張 斌，程長林，任愛勝

（1.北京市農林科學院農業(yè)信息與經濟研究所，北京 100097；2.北京物資學院經濟學院，北京 101149；3.中國農業(yè)科學院農業(yè)經濟與發(fā)展研究所，北京 100081）

當前，我國畜牧業(yè)生產制約因素多，產業(yè)關聯(lián)性弱，種養(yǎng)結合效率低，亟需提高草畜轉化效率，優(yōu)化畜牧業(yè)種養(yǎng)結構，提升最終產品附加值[1-2]。草畜高效轉化有助于充分利用技術、人才、資金等要素整合，提高市場要素配置效率，優(yōu)化產業(yè)布局，建立多個利益相關主體聯(lián)結機制，激活農戶、家庭農場、合作社等經營主體，促進農牧民增收[3-5]。青藏高原地區(qū)人類活動較少，高海拔、高嚴寒、降水少等生態(tài)條件給畜牧業(yè)發(fā)展帶來巨大挑戰(zhàn)。此外，青藏高原地區(qū)傳統(tǒng)畜牧業(yè)發(fā)展依草而牧，但高寒地區(qū)天然草地生產力恢復緩慢，草地載畜量持續(xù)增加，而人工種草意識薄弱，草畜矛盾激增，極大威脅青藏高原地區(qū)的天然生態(tài)。因此，青藏高原牧區(qū)草畜轉化效率是直接影響高寒地區(qū)畜牧業(yè)發(fā)展效率與質量的關鍵因素。在此背景下，青藏高原社區(qū)畜牧業(yè)選取西藏墨竹工卡與羊八井、青海河南縣與稱多縣、四川紅原與甘孜、甘肅夏河與云南迪慶等8個社區(qū)示范點，集科研人才、實用技術及資金等多項投入，在科研幫扶式模式下帶動牧民進行天然草地保護、人工種草、飼草加工、優(yōu)化放牧等活動，通過轉變藏區(qū)牧民生產生活方式，探索促進青藏高原地區(qū)畜牧業(yè)發(fā)展與牧民增收的產業(yè)發(fā)展模式。本研究旨在對青藏高原社區(qū)畜牧業(yè)草畜生產轉化中各產業(yè)要素的投入產出及影響因素進行研究，分析青藏高原社區(qū)畜牧業(yè)發(fā)展效率，為當?shù)匦竽翗I(yè)發(fā)展提供借鑒。

1 方法與指標選擇

1.1 DEA-Malmquist指數(shù)

1.1.1 數(shù)據(jù)包絡分析法（DEA） DEA隸屬于多投入多產出的非參數(shù)投入產出效率分析方法體系[6-9]，建立在投入或產出不變的前提下，通過建立決策單元與有效生產前沿面偏離度結構方程，在相關線性規(guī)劃約束基礎上，分析決策單元在生產前沿面的投入產出效率[10-12]。

上述方程所得最優(yōu)解λ*、S*-、θ*的經濟學內涵：

①當且僅當θ*=1，s*+=0，s*-=0 時，表明決策單元有效且其技術效率與規(guī)模效率均為有效。

②當且僅當線性約束方程存在最優(yōu)解且值為1，技術指標值大于0時，決策單元的規(guī)模效率與技術效率存在結構性矛盾，DEA效率僅能表達較弱的有效性。

③當θ*＜1時，決策單元為非DEA有效，表明其生產活動技術效應和規(guī)模效應均未達到最佳。

1.1.2 Malmquist指數(shù)及其分解 1953年，Malmquist全要素生產率指數(shù)算法提出后，在Fare、Ross等人的改進基礎上[13-15]，形成了從時期T至T+1的全要素生產率增長率指數(shù)，其表達式：

式（1）中，(xt+1,yt+1) 和(xt,yt)分別表示為（t+1）和t 2個時期的投入和產出向量；D0t和D0

(2)病毒入侵。在大數(shù)據(jù)時代，網絡信息數(shù)據(jù)具有很強的共享性和開放性特征，這為病毒入侵提供了良好的條件，并且計算機病毒自身大都具有隱藏性、信息儲存性以及可執(zhí)行性等基本特征，它們如果有效結合了計算機網絡程度，那么就會自動地釋放出具有破壞性、潛伏性、觸發(fā)性以及感染性等特征的程序或數(shù)據(jù)，進而會影響網絡數(shù)據(jù)的安全性。在當下的病毒入侵當中，病毒傳播介質主要包括光盤、硬盤與軟盤三種類型，在這三種介質中運行的數(shù)據(jù)可能會受到病毒入侵，且危害性越強的病毒也會相應地對網絡數(shù)據(jù)信息造成更嚴重的破壞。比如，CIH病毒以及“熊貓燒香”等均是危害計算機網絡運行安全性的病毒。

t+1表示在以Tt為參照的t和t+1的距離函數(shù)。

將式（1）變形可知，生產效率可分解為技術效率與生產前沿2部分：

同理，技術效率進一步分解，可轉換為規(guī)模效率（SC）和純技術效率（PC），即：

換言之，式（3）中技術效率又可進一步分解為技術效率和規(guī)模效率：

1.2 Tobit模型 考慮到技術效率具有刪截性質，受限因變量的OLS估計結果有偏，該情況下采用Tobit模型可以截取掉不在這個區(qū)間段的因變量值，從而表現(xiàn)出一致性和漸進正態(tài)性，得出無偏的估計結果[16]。

式中，TEi*為技術效率的潛在變量，xi為解釋變量， δ～N(0,σ2)，TEi為實際技術效率。

1.3 指標選取

1.3.1 投入產出指標選取 本文草畜轉化是按畜牧業(yè)產業(yè)鏈環(huán)節(jié)從飼草生產、加工、牲畜飼養(yǎng)、育肥、畜產品加工、市場等，實現(xiàn)產品價值由草向畜及最終產品的轉化。而草畜轉化效率屬于技術效率范疇，是草畜轉化過程中要素投入產出效率。因此，根據(jù)相關文獻及DEA分析對效率分析中投入產出指標的擇取依據(jù)，考慮指標的代表性和相關性，社區(qū)畜牧業(yè)投入指標選?。孩倏蒲薪涃M內部支出是項目實施過程中配套科研投入經費；②科技活動人數(shù)是項目人力資源的投入，主要是科技人力資源；③R&D經費內部支出額是項目實施過程中相關研發(fā)經費投入；④R&D人數(shù)是參與重大研發(fā)人力投入；⑤草籽投入額、機械投入（馬力*時）是社區(qū)畜牧業(yè)基本生產資料投入。科技產出指標選?。孩賹＠?、發(fā)表論文是主要科技產出；②家畜掉膘、家畜育肥、家畜死亡率是主要畜牧生產產出。采用2012—2016年青藏高原社區(qū)畜牧業(yè)發(fā)展過程中要素投入和畜牧產出相關數(shù)據(jù)，通過DEAP 2.1軟件，得出8個示范社區(qū)畜牧業(yè)草畜轉化效率結果及分解結果。

本文投入產出指標與相關文獻中所涉及指標體系構建差異主要體現(xiàn)在：青藏高原社區(qū)畜牧業(yè)項目直接投入產出指標體現(xiàn)在基本生產資料投入、科技投入及科技產出、畜牧業(yè)產出；社區(qū)畜牧業(yè)特征及指標選取可量化與代表性等。此外，相關數(shù)據(jù)來自于青藏高原社區(qū)畜牧業(yè)各專項基于社區(qū)基線調查及跟蹤調查統(tǒng)計，其統(tǒng)計特征見表1。

表1 投入產出指標統(tǒng)計描述

1.3.2 Tobit模型變量選取 在模型變量選取上，考慮到因變量效率值的限制，采用受限制的Tobit回歸方法?；谏鐓^(qū)畜牧業(yè)生產活動特點，分析人、財、物、技術轉化對畜牧業(yè)生產技術效率的影響，從科研人員投入數(shù)量（RI）、科研經費投入總額（RFI）、生產資料投入（PI）、牧民培訓（ST）4個方面進行Tobit計量分析。首先，青藏高原社區(qū)畜牧業(yè)發(fā)展離不開科研人員和實用科技成果的支持，是高原草畜業(yè)關鍵技術重要載體，反映科研進駐對邊緣高寒地區(qū)發(fā)展畜牧業(yè)的潛力。其次，在科技投入方面，科研人員及資金是實現(xiàn)科技成果轉化的重要要素驅動力，結合牧民培訓情況，能針對性地反映出青藏高原社區(qū)畜牧業(yè)關鍵技術集成推廣成效。

2 結 果

2.1 示范社區(qū)草畜轉化效率評價

2.3.1 示范社區(qū)DEA效益整體評價 由表2可知，2012—2016年青藏高原社區(qū)畜牧業(yè)草畜轉化平均技術效率為0.863，純技術效率和規(guī)模效率分別為0.928和0.925。示范社區(qū)中DEA有效社區(qū)共6個，占75%，分別為夏河社區(qū)、香格里拉社區(qū)、墨竹工卡社區(qū)、河南社區(qū)、紅原社區(qū)以及玉樹社區(qū)，社區(qū)草畜轉化技術效率基本達到最優(yōu)，決策單元達到了技術效率和規(guī)模效率。羊八井社區(qū)與甘孜社區(qū)為非DEA有效社區(qū)，其中，羊八井社區(qū)DEA非有效是由純技術效率無效引起，甘孜社區(qū)則由純規(guī)模效率無效引起，因此可分別通過改善技術環(huán)境、提升技術創(chuàng)新能力及社區(qū)畜牧業(yè)生產要素投入破解社區(qū)草畜轉化技術效率無效的困境。同時，羊八井社區(qū)草畜轉化處于規(guī)模報酬遞增階段，增加要素投入可以提升草畜轉化效率水平；而甘孜社區(qū)處于規(guī)模報酬遞減階段，造成了規(guī)模不經濟，需要合理調整要素投入。總體而言，由于部分社區(qū)純技術效率或規(guī)模效率指數(shù)較弱，拉低了8個社區(qū)草畜轉化綜合效率平均水平。

表2 2012—2016年示范社區(qū)草畜轉化效率整體結果

2.1.2 示范社區(qū)技術效率分解 根據(jù)前沿標桿計算得出2012—2016年草畜轉化效率非DEA有效社區(qū)投入冗余量（表3），非DEA有效社區(qū)應根據(jù)投入冗余量相應減少相關指標投入量。如羊八井社區(qū)應相應減少科技活動人數(shù)、R&D 經費內部支出額等指標的投入，進而實現(xiàn)社區(qū)草畜轉化效率有效。

2.1.3 示范社區(qū)草畜轉化效率動態(tài)評價 由表4可知，2012—2016年青藏高原社區(qū)畜牧業(yè)草畜轉化效率Malmquist指數(shù)為1.095 3，說明青藏高原社區(qū)畜牧業(yè)草畜轉化效率增長了9.53%。從年平均變化來看，2012—2016年，青藏高原社區(qū)畜牧業(yè)草畜轉化效率變動出現(xiàn)了先上升后穩(wěn)定的特征，2012—2014年為上升期，2014—2016為穩(wěn)定期。

具體而言，2012—2014年，草畜轉化效率的Malmquist指數(shù)呈上升趨勢，其中技術效率上漲了8.5%，資源配置效率上升了14.7%。從結合效率區(qū)域差異看，2012—2016年，甘孜社區(qū)草畜轉化效率Malmquist指數(shù)為0.91，紅原社區(qū)為0.96，羊八井社區(qū)為0.871，夏河社區(qū)為0.971，墨竹工卡社區(qū)為0.959，河南社區(qū)為0.982，香格里拉社區(qū)為0.984，玉樹社區(qū)為0.98；各示范社區(qū)草畜轉化效率都呈穩(wěn)中有升之勢，但河南社區(qū)、夏河社區(qū)、紅原社區(qū)等草畜轉化效率降幅高于香格里拉社區(qū)及墨竹工卡社區(qū)。就配置效率而言，河南社區(qū)、夏河社區(qū)、紅原社區(qū)呈小幅上升，但總體仍呈下降之勢，表明要素配置效率下降是影響青藏高原示范社區(qū)草畜轉化效率下降的主要原因。墨竹工卡、香格里拉社區(qū)、玉樹社區(qū)則因規(guī)模效率與純技術效率下降導致技術效率下降。

表3 非DEA有效社區(qū)的投入冗余量

表4 示范區(qū)草畜轉化效率Malmquist指數(shù)及其分解

2.2 草畜轉化技術效率影響分析 由表6可知，科研人員投入量對青藏高原社區(qū)草畜轉化效率有積極的影響，且顯著性水平較高?？蒲腥藛T對草畜轉化效率的作用主要體現(xiàn)在對社區(qū)牧民的陪伴式影響，是支撐高原畜牧業(yè)發(fā)展的核心之一，有助于增強青藏高原地區(qū)畜牧業(yè)發(fā)展軟實力。其次，科研資金投入與草畜轉化效率呈正相關關系，表明科研資金投入不僅能促進社區(qū)畜牧業(yè)科技創(chuàng)新、技術成果轉化，同時科研資金投入對促進青藏高原地區(qū)畜牧業(yè)生產中種養(yǎng)環(huán)節(jié)要素共享，提高產業(yè)關聯(lián)性具有積極影響。第三，生產資料投入與草畜轉化效率呈正向關聯(lián)，但影響力最小。生產資料投入是體現(xiàn)科技價值的重要途徑，青藏高原各示范社區(qū)在選址時充分考慮當?shù)匦竽翗I(yè)生產資料供給狀況，因此在社區(qū)畜牧業(yè)發(fā)展過程中，盡管生產資料投入對社區(qū)畜牧業(yè)草畜轉化能起到積極作用，但相比其他科技投入要素而言，生產資料對草畜轉化效率的促進作用較小。最后，牧民培訓對促進青藏高原社區(qū)畜牧業(yè)草畜轉化具有積極影響。社區(qū)牧民科技培訓是高原牧區(qū)科技活動的重要構成，種植、放牧、養(yǎng)殖等技術培訓可以加強牧民自我生產能力、培養(yǎng)獨立經營的牧民帶頭人、提高草畜轉化效率，從而使青藏高原社區(qū)畜牧業(yè)經營由幫扶式向獨立式轉型。

表5 2012—2016年示范社區(qū)草畜轉化效率Malmquist指數(shù)及分解結果

表6 Tobit模型回歸結果及統(tǒng)計量

3 結 論

本文首先運用DEA-Malmquist分析法對2012—2016年青藏高原示范社區(qū)草畜轉化效率進行了分析，并通過Tobit模型分析影響草畜轉化效率的關鍵因素，得出如下結論：

第一，青藏高原示范社區(qū)草畜轉化效率測算中，DEA有效社區(qū)6個，分別為紅原社區(qū)、香格里拉社區(qū)、墨竹工卡社區(qū)、河南社區(qū)、夏河社區(qū)、玉樹社區(qū)，2012—2016年技術效率均值為0.878。此外，DEA非有效社區(qū)主要由純技術效率變化引起，可通過提高技術創(chuàng)新力、加大技術推廣與應用等提高示范社區(qū)草畜轉化效率。

第二，草畜轉化效率Malmquist指數(shù)為1.095 3，說明草畜轉化效率在2012—2016年上升了9.53%，其中Malmquist指數(shù)穩(wěn)步增長，說明青藏高原社區(qū)畜牧業(yè)示范社區(qū)草畜轉化效率整體有效。在研究期間，Malmquist指數(shù)呈現(xiàn)先上升后趨穩(wěn)的態(tài)勢，邊際規(guī)模報酬先增后減，符合區(qū)域經濟增長階段規(guī)律。Malmquist指數(shù)分解可知，青藏高原社區(qū)畜牧業(yè)示范社區(qū)草畜轉化效率下降是由資源配置效率下降引起，因此，應提高資源運轉效率，加強項目管理，增強實用技術應用效果。

第三，從示范社區(qū)結合效率來看，香格里拉社區(qū)草畜轉化效率最高，其次是玉樹社區(qū)、河南社區(qū)、夏河社區(qū)、紅原社區(qū)，再次是羊八井社區(qū)和甘孜社區(qū)。從Malmquist指數(shù)分解來看，示范社區(qū)資源配置效率均有下降，要素配置效率下降是影響示范社區(qū)草畜轉化效率下降的主因。墨竹工卡、香格里拉社區(qū)、玉樹社區(qū)技術效率下降，是由純技術效率和規(guī)模效率下降共同引起。

第四，從草畜轉化效率影響因素看，科研人員投入、科研資金投入、生產要素投入以及牧民培訓對青藏高原社區(qū)畜牧業(yè)草畜轉化具有正向影響。從其影響因素優(yōu)先順序來看，科研人員投入影響最大，生產要素投入影響最小，反映科研人力資源投入對青藏高原社區(qū)、牧民、牧業(yè)的發(fā)展有重大作用。

基于此，在青藏高原畜牧業(yè)發(fā)展過程中，政府應借鑒社區(qū)畜牧業(yè)發(fā)展模式，加大科研投入，促進科研幫扶，有效解決青藏高原地區(qū)生態(tài)約束下的牧民增收與牧業(yè)高效發(fā)展問題。