梁紹紅 高 樂/浙江省檔案局

1 工作背景

隨著網(wǎng)絡信息技術發(fā)展，大數(shù)據(jù)和“互聯(lián)網(wǎng)+”在各行各業(yè)快速普及，成為經(jīng)濟社會發(fā)展的重要驅動力，亦成為政府治理體系和治理能力現(xiàn)代化的重要抓手。特別是隨著浙江“最多跑一次”改革的深化推進，浙江政務服務網(wǎng)已成為全省政務事項集中辦理的主要平臺，形成了海量反映各行政機關和公共事業(yè)單位履職活動的政務數(shù)據(jù)，迫切需要對其進行有效歸檔和安全保存。在這一背景下，2017年浙江省政府辦公廳會同省檔案局出臺《浙江政務服務網(wǎng)電子文件管理暫行辦法》，在全省部署啟動“最多跑一次”事項電子化歸檔工作，要求2018年底前省市縣三級全面建成電子文件管理統(tǒng)一平臺，實現(xiàn)政務服務網(wǎng)電子文件的應歸盡歸、安全保存、有效利用。目前省檔案館政務服務網(wǎng)電子文件預歸檔模塊、電子文件歸檔與接收系統(tǒng)、電子檔案移交進館和長久保存系統(tǒng)、浙江檔案服務網(wǎng)等平臺已經(jīng)建成，80多個市縣區(qū)的電子文件管理統(tǒng)一平臺也在加快建設進度。

由于目前前端政務系統(tǒng)比較復雜，除了政務服務網(wǎng)統(tǒng)建平臺外，還有不少自建系統(tǒng)，其系統(tǒng)構架和數(shù)據(jù)接口各不相同，這對政務數(shù)據(jù)歸檔與交換工作帶來了很大挑戰(zhàn)。同時，由于檔案工作的分級管理體制，各地歸檔管理平臺分布式部署、數(shù)據(jù)各自保存、信息不聯(lián)通，如沒有規(guī)范統(tǒng)一的交換共享機制，今后將可能形成新的“信息孤島”，也不利于檔案行政管理部門對歸檔工作進行統(tǒng)一監(jiān)管。為鞏固和應用我省“最多跑一次”事項電子化歸檔的改革成果，有必要由省局牽頭，建設一個規(guī)范統(tǒng)一、覆蓋完善的政務電子文件歸檔與交換平臺（簡稱“歸檔與交換平臺”）。通過歸檔與交換平臺的建設和應用，統(tǒng)一全省歸檔交換接口標準，推進全省政務檔案大數(shù)據(jù)整合和共享，改進電子文件歸檔的監(jiān)管指導方式方法。

2 政務電子文件歸檔與交換平臺的整體構架和功能設計

歸檔與交換平臺基于政務云平臺部署，支持省市縣三級部署方式，也支持省市兩級部署、省市縣三級應用的方式（推薦該部署方式，見圖1）。為確保歸檔與交換平臺廣泛適用性和穩(wěn)定、可靠、長效運行，歸檔與交換平臺采取輕量級的構架設計，將數(shù)據(jù)傳輸與接口管理分開，數(shù)據(jù)組織、接口方式等全部基于已有標準規(guī)范和成熟技術進行設計。歸檔與交換平臺在構架設計上具有以下功能和特點。

圖1：歸檔與交換平臺兩級部署示意圖

一是采用全省統(tǒng)一的歸檔數(shù)據(jù)組織和交換接口規(guī)范。歸檔與交換平臺的核心任務是將處于異構系統(tǒng)環(huán)境下的待歸檔政務數(shù)據(jù)轉換為標準結構的預歸檔電子文件（簡稱存檔信息包，下同），再將存檔信息包交換到電子文件管理統(tǒng)一平臺。由于歸檔是單向的交換，因此可以把形成存檔信息包的政務系統(tǒng)稱為發(fā)送方，檔案部門負責接收存檔信息包的信息系統(tǒng)稱為接收方。政務電子文件歸檔與交換平臺的數(shù)據(jù)組織和接口設計完全遵循浙江省地方標準《政務服務網(wǎng)電子文件歸檔數(shù)據(jù)規(guī)范》和《政務服務網(wǎng)電子檔案數(shù)據(jù)和信息交換接口技術規(guī)范V1.0（試行）》，發(fā)送方通過統(tǒng)一的接口規(guī)范上傳存檔信息包，接收方通過統(tǒng)一的接口規(guī)范接收存檔信息包。

二是支持數(shù)據(jù)交換和信息交換兩種模式。歸檔與交換平臺的接口分為數(shù)據(jù)交換和信息交換兩種，其中數(shù)據(jù)交換方式參與內容數(shù)據(jù)的傳輸、解包獲取元數(shù)據(jù)信息并由交換平臺對內容數(shù)據(jù)進行技術驗證；而信息交換方式不參與內容數(shù)據(jù)的傳輸，只接收元數(shù)據(jù)信息和記錄交換過程，以對歸檔工作進行監(jiān)管指導和統(tǒng)計分析。對于自建交換平臺的地區(qū)，可以采取信息交換方式實現(xiàn)接口；對于沒有自建交換平臺的地區(qū)，推薦以數(shù)據(jù)交換方式實現(xiàn)接口。

三是采用靈活的、可配置化的接口管理模式。當前很多系統(tǒng)的接口接入是通過更改代碼來實現(xiàn)的，這給今后交換平臺部署和接口運維管理帶來困難。通過注冊方式設計可配置化的接口管理模式，能夠更有效和靈活地使用和管理接口。

四是采取基于交換池的數(shù)據(jù)交換緩沖方式。發(fā)送方和接收方交換電子文件的速度一般都會有差距，采取基于交換池的數(shù)據(jù)交換緩沖方式可以有效解決送方和接收方處理速度不一致的問題。緩沖區(qū)里需要做最基本的技術檢測工作，減少傳輸過程將錯誤的包繼續(xù)交換到接收方的情況。

五是支持省或市垂建政務系統(tǒng)的跨層級歸檔與交換。目前不少政務系統(tǒng)采取省或市行業(yè)主管部門統(tǒng)一建設、數(shù)據(jù)集中保存的方式，歸檔與交換平臺支持這種跨層級的歸檔方式，實現(xiàn)省或市集中保存政務數(shù)據(jù)的跨層級分發(fā)和按來源歸檔。

六是實現(xiàn)了全省政務電子文件元數(shù)據(jù)整合。將政務電子文件的元數(shù)據(jù)通過交換平臺匯聚到省級集中保存，便于數(shù)據(jù)共享和對全省歸檔情況進行在線監(jiān)管。

此外，交換平臺要在全省分級部署，權限管理可以讓不同的管理人員只能管理本區(qū)域內的電子文件交換情況，還設置了日志管理及統(tǒng)計分析等功能。根據(jù)實際工作需求，浙江省的政務電子文件歸檔與交換平臺設計了7個部分，即數(shù)據(jù)交換接口、信息交換接口、接口管理模塊、交換池管理模塊、權限管理模塊、日志管理模塊、統(tǒng)計分析模塊。歸檔與交換平臺的功能構架如圖2所示。

圖2：歸檔電子文件數(shù)據(jù)交換平臺功能圖

第一是數(shù)據(jù)交換接口：采用服務調用的方式，將浙江政務服務網(wǎng)統(tǒng)一權力運行系統(tǒng)產(chǎn)生的存檔信息包與本級檔案館進行數(shù)據(jù)交換。發(fā)送方、接收方通過交換平臺的接口調用，以FTP或OSS方式進行存檔信息包的上傳、下載和檢測反饋。 數(shù)據(jù)交換接口包括歸檔數(shù)據(jù)上傳接口、獲取數(shù)據(jù)交換歸檔檢測結果接口、獲取歸檔檢測結果回調接口、反饋數(shù)據(jù)交換四性檢測接口、獲取歸檔數(shù)據(jù)回調接口、獲取歸檔數(shù)據(jù)接口、歸檔元數(shù)據(jù)省級上傳接口等7個接口。

數(shù)據(jù)交換方式的具體接口調用過程如下：（1）發(fā)送方將存檔信息包上傳到交存儲服務器（FTP或OSS云存儲）后，主動調用交換平臺的歸檔數(shù)據(jù)上傳接口，將存檔信息包相關參數(shù)信息（如檔號、數(shù)據(jù)路徑等）提交給交換平臺。此外，發(fā)送方可隨時調用交換平臺的獲取數(shù)據(jù)交換歸檔檢測結果接口，以獲取存檔信息包的檢測完成狀態(tài)或檢測結果。（2）交換平臺執(zhí)行歸檔數(shù)據(jù)上傳接口，根據(jù)接口參數(shù)對發(fā)送方上傳的存檔信息包進行下載、驗證和處理；如技術檢測通過，將實時調用接收方的獲取歸檔數(shù)據(jù)回調接口。（3）接收方執(zhí)行該回調接口，根據(jù)接口參數(shù)對交換存儲服務器上的存檔信息包進行下載、四性檢測后，實時調用交換平臺的反饋數(shù)據(jù)交換四性檢測接口，將四性檢測結果反饋給交換平臺。此外，如歸檔數(shù)據(jù)在下載過程中發(fā)生錯誤，接收方可隨時調用交換平臺的獲取歸檔數(shù)據(jù)接口，一次性獲取未成功下載的歸檔信息列表。（4）交換平臺執(zhí)行反饋數(shù)據(jù)交換四性檢測接口，并根據(jù)接口注冊參數(shù)，實時調用發(fā)送方的獲取歸檔檢測結果回調接口，將四性檢測結果實時反饋發(fā)送方；對于四性檢測合格的存檔信息包，將解析包內的元數(shù)據(jù)（“基本信息描述.xml”），本地保存并上傳至省交換平臺進行匯集和統(tǒng)計。（5）省交換平臺收到存檔信息包的元數(shù)據(jù)后，將實時調用浙江檔案服務網(wǎng)的歸檔元數(shù)據(jù)省級上傳接口，將可以開放共享的歸檔信息發(fā)布到浙江檔案服務網(wǎng)。

第二是信息交換接口：采用服務調用的形式，將浙江政務服務網(wǎng)統(tǒng)一權力運行平臺的預歸檔電子文件與本級檔案館進行數(shù)據(jù)交換。發(fā)送方、接收方通過交換平臺的接口調用，以FTP或OSS方式進行存檔信息包的上傳、下載和檢測反饋。信息交換接口包括獲取信息交換歸檔檢測接口、歸檔元數(shù)據(jù)上傳接口、獲取歸檔檢測結果回調接口、反饋信息交換四性檢測接口、反饋接收結果接口、歸檔元數(shù)據(jù)升級上傳接口等6個接口。

具體接口調用過程如下：（1）發(fā)送方在與接收方直接建立數(shù)據(jù)對接通道并完成存檔信息包傳輸后，實時調用交換平臺的歸檔元數(shù)據(jù)上傳接口，將相關參數(shù)信息（如檔號等）提交給交換平臺，并上傳存檔信息包內的元數(shù)據(jù)（“基本信息描述.xml”）到交換存儲服務器。交換平臺將根據(jù)參數(shù)信息實時記錄推送狀態(tài)。此后，發(fā)送方也可主動調用交換平臺的獲取信息交換歸檔檢測結果接口，隨時獲取存檔信息包的檢測完成狀態(tài)或檢測結果。（2）接收方在完成存檔信息包的接收后，實時調用交換平臺的反饋接收結果接口，將相關接收參數(shù)信息（如接收狀態(tài)、檔號等）提交給交換平臺。交換平臺將根據(jù)參數(shù)信息實時記錄和更新接收狀態(tài)。接收方在完成歸檔數(shù)據(jù)的四性檢測后，實時調用交換平臺的反饋信息交換四性檢測接口，將四性檢測的結果信息反饋給交換平臺。（3）交換平臺執(zhí)行反饋信息交換四性檢測接口，根據(jù)接口注冊參數(shù)，實時調用發(fā)送方的獲取歸檔檢測結果回調接口，將四性檢測結果實時反饋發(fā)送方；對于四性檢測合格的存檔信息包，將解析包內的元數(shù)據(jù)（“基本信息描述.xml”），并上傳到省交換平臺進行匯集和統(tǒng)計。（4）省交換平臺在接收到元數(shù)據(jù)后，將實時調用浙江檔案服務網(wǎng)的歸檔元數(shù)據(jù)省級上傳接口，將可以開放共享的歸檔信息發(fā)布到浙江檔案服務網(wǎng)。

第三是接口管理：為了能夠有效提高交換平臺接口系統(tǒng)部署、對接、管理的效率，便于交換平臺在全省范圍部署，交換平臺將接口相關的管理動作盡量設計成可配置化。接口管理模塊負責接口的注冊、審批、接入、啟停等配置和操作。交換平臺可以根據(jù)當?shù)氐膶嶋H情況來注冊相應的數(shù)據(jù)交換接口或信息交換接口，經(jīng)過審批后可以安全接入。

第四是交換池管理：交換平臺本身不負責存儲數(shù)據(jù)，但是交換的過程中發(fā)送方和接收方的處理速度或處理時間存在差距，這就需要交換平臺提供緩沖區(qū)。交換池是交換平臺的數(shù)據(jù)集中緩存的地方，交換池的管理首先是緩沖策略的管理，交換池管理模塊要控制好每個單位的緩沖限額；此外交換池管理要對交換池中的數(shù)據(jù)包進行技術檢測，檢查數(shù)據(jù)包的時間戳或數(shù)字摘要是否和傳給接口的時間戳、數(shù)字摘要一致，還有檢查數(shù)據(jù)包是否為空包等。

第五是權限管理：該模塊用于管理系統(tǒng)權限，支持省市縣三級部署的用戶權限管理，省市縣三級分別可以看到本區(qū)域的接口情況、交換日志和統(tǒng)計分析等。

第六是日志管理：日志管理模塊記錄了每次交換的細節(jié)信息，可以通過檢索查找相關過程信息來分析交換過程中的錯誤和了解每一次交換的細節(jié)。

第七是統(tǒng)計分析：提供數(shù)據(jù)交換總量分析，能夠對交換過程中的發(fā)送、技術檢測、接收、四性檢測等環(huán)節(jié)進行統(tǒng)計，通過查看每一個環(huán)節(jié)的統(tǒng)計分析數(shù)據(jù)來監(jiān)管電子移交單位每年度的電子檔案交換情況。

第八是數(shù)據(jù)分發(fā)：對行業(yè)垂建系統(tǒng)的歸檔數(shù)據(jù)按區(qū)域碼進行垂直分發(fā)。省或市垂建系統(tǒng)匯集了本行業(yè)部分政務事項的歸檔數(shù)據(jù)，通過歸檔與交換平臺可以將歸檔數(shù)據(jù)分發(fā)到市縣，并由各地的電子文件管理統(tǒng)一平臺進行接收管理。

歸檔與交換平臺是全省政務服務網(wǎng)電子文件管理統(tǒng)一平臺的重要組成部分，是各類前端政務系統(tǒng)與電子文件管理統(tǒng)一平臺無縫銜接的橋梁，是基本實現(xiàn)了互聯(lián)互通、規(guī)范統(tǒng)一、整合共享的政務數(shù)據(jù)歸檔監(jiān)管平臺。隨著歸檔與交換平臺的不斷完善和功能拓展，必將對推動我省政務檔案大數(shù)據(jù)建設起到積極作用。