李崢

美國總統(tǒng)特朗普日前簽署“2019財年國防授權(quán)法案”。美國媒體統(tǒng)計說，這是1978年以來最早生效的年度國防授權(quán)法案，說明了兩黨對法案內(nèi)容的高度共識。在這份厚達(dá)800多頁的文件中，中國與俄羅斯成為最熱關(guān)鍵詞，充分體現(xiàn)了美國新版《國家安全戰(zhàn)略》的“大國競爭”基調(diào)。

相比政治、軍事領(lǐng)域，法案中若干涉及中美科技領(lǐng)域關(guān)系的條款并沒那么刺耳，但每一條都將產(chǎn)生實(shí)實(shí)在在的影響。法案要求美國軍方禁止購買中國生產(chǎn)的“受控電子產(chǎn)品”，將華為、中興等公司永遠(yuǎn)拒止在美國聯(lián)邦采購市場之外。法案捆綁的美國外國投資委員會（CFIUS）改革條款，將加大國防部、中情局等國家安全部門在安全審查中的職責(zé)，對外國企業(yè)投資美國公司提供安全評估報告。除傳統(tǒng)并購行為外，CFIUS的審查范圍還將擴(kuò)大到非控制性投資，其中包括美國“關(guān)鍵技術(shù)公司”與非美國實(shí)體就知識產(chǎn)權(quán)、專有技術(shù)等進(jìn)行的交換與轉(zhuǎn)讓。CFIUS還將實(shí)行出口控制制度，要求美國企業(yè)在出口敏感技術(shù)產(chǎn)品時向CFIUS事先申報。

雖然CFIUS改革并未明確表明針對目標(biāo)，但從其列舉的眾多事例不難看出,中國幾乎是唯一針對對象。法案生效將基本上阻斷中國企業(yè)并購美國高科技企業(yè)的機(jī)會。事實(shí)上，“美中經(jīng)濟(jì)安全審查委員會”早在2010年就將上述關(guān)切寫入年度報告，要求CFIUS謹(jǐn)慎處理相關(guān)并購。自此之后，CFIUS多次以“國家安全因素”否決了中國企業(yè)并購美國高科技企業(yè)的行為，包括2016年勸阻仙童半導(dǎo)體接受中國收購要價、2018年否決螞蟻金服并購美國速金匯等。如果說上述否決案例還只是個案，如今阻止中國企業(yè)并購美國高科技資產(chǎn)則成為CFIUS的法定職責(zé)之一。

審查技術(shù)轉(zhuǎn)讓和出口控制條款則會產(chǎn)生更加長期、深遠(yuǎn)的影響。法案在這一條款上給美國政府留下若干“自由裁量權(quán)”，例如在圈定“關(guān)鍵技術(shù)公司”“專有技術(shù)”“技術(shù)合作方式”等核心要素上，美國政府有著很大靈活空間，可以根據(jù)具體評估結(jié)果隨時調(diào)整寬嚴(yán)程度。出口控制制度則給美國阻止敏感技術(shù)流入中國加上“雙保險”，將把現(xiàn)有出口管制體系未覆蓋的新技術(shù)和交易方式納入監(jiān)管范圍。兩項(xiàng)新要求對中美科技企業(yè)的合作與交易帶來巨大不確定性，兩國企業(yè)拿不準(zhǔn)美國監(jiān)管部門的尺度和標(biāo)準(zhǔn)，不得不做最壞打算。由于企業(yè)間合作需要投入巨大成本和前期準(zhǔn)備，新法案帶來的不確定性可能產(chǎn)生“寒蟬效應(yīng)”，將一些合作計劃消滅在萌芽階段。

中美企業(yè)間的科技合作是兩國科技交流中最有活力的部分。兩國企業(yè)互有需求、互有優(yōu)勢，都迫切希望借助外國合作伙伴擴(kuò)展海外市場，提高本國企業(yè)在某項(xiàng)技術(shù)領(lǐng)域的市場地位。企業(yè)間合作為兩國民間科研合作提供了重要的應(yīng)用市場和資金支持，一旦企業(yè)間合作動力不足，兩國各領(lǐng)域的科技交流也將隨之減緩。

英國《金融時報》副主編福魯哈爾認(rèn)為，此次CFIUS改革標(biāo)志著一個時代的結(jié)束，即美國不再將經(jīng)濟(jì)利益置于國家安全風(fēng)險之上。誠如其言，美國在科技領(lǐng)域正放棄“商人思維”，不再相信通過市場擴(kuò)張和技術(shù)輸出控制他國經(jīng)濟(jì)命脈的大邏輯。從“2019年國防授權(quán)法案”相關(guān)條款看，美國在科技領(lǐng)域的對華態(tài)度已發(fā)生180度大轉(zhuǎn)彎，其對在科技領(lǐng)域被中國趕

超的擔(dān)憂，甚至遠(yuǎn)超上世紀(jì)80年代對日本企業(yè)并購美國高科技企業(yè)的程度。美國對中國的目標(biāo)正從遏制中國部分科技企業(yè)和科技產(chǎn)業(yè)發(fā)展，轉(zhuǎn)向?qū)で笞屆绹萍籍a(chǎn)業(yè)逐步疏離與中國的關(guān)系，最終讓中國無法獲得美國任何先進(jìn)科技資源。

這種根本邏輯上的轉(zhuǎn)變將通過若干標(biāo)志性案例來實(shí)現(xiàn)，循序漸進(jìn)地改變美國企業(yè)對中國市場和中國合作伙伴的看法。近期，美國谷歌公司和臉書公司有意重回中國市場，就很可能成為新法案的首個“試驗(yàn)品”。兩家公司的中國計劃能否成行以及能將多少業(yè)務(wù)和技術(shù)帶入中國，都將成為外界看待該法案尺度的重要標(biāo)桿。美國商務(wù)部以國家安全為由對中國44家軍工類企業(yè)實(shí)施技術(shù)封鎖體現(xiàn)出美國推動中美科技“脫鉤”的另一個戰(zhàn)略方向，即通過不斷擴(kuò)大封鎖目錄阻斷中國獲取美國高科技技術(shù)。在愈發(fā)強(qiáng)調(diào)科技領(lǐng)域的“安全風(fēng)險”的情況下，美國政府未來存在著不顧本國企業(yè)反對、全面阻斷兩國科技領(lǐng)域交往的潛在可能。

美國在科技領(lǐng)域轉(zhuǎn)變“商人思維”需要引起高度重視。一方面，長期下去，中國的市場和資本可能不再成為吸引、綁定中美科技領(lǐng)域共同利益的主要承載，因而不足以阻止美國政府采取破壞性的措施和行動。另一方面，中美科技全面“脫鉤”的潛在風(fēng)險讓我們重新認(rèn)識基礎(chǔ)科研和完整產(chǎn)業(yè)體系的極端重要性，中國應(yīng)做好依靠“非美世界”和自身能力推動科研進(jìn)步的準(zhǔn)備?！?/p>

（作者是中國現(xiàn)代國際關(guān)系研究院美國所副研究員）