)業(yè)外，也應(yīng)根據(jù)產(chǎn)業(yè)需要，引駐產(chǎn)業(yè)發(fā)展技術(shù)需求相關(guān)的科研院所、高校研發(fā)團(tuán)隊(duì)、專利代理等專利信息服務(wù)平臺等，使產(chǎn)業(yè)所需的專利技術(shù)的研發(fā)、產(chǎn)業(yè)、服務(wù)及支撐平臺集聚到一起，加強(qiáng)交流與合作，提升專利技術(shù)的適用性和轉(zhuǎn)化成功率。

目前，河南省在鄭洛新自主創(chuàng)新示范區(qū)建設(shè)中已經(jīng)設(shè)立了相應(yīng)的促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的政策，如設(shè)立科技成果轉(zhuǎn)化引導(dǎo)基金、制定《關(guān)于加快推進(jìn)鄭洛新國家自主創(chuàng)新示范區(qū)建設(shè)的若干意見》的“三十條政策”等。但在專利成果轉(zhuǎn)化的過程中，產(chǎn)業(yè)才是需求的主體，示范區(qū)更需要搭建好的平臺，將專利創(chuàng)新者、需求者、服務(wù)支撐者聚集到一起，加強(qiáng)交流與合作，提升專利成果的轉(zhuǎn)化。具體而言，示范區(qū)需要根據(jù)河南省戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃，在不同的園區(qū)根據(jù)既定創(chuàng)新優(yōu)勢打造特色優(yōu)勢主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)，加強(qiáng)產(chǎn)業(yè)的專業(yè)化集聚，并適當(dāng)打造差異化的細(xì)分產(chǎn)業(yè)群體；然后引導(dǎo)產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈支撐產(chǎn)業(yè)的入駐支持；在研發(fā)立項(xiàng)、專利競賽及專利轉(zhuǎn)化的過程中開展市場競爭，增強(qiáng)專利的適用性，提升專利轉(zhuǎn)化成功率。

（作者單位：中原工學(xué)院）