陳 儒，姜志德，趙 凱

(西北農(nóng)林科技大學(xué) 經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，陜西 楊陵 712100)

引 言

農(nóng)業(yè)生態(tài)補(bǔ)償已被世界各國廣泛用來應(yīng)對(duì)農(nóng)業(yè)領(lǐng)域的生態(tài)環(huán)境問題[1-3],其本質(zhì)在于通過經(jīng)濟(jì)激勵(lì)手段,將農(nóng)業(yè)生產(chǎn)活動(dòng)的環(huán)境外部性內(nèi)部化[3]。如何更好地實(shí)現(xiàn)農(nóng)業(yè)生態(tài)補(bǔ)償?shù)膶?shí)際可操作性和激勵(lì)有效性[1,4],一直是學(xué)術(shù)領(lǐng)域關(guān)切的焦點(diǎn),部分學(xué)者嘗試通過不同角度和方法對(duì)資源環(huán)境進(jìn)行精確定價(jià),如生態(tài)系統(tǒng)價(jià)值當(dāng)量因子法[5]、機(jī)會(huì)成本法[6]、條件價(jià)值法[7]、生態(tài)足跡法[8]等,以期厘定更為合理的生態(tài)補(bǔ)償金額,從而提升農(nóng)業(yè)生態(tài)補(bǔ)償?shù)目尚行浴⒐叫?還有學(xué)者運(yùn)用理論分析[4]、實(shí)證檢驗(yàn)[9-10]等方法,通過對(duì)生態(tài)補(bǔ)償實(shí)際案例的剖析,多角度評(píng)價(jià)生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制有效性,試圖找出可能導(dǎo)致生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制失靈的問題,并針對(duì)此提出相應(yīng)的對(duì)策建議,從而提升補(bǔ)償機(jī)制的激勵(lì)有效性等。

雖然關(guān)于生態(tài)補(bǔ)償?shù)难芯咳遮叧墒?但是在農(nóng)業(yè)領(lǐng)域內(nèi),由于農(nóng)業(yè)生產(chǎn)活動(dòng)本身具有較強(qiáng)的分散性、靈活性,生態(tài)價(jià)值零碎且難以量化評(píng)估[6],所以在農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)層面尚未形成全面的、成熟的生態(tài)補(bǔ)償方案[3]。隨著相關(guān)低碳農(nóng)業(yè)研究的深入,部分學(xué)者嘗試探索構(gòu)建一套新視角的補(bǔ)償方案——“碳補(bǔ)償”,試圖從“低碳”視角入手探討構(gòu)建生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制的可能性,以期運(yùn)用農(nóng)業(yè)碳計(jì)量將農(nóng)業(yè)發(fā)展的生態(tài)價(jià)值以溫室氣體排放量或抵消量來加以衡量,從而打破農(nóng)業(yè)領(lǐng)域內(nèi)生態(tài)補(bǔ)償?shù)钠款i,如宋博、李穎等基于農(nóng)業(yè)碳匯功能視角,分別模擬構(gòu)建了設(shè)施蔬菜、糧食作物農(nóng)業(yè)生產(chǎn)項(xiàng)目的生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制[11-12],趙榮欽等在開展區(qū)域?qū)用嫣际罩Я炕u(píng)估基礎(chǔ)之上,提出了區(qū)域橫向碳補(bǔ)償?shù)哪Ｊ降萚13]。然而在實(shí)際生產(chǎn)中,農(nóng)業(yè)領(lǐng)域內(nèi)并不缺乏類似“碳補(bǔ)償”形式的生態(tài)補(bǔ)償實(shí)際操作案例,譬如上海、江蘇、浙江等地通過向農(nóng)戶提供每噸150～400元價(jià)格補(bǔ)貼鼓勵(lì)農(nóng)戶購買和使用有機(jī)肥,山東桓臺(tái)由縣鄉(xiāng)兩級(jí)政府對(duì)玉米秸稈還田以每畝30～50元的標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行補(bǔ)貼等[3],政府均通過一定數(shù)量貨幣支付向農(nóng)戶購買低碳農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的生態(tài)正外部性,只不過未能將其放在“低碳”概念的框架內(nèi)對(duì)補(bǔ)償?shù)挠行赃M(jìn)行評(píng)價(jià)、修正,而現(xiàn)有研究在進(jìn)行“碳補(bǔ)償”形式生態(tài)補(bǔ)償?shù)臋C(jī)制構(gòu)建或標(biāo)準(zhǔn)測(cè)算時(shí),也均缺乏對(duì)生態(tài)補(bǔ)償本質(zhì)特征——激勵(lì)關(guān)系的深入探討,這使得研究結(jié)論難以逃避碳補(bǔ)償機(jī)制激勵(lì)有效性的質(zhì)疑,鑒于此,本研究基于“低碳”視角,首先運(yùn)用多任務(wù)委托代理模型分析農(nóng)業(yè)生態(tài)補(bǔ)償契約中的激勵(lì)關(guān)系,并得到一些待檢驗(yàn)假說,其次利用調(diào)研獲取的微觀農(nóng)戶數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn),以此分析現(xiàn)行農(nóng)業(yè)生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制的激勵(lì)性與有效性。

一、理論分析

農(nóng)業(yè)生產(chǎn)過程嚴(yán)格遵循聯(lián)合生產(chǎn)原則,在低碳視角下其產(chǎn)出方面包括作為期望產(chǎn)出的農(nóng)產(chǎn)品、碳匯產(chǎn)品和非期望產(chǎn)出的碳排放產(chǎn)品、其他形式廢棄物兩大類。在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下,農(nóng)產(chǎn)品是可以在市場(chǎng)出售的有價(jià)商品,而碳產(chǎn)品是不能自動(dòng)實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)價(jià)值的公共產(chǎn)品,大多通過政府補(bǔ)償機(jī)制實(shí)現(xiàn)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)活動(dòng)環(huán)境外部性的內(nèi)部化,其外部性由凈碳匯(碳匯與碳排放差值)額度決定[14]。因此,在農(nóng)業(yè)生產(chǎn)生態(tài)補(bǔ)償契約中,政府通常作為契約委托方,農(nóng)戶則為契約代理方,委托人通過給予代理人一定的獎(jiǎng)賞去引導(dǎo)代理人按照委托人的利益要求完成一定的行為,即代理人農(nóng)戶需要遵守契約要求,在有限的時(shí)間和資源等約束條件下,綜合考慮任務(wù)收益和努力成本等因素完成兩個(gè)任務(wù),其一為經(jīng)濟(jì)產(chǎn)品(本研究界定為農(nóng)產(chǎn)品)生產(chǎn)任務(wù),其二為生態(tài)產(chǎn)品(本研究界定為碳產(chǎn)品)生產(chǎn)任務(wù),并將努力程度在各項(xiàng)任務(wù)間做出分配。

假設(shè):代理人農(nóng)戶在兩任務(wù)間投入的努力分別為e1與e2,代理人一次性選擇努力為eT=(e1,e2),代理人為此支付努力成本C(e),預(yù)期給委托人帶來收益B(e),C(e)為e嚴(yán)格遞增的凸函數(shù),B(e)為e嚴(yán)格遞增的凹函數(shù);由于代理人農(nóng)戶的努力程度不可觀測(cè),所以委托人政府只能根據(jù)可觀測(cè)的業(yè)績(jī)信息xT=(x1,x2)給予補(bǔ)償W(x),設(shè)定農(nóng)戶生產(chǎn)函數(shù)為x=μ(e)+εT,其中εT=(ε1,ε2)為正態(tài)分布向量,且協(xié)方差矩陣為Σ=(σij),ij=1,2;設(shè)定線性合同報(bào)酬為W(x)=α+βTx,βT=(β1,β2)表示可變收益分配率(0≤β≤1)。

政府作為委托人是風(fēng)險(xiǎn)中性的,其效用函數(shù)為up(yp)=yp,農(nóng)戶作為代理人是風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避的,且具有不變絕對(duì)風(fēng)險(xiǎn)厭惡系數(shù)ρ,其效用函數(shù)為ua(ya)=-e-ρya,ya=W(x)-C(e)=α+βTx-C(e)是代理人農(nóng)戶不確定性收入。那么,可用期望效用函數(shù)這一次優(yōu)結(jié)果求得委托人和代理人的確定性等價(jià)收益為:

CEp=E(yp)=B(e)-α-βTμ(e)

(1)

式(1)中CEp是委托人的確定性等價(jià)收益,CEa是代理人的確定性等價(jià)收益,用分布函數(shù)參數(shù)化方法推導(dǎo)求得,1/2ρβTΣβ為代理人支付的風(fēng)險(xiǎn)成本。由于委托人設(shè)計(jì)的激勵(lì)契約必須滿足代理人激勵(lì)相容和參與約束兩個(gè)條件,所以激勵(lì)機(jī)制設(shè)計(jì)變成如下帶約束最優(yōu)化問題:

(2)

?β/?e=?C2/?e2=(Cij),?e/?β=(Cij)-1

(3)

β=[1+ρ(Cij)Σ]-1?β/?e

(4)

圖1 代理人農(nóng)戶的邊際努力成本曲線

在低碳農(nóng)業(yè)生產(chǎn)過程中,當(dāng)市場(chǎng)化的產(chǎn)品和非市場(chǎng)化生態(tài)服務(wù)在成本上并不相互獨(dú)立時(shí),兩者之間的產(chǎn)品關(guān)系可能是互補(bǔ)、競(jìng)爭(zhēng)或者替代,由于農(nóng)戶在農(nóng)產(chǎn)品上的努力程度是可以被客觀度量和觀測(cè)的,而生產(chǎn)碳產(chǎn)品任務(wù)的努力程度因其價(jià)值難以顯化,不可被準(zhǔn)確度量和觀測(cè),所以對(duì)于理性農(nóng)戶來講,更側(cè)重于追逐增加農(nóng)產(chǎn)品產(chǎn)量而不在乎增加碳產(chǎn)品,這使得兩個(gè)任務(wù)之間的努力成本產(chǎn)生替代關(guān)系(B點(diǎn)右側(cè)區(qū)域),即代理人農(nóng)戶增加經(jīng)濟(jì)產(chǎn)品生產(chǎn)任務(wù)的努力程度會(huì)提高其生態(tài)產(chǎn)品生產(chǎn)任務(wù)的邊際機(jī)會(huì)成本,使得代理人往往將努力集中投入于容易被觀測(cè)的農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)任務(wù)中(以犧牲另外碳產(chǎn)品生產(chǎn)任務(wù)的努力為代價(jià)),此時(shí)Cij>0,那么由式(4)可知,由于兩種任務(wù)是相互代替的,激勵(lì)系數(shù)β變小,此時(shí)多任務(wù)補(bǔ)償機(jī)制的激勵(lì)效能將被弱化。

基于以上理論分析可知,現(xiàn)行低碳農(nóng)業(yè)領(lǐng)域內(nèi)生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制所體現(xiàn)的激勵(lì)作用只能算作“弱激勵(lì)”而非“強(qiáng)激勵(lì)”,即代理人農(nóng)戶以生態(tài)建設(shè)為目標(biāo)的生產(chǎn)性努力缺乏有效激勵(lì),導(dǎo)致這種現(xiàn)象的主要原因集中在兩個(gè)方面:第一,由于農(nóng)戶生產(chǎn)所得碳產(chǎn)品的經(jīng)濟(jì)價(jià)值未能顯化,導(dǎo)致剛性的生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制缺乏一定的瞄準(zhǔn)性,難以對(duì)真正實(shí)現(xiàn)正外部性的農(nóng)戶形成有效激勵(lì),在這種委托與代理雙方信息不對(duì)稱的條件下極易造成道德風(fēng)險(xiǎn)和逆向選擇[3]。第二,在低碳農(nóng)業(yè)生產(chǎn)過程中,農(nóng)產(chǎn)品是農(nóng)戶有目的投入和努力經(jīng)營的結(jié)果,而碳產(chǎn)品可能是與此過程密不可分的無意后果,盡管低碳農(nóng)業(yè)的生態(tài)效益會(huì)隨著農(nóng)戶努力而提高,但這種效益卻因缺乏經(jīng)濟(jì)價(jià)值的顯示和實(shí)現(xiàn)途徑而不能無條件納入農(nóng)戶的決策視野之中,從而導(dǎo)致委托人和代理人的目標(biāo)函數(shù)發(fā)生偏差,最終降低了農(nóng)戶低碳生產(chǎn)的努力程度,難以形成有效的生態(tài)生產(chǎn)性激勵(lì)。基于以上兩點(diǎn)理論假設(shè),本研究將繼續(xù)運(yùn)用微觀農(nóng)戶證據(jù),對(duì)現(xiàn)行生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制的瞄準(zhǔn)性和農(nóng)戶低碳生產(chǎn)的現(xiàn)實(shí)努力程度進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)。

二、變量選取與數(shù)據(jù)來源

在低碳農(nóng)業(yè)生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制中,代理人農(nóng)戶在生產(chǎn)農(nóng)產(chǎn)品和碳產(chǎn)品之間如何做出分配努力是基于成本與收益之間權(quán)衡比較的決策行為。從收益角度來看,由于農(nóng)戶生產(chǎn)的碳產(chǎn)品價(jià)值難以顯化,其可得生態(tài)收益不可被精確估量,所以能納入農(nóng)戶決策視野的僅有農(nóng)產(chǎn)品收益;同樣地,從成本角度來看,農(nóng)戶在碳產(chǎn)品生產(chǎn)任務(wù)上的努力程度也難以被直接度量和觀測(cè),所以具體生態(tài)成本支出也無法確切測(cè)算。在收益與成本無法明晰的情況下,農(nóng)戶如何做出分配努力的決策結(jié)果也就難以真實(shí)反映出來,基于計(jì)劃行為理論(TPB)可知,解決該問題唯一可行的路徑是通過運(yùn)用一系列可客觀觀測(cè)和獲取的信息、數(shù)據(jù)對(duì)分配努力的決策行為進(jìn)行轉(zhuǎn)化,為此,本研究立足于農(nóng)戶在碳產(chǎn)品生產(chǎn)任務(wù)上的努力程度,依據(jù)計(jì)劃行為理論明確指出的行為態(tài)度、主觀規(guī)范和知覺行為控制[15]3個(gè)方面對(duì)其進(jìn)行轉(zhuǎn)化。換言之,農(nóng)戶低碳生產(chǎn)努力程度可通過其對(duì)于低碳農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的感知、意識(shí)、態(tài)度和行為展現(xiàn)出來,結(jié)合相關(guān)研究成果及數(shù)據(jù)可獲得性,選取農(nóng)戶低碳生產(chǎn)感知、低碳生產(chǎn)意識(shí)、低碳生產(chǎn)態(tài)度、低碳生產(chǎn)行為4個(gè)角度衡量農(nóng)戶在碳產(chǎn)品生產(chǎn)任務(wù)上的努力程度。具體變量定義如表1所示。

本研究所采用的數(shù)據(jù)來源于課題組于2017年3-4月對(duì)陜西涇陽縣實(shí)施的問卷調(diào)查,考慮到由自然資源稟賦和環(huán)境條件的差異可能帶來的碳計(jì)量誤差,本文將研究范圍鎖定在縣域農(nóng)戶層面,并在分析過程中盡可能區(qū)分農(nóng)業(yè)生產(chǎn)項(xiàng)目類型,確保碳產(chǎn)品產(chǎn)量核算的精確性。涇陽縣是西北地區(qū)最大蔬菜生產(chǎn)基地,近年來涇陽縣不斷轉(zhuǎn)變農(nóng)業(yè)發(fā)展方式,探索和推廣了諸多低碳農(nóng)業(yè)技術(shù),如測(cè)土配方施肥技術(shù)、節(jié)水灌溉技術(shù)、秸稈資源化技術(shù)等,取得了良好的低碳效果。本次調(diào)研對(duì)2016年涇陽縣農(nóng)戶家庭基本情況、農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營情況、技術(shù)采用情況等進(jìn)行了全面了解,共發(fā)放370份問卷,最終確定有效問卷350份,有效率94.59%,農(nóng)戶農(nóng)業(yè)經(jīng)營項(xiàng)目共計(jì)613項(xiàng),主要包括糧食作物、經(jīng)濟(jì)作物兩大類,糧食作物包括小麥、玉米、大豆,共計(jì)247項(xiàng);經(jīng)濟(jì)草本作物包括蔬菜、瓜果,作業(yè)方式分為露天作業(yè)和設(shè)施作業(yè),共計(jì)287項(xiàng),其中露天作業(yè)109項(xiàng),設(shè)施大棚作業(yè)178項(xiàng);經(jīng)濟(jì)木本作物包括桃、杏,共計(jì)79項(xiàng),作物分類參照陳儒等[16]研究成果。

表1 農(nóng)戶低碳生產(chǎn)努力程度的變量定義

三、實(shí)證檢驗(yàn)與分析

盡管農(nóng)戶在農(nóng)業(yè)生產(chǎn)過程中經(jīng)營所得碳產(chǎn)品的經(jīng)濟(jì)價(jià)值難以顯化,但隨著低碳農(nóng)業(yè)研究的深入,溫室氣體排放核算方法學(xué)已被成熟運(yùn)用于農(nóng)業(yè)碳計(jì)量之中,每項(xiàng)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)活動(dòng)的碳排放量或碳匯量均可得以較為精確地計(jì)量,只不過由于缺乏類似價(jià)格機(jī)制的實(shí)現(xiàn)途徑而難以兌換成貨幣收益。因此,在實(shí)證檢驗(yàn)過程中,首先通過核算出農(nóng)戶經(jīng)營所得的碳產(chǎn)品產(chǎn)量,將其與農(nóng)戶可獲得的生態(tài)補(bǔ)償收益進(jìn)行匹配分析,從而對(duì)政府主導(dǎo)的生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制的瞄準(zhǔn)性和公平性進(jìn)行評(píng)價(jià),其次結(jié)合前文界定的變量,運(yùn)用因子分析法檢驗(yàn)農(nóng)戶低碳生產(chǎn)的現(xiàn)實(shí)努力程度,并以此挖掘出影響農(nóng)戶低碳生產(chǎn)努力的重要因素。

(一)農(nóng)戶經(jīng)營所得碳產(chǎn)品產(chǎn)量分析

1.核算方法。為節(jié)約篇幅,對(duì)于農(nóng)戶經(jīng)營所得碳產(chǎn)品產(chǎn)量的核算方法,本文沿用已有階段性研究成果[14],農(nóng)業(yè)碳計(jì)量公式表達(dá)為:

E=ΣEi=Σ(Dci+Dei)φci+Σ[(DNi+Bi+Li)

φni+(Dm+Bi+Li)φmi]×GWP

(5)

Ccv=ΣCcv-i=ΣCiYi(1-ri)

(6)

Ctg=ΣCtg-i=ΣσiAi

(7)

Cland=ΣδuAu+ΣCiωi[Yi(1-ri)(1/Hi-1)fr+

Yi(1-ri)/HiRs+Dm]

(8)

式(5)中E為農(nóng)業(yè)碳排放總量,Ei為各種碳排放源的排放量,i為表示類型,Dci、Dei為不同農(nóng)用化學(xué)品和能源的消耗量,φci為相應(yīng)碳排放系數(shù),DNi為不同產(chǎn)出途徑下的氮投入量,Bi為農(nóng)業(yè)廢棄物焚燒量,Li為不同品種牲畜的飼養(yǎng)量,φni為相應(yīng)氧化亞氮排放系數(shù),Dm為農(nóng)家肥消耗量,φmi為相應(yīng)甲烷排放系數(shù),GWP為所排放溫室氣體的增溫潛勢(shì);式(6)中Ccv為農(nóng)作物碳匯總量(不包含經(jīng)濟(jì)林木),Ccv-i為各類農(nóng)作物的碳吸收量,i為農(nóng)作物類型,ci為碳轉(zhuǎn)化系數(shù),Yi為農(nóng)作物產(chǎn)量,ri為相應(yīng)農(nóng)作物經(jīng)濟(jì)產(chǎn)品部分的含水量;式(7)中Ctg為林草年均固碳量(含經(jīng)濟(jì)林木),Ctg-i為各類林草的年均碳吸收量,i為林草類型,σi為林草不同層落的平均固碳速率,Ai為林草的栽植面積;式(8)中Cland為土壤固碳量,u為土地利用方式(翻耕、翻耕并施化肥、免耕等),δu為不同土地利用方式下的土壤平均固碳速率,Au為土地面積,ωi為分解殘留率,Hi為農(nóng)作物經(jīng)濟(jì)系數(shù),fr為秸稈還田率,Rs為根冠比,排放系數(shù)使用中注意CO2當(dāng)量與C當(dāng)量的區(qū)別。

2.結(jié)果分析。依據(jù)構(gòu)建的農(nóng)業(yè)碳計(jì)量公式,測(cè)算了樣本農(nóng)戶生產(chǎn)經(jīng)營所得的碳排放產(chǎn)品、碳匯產(chǎn)品和凈碳匯產(chǎn)品產(chǎn)量,為了保證測(cè)算結(jié)果的精確性和可比性,在區(qū)分農(nóng)戶經(jīng)營項(xiàng)目類型的基礎(chǔ)之上,分項(xiàng)目測(cè)算了單位耕地面積上的碳產(chǎn)品產(chǎn)量,具體分布如圖2～4所示。

圖2顯示,農(nóng)戶經(jīng)營不同農(nóng)業(yè)項(xiàng)目的碳排放量呈現(xiàn)出一定的差異性,依據(jù)“誰污染、誰付費(fèi)”的生態(tài)補(bǔ)償原則可得,草本經(jīng)濟(jì)作物生產(chǎn)項(xiàng)目由于自身“高投入、高產(chǎn)出”的生產(chǎn)特點(diǎn),在經(jīng)營過程中產(chǎn)生了較多的碳排放量,需要支付較高的污染費(fèi)用,而經(jīng)營糧食作物和木本經(jīng)濟(jì)作物碳排放量較低且分布較為集中,對(duì)環(huán)境污染程度較低。農(nóng)戶的經(jīng)營方式對(duì)碳排放量也產(chǎn)生較大影響,對(duì)于經(jīng)營草本經(jīng)濟(jì)作物而言,由于該項(xiàng)目對(duì)化肥、農(nóng)藥、農(nóng)膜等生產(chǎn)要素依賴度較高,要實(shí)現(xiàn)資源的合理配置需要農(nóng)戶具備較高的素質(zhì)條件,而走訪調(diào)研中發(fā)現(xiàn)農(nóng)業(yè)經(jīng)營主體之間具有較強(qiáng)的異質(zhì)性,不同農(nóng)戶經(jīng)營方式差異較大,最終導(dǎo)致碳排放(污染量)離散程度較高,同時(shí)在露天和設(shè)施兩種作業(yè)方式下,生產(chǎn)草本經(jīng)濟(jì)作物平均碳排放密度分別為每畝0.297噸碳、0.577噸碳,設(shè)施作業(yè)方式需要支付較高的污染費(fèi)用。

圖2 各樣本農(nóng)業(yè)生產(chǎn)項(xiàng)目碳排放產(chǎn)品產(chǎn)量

圖3顯示了農(nóng)戶在單位耕地面積上經(jīng)營所得的碳匯產(chǎn)品,由于不同農(nóng)業(yè)作物自身生長(zhǎng)特性的差異,以及農(nóng)戶經(jīng)營方式的區(qū)別,最終導(dǎo)致農(nóng)戶在不同農(nóng)業(yè)項(xiàng)目上經(jīng)營所得的碳匯產(chǎn)量差異較大。碳匯是減緩氣候變化的生態(tài)產(chǎn)品,依據(jù)“誰保護(hù)、誰受益”的補(bǔ)償原則可得,農(nóng)戶經(jīng)營木本經(jīng)濟(jì)作物生態(tài)收益率最高,單位耕地面積上平均碳匯產(chǎn)出量達(dá)到每畝0.93噸碳,主要得益于經(jīng)濟(jì)果木根莖器官逐年的碳積累;農(nóng)戶在糧食作物生產(chǎn)項(xiàng)目上碳匯產(chǎn)量最小,生態(tài)收益率最低,平均碳匯密度為每畝0.496噸碳;對(duì)于草本經(jīng)濟(jì)作物生產(chǎn)項(xiàng)目,設(shè)施作業(yè)方式更有利于碳匯量的積累,相比露天作業(yè)而言,設(shè)施作業(yè)單位耕地面積上的碳匯產(chǎn)量要比其高出0.333噸碳。

圖3 各樣本農(nóng)業(yè)生產(chǎn)項(xiàng)目碳匯產(chǎn)品產(chǎn)量

將農(nóng)業(yè)生產(chǎn)碳排放量(污染成本)從相應(yīng)碳匯量(生態(tài)收益)中扣除,最終得出農(nóng)戶在不同農(nóng)業(yè)項(xiàng)目上經(jīng)營所得的凈碳匯產(chǎn)量(生態(tài)凈收益)。如圖4所示,大部分農(nóng)業(yè)項(xiàng)目經(jīng)營實(shí)現(xiàn)了碳匯量的盈余,農(nóng)業(yè)生產(chǎn)在整體水平上保持了良好的凈碳匯效益,其中,農(nóng)戶經(jīng)營木本經(jīng)濟(jì)作物單位耕地面積上的凈碳匯效益最好,每畝盈余0.767噸碳;糧食作物凈碳匯密度位列第二,單位耕地面積實(shí)現(xiàn)碳匯盈余0.377噸碳;在露天作業(yè)和設(shè)施作業(yè)兩種生產(chǎn)方式下,草本經(jīng)濟(jì)作物生產(chǎn)項(xiàng)目單位耕地面積分別實(shí)現(xiàn)碳匯盈余0.293和0.346噸碳。然而,并非所有農(nóng)業(yè)項(xiàng)目的經(jīng)營都實(shí)現(xiàn)了碳匯量盈余或正的環(huán)境外部性,農(nóng)戶生產(chǎn)經(jīng)營過程也存在不少碳匯量虧損現(xiàn)象,且主要分布在草本經(jīng)濟(jì)作物項(xiàng)目上,露天作業(yè)和設(shè)施作業(yè)兩種方式下碳匯虧損比例分別達(dá)到了27.52%、28.99%。

圖4 各樣本農(nóng)業(yè)生產(chǎn)項(xiàng)目?jī)籼紖R產(chǎn)品產(chǎn)量

由此可知,盡管有些農(nóng)戶在某一生產(chǎn)環(huán)節(jié)上采取了低碳農(nóng)業(yè)措施獲得了生態(tài)補(bǔ)償,但其在整個(gè)低碳生產(chǎn)過程中實(shí)質(zhì)上產(chǎn)生了負(fù)的生態(tài)外部性。他們?cè)谖磳?shí)現(xiàn)經(jīng)營項(xiàng)目上的“低碳”或未承擔(dān)起應(yīng)該承擔(dān)的外部性成本情況下,卻同樣獲得了農(nóng)業(yè)生態(tài)補(bǔ)償,違背了“誰保護(hù)、誰受益;誰污染、誰付費(fèi)”的公平補(bǔ)償原則。在現(xiàn)實(shí)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)過程中,由于農(nóng)戶進(jìn)行生態(tài)生產(chǎn)經(jīng)營所得的碳產(chǎn)品價(jià)值難以顯化,導(dǎo)致出現(xiàn)了“搭便車”的現(xiàn)象,“一刀切”的剛性補(bǔ)償機(jī)制缺乏一定瞄準(zhǔn)性,從而難以對(duì)真正實(shí)現(xiàn)正外部性的農(nóng)戶形成有效激勵(lì)。如此長(zhǎng)期下去,農(nóng)戶逆向選擇問題將不可避免:現(xiàn)行補(bǔ)償機(jī)制將吸引越來越多的對(duì)生態(tài)生產(chǎn)任務(wù)不努力或努力程度偏低的農(nóng)戶參與,原先較努力的農(nóng)戶受到補(bǔ)償金額和心理因素落差的影響,逐漸轉(zhuǎn)向生態(tài)產(chǎn)品生產(chǎn)不努力或降低努力,最終將會(huì)弱化生態(tài)補(bǔ)償?shù)募?lì)效應(yīng),理論假設(shè)(原因一)得以驗(yàn)證。

(二)農(nóng)戶低碳生產(chǎn)的努力程度分析

1.估計(jì)方法?？紤]到表1定義的解釋變量較多,且難以全面反映農(nóng)戶低碳生產(chǎn)的努力程度,因而采用因子分析法對(duì)諸多解釋變量進(jìn)行降維處理,以此選出公共因子,并通過計(jì)算所有解釋變量的綜合因子得分來判斷農(nóng)戶低碳生產(chǎn)努力程度的強(qiáng)弱。因子分析法通過對(duì)解釋變量相關(guān)系數(shù)矩陣的內(nèi)部結(jié)構(gòu)進(jìn)行研究,將諸多變量進(jìn)行歸類,同一類別中的解釋變量相關(guān)性較高,而不同類別之間相關(guān)性較低,每個(gè)類別即視為一個(gè)公共因子,之后用這些公共因子的線性函數(shù)與特殊因子之和來描述原來觀測(cè)的解釋變量。其數(shù)學(xué)表達(dá)式為:

Xi=αi1F1+αi2F2+…+αimFm+εi

(9)

式(9)中,Xi為p各可觀測(cè)變量;F1,F2,…,Fm(m≤p)為公共因子;αi1,αi2,αim為因子載荷;εi為Xi的特殊因子。上式可用矩陣表達(dá)為:X=AF+ε,其中,A為因子載荷矩陣,F是p個(gè)觀測(cè)指標(biāo)的公共因子。將各公共因子方差貢獻(xiàn)率占累積方差貢獻(xiàn)率的比率作為權(quán)重,可計(jì)算出綜合因子得分,并據(jù)此對(duì)農(nóng)戶低碳生產(chǎn)努力程度進(jìn)行評(píng)價(jià)。

為了進(jìn)一步解釋各變量對(duì)農(nóng)戶低碳生產(chǎn)努力程度的影響,將繼續(xù)采用最優(yōu)尺度回歸分析法對(duì)農(nóng)戶低碳生產(chǎn)努力程度進(jìn)行回歸分析,最優(yōu)尺度回歸采用一定的非線性變換方法對(duì)原始變量進(jìn)行轉(zhuǎn)換,然后反復(fù)迭代找到最佳方程,分析各解釋變量對(duì)被解釋變量影響的強(qiáng)弱變化情況,不僅可以描述解釋變量對(duì)被解釋變量的影響程度,也可根據(jù)重要性指標(biāo)描述解釋變量對(duì)被解釋變量的重要性水平。模型構(gòu)建如下所示:

ELCPi=β0+β1pepti+β2cnsci+β3willi+β4ncsti+β5stfci+β6TABi+β7FIBi+β8PIBi+β9AFIBi+β10DOIBi+μi

(10)

式(10)中ELCPi為農(nóng)戶低碳生產(chǎn)的努力程度,即綜合因子得分;i為樣本農(nóng)戶;β0為常數(shù)項(xiàng),β1～β10分別為各解釋變量的待估參數(shù);μ為隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)。

2.結(jié)果分析。采用KMO和Bartlett球形檢驗(yàn)判斷數(shù)據(jù)是否可使用因子分析,運(yùn)用SPSS20.0對(duì)觀測(cè)指標(biāo)進(jìn)行因子分析后,結(jié)果顯示KMO值為0.650，大于0.5,Bartlett球形檢驗(yàn)統(tǒng)計(jì)量為835.830,顯著性水平遠(yuǎn)小于1%,說明數(shù)據(jù)存在公共因子,適合進(jìn)行因子分析,結(jié)果如表 2所示。

旋轉(zhuǎn)后前4個(gè)公因子成分特征值均大于1,累計(jì)方差貢獻(xiàn)率達(dá)到82.866%,所以選取前4個(gè)成分作為公因子來描述每個(gè)農(nóng)戶低碳生產(chǎn)的努力程度是可行的。因此,在此基礎(chǔ)之上繼續(xù)估算各個(gè)農(nóng)戶在該4個(gè)公共因子上的綜合得分,輸出結(jié)果如圖5所示。

表2 因子分析解釋的總方差

圖5給出了350個(gè)樣本農(nóng)戶在4個(gè)公共因子上綜合得分的分布情況,綜合得分均值為0。從圖中可以看出,因子得分大于零的農(nóng)戶有154戶,得分小于零的農(nóng)戶有196戶,而因子得分的正負(fù)情況反映了該農(nóng)戶的低碳努力程度與調(diào)研地區(qū)農(nóng)戶平均努力水平的高低程度,由此可知,占樣本量56%的農(nóng)戶低碳生產(chǎn)的努力程度處于平均努力水平之下,在碳產(chǎn)品生產(chǎn)任務(wù)上的努力程度不高。換言之,在現(xiàn)行低碳農(nóng)業(yè)生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制下,農(nóng)戶將較多的努力分配在了農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)任務(wù)上,而對(duì)碳產(chǎn)品的生產(chǎn)表現(xiàn)出較弱的積極性,即代理人農(nóng)戶以低碳生產(chǎn)為目標(biāo)的生產(chǎn)性努力缺乏有效激勵(lì)。

圖5 樣本農(nóng)戶低碳生產(chǎn)的努力程度

結(jié)合表1來看,低碳生產(chǎn)態(tài)度反映了農(nóng)戶對(duì)相關(guān)低碳農(nóng)業(yè)政策的響應(yīng)情況,其中對(duì)于農(nóng)戶進(jìn)行低碳農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的意愿和必要性認(rèn)知,二者平均得分結(jié)果均超過了樣本總量的平均水平,體現(xiàn)出農(nóng)戶對(duì)參與低碳生產(chǎn)具有飽滿的熱情和較高的積極性。有趣的是,通過分析農(nóng)戶實(shí)際的低碳生產(chǎn)行為發(fā)現(xiàn),無論從低碳技術(shù)采用方面,還是從生產(chǎn)要素投入方面,其平均得分結(jié)果較多處于樣本均值中等或中等偏下水平,表明在實(shí)際農(nóng)業(yè)生產(chǎn)過程中,農(nóng)戶并沒有真正積極地開展低碳生產(chǎn)行動(dòng),其態(tài)度與行為發(fā)生背離現(xiàn)象,可能的解釋是農(nóng)戶之所以具有參與低碳生產(chǎn)的熱情,其主要目的在于獲取更多的農(nóng)業(yè)政策支持,一旦獲取到補(bǔ)償金額及相關(guān)優(yōu)惠措施后,由于缺乏后續(xù)的監(jiān)管、監(jiān)測(cè)機(jī)制,農(nóng)戶便在生產(chǎn)過程中懈怠下來,最終難以真正地實(shí)現(xiàn)低碳生產(chǎn),加之農(nóng)戶對(duì)于現(xiàn)行低碳政策實(shí)施的滿意度較低(表1),如此便形成惡性循環(huán),這也較好地解釋了農(nóng)戶在碳產(chǎn)品生產(chǎn)任務(wù)上努力程度不高的原因。

因此,農(nóng)戶在農(nóng)業(yè)生產(chǎn)過程中所收獲的凈碳匯效益,極可能是與農(nóng)業(yè)生產(chǎn)過程密不可分的無意后果,而并非其有目的努力經(jīng)營所得,同時(shí)在現(xiàn)實(shí)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)過程中,由于農(nóng)業(yè)碳匯的經(jīng)濟(jì)價(jià)值缺乏相關(guān)實(shí)現(xiàn)途徑而不能被精確定價(jià),而剛性的生態(tài)補(bǔ)償金額又難以滿足不同農(nóng)戶的需求,最終導(dǎo)致農(nóng)戶在分配努力的決策上更青睞于農(nóng)產(chǎn)品收益,現(xiàn)行補(bǔ)償機(jī)制的生態(tài)激勵(lì)效能則進(jìn)一步被弱化,由此理論假設(shè)(原因二)得以驗(yàn)證。為了挖掘出影響農(nóng)戶低碳生產(chǎn)努力的最重要的內(nèi)在因素,本研究以農(nóng)戶低碳生產(chǎn)努力的程度(綜合因子得分)作為被解釋變量,以表1設(shè)定的變量作為解釋變量,繼續(xù)利用SPSS20.0進(jìn)行回歸分析,結(jié)果如表3所示。在回歸結(jié)果中,模型的方差分析表顯示模型通過顯著性檢驗(yàn),各個(gè)解釋變量具有統(tǒng)計(jì)學(xué)意義,且解釋變量的容忍度在轉(zhuǎn)換前后都大于0.1,表明模型不存在共線性問題。

表3 最優(yōu)尺度回歸分析結(jié)果

解釋變量中除低碳生產(chǎn)感知沒有通過顯著性外,其余變量均在5%的水平上顯著,表明農(nóng)戶低碳生產(chǎn)意識(shí)、態(tài)度、行為是農(nóng)戶低碳生產(chǎn)努力程度的顯著影響因素,即低碳生產(chǎn)意識(shí)較強(qiáng)、態(tài)度較積極、已采取低碳措施的農(nóng)戶在碳產(chǎn)品生產(chǎn)任務(wù)上的努力程度越高,三類指標(biāo)影響的重要程度依次為態(tài)度(0.812)、行為(0.168)、意識(shí)(0.096),因而調(diào)整農(nóng)戶低碳農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的態(tài)度實(shí)為首要責(zé)任。低碳態(tài)度是農(nóng)戶心理和情緒因素的直觀反映,通過完善低碳農(nóng)業(yè)生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制、構(gòu)建多元化激勵(lì)措施,發(fā)揮農(nóng)戶心理、情緒等因素對(duì)生態(tài)生產(chǎn)努力水平的積極影響,激發(fā)農(nóng)戶低碳生產(chǎn)的積極性是有效提升農(nóng)戶低碳生產(chǎn)努力的關(guān)鍵路徑,這與張文彬等[17]研究結(jié)論一致。

四、結(jié)論與啟示

(一)研究結(jié)論

基于以上分析,本研究得出以下結(jié)論:

1.政府主導(dǎo)的低碳農(nóng)業(yè)生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制呈現(xiàn)出弱激勵(lì)特性:對(duì)于在生產(chǎn)過程中真正實(shí)現(xiàn)了正外部效益的農(nóng)戶,不合理的補(bǔ)償方式和補(bǔ)償金額難以對(duì)其在碳產(chǎn)品生產(chǎn)努力上實(shí)現(xiàn)有效激勵(lì),反之對(duì)于存在負(fù)外部效益的農(nóng)戶,卻形成了過度激勵(lì),最終導(dǎo)致生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制出現(xiàn)“失靈”現(xiàn)象。

2.導(dǎo)致補(bǔ)償機(jī)制呈現(xiàn)弱激勵(lì)性的原因之一在于農(nóng)戶進(jìn)行碳產(chǎn)品生產(chǎn)的努力程度及其經(jīng)濟(jì)價(jià)值難以顯化,使得農(nóng)戶在農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)任務(wù)和碳產(chǎn)品生產(chǎn)任務(wù)之間的努力成本產(chǎn)生替代關(guān)系,多任務(wù)補(bǔ)償機(jī)制的激勵(lì)效能被弱化;原因之二在于現(xiàn)行生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制的剛性特征,導(dǎo)致補(bǔ)償政策在短期內(nèi)雖然對(duì)農(nóng)戶低碳生產(chǎn)行為形成一定的激勵(lì)性,但長(zhǎng)期來看仍然難以解決代理人個(gè)體行為偏離生態(tài)建設(shè)目標(biāo)的問題。

3.農(nóng)戶農(nóng)業(yè)生產(chǎn)在整體水平上保持了良好的凈碳匯效益,以經(jīng)營木本經(jīng)濟(jì)作物凈碳匯效益最優(yōu),然而,并非所有農(nóng)業(yè)項(xiàng)目的經(jīng)營都實(shí)現(xiàn)了碳匯量盈余或正外部性,農(nóng)戶在農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營過程存在碳匯量虧損的現(xiàn)象,且主要分布在草本經(jīng)濟(jì)作物項(xiàng)目上,部分農(nóng)戶在進(jìn)行低碳農(nóng)業(yè)生產(chǎn)時(shí)出現(xiàn)了“搭便車”的現(xiàn)象,最終導(dǎo)致現(xiàn)行生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制缺乏一定瞄準(zhǔn)性。

4.農(nóng)業(yè)生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制的弱激勵(lì)性使得農(nóng)戶低碳生產(chǎn)態(tài)度與低碳生產(chǎn)行為發(fā)生了背離,所以農(nóng)戶在農(nóng)業(yè)生產(chǎn)過程中所收獲的凈碳匯效益并非其有目的努力經(jīng)營所得,以致于在碳產(chǎn)品生產(chǎn)任務(wù)上的努力程度不高,其中低碳生產(chǎn)態(tài)度是農(nóng)戶低碳生產(chǎn)努力程度的重要影響因素,調(diào)整農(nóng)戶低碳農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的態(tài)度、激發(fā)農(nóng)戶低碳生產(chǎn)的積極性是提升農(nóng)戶低碳生產(chǎn)努力的首要責(zé)任。

(二)政策啟示

基于以上結(jié)論可知,現(xiàn)行低碳農(nóng)業(yè)領(lǐng)域內(nèi)生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制所體現(xiàn)的激勵(lì)作用較弱,要改變這種現(xiàn)象就必須實(shí)現(xiàn)低碳農(nóng)業(yè)生態(tài)補(bǔ)償?shù)募?lì)機(jī)制創(chuàng)新。

1.盡快將核證的低碳農(nóng)業(yè)生態(tài)產(chǎn)品產(chǎn)量納入碳交易中心,借助碳交易市場(chǎng)的價(jià)格機(jī)制將農(nóng)戶低碳生產(chǎn)努力的經(jīng)濟(jì)價(jià)值顯化,沖破現(xiàn)有生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制的剛性,實(shí)現(xiàn)資源環(huán)境“誰保護(hù)、誰受益;誰污染、誰付費(fèi)”的公平原則。

2.依據(jù)當(dāng)?shù)貙?shí)際生產(chǎn)經(jīng)營特征以及不同類型農(nóng)戶的技術(shù)采用偏好,轉(zhuǎn)變低碳農(nóng)業(yè)技術(shù)推廣方式,實(shí)行精準(zhǔn)性技術(shù)推廣方式方法,滿足農(nóng)戶多樣化的技術(shù)需求,提升低碳農(nóng)業(yè)技術(shù)的適用性,不斷提升農(nóng)戶技術(shù)使用效果的滿意度。

3.制定具有彈性的補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)是低碳生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制創(chuàng)新的基本方向,合理有效的補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)需要考慮農(nóng)戶心理、情緒因素對(duì)其生態(tài)生產(chǎn)努力水平的影響,也是獎(jiǎng)懲措施落實(shí)有效的基本依據(jù),通過巧妙設(shè)置補(bǔ)償金差距、改善補(bǔ)償方式,鼓勵(lì)不同農(nóng)戶之間的競(jìng)爭(zhēng),有助于提高政府資金使用效率。此外,制定相關(guān)政策進(jìn)行積極引導(dǎo)、宣傳和教育,提升農(nóng)戶低碳生產(chǎn)意識(shí),進(jìn)而約制其自身行為規(guī)范,進(jìn)一步增強(qiáng)農(nóng)戶進(jìn)行低碳生產(chǎn)的自覺性。