田倩飛 張志強(qiáng) 陳云偉

（1.中國科學(xué)院成都文獻(xiàn)情報(bào)中心，成都610041；2.中國科學(xué)院大學(xué)，北京100049）

瑞典領(lǐng)土面積45萬km2，人口不足1000萬，卻誕生了諾貝爾、林奈等多位世界知名科學(xué)家，創(chuàng)建了愛立信、伊萊克斯等享譽(yù)全球的大企業(yè)，發(fā)明了心電圖記錄儀、人造心臟、伽瑪?shù)兜仍旄Ｈ祟惖膭?chuàng)新產(chǎn)品，在航空、電子信息等領(lǐng)域均處于世界領(lǐng)先水平；是歐盟內(nèi)部最具創(chuàng)新力的國家，位列全球創(chuàng)新型國家第3位，研發(fā)投入強(qiáng)度為3.3%（全球第4）；不僅因頒發(fā)迄今在科技界影響力最大、質(zhì)疑最少的全球獎(jiǎng)項(xiàng)——諾貝爾獎(jiǎng)而聞名天下，同時(shí)也展現(xiàn)出卓越的科技及經(jīng)濟(jì)發(fā)展能力。瑞典從國土面積和人口總數(shù)來看是一個(gè)小國，但已在國際上樹立起公認(rèn)的科技創(chuàng)新強(qiáng)國形象，基礎(chǔ)研究創(chuàng)新能力很強(qiáng)，截至2018年已產(chǎn)生了15個(gè)諾貝爾自然科學(xué)獎(jiǎng)，這與其政府高度重視科技創(chuàng)新、長(zhǎng)期穩(wěn)定支持科學(xué)研究以及其國內(nèi)形成的良好創(chuàng)新體系和環(huán)境密不可分。

瑞典研究理事會(huì)成立于2001年，擁有約200名員工，隸屬于瑞典教育與研究部，是瑞典創(chuàng)新體系中最大的公共資助機(jī)構(gòu)和基礎(chǔ)研究領(lǐng)域最主要的資助機(jī)構(gòu)。該理事會(huì)自2015年起每年提供的資助額超過60億克朗，為瑞典提升國家創(chuàng)新能力和國際競(jìng)爭(zhēng)力發(fā)揮著巨大作用，在瑞典國家創(chuàng)新體系中具有舉足輕重的地位。其重點(diǎn)工作主要包括三方面：1）經(jīng)費(fèi)資助，以公開競(jìng)爭(zhēng)的形式為所有科學(xué)領(lǐng)域提供研究經(jīng)費(fèi)；同時(shí)也為國內(nèi)外的基礎(chǔ)設(shè)施提供資助，包括：數(shù)據(jù)庫、研究設(shè)施、生物銀行、大規(guī)模計(jì)算工具等；2）分析與評(píng)估，針對(duì)研究政策議題為瑞典政府提供建議，負(fù)責(zé)分析和評(píng)估研究系統(tǒng)、研究周期和條件，并以多樣化方式激勵(lì)國際研究合作；3）科學(xué)傳播與交流，從社會(huì)長(zhǎng)期效益的角度，為資助計(jì)劃與協(xié)作項(xiàng)目等提供溝通協(xié)調(diào)機(jī)制，以推動(dòng)國家與國際層面的交流網(wǎng)絡(luò)建設(shè)；同時(shí)，負(fù)責(zé)管理部分國家數(shù)字化服務(wù)。

1 組織特點(diǎn)

圖1為瑞典研究理事會(huì)的組織架構(gòu)，管理層次清晰，部門分工明確；并針對(duì)多個(gè)學(xué)科領(lǐng)域和基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域設(shè)立了單獨(dú)的科學(xué)委員會(huì)和分委會(huì)等。管理委員會(huì)（Board）是理事會(huì)的最高責(zé)任機(jī)構(gòu)，共9名成員，6名由高等教育研究機(jī)構(gòu)研究人員任命，另外3名由政府任命。在執(zhí)行管理層，理事長(zhǎng)主管理事會(huì)的日常工作，還負(fù)責(zé)對(duì)管理委員會(huì)提出的議題做出決策，主要涉及內(nèi)部組織、資源優(yōu)先權(quán)、資助決定等；常務(wù)理事長(zhǎng)主管5個(gè)職能部門（表1），同時(shí)兼任辦公管理部部長(zhǎng)，并掌管中心倫理道德審核委員會(huì)的人事權(quán)。委員會(huì)下轄9個(gè)學(xué)科委員會(huì)，包括3個(gè)科學(xué)委員會(huì)（Scientific Council）、1個(gè)基礎(chǔ)設(shè)施委員會(huì)（Council）和5個(gè)分委會(huì)（Committee）（表2）。

圖1 瑞典研究理事會(huì)組織架構(gòu)

表1 瑞典研究理事會(huì)各職能部門工作比較

表2 瑞典研究理事會(huì)科委會(huì)/分委會(huì)工作比較

2 評(píng)審評(píng)估機(jī)制

2.1 項(xiàng)目評(píng)審評(píng)估

1）項(xiàng)目立項(xiàng)評(píng)審

瑞典研究理事會(huì)采用“同行評(píng)議”的方式來評(píng)審每年約6000份研究申請(qǐng)書的科學(xué)質(zhì)量及其潛力。并為確保評(píng)審工作處于健全評(píng)審文化和良好研究實(shí)踐的框架之中，設(shè)置了八大基本原則：（1）由領(lǐng)域?qū)＜疫M(jìn)行專業(yè)評(píng)審；（2）保證評(píng)審的客觀性與公平性；（3）研究申請(qǐng)符合倫理準(zhǔn)則；（4）評(píng)審規(guī)則開放透明；（5）同行評(píng)審流程根據(jù)領(lǐng)域特性而調(diào)整；（6）注重評(píng)審資源（包括時(shí)間、成本）的有效利用；（7）評(píng)審過程的保密與誠信；（8）以結(jié)構(gòu)化方式準(zhǔn)備和跟進(jìn)專家評(píng)審。

評(píng)審小組共擁有約800位活躍的研究人員。每個(gè)評(píng)審小組由1位主席、5～15位國內(nèi)外高等教育機(jī)構(gòu)成員組成。主席任期最長(zhǎng)為3年。成員則每年都會(huì)調(diào)整，任期最長(zhǎng)6年。為確保項(xiàng)目申請(qǐng)得到公平、均衡的評(píng)審，至少3位成員會(huì)在評(píng)審小組會(huì)議之前先從新穎性與原創(chuàng)性、科學(xué)質(zhì)量、申請(qǐng)者才能，以及可行性4個(gè)方面對(duì)項(xiàng)目申請(qǐng)進(jìn)行初審篩選。

2017年，瑞典研究理事會(huì)共為1049份申請(qǐng)?zhí)峁┝?7億瑞典克朗的研究資助（表3），并為研究基礎(chǔ)設(shè)施提供近40億瑞典克朗的資助。

2）項(xiàng)目成果評(píng)價(jià)

在項(xiàng)目完成后，理事會(huì)還會(huì)通過定期的跟進(jìn)和分析，對(duì)資助效果進(jìn)行調(diào)查、分析和評(píng)價(jià)，總結(jié)這些資助對(duì)瑞典研發(fā)的支撐效果。部分研究成果還可用于進(jìn)一步優(yōu)化瑞典研究系統(tǒng)的整體運(yùn)作方式，典型案例包括：研究人員的職業(yè)生涯和流動(dòng)性；高等教育機(jī)構(gòu)中的兩性平等；瑞典研究的科學(xué)質(zhì)量及其對(duì)社會(huì)發(fā)展的重要性；定向政府計(jì)劃及研究支持的影響；研究領(lǐng)域和研究員小組中的資金分配情況。

表3 瑞典研究理事會(huì)2017年各研究領(lǐng)域的研究申請(qǐng)量與獲資情況

2.2 科研領(lǐng)域評(píng)估

1）科研質(zhì)量及社會(huì)影響力評(píng)估

專家小組開展特定領(lǐng)域的科研評(píng)估。評(píng)估對(duì)象包括：科研質(zhì)量，以及科研對(duì)社會(huì)的影響。專家小組通常包括國外專家，以避免利益沖突。評(píng)審方式通常以同行評(píng)審為主，文獻(xiàn)計(jì)量為輔。并自2009年起，將文獻(xiàn)計(jì)量結(jié)果作為高等教育機(jī)構(gòu)資金分配的指數(shù)之一，計(jì)量指標(biāo)包括研究人員（近四年）發(fā)文數(shù)量和被引頻次等。

2）瑞典科研界概況評(píng)估

數(shù)據(jù)收集是瑞典研究理事會(huì)的日常工作，主要用于評(píng)估瑞典科研界的總體情況，以及協(xié)助政府制定相關(guān)研究政策條例草案。數(shù)據(jù)涉及如下四部分：瑞典在各學(xué)科領(lǐng)域的優(yōu)勢(shì)和弱項(xiàng)、影響力、挑戰(zhàn)和發(fā)展機(jī)會(huì)；科研基礎(chǔ)設(shè)施需求，尤其是研究人員對(duì)高級(jí)工具的需求，包括數(shù)據(jù)庫、生物庫、高級(jí)研究設(shè)施或大型計(jì)算工具等；科研政策，涉及科研人員的性別平等問題、職業(yè)生涯、流動(dòng)性、出版物，以及各種改革的影響等；經(jīng)費(fèi)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，包括不同時(shí)期、不同高等教育機(jī)構(gòu)、不同性別研究人員所獲的研究資助。

為了概覽瑞典政府資助的研究系統(tǒng)，瑞典研究理事會(huì)專門編制了《瑞典研究晴雨表》。使用三十余項(xiàng)指標(biāo)來評(píng)估瑞典的科研資助方式、資源分配方式、研究人員概況，以及科研成果情況來并與美國、中國、英國、德國、日本等進(jìn)行比較。該晴雨表于2016年發(fā)布首份，2017年發(fā)布第二份，并計(jì)劃之后每?jī)赡臧l(fā)布一次。

3 結(jié)語

當(dāng)前，我國已經(jīng)提出到2035年躋身創(chuàng)新型國家前列、到2050年建成世界科技強(qiáng)國的戰(zhàn)略目標(biāo)。如何躋身創(chuàng)新型國家前列、如何建設(shè)世界科技強(qiáng)國，是擺在我國科技界面前的重大任務(wù)。瑞典創(chuàng)新型國家的建設(shè)經(jīng)驗(yàn)、瑞典研究理事會(huì)的組織特點(diǎn)和評(píng)審評(píng)估機(jī)制，均值得我國相關(guān)機(jī)構(gòu)和部門在制定發(fā)展戰(zhàn)略、規(guī)劃科研計(jì)劃等工作中加以學(xué)習(xí)借鑒。

未來我國政府在創(chuàng)新活動(dòng)中應(yīng)繼續(xù)重視并持續(xù)加大對(duì)基礎(chǔ)領(lǐng)域的研究與資助，通過構(gòu)造完善的科技創(chuàng)新組織體系來為科研與創(chuàng)新活動(dòng)提供有力的支撐與充分的組織保障，通過定期跟蹤與分析來確定資助和支撐效果，通過同行評(píng)審和科學(xué)計(jì)量的定性與定量相結(jié)合的方式來評(píng)估科研質(zhì)量和影響力，通過國際科研合作和創(chuàng)新環(huán)境建設(shè)來實(shí)現(xiàn)我國創(chuàng)新型國家和世界科技強(qiáng)國的戰(zhàn)略目標(biāo)。

致謝：瑞典皇家理工學(xué)院（KTH）Per Algren副教授、瑞典研究理事會(huì)（VR）國際合作局局長(zhǎng)Stefan T?rnqvist及研究政策部Peter Lundin等為作者訪問瑞典皇家理工學(xué)院、瑞典研究理事會(huì)提供了幫助。