陳薇

[摘 要] 從政策工具的視角下，把科技政策分為科技創(chuàng)新供給側(cè)政策、科技創(chuàng)新需求側(cè)政策、科技創(chuàng)新環(huán)境側(cè)政策。從科技政策創(chuàng)新供給側(cè)政策中選取國(guó)家科技投入政策、從科技創(chuàng)新需求側(cè)政策中選取政府采購(gòu)政策、從科技創(chuàng)新環(huán)境側(cè)中選取科技金融政策。基于2014-2016年三項(xiàng)指標(biāo)的數(shù)據(jù)，采用灰色關(guān)聯(lián)分析法，分析科技政策對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的影響。結(jié)果表明，國(guó)家科技投入和科技貸款對(duì)技術(shù)創(chuàng)新影響較大，政府采購(gòu)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新影響較小?；诖?，為了促進(jìn)我國(guó)技術(shù)創(chuàng)新的發(fā)展，提出以下建議：加大國(guó)家科技投入，引導(dǎo)科技貸款合理配置；增強(qiáng)科技貸款支持力度，建立科技銀行信貸風(fēng)險(xiǎn)分散機(jī)制；加強(qiáng)各部門協(xié)調(diào)配合，完善政府采購(gòu)的法律體系和制度體系。

[關(guān)鍵詞] 科技政策；技術(shù)創(chuàng)新；灰色關(guān)聯(lián)分析法

doi ： 10 . 3969 / j . issn . 1673 - 0194 . 2018. 11. 077

[中圖分類號(hào)] D630 [文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼] A [文章編號(hào)] 1673 - 0194（2018）11- 0175- 03

0 引 言

創(chuàng)新是發(fā)展的動(dòng)力，是創(chuàng)新型國(guó)家的基礎(chǔ)。為了營(yíng)造良好技術(shù)創(chuàng)新的政策環(huán)境，提高我國(guó)技術(shù)創(chuàng)新的能力，加快創(chuàng)新型國(guó)家的建立，2006年，國(guó)家出臺(tái)了《國(guó)家中長(zhǎng)期科技發(fā)展規(guī)劃（2006-2020年）》（簡(jiǎn)稱《綱要》）[1]。自從該綱要頒布以來(lái)，國(guó)家出臺(tái)了一系列的配套措施和文件。2015年中共中央 國(guó)務(wù)院出臺(tái)《關(guān)于深化體制機(jī)制改革加快實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的若干意見(jiàn)》，要求加強(qiáng)科技與經(jīng)濟(jì)融合、創(chuàng)新成果與產(chǎn)業(yè)的聯(lián)系、創(chuàng)新項(xiàng)目與實(shí)際生產(chǎn)力的協(xié)調(diào)、研發(fā)人員創(chuàng)新勞動(dòng)要與其收入相符合，提高科技對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的貢獻(xiàn)率，創(chuàng)造良好的大眾創(chuàng)業(yè)、萬(wàn)眾創(chuàng)新的政策環(huán)境和制度環(huán)境?？梢钥闯隹萍颊邔?duì)促進(jìn)于技術(shù)創(chuàng)新有重要的作用。因此，科技政策對(duì)于技術(shù)創(chuàng)新的影響成為專家、學(xué)者研究的熱點(diǎn)。

吳蕓（2014）[2]通過(guò)分析1982-2010年40個(gè)國(guó)家的面板數(shù)據(jù)，運(yùn)用三種模型估計(jì)和回歸分析得出：政府的科技投入對(duì)科技創(chuàng)新具有顯著的促進(jìn)作用；徐玉蓮、王宏起（2012）[3]基于1994-2008年時(shí)間序列數(shù)據(jù)，運(yùn)用Bootstrap仿真方法和格蘭杰因果關(guān)系實(shí)證檢驗(yàn)得出：科技金融能夠驅(qū)動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新；孫曉華、楊彬（2009）[4]基于1993-2005年歐盟9國(guó)的面板數(shù)據(jù)，實(shí)證政府采購(gòu)與技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)系。分析得出，政府采購(gòu)可以促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新。本文基于2014-2016年有關(guān)科技政策與技術(shù)創(chuàng)新的數(shù)據(jù)，運(yùn)用灰色關(guān)聯(lián)分析法，實(shí)證研究科技政策對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的影響，并提出相關(guān)建議。

1 科技政策促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新的作用機(jī)制

1.1 創(chuàng)新導(dǎo)向的機(jī)制

人才對(duì)于技術(shù)創(chuàng)新具有至關(guān)重要的作用，是影響技術(shù)創(chuàng)新的重要因素。政府可以通過(guò)科技人才政策，引導(dǎo)人才向某個(gè)產(chǎn)業(yè)、某個(gè)地區(qū)和某個(gè)領(lǐng)域流動(dòng)，從而具有引導(dǎo)基礎(chǔ)創(chuàng)新能力、技術(shù)創(chuàng)新能力、和系統(tǒng)創(chuàng)新能力提升的作用。因此，科技政策對(duì)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)具有導(dǎo)向作用。

1.2 激勵(lì)作用的機(jī)制

由于某些創(chuàng)新產(chǎn)品具有“公共產(chǎn)品”的屬性，會(huì)使創(chuàng)新主體經(jīng)濟(jì)受損，降低創(chuàng)新主體創(chuàng)新動(dòng)力。從而會(huì)造成社會(huì)創(chuàng)新供給不足。在技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的過(guò)程中，從政策工具的視角下，科技政策可以通過(guò)稅收補(bǔ)貼和金融的支持降低技術(shù)創(chuàng)新的風(fēng)險(xiǎn)投資，提高技術(shù)創(chuàng)新的預(yù)期收益，對(duì)人員和資金的供給等方面發(fā)揮重要的作用。

2 基于灰色關(guān)聯(lián)分析法的科技政策對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的影響

2.1 灰色關(guān)聯(lián)分析的基本思想

關(guān)聯(lián)度是指對(duì)于兩個(gè)變量之間的因素，其隨時(shí)間或不同對(duì)象而變化的關(guān)聯(lián)性大小的度量。在系統(tǒng)發(fā)展的過(guò)程中，若兩個(gè)因素同步變化程度較高，說(shuō)明其關(guān)聯(lián)度較高；兩個(gè)因素同步變化程度低，則表示其關(guān)聯(lián)度低?；疑P(guān)聯(lián)度是指因素之間發(fā)展趨勢(shì)的相似或者異同程度。因此，根據(jù)灰色關(guān)聯(lián)分析法，衡量因素間關(guān)聯(lián)程度方法是灰色關(guān)聯(lián)度?；疑P(guān)聯(lián)分析的基本思想是以要素的數(shù)據(jù)列為依據(jù)，用數(shù)學(xué)的方法研究因素間的幾何對(duì)應(yīng)關(guān)系，即序列曲線的幾何形狀越接近，則它們之間的灰色關(guān)聯(lián)度越大，反之越小。

2.2 基于灰色關(guān)聯(lián)分析法的科技政策對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的影響

2.2.1 指標(biāo)的選取和數(shù)據(jù)的收集

創(chuàng)新產(chǎn)出是衡量技術(shù)創(chuàng)新的核心指標(biāo)，專利是創(chuàng)新產(chǎn)出的重要指標(biāo)，能夠比較全面地反映一個(gè)國(guó)家或地區(qū)的發(fā)明和創(chuàng)新水平。國(guó)內(nèi)的許多專家學(xué)者也都能用專利衡量技術(shù)創(chuàng)新。本文也采用國(guó)內(nèi)專利授權(quán)數(shù)來(lái)衡量我國(guó)技術(shù)創(chuàng)新的能力。2014年到2016年國(guó)內(nèi)專利授權(quán)數(shù)見(jiàn)表1。

根據(jù)科技創(chuàng)新活動(dòng)的維度，從政策工具的視角下，科技政策可以分為科技創(chuàng)新供給側(cè)政策、科技創(chuàng)新需求側(cè)政策、科技創(chuàng)新環(huán)境側(cè)政策。從科技政策創(chuàng)新供給側(cè)政策中選取國(guó)家科技投入政策、從科技創(chuàng)新需求側(cè)政策中選取政府采購(gòu)政策、從科技創(chuàng)新環(huán)境側(cè)中選取科技金融，反映科技政策對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的影響。并采用財(cái)政科技撥款反映國(guó)家科技投入的力度，政府采購(gòu)貨物類規(guī)模反映政府對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的支持，金融機(jī)構(gòu)科技貸款額反映金融支持情況。見(jiàn)表2。

2.2.2 數(shù)據(jù)的分析

以2014-2016年國(guó)內(nèi)專利授權(quán)數(shù)為參考序列Y0，以2014-2016年國(guó)家科技撥款、政府采購(gòu)規(guī)模和科技貸款額為被比較數(shù)列，分別為Y1、Y2、Y3。

（1）對(duì)參考數(shù)量和比較數(shù)列采用初始化方法進(jìn)行無(wú)量綱化處理，公式如下：

從結(jié)果中得出：國(guó)家科技撥款、政府采購(gòu)和科技貸款對(duì)技術(shù)創(chuàng)新都有很大的影響。國(guó)家科技撥款對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的影響最大，其次是科技貸款，政府采購(gòu)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新影響最小。

3 政策建議

3.1 加大科技投入，合理配置科技貸款

投入是企業(yè)創(chuàng)新的物質(zhì)基礎(chǔ)。我國(guó)中小企業(yè)眾多，中小企業(yè)對(duì)我國(guó)勞動(dòng)就業(yè)和經(jīng)濟(jì)的發(fā)展有著重要的影響。然而，中小企業(yè)由于資源缺乏和抵御風(fēng)險(xiǎn)的能力差，技術(shù)創(chuàng)新水平一直止步不前。一方面，國(guó)家要加大科技投入和設(shè)立科技金融專項(xiàng)資金，進(jìn)一步扶持中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新和引導(dǎo)資金的用在技術(shù)創(chuàng)新上。另一方面，要設(shè)立科技金融專項(xiàng)資金，彌補(bǔ)企業(yè)的信息不對(duì)稱和市場(chǎng)的失靈的狀況，要引導(dǎo)專項(xiàng)資金向企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的前端投入。

3.2 建立科技銀行信貸風(fēng)險(xiǎn)分散機(jī)制

一方面，要嚴(yán)格執(zhí)行已有的金融支持科技信貸政策，要鼓勵(lì)銀行等金融機(jī)構(gòu)加大對(duì)企業(yè)和其他創(chuàng)新主體的支持力度。另一方面，要加快建立和完善科技金融擔(dān)保體系，設(shè)立通過(guò)資金補(bǔ)充和擔(dān)保等方式的專門扶持中小微企業(yè)，尤其是中小微科技企業(yè)的科技擔(dān)保機(jī)構(gòu)。進(jìn)一步提高其擔(dān)保能力。

3.3 完善政府采購(gòu)的法律及制度體系

政府采購(gòu)可以直接擴(kuò)大需求，對(duì)技術(shù)創(chuàng)新具有拉動(dòng)力。一方面，政府采購(gòu)功能的發(fā)揮是一個(gè)巨大的系統(tǒng)工程，各部門要分工合理和通力合作使政府采購(gòu)政策在促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新方面發(fā)揮更大的作用。另一方面，要出臺(tái)與WTO政府采購(gòu)協(xié)議（GPA）相符的法律法規(guī)和制度體系。做好進(jìn)入GPA后更好保護(hù)我國(guó)利益的準(zhǔn)備。要對(duì)政府采購(gòu)國(guó)貨管理、促進(jìn)科技創(chuàng)新和首購(gòu)訂購(gòu)等方面進(jìn)行統(tǒng)一布局，形成政府采購(gòu)發(fā)揮政策功能的體系。

4 結(jié) 語(yǔ)

為了積極響應(yīng)國(guó)家加快建成創(chuàng)新型國(guó)家的要求，提升我國(guó)技術(shù)創(chuàng)新能力勢(shì)在必行。針對(duì)我國(guó)企業(yè)、高校和其他創(chuàng)新主體在技術(shù)創(chuàng)新中存在的問(wèn)題，政府要及時(shí)出臺(tái)相應(yīng)的支持政策，用政策引導(dǎo)創(chuàng)新。同時(shí)，政府要監(jiān)督政策的執(zhí)行效果。及時(shí)了解創(chuàng)新的動(dòng)態(tài)和需求，形成良好的創(chuàng)新環(huán)境和創(chuàng)新高潮。

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