周社育 張永利

摘 要：科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化是我國(guó)實(shí)施自主創(chuàng)新戰(zhàn)略的重要內(nèi)容，是企業(yè)實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新、增強(qiáng)核心競(jìng)爭(zhēng)力的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，也是我國(guó)國(guó)家創(chuàng)新體系建設(shè)中的薄弱環(huán)節(jié)。本文在對(duì)寧波市科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化實(shí)證分析的基礎(chǔ)上，通過(guò)網(wǎng)絡(luò)治理理論視角，構(gòu)建科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化合作網(wǎng)絡(luò)以提高寧波地方科技成果轉(zhuǎn)化的績(jī)效。

關(guān)鍵詞：科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化 網(wǎng)絡(luò)治理

中圖分類號(hào)：F127 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：2096-0298（2018）02（c）-137-05

寧波地方經(jīng)濟(jì)、社會(huì)的發(fā)展，歸根結(jié)底是科技成果商品化、產(chǎn)業(yè)化程度及其市場(chǎng)占有率的競(jìng)爭(zhēng)，特別是高技術(shù)成果轉(zhuǎn)化的數(shù)量、質(zhì)量、速度的競(jìng)爭(zhēng)。加速科技成果轉(zhuǎn)化，增強(qiáng)科技服務(wù)地方經(jīng)濟(jì)的功能，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式的轉(zhuǎn)變已成為寧波地方政府實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的重要任務(wù)。

1 科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化，科技成果轉(zhuǎn)化績(jī)效

近年來(lái)，我國(guó)學(xué)者對(duì)技術(shù)轉(zhuǎn)移和科技成果轉(zhuǎn)化的比較研究。徐興國(guó)、賈中華（2010）認(rèn)為，技術(shù)轉(zhuǎn)移是手段，科技成果轉(zhuǎn)化是目的[1]。也有一些學(xué)者是在同義語(yǔ)的語(yǔ)境下使用這兩個(gè)概念，體現(xiàn)了我國(guó)由計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)變過(guò)程中我們對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化工作的高度重視” [2]。在本文中，我們是將科技成果轉(zhuǎn)化和科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化作為同義語(yǔ)使用。

所謂科技成果轉(zhuǎn)化，就是對(duì)科學(xué)研究和技術(shù)開(kāi)發(fā)所產(chǎn)生的具有實(shí)用價(jià)值的科技成果所進(jìn)行的后續(xù)實(shí)驗(yàn)、開(kāi)發(fā)、應(yīng)用推廣直至形成新產(chǎn)品、新工藝、新材料，發(fā)展新產(chǎn)業(yè)等活動(dòng)，側(cè)重于科技成果物化為新產(chǎn)品、新工藝、新材料這一過(guò)程?？萍汲晒D(zhuǎn)化績(jī)效即是由于新技術(shù)、新產(chǎn)品、新工藝、新材料的成果運(yùn)用于生產(chǎn)中，所產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益[3]。

科技成果轉(zhuǎn)化的績(jī)效，是指科技成果轉(zhuǎn)化給地方經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展帶來(lái)的經(jīng)濟(jì)效益，具體體現(xiàn)在技術(shù)合同交易額、技術(shù)合同交易件數(shù)的不斷增長(zhǎng)，工業(yè)新產(chǎn)品值、工業(yè)增加值、工業(yè)新產(chǎn)品率不斷提高，還有在經(jīng)濟(jì)總量不斷增加的基礎(chǔ)上，更能體現(xiàn)出經(jīng)濟(jì)發(fā)展中質(zhì)的要素的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值占規(guī)上工業(yè)總產(chǎn)值比重、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)增加值、規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)出口交貨值和規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)工業(yè)增加值的不斷提高。

2 實(shí)證分析

2.1 寧波地方科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的績(jī)效體系

我們以2010年～2015年寧波市科寧波市科技產(chǎn)出的有關(guān)數(shù)據(jù)（如表1所示），（表中所有數(shù)據(jù)均來(lái)源于寧波市科技局官網(wǎng)，網(wǎng)址為：http：//www.nbsti.gov.cn/cat/cat73/index.html）以這些變量的值作為寧波市科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的績(jī)效分析數(shù)據(jù)。

表1中，技術(shù)合同成交額（億元）、技術(shù)合同成交件數(shù)（件）和工業(yè)增加值（億元）等10個(gè)指標(biāo)，作為寧波市政府衡量科技產(chǎn)出的衡量指標(biāo)，科技成果轉(zhuǎn)化的績(jī)效實(shí)際上就體現(xiàn)在這10個(gè)指標(biāo)當(dāng)中，我們利用SAS中主成分分析來(lái)確定表中各指標(biāo)的權(quán)重。

通過(guò)主成分分析，得出相關(guān)系數(shù)矩陣的特征根值（如表2所示），表2輸出了四列結(jié)果：特征根、特征根之間的差分、每個(gè)主成分的貢獻(xiàn)率和積累貢獻(xiàn)率。特征值越大，它所對(duì)應(yīng)的主成分變量包含的信息就越多。第一個(gè)主成分貢獻(xiàn)率為72.19%，第二個(gè)主成分的貢獻(xiàn)率為13.52%。一般應(yīng)根據(jù)特征根的貢獻(xiàn)率來(lái)決定選取主成分的多少，通常我們把特征根累計(jì)貢獻(xiàn)率閾值定為85%，由于主成分的主要目的就是為了降低維度。在本例中，前兩個(gè)主成分的就包含了原來(lái)10個(gè)指標(biāo)的85.71%的信息。以此，確定主成分的個(gè)數(shù)為2比較合理。表3給出了個(gè)主成分對(duì)應(yīng)的特征向量，據(jù)此可以計(jì)算出個(gè)主成分的得分。

由表3我們可以得出第一主成分（F1）和第二個(gè)主成分（F2）如下表達(dá)式，其中，X1—X10是原始變量X1—X10的標(biāo)準(zhǔn)化變量，標(biāo)準(zhǔn)化變量X1—X10的系數(shù)，又稱為主成分載荷，其絕對(duì)值的大小可以用來(lái)判斷所代表的原始變量的含義及其對(duì)所選擇主成分的影響，其絕對(duì)值越大，說(shuō)明該主成分受該指標(biāo)的影響就越大。

F1=0.221157X1+0.336918X2+0.358159X3+

0.369817X4+0.364359X5+0.362010X6+

0.359365X7 +0.360241X8+0.208515X9-0.079554X10

在第一主成分表達(dá)式中（F1），第一主成分主要受X4（工業(yè)新產(chǎn)品值）、X5（工業(yè)新產(chǎn)品率）、X6 （高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)值）、X8 （高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)增加值）、X7 （高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)值占規(guī)上工業(yè)總產(chǎn)值）、X3 （工業(yè)增加值）和X2（技術(shù)合同交易件數(shù)）影響，所以，第一主成分科技稱之為新產(chǎn)品和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)。

F2=-0.466891X1-0.114772X2-0.041687X3-

0.022187X4-0.119844X5+0.139034X6+

0.117461X7+0.063520X8+0.652622X9+

0.537745X10

第二主成分表達(dá)式中（F2），第二主成分主要受X9（規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)出口交貨值）和X10（規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)工業(yè)增加值）因素影響，可以稱之為外向型規(guī)模經(jīng)濟(jì)成分。

我們將選擇出的主成份的特征向量進(jìn)行加權(quán)平均，得到主成分綜合評(píng)價(jià)函數(shù)表達(dá)式（如式1和表4所示）：

在綜合評(píng)價(jià)函數(shù)表達(dá)式中，標(biāo)準(zhǔn)化變量X1—X10的系數(shù)，即是我們要求出X1—X10標(biāo)準(zhǔn)化變量的權(quán)重，該值絕對(duì)值大小可以用來(lái)說(shuō)明所對(duì)應(yīng)的原始變量對(duì)寧波市科技成果轉(zhuǎn)化績(jī)效的影響。

我們將科技成果轉(zhuǎn)化績(jī)效指標(biāo)體系10變量的標(biāo)準(zhǔn)化變量的系數(shù)排序（指標(biāo)權(quán)重如表5所示），總體上看，權(quán)重系數(shù)主要分布于0.265641～0.326824之間，其中，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)值、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值占規(guī)上工業(yè)總產(chǎn)值比重、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)增加值占居前三位，說(shuō)明高新技術(shù)企業(yè)對(duì)寧波市科技成果轉(zhuǎn)化績(jī)效影響最大；工業(yè)新產(chǎn)品產(chǎn)值、工業(yè)增加值、工業(yè)新產(chǎn)品產(chǎn)值率、規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)出口交貨值、技術(shù)合同成交件數(shù)（件）等指標(biāo)寧波市科技成果轉(zhuǎn)化對(duì)績(jī)效的影響次于高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)。10個(gè)指標(biāo)中，技術(shù)合同交易額對(duì)績(jī)效的影響小，其權(quán)重系數(shù)僅為0.017856，但技術(shù)合同成交易件數(shù)（件）對(duì)績(jī)效的影響卻為0.265641，從原始數(shù)據(jù)來(lái)看，2010年～2015年期間，分別是884件、1198件、1266件、1401件、1405件和1460件，技術(shù)交易件數(shù)持續(xù)增長(zhǎng)，而對(duì)應(yīng)的技術(shù)合同交易額分別是9.82億元、10.92億元、10.64億元、16.94億元、7.8億元和21.6億元，2014年技術(shù)合同交易額大幅下降，導(dǎo)致技術(shù)合同交易額對(duì)績(jī)效的影響變小，再者，技術(shù)合同交易件數(shù)的權(quán)重為0265641，技術(shù)合同交易額的權(quán)重為0.112583，說(shuō)明部分?jǐn)?shù)量的技術(shù)合同交易僅流于形式，并未對(duì)績(jī)效產(chǎn)生正面影響，從另一方面講，促成真實(shí)交易就顯得尤為重要。

2.2 影響因素指標(biāo)體系

從網(wǎng)絡(luò)治理的理論來(lái)看，在科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化過(guò)程中，地方政府、地方高校、企業(yè)和科技中介機(jī)構(gòu)等主體形成的合作網(wǎng)絡(luò)。在該網(wǎng)絡(luò)中，組成網(wǎng)絡(luò)的主體的科研經(jīng)費(fèi)投入、人才投入、以及主體所擁有的科技成果的數(shù)量和質(zhì)量都對(duì)科技成果的轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化產(chǎn)生影響。我們從寧波市科技投入的因素中，選擇除了12個(gè)指標(biāo)作為影響寧波市科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的影響因素。其中，政府財(cái)政科技投入，科研機(jī)構(gòu)R&D經(jīng)費(fèi)支出、企業(yè)的R&D經(jīng)費(fèi)支出等三項(xiàng)指標(biāo)放映了網(wǎng)絡(luò)組織的經(jīng)費(fèi)投入對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化的影響；寧波市的專業(yè)技術(shù)人才和規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)從業(yè)人員平均數(shù)（萬(wàn)人）則反映了網(wǎng)絡(luò)組織的人才投入對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化的影響；發(fā)明專利授權(quán)量（件）、科研機(jī)構(gòu)科研成果登記（項(xiàng)）、大專院?？蒲谐晒怯洠?xiàng)）、企業(yè)科研成果登記（項(xiàng)）、應(yīng)用技術(shù)成果登記（項(xiàng)）和基礎(chǔ)理論研究成果（項(xiàng)）則是網(wǎng)絡(luò)組織的所擁有的科技成果對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化的影響，如表6所示。

我們利用SAS軟件進(jìn)行多元線性回歸分析，具體步驟如下。

第一，對(duì)X1—X4 （寧波科研資金投入）做多元線性回歸，旨在分析網(wǎng)絡(luò)組織中不同主體的科技經(jīng)費(fèi)投入對(duì)科技成果轉(zhuǎn)績(jī)效的影響。Analysis of Variance表7分析結(jié)果顯示了回歸方程整體顯著性檢驗(yàn)過(guò)程和結(jié)果。由于F統(tǒng)計(jì)量的值為14.0，其對(duì)應(yīng)的P（Pr>F）值為0.1957，大于0.05，所以構(gòu)建的整體模型整體不顯著。因而采取逐步回歸法進(jìn)行回歸分析，在R-Square=0.9641 and C（p）=0.0460條件下，X4進(jìn)入模型，模型的整體擬合度顯著（如表8所示），回歸系數(shù)顯著性檢驗(yàn)也顯著（如表9所示），模型表達(dá)式為：Y=0.98189X4，其中X4是原始變量X4的標(biāo)準(zhǔn)化變量，Y為績(jī)效因變量。

第二，對(duì)X5 —X6（寧波科研人才投入）做多元線性回歸，以了解網(wǎng)絡(luò)組織中不同主體的人才投入，即寧波專業(yè)技術(shù)人才和規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)從業(yè)人員對(duì)科技成果轉(zhuǎn)績(jī)效的作用。分析結(jié)果顯示，模型整體擬合度好，但回歸系數(shù)顯著性檢驗(yàn)不符合要求。在R-Square=0.9558and C（p）=2.4164條件下，X5進(jìn)入模型，模型整體擬合優(yōu)度（如表10所示）和回歸系數(shù)顯著性檢驗(yàn)均符合要求（如表11所示）。模型表達(dá)式為：Y=0.97765X5，其中X5是原始變量X5的標(biāo)準(zhǔn)化變量，Y為績(jī)效因變量。

第三，對(duì)X7—X12（寧波擁有科技成果對(duì)績(jī)效的影響）作多元線性回歸，以探究網(wǎng)絡(luò)組織的科技成果擁有量對(duì)科技成果轉(zhuǎn)績(jī)效的影響。多元線性回歸分析顯示X12和X7、X8、X9、X10和X11之間存在線性關(guān)系。采取逐步回歸法，在R-Square=0.7806 and C（p）=.條件下，X11進(jìn)入模型，表12和表13表明，模型整體擬合優(yōu)度和回歸系數(shù)顯著性檢驗(yàn)均符合要求。模型表達(dá)式為：Y=0.88349X11，其中X11是原始變量X11的標(biāo)準(zhǔn)化變量，Y為績(jī)效因變量。

第四，統(tǒng)計(jì)結(jié)果。我們將科技成果轉(zhuǎn)化影響因素回歸分析結(jié)果顯示，企業(yè)R&D經(jīng)費(fèi)支出（X4）、寧波專業(yè)技術(shù)人才（X5）和應(yīng)用技術(shù)成果登記（X11）等三個(gè)因素對(duì)寧波市科技成果轉(zhuǎn)化影響力大，且為正相關(guān)。也就是說(shuō)，加大企業(yè)R&D經(jīng)費(fèi)、培養(yǎng)引進(jìn)專業(yè)技術(shù)人才和應(yīng)用技術(shù)成果登記將有利于寧波市科技成果的轉(zhuǎn)化（如表14所示）。其中：

企業(yè)R&D經(jīng)費(fèi)支出對(duì)績(jī)效影響的模型為式（2）：

Y=0.98189X4，其中X4是原始變量X4的標(biāo)準(zhǔn)化變量，Y為績(jī)效因變量（式2）。

寧波專業(yè)技術(shù)人才對(duì)績(jī)效影響的模型為式（3）：

Y=0.97765X5，其中X5是原始變量X5的標(biāo)準(zhǔn)化變量，Y為績(jī)效因變量（式3）。

應(yīng)用技術(shù)成果登記對(duì)績(jī)效影響的模型為式（4）：

Y=0.88349X11，其中X11是原始變量X11的標(biāo)準(zhǔn)化變量，Y為績(jī)效因變量（式4）。

3 治理途徑

在當(dāng)前公共服務(wù)出現(xiàn)碎片化趨勢(shì)的前提下，合作網(wǎng)絡(luò)治理途徑為科技成果轉(zhuǎn)化實(shí)施提供了一條可能的途徑。政府、高校和企業(yè)應(yīng)當(dāng)圍繞面臨的治理議題——科技成果產(chǎn)出和轉(zhuǎn)化，加強(qiáng)合作，形成一個(gè)不同于市場(chǎng)和科層制的一個(gè)自組織網(wǎng)絡(luò)。該網(wǎng)絡(luò)組織具有共同協(xié)調(diào)的機(jī)制，組織成員之間信息交流暢通，易于進(jìn)行資源配置，各自協(xié)調(diào)立場(chǎng)，利益易于調(diào)整，采取聯(lián)合行動(dòng)的策略等方面的優(yōu)勢(shì)。因而，可以大大降低成員之間交易成本，促成交易發(fā)生。

通過(guò)對(duì)寧波市科技成果轉(zhuǎn)化績(jī)效的主成分分析我們知道，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)值、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值占規(guī)上工業(yè)總產(chǎn)值比重、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)增加值在績(jī)效指標(biāo)體系中的權(quán)重占居前三位，說(shuō)明高新技術(shù)企業(yè)對(duì)寧波市科技成果轉(zhuǎn)化績(jī)效影響最大；寧波市科技成果轉(zhuǎn)化影響因素指標(biāo)體系回歸分析結(jié)果表明，企業(yè)R&D經(jīng)費(fèi)支出是最重要的影響因素；因而，要提高科技成果轉(zhuǎn)化績(jī)效，先要提高企業(yè)R&D經(jīng)費(fèi)支出。企業(yè)作為科技成果轉(zhuǎn)化的主體，R&D經(jīng)費(fèi)投入的比重，反映出一個(gè)企業(yè)的核心競(jìng)爭(zhēng)力，未來(lái)幾年，進(jìn)一步調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，在不斷擴(kuò)大高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)數(shù)量和規(guī)模的同時(shí)，多渠道籌措資金，應(yīng)當(dāng)提高企業(yè)R&D經(jīng)費(fèi)支出，著力培育一批具有自主研發(fā)能力的高新技術(shù)企業(yè)。

寧波市專業(yè)技術(shù)人才也是影響科技成果轉(zhuǎn)化的又一個(gè)影響因素。寧波地方高校作為專業(yè)技術(shù)人才和科技成果的主要供給者，應(yīng)當(dāng)充分發(fā)揮其對(duì)地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展的智力支撐作用，強(qiáng)化與企業(yè)的合作，協(xié)同創(chuàng)新；圍繞地方產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整、圍繞地方經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型中出現(xiàn)的新產(chǎn)業(yè)、支柱產(chǎn)業(yè)進(jìn)行專業(yè)和學(xué)科建設(shè)，不斷為企業(yè)提供高新技術(shù)應(yīng)用型的科技成果和創(chuàng)新人才。

作為第三個(gè)影響因素，應(yīng)用型科技成果的產(chǎn)出和供給即涉及政府的政策導(dǎo)向、也涉及企業(yè)和高校的交流、互動(dòng)和合作，還涉及到科技中介組織的發(fā)育程度和寧波地方市場(chǎng)經(jīng)環(huán)境規(guī)制，需形成多個(gè)產(chǎn)學(xué)研緊密合作、協(xié)同創(chuàng)新的集群，產(chǎn)出一批具有市場(chǎng)前景的高新技術(shù)應(yīng)用成果，以此驅(qū)動(dòng)寧波地方經(jīng)濟(jì)的長(zhǎng)足發(fā)展。

參考文獻(xiàn)

[1] 徐興國(guó)，賈中華.科技成果轉(zhuǎn)化和技術(shù)轉(zhuǎn)移的比較及政策含義[J].中國(guó)發(fā)展，2010（10）.

[2] 方華梁.科技成果轉(zhuǎn)化與技術(shù)轉(zhuǎn)移：兩個(gè)術(shù)語(yǔ)的辨析[J].科學(xué)管理，2010（2）.

[3] 賀德方.對(duì)科技成果及科技成果轉(zhuǎn)化的若干概念的辨析與思考[J].中國(guó)軟科學(xué)，2011（11）.

①基金項(xiàng)目：寧波市軟科學(xué)項(xiàng)目（課題）（2017A10031，2017.1～2018.12）。

作者簡(jiǎn)介：周社育（1964-），男，漢族，山西運(yùn)城人，寧波工程學(xué)院科技處、地方合作與培訓(xùn)管理處（合署）講師，碩士，主要從事公共管理方面的研究；張永利（1976-），男，漢族，黑龍江寧安人，寧波工程學(xué)院理學(xué)院副教授，碩士，主要從事統(tǒng)計(jì)分析方面的研究。