全國(guó)教育科學(xué)規(guī)劃領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室

由陜西師范大學(xué)張建祥主持完成的國(guó)家社科基金教育學(xué)一般課題“高等學(xué)校人才培養(yǎng)績(jī)效評(píng)估研究”（課題批準(zhǔn)號(hào)：BIA120072），日前通過(guò)了全國(guó)教育科學(xué)規(guī)劃領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室組織的結(jié)題鑒定，現(xiàn)將成果報(bào)告如下。

一、研究?jī)?nèi)容與方法

（一）研究?jī)?nèi)容

該研究旨在通過(guò)探析國(guó)外高等學(xué)校績(jī)效評(píng)估的基本理論與成功經(jīng)驗(yàn)，研究已有的高等學(xué)校人才培養(yǎng)績(jī)效評(píng)估的方法和指標(biāo)體系，結(jié)合我國(guó)高等學(xué)校人才培養(yǎng)績(jī)效評(píng)估的現(xiàn)狀來(lái)建構(gòu)科學(xué)、合理的評(píng)估模型，從而制定出更符合高等學(xué)校人才培養(yǎng)績(jī)效評(píng)價(jià)的制度保障體系。該課題研究的基本內(nèi)容主要為：

1.高等學(xué)?？?jī)效評(píng)估的本質(zhì)特征與價(jià)值內(nèi)涵研究。該研究基于國(guó)內(nèi)外學(xué)者對(duì)績(jī)效及績(jī)效評(píng)估的概念界定與理論研究，對(duì)高等學(xué)?？?jī)效評(píng)估的內(nèi)涵及演進(jìn)歷程、所具有的特殊性及功能進(jìn)行深入探討，進(jìn)而分析了高等學(xué)校績(jī)效評(píng)估具有學(xué)術(shù)性、人本性、復(fù)雜性及效能性等本質(zhì)特征，并提出高等學(xué)?？?jī)效評(píng)估應(yīng)該堅(jiān)持教學(xué)學(xué)術(shù)化導(dǎo)向、構(gòu)建效率與公平的動(dòng)態(tài)平衡以及實(shí)行規(guī)范基礎(chǔ)上的有效促進(jìn)。

2.高等學(xué)校人才培養(yǎng)績(jī)效評(píng)估的內(nèi)涵與本質(zhì)特征研究。通過(guò)對(duì)高等學(xué)校人才培養(yǎng)績(jī)效評(píng)估的內(nèi)涵與本質(zhì)進(jìn)行理性反思，明晰了高等學(xué)校人才培養(yǎng)績(jī)效評(píng)估具有提升高等教育質(zhì)量，評(píng)價(jià)人才培養(yǎng)質(zhì)量，激勵(lì)高校工作有序開(kāi)展，服務(wù)高等教育改革與發(fā)展等內(nèi)涵，強(qiáng)調(diào)高等學(xué)校人才培養(yǎng)績(jī)效評(píng)估具有多元性、公平性、實(shí)效性、科學(xué)性、創(chuàng)新性、法治性等特征。

3.高等學(xué)校人才培養(yǎng)績(jī)效評(píng)估的理論研究。通過(guò)深入分析國(guó)內(nèi)外學(xué)術(shù)界關(guān)于高等學(xué)校績(jī)效評(píng)估的基本理論研究，主要包括科學(xué)管理理論、目標(biāo)管理理論、公共產(chǎn)品理論、自我投入產(chǎn)出理論，探討各種理論視域下的高等學(xué)校人才培養(yǎng)績(jī)效評(píng)估的內(nèi)容、意義、目的與啟示等，為高等學(xué)校人才培養(yǎng)績(jī)效評(píng)估奠定堅(jiān)實(shí)的理論基礎(chǔ)。

4.高等學(xué)校人才培養(yǎng)績(jī)效評(píng)估指標(biāo)體系研究。通過(guò)分析國(guó)外高等學(xué)校人才培養(yǎng)績(jī)效評(píng)估指標(biāo)體系，主要包括CHE大學(xué)排行榜、QS世界大學(xué)排行榜以及THE大學(xué)排名等，并對(duì)我國(guó)高等學(xué)校人才培養(yǎng)績(jī)效評(píng)估指標(biāo)體系進(jìn)行深入研究，主要包括普通高等學(xué)校本科教學(xué)工作合格評(píng)估、普通高等學(xué)校本科教學(xué)工作審核評(píng)估以及校友會(huì)大學(xué)排行榜等。基于高等學(xué)校人才培養(yǎng)績(jī)效評(píng)估的已有研究成果，設(shè)定我國(guó)高等學(xué)校人才培養(yǎng)績(jī)效評(píng)估的指標(biāo)體系，利用統(tǒng)計(jì)學(xué)技術(shù)確定指標(biāo)體系的各級(jí)權(quán)重，并詳細(xì)介紹評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)設(shè)定的原則、程序及方法。

5.高等學(xué)校人才培養(yǎng)績(jī)效評(píng)估的制度保障研究。通過(guò)探析高等學(xué)校人才培養(yǎng)績(jī)效評(píng)估系統(tǒng)實(shí)施的原則、周期、主體、方式、技術(shù)、流程，結(jié)合高等學(xué)校人才培養(yǎng)績(jī)效評(píng)估已有相關(guān)規(guī)范制度，從評(píng)估人員、運(yùn)行機(jī)制、評(píng)估經(jīng)費(fèi)、法律建設(shè)、監(jiān)督體系等方面入手，設(shè)計(jì)合理、有效的制度來(lái)保障高等學(xué)校人才培養(yǎng)績(jī)效評(píng)估順利開(kāi)展。

6.國(guó)外高等學(xué)校人才培養(yǎng)績(jī)效評(píng)估的經(jīng)驗(yàn)及啟示研究。通過(guò)對(duì)國(guó)外高等學(xué)校人才培養(yǎng)績(jī)效評(píng)估的理論基礎(chǔ)、指標(biāo)體系與評(píng)估程序進(jìn)行研究，借鑒國(guó)外高等學(xué)校人才績(jī)效評(píng)估的成功經(jīng)驗(yàn)，完善我國(guó)高等學(xué)校人才培養(yǎng)績(jī)效評(píng)估體系。

（二）研究方法

該課題主要采用的研究方法為：

1.文獻(xiàn)研究與歸納分析法。本研究結(jié)合國(guó)內(nèi)外高等學(xué)校人才培養(yǎng)績(jī)效評(píng)估及戰(zhàn)略績(jī)效評(píng)價(jià)的相關(guān)研究成果與政策文件，運(yùn)用歸納與演繹的邏輯方法對(duì)已有研究文獻(xiàn)進(jìn)行歸納、整理、分析、提煉，深入體悟高等學(xué)校人才培養(yǎng)績(jī)效評(píng)估在世界范圍內(nèi)的研究水平與發(fā)展趨勢(shì)。

2.理論研究和實(shí)踐探索相結(jié)合的方法。通過(guò)深入探討國(guó)內(nèi)外關(guān)于高等學(xué)校人才培養(yǎng)績(jī)效評(píng)估的基本理論，即科學(xué)管理理論、目標(biāo)管理理論、公共產(chǎn)品理論、自我投入產(chǎn)出理論等，結(jié)合高等學(xué)校人才培養(yǎng)績(jī)效評(píng)估問(wèn)題的研究狀況，依據(jù)相關(guān)理論及研究成果來(lái)確定科學(xué)化的高等學(xué)校人才培養(yǎng)績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，并構(gòu)建具有針對(duì)性、可操作性的評(píng)估模型。

3.以定性為主的系統(tǒng)分析方法。該研究基于戰(zhàn)略績(jī)效評(píng)價(jià)的結(jié)構(gòu)和模型對(duì)高等學(xué)校人才培養(yǎng)績(jī)效評(píng)估展開(kāi)系統(tǒng)分析，主要對(duì)高等學(xué)校人才培養(yǎng)的各種要素進(jìn)行定性分析，對(duì)高等學(xué)校人才培養(yǎng)績(jī)效評(píng)估的功能需求、評(píng)估流程與價(jià)值原則進(jìn)行理論分析，進(jìn)而構(gòu)建高等學(xué)校人才培養(yǎng)績(jī)效評(píng)估模型，并對(duì)評(píng)估對(duì)象的考核標(biāo)準(zhǔn)、評(píng)估指標(biāo)及其相互關(guān)聯(lián)進(jìn)行深入研究。

4.以定量分析為主的實(shí)證研究方法。該研究運(yùn)用系統(tǒng)分析、基本線路勾畫(huà)、模型框架構(gòu)建、圖表設(shè)計(jì)等多種統(tǒng)計(jì)學(xué)方法，設(shè)定我國(guó)高等學(xué)校人才培養(yǎng)績(jī)效評(píng)估的指標(biāo)體系，確定高等學(xué)校人才培養(yǎng)績(jī)效評(píng)估指標(biāo)體系的各級(jí)權(quán)重，對(duì)各級(jí)權(quán)重進(jìn)行數(shù)值化分析，并詳細(xì)介紹評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)設(shè)定的原則、程序及方法，以便實(shí)現(xiàn)對(duì)高等學(xué)校人才培養(yǎng)績(jī)效進(jìn)行系統(tǒng)、科學(xué)、合理的評(píng)估。

二、研究結(jié)論與對(duì)策

我國(guó)高校人才培養(yǎng)績(jī)效評(píng)估體系存在著導(dǎo)向異化、標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一化、評(píng)價(jià)制度建設(shè)錯(cuò)位、評(píng)價(jià)借鑒不夠等問(wèn)題。高校人才培養(yǎng)績(jī)效評(píng)估要從評(píng)價(jià)主體、評(píng)價(jià)組織體系和評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)等方面進(jìn)行，重視指標(biāo)內(nèi)容設(shè)置和指標(biāo)賦值問(wèn)題，處理好評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)化與學(xué)校特色化發(fā)展、評(píng)價(jià)行政主導(dǎo)化與學(xué)校自主化發(fā)展、評(píng)價(jià)形式化與學(xué)校實(shí)質(zhì)性發(fā)展的關(guān)系，改進(jìn)評(píng)價(jià)體制架構(gòu)、改單一評(píng)價(jià)為多元評(píng)價(jià)、提高評(píng)估者的參與性、強(qiáng)化評(píng)估監(jiān)督、加強(qiáng)評(píng)價(jià)制度建設(shè)等。

（一）研究結(jié)論

高等學(xué)校人才培養(yǎng)績(jī)效評(píng)估是指對(duì)高校人才培養(yǎng)中的教育過(guò)程和教育輸出進(jìn)行評(píng)估，即運(yùn)用科學(xué)可行的方法對(duì)教育教學(xué)過(guò)程、教育效果等進(jìn)行評(píng)估，通過(guò)對(duì)評(píng)估結(jié)果的反饋，促使高校不斷改進(jìn)并完善工作，從而提高高校人才培養(yǎng)的質(zhì)量。

在吸收借鑒CHE高校人才培養(yǎng)績(jī)效評(píng)估指標(biāo)體系、《美國(guó)新聞與世界報(bào)道》高校人才培養(yǎng)績(jī)效評(píng)估指標(biāo)體系、QS高校人才培養(yǎng)績(jī)效評(píng)估指標(biāo)體系、THE泰晤士報(bào)高校人才培養(yǎng)績(jī)效評(píng)估指標(biāo)體系等起點(diǎn)高、發(fā)展早的國(guó)外高等學(xué)校人才培養(yǎng)績(jī)效評(píng)估指標(biāo)體系和普通高等學(xué)校本科教學(xué)工作合格評(píng)估、普通高等學(xué)校本科教學(xué)工作審核評(píng)估、中國(guó)校友會(huì)大學(xué)排行榜指標(biāo)體系、網(wǎng)大中國(guó)大學(xué)排行榜指標(biāo)體系等國(guó)內(nèi)多類(lèi)型、多層次的人才培養(yǎng)績(jī)效評(píng)估，通過(guò)對(duì)中外人才培養(yǎng)績(jī)效評(píng)估指標(biāo)體系的評(píng)估主體、指標(biāo)內(nèi)容、指標(biāo)計(jì)算方法的比較，從而構(gòu)建合理的高校人才培養(yǎng)績(jī)效評(píng)估指標(biāo)體系框架。

表2-1 高等學(xué)校人才培養(yǎng)績(jī)效評(píng)估指標(biāo)體系框架

續(xù)表

續(xù)表

（二）對(duì)策建議

我國(guó)高校人才培養(yǎng)績(jī)效評(píng)估體系存在著導(dǎo)向異化、標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一化、評(píng)價(jià)制度建設(shè)錯(cuò)位、評(píng)價(jià)借鑒不夠等問(wèn)題。高校人才培養(yǎng)績(jī)效評(píng)估要從評(píng)價(jià)主體、評(píng)價(jià)組織體系和評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)等方面進(jìn)行，重視指標(biāo)內(nèi)容設(shè)置和指標(biāo)賦值問(wèn)題，處理好評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)化與學(xué)校特色化發(fā)展、評(píng)價(jià)行政主導(dǎo)化與學(xué)校自主化發(fā)展、評(píng)價(jià)形式化與學(xué)校實(shí)質(zhì)性發(fā)展的關(guān)系，改進(jìn)評(píng)價(jià)體制架構(gòu)、改單一評(píng)價(jià)為多元評(píng)價(jià)、提高評(píng)估者的參與性、強(qiáng)化評(píng)估監(jiān)督、加強(qiáng)評(píng)價(jià)制度建設(shè)等。

1.構(gòu)建多元利益主體評(píng)估模式

要逐步建立第三方評(píng)估機(jī)構(gòu)參與的多元利益主體評(píng)估模式，尤其是在高等學(xué)校中，人才培養(yǎng)績(jī)效評(píng)估本身涉及到學(xué)生、教師高校管理者、政府以及家長(zhǎng)和社會(huì)用工組織，確保各方能夠參與到評(píng)估過(guò)程當(dāng)中。其次要重視分類(lèi)管理和分層次治理的多元化模式，從高校類(lèi)型和學(xué)科類(lèi)型兩個(gè)層面來(lái)設(shè)計(jì)評(píng)估指標(biāo)體系，以實(shí)現(xiàn)分類(lèi)評(píng)估。依據(jù)院校類(lèi)型和學(xué)科類(lèi)型設(shè)計(jì)指標(biāo)體系，還需要根據(jù)不同的院校和學(xué)科設(shè)計(jì)不同的指標(biāo)和權(quán)重。

2.厘清政府在評(píng)估體系中的職能

加快推進(jìn)管辦評(píng)分離，建立科學(xué)的評(píng)價(jià)架構(gòu)，逐步建立對(duì)評(píng)估組織的競(jìng)購(gòu)機(jī)制。厘清政府在辦學(xué)、管理、服務(wù)中的公共職能，推動(dòng)政府由辦教育向教育轉(zhuǎn)變，由管理向治理、服務(wù)轉(zhuǎn)變，通過(guò)評(píng)價(jià)學(xué)校人才培養(yǎng)水平，引導(dǎo)學(xué)校依法依規(guī)自主管理、自主辦學(xué)。改變目前政府集辦學(xué)、管理、評(píng)估于一體的弊端，建立由政府、社會(huì)、專(zhuān)家、大學(xué)、教師和學(xué)生共同參與的多元評(píng)估體系。重視獨(dú)立于政府和學(xué)校的第三方評(píng)估機(jī)構(gòu)——社會(huì)組織評(píng)估體系，積極培育和支持社會(huì)組織的發(fā)展，增強(qiáng)社會(huì)組織評(píng)估的專(zhuān)業(yè)性、權(quán)威性和科學(xué)性，同時(shí)積極引入國(guó)際專(zhuān)業(yè)評(píng)估組織并支持國(guó)內(nèi)國(guó)際相關(guān)機(jī)構(gòu)的合作。