葉魯 陳玲

摘 要：距離新修訂的《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》已經(jīng)過(guò)去了三年，2015年修訂主要針對(duì)《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》在實(shí)施過(guò)程中存在的政策扶持力度不足、企業(yè)積極性缺乏以及創(chuàng)新市場(chǎng)活躍度低等問(wèn)題對(duì)該法進(jìn)行了修訂。在本法修改后兩年的實(shí)施過(guò)程當(dāng)中，雖然國(guó)家加強(qiáng)了資金對(duì)科技轉(zhuǎn)化的扶持力度，完善了相關(guān)的法律規(guī)定和促進(jìn)了市場(chǎng)的創(chuàng)新等修訂之前存在的問(wèn)題，使得科技成果轉(zhuǎn)化整體呈現(xiàn)出較為良好的態(tài)勢(shì)，但同時(shí)在具體領(lǐng)域內(nèi)，作為科技轉(zhuǎn)化四大主體的企業(yè)、高校、中介機(jī)構(gòu)和政府仍有一些諸如資金、政策、人才管理等方面存在的問(wèn)題需要解決。對(duì)應(yīng)以上問(wèn)題將從豐富系列資金鏈條、健全中介機(jī)構(gòu)職能、完善后續(xù)相關(guān)立法等方面對(duì)《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》在實(shí)施過(guò)程中存在的問(wèn)題進(jìn)行分析和解決，以期《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》的更好地服務(wù)于市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，提高科技對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)動(dòng)力貢獻(xiàn)，與本法修改的初衷并行不悖。

關(guān)鍵詞：科技轉(zhuǎn)化；天使投資；創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)；實(shí)施問(wèn)題

一、《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》修訂的歷史沿革

科學(xué)技術(shù)作為第一生產(chǎn)力，為了促進(jìn)我國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展，促使我國(guó)從制作大國(guó)向創(chuàng)新大國(guó)的轉(zhuǎn)身，科學(xué)技術(shù)的應(yīng)用和轉(zhuǎn)化是必不可少的。為了促進(jìn)科技轉(zhuǎn)化，1996年頒布并實(shí)施的《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》，但隨著我國(guó)社會(huì)經(jīng)濟(jì)的飛躍式發(fā)展，96年出臺(tái)的《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》已經(jīng)不能符合“新常態(tài)”下社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展趨勢(shì)，因此必須進(jìn)行深化體制機(jī)制改革。因此，2015年8月29日第十二屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十六次會(huì)議對(duì)《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》進(jìn)行了修改。2017年，我國(guó)國(guó)際科技論文數(shù)量穩(wěn)居世界第二位，被引次數(shù)從世界第八位上升至第四位；發(fā)明專(zhuān)利申請(qǐng)量為92.8萬(wàn)件，連續(xù)4年位居世界首位，從這些數(shù)據(jù)可以看出我國(guó)的科技發(fā)展?jié)摿薮?，還有十分寬廣的上升空間。但是在《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》實(shí)施的過(guò)程中仍有相關(guān)問(wèn)題亟待解決。所以本著解決上述問(wèn)題的初衷，我國(guó)于2015年對(duì)《轉(zhuǎn)化法》進(jìn)行了修改。

二、修改后的《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》實(shí)施實(shí)效初探

《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》的主要是從科技成果所有權(quán)的歸屬、明確對(duì)高校人員的獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制、市場(chǎng)政策等方面作出了相應(yīng)的調(diào)整。該法在修改后，進(jìn)一步明確了科技成果的所有權(quán)，并將與之相關(guān)的權(quán)利如使用權(quán)、處置權(quán)直接由開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)處置，并且科技成果轉(zhuǎn)化所獲得的相關(guān)收益直接留存以便后續(xù)轉(zhuǎn)化工作的開(kāi)展，提高了科技成果轉(zhuǎn)化的效率。解決了《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》未修改前的部分問(wèn)題。然而，在修改后兩年的實(shí)施過(guò)程當(dāng)中，作為本法實(shí)施三大主體的企業(yè)、政府、中介機(jī)構(gòu)仍然存在創(chuàng)新意識(shí)不足、資金來(lái)源緊缺、科技科技中介渠道欠缺等方面的問(wèn)題。

（一）創(chuàng)新意識(shí)不足，中小企業(yè)創(chuàng)新能力較低

在《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》修改后實(shí)施的期間出現(xiàn)了一系列問(wèn)題，尤其是企業(yè)作為科學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)化的主體，創(chuàng)新意識(shí)不足。有18.3%的企業(yè)認(rèn)為“沒(méi)有創(chuàng)新的必要”抑制了其創(chuàng)新動(dòng)力，可見(jiàn)企業(yè)自主創(chuàng)新意識(shí)和科學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)化意識(shí)有待加強(qiáng)。2015年我國(guó)研究與試驗(yàn)發(fā)展（R&D;）經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度（與國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值之比）為 2.11%，但研發(fā)投入強(qiáng)度與發(fā)達(dá)國(guó)家3%—4%的水平相比雖然還有差距。長(zhǎng)期以來(lái)，我國(guó)中小企業(yè)對(duì)科技研發(fā)與轉(zhuǎn)化意識(shí)與動(dòng)力都較為不足，2015 年，我國(guó)開(kāi)展 R&D; 活動(dòng)的規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)企業(yè)）共 73570個(gè)，占全部企業(yè)的 19.2% []，但仍低于歐盟 27 國(guó) 2008—2010 年 52.9% 的平均水平[]?！爸貭I(yíng)銷(xiāo)、輕研發(fā)”、“薄利多銷(xiāo)”的現(xiàn)象和發(fā)展思維普遍存在于我國(guó)中小企業(yè)的生產(chǎn)當(dāng)中，長(zhǎng)此以往，中小企業(yè)的發(fā)展后勁勢(shì)必不足，中高端產(chǎn)品市場(chǎng)將被外國(guó)產(chǎn)品搶占，中小型企業(yè)生存的空間將越發(fā)狹窄。

（二）資金來(lái)源單一，導(dǎo)向方式不合理

政府作為《轉(zhuǎn)化法》實(shí)施主體，對(duì)于科研主體和企業(yè)的資金支持作用不言而喻。我國(guó)的創(chuàng)新發(fā)展雖然有國(guó)家戰(zhàn)略作為支持，政府對(duì)許多創(chuàng)新項(xiàng)目有財(cái)政上的支持，創(chuàng)新項(xiàng)目有了充足的資金支持才能有能力進(jìn)行轉(zhuǎn)化，從而進(jìn)入市場(chǎng)接受市場(chǎng)的實(shí)際檢驗(yàn)。不過(guò)長(zhǎng)期以來(lái)在我國(guó)不管是政府資金的注入還是銀行貸款獲得資金的方面，都傾向于往大型且發(fā)展已趨穩(wěn)定的企業(yè)進(jìn)行扶持或者投資借貸[]。以成都市《關(guān)于創(chuàng)新要素供給培育產(chǎn)業(yè)生態(tài)提升國(guó)家中心城市產(chǎn)業(yè)能級(jí)科技成果轉(zhuǎn)化政策措施的實(shí)施細(xì)則》為例，其中多次提到加強(qiáng)對(duì)“龍頭企業(yè)”的支持，“支持龍頭企業(yè)聯(lián)合高校院所以及產(chǎn)業(yè)鏈上下游企業(yè)實(shí)施產(chǎn)業(yè)集群協(xié)同創(chuàng)新項(xiàng)目......”鼓勵(lì)高校院所、行業(yè)龍頭企業(yè)牽頭建設(shè)新型產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院....”這種有強(qiáng)烈傾向性的投資方式，對(duì)于還在成長(zhǎng)期相對(duì)中小企業(yè)來(lái)說(shuō)是抑制他們將資金投入進(jìn)行創(chuàng)新的重大障礙之一。

（三）科技保險(xiǎn)配套措施乏力

科技創(chuàng)新是一項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)較高的活動(dòng)，“高風(fēng)險(xiǎn)、高收益”特點(diǎn)非常的明顯?？萍急ｋU(xiǎn)作為企業(yè)降低損失的一道屏障，其實(shí)并不為大部分企業(yè)所知。在科技成果轉(zhuǎn)化的很長(zhǎng)一段時(shí)間里，為自己企業(yè)購(gòu)買(mǎi)科技保險(xiǎn)的企業(yè)非常少。以科技創(chuàng)新的主力高新企業(yè)而言，主動(dòng)投保的高新企業(yè)占整體高新企業(yè)的3%左右[]。一方面是因?yàn)榭萍急ｋU(xiǎn)作為一種新生事物還不為大多數(shù)企業(yè)所知悉，從而在購(gòu)買(mǎi)科技保險(xiǎn)上有很多疑慮，科技保險(xiǎn)項(xiàng)目的宣傳工作還有待加強(qiáng)；另一方面，而市面上存在的科技保險(xiǎn)的費(fèi)率和其他商業(yè)保險(xiǎn)進(jìn)行比較來(lái)看，其保險(xiǎn)費(fèi)率偏高，起步階段的小型企業(yè)基本上無(wú)法承擔(dān)購(gòu)買(mǎi)科技保險(xiǎn)的費(fèi)用。雖然有國(guó)家政策通過(guò)財(cái)政進(jìn)行補(bǔ)貼，但是仍然無(wú)法避免科技保險(xiǎn)費(fèi)率偏高的情況，科技保險(xiǎn)在保險(xiǎn)項(xiàng)目需要加強(qiáng)的地方還有很多，目前能實(shí)際進(jìn)行購(gòu)買(mǎi)的科技保險(xiǎn)險(xiǎn)種比較少，和現(xiàn)實(shí)中復(fù)雜的科技轉(zhuǎn)化過(guò)程不能相匹配。

四、《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》實(shí)施完善的進(jìn)路

（一）豐富系列資金鏈條

當(dāng)前的實(shí)務(wù)界和理論界都認(rèn)為，資金缺乏是中小企業(yè)創(chuàng)立和發(fā)展的一個(gè)重大瓶頸[]，其中資金鏈條的完善對(duì)于企業(yè)發(fā)展的重要性是不言而喻的?！洞龠M(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》為企業(yè)提供的資金支持主要來(lái)自國(guó)家的各項(xiàng)政策補(bǔ)貼如以及如國(guó)家科技成果轉(zhuǎn)化引導(dǎo)基金、國(guó)家中小型企業(yè)發(fā)展基金各專(zhuān)項(xiàng)基金。我國(guó)2014年R&D;經(jīng)費(fèi)的來(lái)源構(gòu)成中，以國(guó)家財(cái)政資金為主的資金雖然在一定程度為科學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)化提供了幫助，但顯然無(wú)法滿足逐漸擴(kuò)大的科技市場(chǎng)需求。在此情況下，民間資本、私人資本若能更加順暢的進(jìn)入科技創(chuàng)新轉(zhuǎn)化的市場(chǎng)，無(wú)疑將會(huì)提高科學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)化的效率。2015 年中國(guó)創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)披露當(dāng)年投資企業(yè) 3423 家，投資金額 465.6 億元，占全國(guó) GDP 總量的 0.063%；相比而言，美國(guó)當(dāng)年投資企業(yè) 4497 家，投資金額 591 億美元，占 GDP 總量的 0.34% []。引導(dǎo)天使投資人即與被投資企業(yè)或者高校沒(méi)有任何親緣關(guān)系的商業(yè)天使[]，對(duì)科技領(lǐng)域的創(chuàng)新轉(zhuǎn)化加以更多的關(guān)注。但是問(wèn)題是天使投資人作為企業(yè)、高校以外的主體，在國(guó)家政策扶持上缺少相關(guān)的優(yōu)惠政策，這顯然不利于提高天使投資人進(jìn)入科技領(lǐng)域的積極性。因此不僅把眼光局限于政府資金投入，而是應(yīng)當(dāng)在此基礎(chǔ)上拓展更多的民間資金渠道，激發(fā)民間資本活力，從而去豐富資金鏈條，形成完善的資金多項(xiàng)來(lái)源網(wǎng)。

（二）健全中介機(jī)構(gòu)職能

科技中介機(jī)構(gòu)的地位較為特殊，相比于一般的中介機(jī)構(gòu)而言，科技中介機(jī)構(gòu)所處的領(lǐng)域更為專(zhuān)業(yè)化[]?？萍贾薪闄C(jī)構(gòu)的建立也是保障《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》實(shí)施的重要環(huán)節(jié)之一。1997年頒布的《技術(shù)經(jīng)濟(jì)資格認(rèn)定暫行辦法》規(guī)定，凡是從事和科技相關(guān)的職業(yè)的從業(yè)人員必須取得技術(shù)經(jīng)紀(jì)人資格。這項(xiàng)措施雖一方面擴(kuò)大了可進(jìn)入科技中介行業(yè)人員的范圍促進(jìn)了就業(yè)，但從業(yè)人員缺乏相關(guān)的專(zhuān)業(yè)性，對(duì)科技領(lǐng)域并不熟悉甚至毫無(wú)了解，由此不僅降低了科技中介的效率，還有可能因權(quán)責(zé)分擔(dān)問(wèn)題增加企業(yè)之間以及企業(yè)與科技中介矛盾的機(jī)率。因此，科技中介機(jī)構(gòu)作為橋梁的作用必須得到更充分的發(fā)揮，不僅在企業(yè)、高校中間發(fā)揮必不可少的作用，科技中介機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)適時(shí)地將目光放到高凈值群體上，為高凈值群體的天使投資提供多方面的科技轉(zhuǎn)化訊息，增加此類(lèi)資本進(jìn)入科技領(lǐng)域的可行性。

（三）科技轉(zhuǎn)化立法有待完善

《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》在經(jīng)歷了一次修改以后，改善了原來(lái)在資金、政策等方面的問(wèn)題，但是在立法上仍然存在著諸多問(wèn)題需要及時(shí)解決。如我國(guó)的創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)戰(zhàn)略中已將私人資本、民間資本和天使投資納入創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)戰(zhàn)略的其中一環(huán)，此點(diǎn)證明國(guó)務(wù)院都已經(jīng)明確的認(rèn)識(shí)到拓寬資金渠道的重要性，而這其中的私人資本、民間資本和天使投資更是充滿靈活性、多樣性?！洞龠M(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》經(jīng)歷修訂之后仍然缺乏在資金引導(dǎo)上的立法規(guī)定，《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》作為支撐創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略的法律措施之一，應(yīng)該在之后的修訂中對(duì)資金渠道的拓展有更多細(xì)則上的法律規(guī)定加以完善，以求從立法上引導(dǎo)和扶持私人資本、民間資本和天使投資進(jìn)入科技領(lǐng)域，為中小企業(yè)的科技轉(zhuǎn)化提供實(shí)質(zhì)支持。

參考文獻(xiàn)

[1]陳寶明，《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》修訂的意義與主要內(nèi)容[J]，中國(guó)高?？萍?，2016，（01）.

[2]馮?？h，任立，我國(guó)科技保險(xiǎn)市場(chǎng)存在的問(wèn)題及對(duì)策研究[J]，世界經(jīng)濟(jì)與政治論壇，2010（1）.

[3]熊鴻儒，當(dāng)前我國(guó)企業(yè)創(chuàng)新的特點(diǎn)及挑戰(zhàn)：來(lái)自全國(guó)企業(yè)創(chuàng)新調(diào)查的證據(jù)[J]，智庫(kù)理論與實(shí)踐，2016，（10）.

[4]WOOD P.Consultancy and innovation [J].The businessservices evolution In Europe，London：Routledge，2002，21.102-109

[5]EVCA（european venture capital association） . Venture capitalin europe：Its role and development[R]. Zaventum，Bel-gium：EVCA，1993.

[6]Walker，D. A.，F(xiàn)inancing the small firm [J]. Small Busi- ness Economics，1989（1）：285 - 296.

[7]王佳妮，李陽(yáng)，劉曼紅，中國(guó)天使投資發(fā)展趨勢(shì)及對(duì)策研究[J]，科研管理，2015，（02）.

[8]秦潔，王亞，科技中介機(jī)構(gòu)在科技轉(zhuǎn)化中的定位[J]，中國(guó)高?？萍?，2015，（04）.

[9]習(xí)近平，中國(guó)共產(chǎn)黨第十九次人民代表大會(huì)報(bào)告.2017年10月18日

[10]董楠楠，鐘昌標(biāo)，美國(guó)與日本支持國(guó)內(nèi)創(chuàng)新政策的比較與啟示[J，經(jīng)濟(jì)社會(huì)體制比較，2015，（03）.

[11]方維慰，促進(jìn)科技成果資本化的模式與舉措[J]，科技進(jìn)步與對(duì)策，2015，（12）.

[12]李白薇，政策“風(fēng)口”上的科技成果轉(zhuǎn)化[J]，中國(guó)科技獎(jiǎng)勵(lì)，2016，（03）.

[13]馬治海，我國(guó)科技成果轉(zhuǎn)化的影響因素分析及對(duì)策建議[J]，產(chǎn)業(yè)與科技論壇2015，（03）.

作者簡(jiǎn)介

葉魯，西南民族大學(xué)法學(xué)院2016級(jí)法學(xué)理論研究生

陳玲，西南民族大學(xué)法學(xué)院2017級(jí)法律史研究生

（作者單位：西南民族大學(xué)法學(xué)院）