梁紹紅 高 樂(lè)/浙江省檔案局

1 工作背景

隨著網(wǎng)絡(luò)信息技術(shù)發(fā)展，大數(shù)據(jù)和“互聯(lián)網(wǎng)+”在各行各業(yè)快速普及，成為經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的重要驅(qū)動(dòng)力，亦成為政府治理體系和治理能力現(xiàn)代化的重要抓手。特別是隨著浙江“最多跑一次”改革的深化推進(jìn)，浙江政務(wù)服務(wù)網(wǎng)已成為全省政務(wù)事項(xiàng)集中辦理的主要平臺(tái)，形成了海量反映各行政機(jī)關(guān)和公共事業(yè)單位履職活動(dòng)的政務(wù)數(shù)據(jù)，迫切需要對(duì)其進(jìn)行有效歸檔和安全保存。在這一背景下，2017年浙江省政府辦公廳會(huì)同省檔案局出臺(tái)《浙江政務(wù)服務(wù)網(wǎng)電子文件管理暫行辦法》，在全省部署啟動(dòng)“最多跑一次”事項(xiàng)電子化歸檔工作，要求2018年底前省市縣三級(jí)全面建成電子文件管理統(tǒng)一平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)政務(wù)服務(wù)網(wǎng)電子文件的應(yīng)歸盡歸、安全保存、有效利用。目前省檔案館政務(wù)服務(wù)網(wǎng)電子文件預(yù)歸檔模塊、電子文件歸檔與接收系統(tǒng)、電子檔案移交進(jìn)館和長(zhǎng)久保存系統(tǒng)、浙江檔案服務(wù)網(wǎng)等平臺(tái)已經(jīng)建成，80多個(gè)市縣區(qū)的電子文件管理統(tǒng)一平臺(tái)也在加快建設(shè)進(jìn)度。

由于目前前端政務(wù)系統(tǒng)比較復(fù)雜，除了政務(wù)服務(wù)網(wǎng)統(tǒng)建平臺(tái)外，還有不少自建系統(tǒng)，其系統(tǒng)構(gòu)架和數(shù)據(jù)接口各不相同，這對(duì)政務(wù)數(shù)據(jù)歸檔與交換工作帶來(lái)了很大挑戰(zhàn)。同時(shí)，由于檔案工作的分級(jí)管理體制，各地歸檔管理平臺(tái)分布式部署、數(shù)據(jù)各自保存、信息不聯(lián)通，如沒(méi)有規(guī)范統(tǒng)一的交換共享機(jī)制，今后將可能形成新的“信息孤島”，也不利于檔案行政管理部門(mén)對(duì)歸檔工作進(jìn)行統(tǒng)一監(jiān)管。為鞏固和應(yīng)用我省“最多跑一次”事項(xiàng)電子化歸檔的改革成果，有必要由省局牽頭，建設(shè)一個(gè)規(guī)范統(tǒng)一、覆蓋完善的政務(wù)電子文件歸檔與交換平臺(tái)（簡(jiǎn)稱(chēng)“歸檔與交換平臺(tái)”）。通過(guò)歸檔與交換平臺(tái)的建設(shè)和應(yīng)用，統(tǒng)一全省歸檔交換接口標(biāo)準(zhǔn)，推進(jìn)全省政務(wù)檔案大數(shù)據(jù)整合和共享，改進(jìn)電子文件歸檔的監(jiān)管指導(dǎo)方式方法。

2 政務(wù)電子文件歸檔與交換平臺(tái)的整體構(gòu)架和功能設(shè)計(jì)

歸檔與交換平臺(tái)基于政務(wù)云平臺(tái)部署，支持省市縣三級(jí)部署方式，也支持省市兩級(jí)部署、省市縣三級(jí)應(yīng)用的方式（推薦該部署方式，見(jiàn)圖1）。為確保歸檔與交換平臺(tái)廣泛適用性和穩(wěn)定、可靠、長(zhǎng)效運(yùn)行，歸檔與交換平臺(tái)采取輕量級(jí)的構(gòu)架設(shè)計(jì)，將數(shù)據(jù)傳輸與接口管理分開(kāi)，數(shù)據(jù)組織、接口方式等全部基于已有標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范和成熟技術(shù)進(jìn)行設(shè)計(jì)。歸檔與交換平臺(tái)在構(gòu)架設(shè)計(jì)上具有以下功能和特點(diǎn)。

圖1：歸檔與交換平臺(tái)兩級(jí)部署示意圖

一是采用全省統(tǒng)一的歸檔數(shù)據(jù)組織和交換接口規(guī)范。歸檔與交換平臺(tái)的核心任務(wù)是將處于異構(gòu)系統(tǒng)環(huán)境下的待歸檔政務(wù)數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)換為標(biāo)準(zhǔn)結(jié)構(gòu)的預(yù)歸檔電子文件（簡(jiǎn)稱(chēng)存檔信息包，下同），再將存檔信息包交換到電子文件管理統(tǒng)一平臺(tái)。由于歸檔是單向的交換，因此可以把形成存檔信息包的政務(wù)系統(tǒng)稱(chēng)為發(fā)送方，檔案部門(mén)負(fù)責(zé)接收存檔信息包的信息系統(tǒng)稱(chēng)為接收方。政務(wù)電子文件歸檔與交換平臺(tái)的數(shù)據(jù)組織和接口設(shè)計(jì)完全遵循浙江省地方標(biāo)準(zhǔn)《政務(wù)服務(wù)網(wǎng)電子文件歸檔數(shù)據(jù)規(guī)范》和《政務(wù)服務(wù)網(wǎng)電子檔案數(shù)據(jù)和信息交換接口技術(shù)規(guī)范V1.0（試行）》，發(fā)送方通過(guò)統(tǒng)一的接口規(guī)范上傳存檔信息包，接收方通過(guò)統(tǒng)一的接口規(guī)范接收存檔信息包。

二是支持?jǐn)?shù)據(jù)交換和信息交換兩種模式。歸檔與交換平臺(tái)的接口分為數(shù)據(jù)交換和信息交換兩種，其中數(shù)據(jù)交換方式參與內(nèi)容數(shù)據(jù)的傳輸、解包獲取元數(shù)據(jù)信息并由交換平臺(tái)對(duì)內(nèi)容數(shù)據(jù)進(jìn)行技術(shù)驗(yàn)證；而信息交換方式不參與內(nèi)容數(shù)據(jù)的傳輸，只接收元數(shù)據(jù)信息和記錄交換過(guò)程，以對(duì)歸檔工作進(jìn)行監(jiān)管指導(dǎo)和統(tǒng)計(jì)分析。對(duì)于自建交換平臺(tái)的地區(qū)，可以采取信息交換方式實(shí)現(xiàn)接口；對(duì)于沒(méi)有自建交換平臺(tái)的地區(qū)，推薦以數(shù)據(jù)交換方式實(shí)現(xiàn)接口。

三是采用靈活的、可配置化的接口管理模式。當(dāng)前很多系統(tǒng)的接口接入是通過(guò)更改代碼來(lái)實(shí)現(xiàn)的，這給今后交換平臺(tái)部署和接口運(yùn)維管理帶來(lái)困難。通過(guò)注冊(cè)方式設(shè)計(jì)可配置化的接口管理模式，能夠更有效和靈活地使用和管理接口。

四是采取基于交換池的數(shù)據(jù)交換緩沖方式。發(fā)送方和接收方交換電子文件的速度一般都會(huì)有差距，采取基于交換池的數(shù)據(jù)交換緩沖方式可以有效解決送方和接收方處理速度不一致的問(wèn)題。緩沖區(qū)里需要做最基本的技術(shù)檢測(cè)工作，減少傳輸過(guò)程將錯(cuò)誤的包繼續(xù)交換到接收方的情況。

五是支持省或市垂建政務(wù)系統(tǒng)的跨層級(jí)歸檔與交換。目前不少政務(wù)系統(tǒng)采取省或市行業(yè)主管部門(mén)統(tǒng)一建設(shè)、數(shù)據(jù)集中保存的方式，歸檔與交換平臺(tái)支持這種跨層級(jí)的歸檔方式，實(shí)現(xiàn)省或市集中保存政務(wù)數(shù)據(jù)的跨層級(jí)分發(fā)和按來(lái)源歸檔。

六是實(shí)現(xiàn)了全省政務(wù)電子文件元數(shù)據(jù)整合。將政務(wù)電子文件的元數(shù)據(jù)通過(guò)交換平臺(tái)匯聚到省級(jí)集中保存，便于數(shù)據(jù)共享和對(duì)全省歸檔情況進(jìn)行在線監(jiān)管。

此外，交換平臺(tái)要在全省分級(jí)部署，權(quán)限管理可以讓不同的管理人員只能管理本區(qū)域內(nèi)的電子文件交換情況，還設(shè)置了日志管理及統(tǒng)計(jì)分析等功能。根據(jù)實(shí)際工作需求，浙江省的政務(wù)電子文件歸檔與交換平臺(tái)設(shè)計(jì)了7個(gè)部分，即數(shù)據(jù)交換接口、信息交換接口、接口管理模塊、交換池管理模塊、權(quán)限管理模塊、日志管理模塊、統(tǒng)計(jì)分析模塊。歸檔與交換平臺(tái)的功能構(gòu)架如圖2所示。

圖2：歸檔電子文件數(shù)據(jù)交換平臺(tái)功能圖

第一是數(shù)據(jù)交換接口：采用服務(wù)調(diào)用的方式，將浙江政務(wù)服務(wù)網(wǎng)統(tǒng)一權(quán)力運(yùn)行系統(tǒng)產(chǎn)生的存檔信息包與本級(jí)檔案館進(jìn)行數(shù)據(jù)交換。發(fā)送方、接收方通過(guò)交換平臺(tái)的接口調(diào)用，以FTP或OSS方式進(jìn)行存檔信息包的上傳、下載和檢測(cè)反饋。 數(shù)據(jù)交換接口包括歸檔數(shù)據(jù)上傳接口、獲取數(shù)據(jù)交換歸檔檢測(cè)結(jié)果接口、獲取歸檔檢測(cè)結(jié)果回調(diào)接口、反饋數(shù)據(jù)交換四性檢測(cè)接口、獲取歸檔數(shù)據(jù)回調(diào)接口、獲取歸檔數(shù)據(jù)接口、歸檔元數(shù)據(jù)省級(jí)上傳接口等7個(gè)接口。

數(shù)據(jù)交換方式的具體接口調(diào)用過(guò)程如下：（1）發(fā)送方將存檔信息包上傳到交存儲(chǔ)服務(wù)器（FTP或OSS云存儲(chǔ)）后，主動(dòng)調(diào)用交換平臺(tái)的歸檔數(shù)據(jù)上傳接口，將存檔信息包相關(guān)參數(shù)信息（如檔號(hào)、數(shù)據(jù)路徑等）提交給交換平臺(tái)。此外，發(fā)送方可隨時(shí)調(diào)用交換平臺(tái)的獲取數(shù)據(jù)交換歸檔檢測(cè)結(jié)果接口，以獲取存檔信息包的檢測(cè)完成狀態(tài)或檢測(cè)結(jié)果。（2）交換平臺(tái)執(zhí)行歸檔數(shù)據(jù)上傳接口，根據(jù)接口參數(shù)對(duì)發(fā)送方上傳的存檔信息包進(jìn)行下載、驗(yàn)證和處理；如技術(shù)檢測(cè)通過(guò)，將實(shí)時(shí)調(diào)用接收方的獲取歸檔數(shù)據(jù)回調(diào)接口。（3）接收方執(zhí)行該回調(diào)接口，根據(jù)接口參數(shù)對(duì)交換存儲(chǔ)服務(wù)器上的存檔信息包進(jìn)行下載、四性檢測(cè)后，實(shí)時(shí)調(diào)用交換平臺(tái)的反饋數(shù)據(jù)交換四性檢測(cè)接口，將四性檢測(cè)結(jié)果反饋給交換平臺(tái)。此外，如歸檔數(shù)據(jù)在下載過(guò)程中發(fā)生錯(cuò)誤，接收方可隨時(shí)調(diào)用交換平臺(tái)的獲取歸檔數(shù)據(jù)接口，一次性獲取未成功下載的歸檔信息列表。（4）交換平臺(tái)執(zhí)行反饋數(shù)據(jù)交換四性檢測(cè)接口，并根據(jù)接口注冊(cè)參數(shù)，實(shí)時(shí)調(diào)用發(fā)送方的獲取歸檔檢測(cè)結(jié)果回調(diào)接口，將四性檢測(cè)結(jié)果實(shí)時(shí)反饋發(fā)送方；對(duì)于四性檢測(cè)合格的存檔信息包，將解析包內(nèi)的元數(shù)據(jù)（“基本信息描述.xml”），本地保存并上傳至省交換平臺(tái)進(jìn)行匯集和統(tǒng)計(jì)。（5）省交換平臺(tái)收到存檔信息包的元數(shù)據(jù)后，將實(shí)時(shí)調(diào)用浙江檔案服務(wù)網(wǎng)的歸檔元數(shù)據(jù)省級(jí)上傳接口，將可以開(kāi)放共享的歸檔信息發(fā)布到浙江檔案服務(wù)網(wǎng)。

第二是信息交換接口：采用服務(wù)調(diào)用的形式，將浙江政務(wù)服務(wù)網(wǎng)統(tǒng)一權(quán)力運(yùn)行平臺(tái)的預(yù)歸檔電子文件與本級(jí)檔案館進(jìn)行數(shù)據(jù)交換。發(fā)送方、接收方通過(guò)交換平臺(tái)的接口調(diào)用，以FTP或OSS方式進(jìn)行存檔信息包的上傳、下載和檢測(cè)反饋。信息交換接口包括獲取信息交換歸檔檢測(cè)接口、歸檔元數(shù)據(jù)上傳接口、獲取歸檔檢測(cè)結(jié)果回調(diào)接口、反饋信息交換四性檢測(cè)接口、反饋接收結(jié)果接口、歸檔元數(shù)據(jù)升級(jí)上傳接口等6個(gè)接口。

具體接口調(diào)用過(guò)程如下：（1）發(fā)送方在與接收方直接建立數(shù)據(jù)對(duì)接通道并完成存檔信息包傳輸后，實(shí)時(shí)調(diào)用交換平臺(tái)的歸檔元數(shù)據(jù)上傳接口，將相關(guān)參數(shù)信息（如檔號(hào)等）提交給交換平臺(tái)，并上傳存檔信息包內(nèi)的元數(shù)據(jù)（“基本信息描述.xml”）到交換存儲(chǔ)服務(wù)器。交換平臺(tái)將根據(jù)參數(shù)信息實(shí)時(shí)記錄推送狀態(tài)。此后，發(fā)送方也可主動(dòng)調(diào)用交換平臺(tái)的獲取信息交換歸檔檢測(cè)結(jié)果接口，隨時(shí)獲取存檔信息包的檢測(cè)完成狀態(tài)或檢測(cè)結(jié)果。（2）接收方在完成存檔信息包的接收后，實(shí)時(shí)調(diào)用交換平臺(tái)的反饋接收結(jié)果接口，將相關(guān)接收參數(shù)信息（如接收狀態(tài)、檔號(hào)等）提交給交換平臺(tái)。交換平臺(tái)將根據(jù)參數(shù)信息實(shí)時(shí)記錄和更新接收狀態(tài)。接收方在完成歸檔數(shù)據(jù)的四性檢測(cè)后，實(shí)時(shí)調(diào)用交換平臺(tái)的反饋信息交換四性檢測(cè)接口，將四性檢測(cè)的結(jié)果信息反饋給交換平臺(tái)。（3）交換平臺(tái)執(zhí)行反饋信息交換四性檢測(cè)接口，根據(jù)接口注冊(cè)參數(shù)，實(shí)時(shí)調(diào)用發(fā)送方的獲取歸檔檢測(cè)結(jié)果回調(diào)接口，將四性檢測(cè)結(jié)果實(shí)時(shí)反饋發(fā)送方；對(duì)于四性檢測(cè)合格的存檔信息包，將解析包內(nèi)的元數(shù)據(jù)（“基本信息描述.xml”），并上傳到省交換平臺(tái)進(jìn)行匯集和統(tǒng)計(jì)。（4）省交換平臺(tái)在接收到元數(shù)據(jù)后，將實(shí)時(shí)調(diào)用浙江檔案服務(wù)網(wǎng)的歸檔元數(shù)據(jù)省級(jí)上傳接口，將可以開(kāi)放共享的歸檔信息發(fā)布到浙江檔案服務(wù)網(wǎng)。

第三是接口管理：為了能夠有效提高交換平臺(tái)接口系統(tǒng)部署、對(duì)接、管理的效率，便于交換平臺(tái)在全省范圍部署，交換平臺(tái)將接口相關(guān)的管理動(dòng)作盡量設(shè)計(jì)成可配置化。接口管理模塊負(fù)責(zé)接口的注冊(cè)、審批、接入、啟停等配置和操作。交換平臺(tái)可以根據(jù)當(dāng)?shù)氐膶?shí)際情況來(lái)注冊(cè)相應(yīng)的數(shù)據(jù)交換接口或信息交換接口，經(jīng)過(guò)審批后可以安全接入。

第四是交換池管理：交換平臺(tái)本身不負(fù)責(zé)存儲(chǔ)數(shù)據(jù)，但是交換的過(guò)程中發(fā)送方和接收方的處理速度或處理時(shí)間存在差距，這就需要交換平臺(tái)提供緩沖區(qū)。交換池是交換平臺(tái)的數(shù)據(jù)集中緩存的地方，交換池的管理首先是緩沖策略的管理，交換池管理模塊要控制好每個(gè)單位的緩沖限額；此外交換池管理要對(duì)交換池中的數(shù)據(jù)包進(jìn)行技術(shù)檢測(cè)，檢查數(shù)據(jù)包的時(shí)間戳或數(shù)字摘要是否和傳給接口的時(shí)間戳、數(shù)字摘要一致，還有檢查數(shù)據(jù)包是否為空包等。

第五是權(quán)限管理：該模塊用于管理系統(tǒng)權(quán)限，支持省市縣三級(jí)部署的用戶(hù)權(quán)限管理，省市縣三級(jí)分別可以看到本區(qū)域的接口情況、交換日志和統(tǒng)計(jì)分析等。

第六是日志管理：日志管理模塊記錄了每次交換的細(xì)節(jié)信息，可以通過(guò)檢索查找相關(guān)過(guò)程信息來(lái)分析交換過(guò)程中的錯(cuò)誤和了解每一次交換的細(xì)節(jié)。

第七是統(tǒng)計(jì)分析：提供數(shù)據(jù)交換總量分析，能夠?qū)粨Q過(guò)程中的發(fā)送、技術(shù)檢測(cè)、接收、四性檢測(cè)等環(huán)節(jié)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，通過(guò)查看每一個(gè)環(huán)節(jié)的統(tǒng)計(jì)分析數(shù)據(jù)來(lái)監(jiān)管電子移交單位每年度的電子檔案交換情況。

第八是數(shù)據(jù)分發(fā)：對(duì)行業(yè)垂建系統(tǒng)的歸檔數(shù)據(jù)按區(qū)域碼進(jìn)行垂直分發(fā)。省或市垂建系統(tǒng)匯集了本行業(yè)部分政務(wù)事項(xiàng)的歸檔數(shù)據(jù)，通過(guò)歸檔與交換平臺(tái)可以將歸檔數(shù)據(jù)分發(fā)到市縣，并由各地的電子文件管理統(tǒng)一平臺(tái)進(jìn)行接收管理。

歸檔與交換平臺(tái)是全省政務(wù)服務(wù)網(wǎng)電子文件管理統(tǒng)一平臺(tái)的重要組成部分，是各類(lèi)前端政務(wù)系統(tǒng)與電子文件管理統(tǒng)一平臺(tái)無(wú)縫銜接的橋梁，是基本實(shí)現(xiàn)了互聯(lián)互通、規(guī)范統(tǒng)一、整合共享的政務(wù)數(shù)據(jù)歸檔監(jiān)管平臺(tái)。隨著歸檔與交換平臺(tái)的不斷完善和功能拓展，必將對(duì)推動(dòng)我省政務(wù)檔案大數(shù)據(jù)建設(shè)起到積極作用。