劉曉潔 吳春燕

摘 要：國際貿(mào)易理論自產(chǎn)生以來已經(jīng)經(jīng)歷了200多年歷史，期間經(jīng)歷了古典、新古典、當代貿(mào)易理論的演變。國際貿(mào)易理論在不斷適應(yīng)新的背景要求和面對國際貿(mào)易新現(xiàn)象的挑戰(zhàn)過程中逐步完善和發(fā)展。為了適應(yīng)21世紀全球經(jīng)濟變化對理論先行的要求，本文從梳理傳統(tǒng)國際貿(mào)易理論的思路出發(fā)，分析了戰(zhàn)后新的現(xiàn)象對國際貿(mào)易理論的挑戰(zhàn)和當代國際貿(mào)易理論的發(fā)展過程。得出清晰的判斷，即：國際貿(mào)易理論在研究內(nèi)容和研究方法上均呈現(xiàn)微觀發(fā)展趨勢，同時出現(xiàn)與其他多領(lǐng)域理論研究跨領(lǐng)域、跨學科融合趨勢。

關(guān)鍵詞：國際貿(mào)易理論；發(fā)展；趨向

一、傳統(tǒng)國際貿(mào)易理論的思路

傳統(tǒng)國際貿(mào)易理論產(chǎn)生于18世紀中葉，完成于20世紀30年代。以亞當？斯密的絕對優(yōu)勢理論、李嘉圖的比較優(yōu)勢理論和赫克歇爾—俄林的要素稟賦理論為代表。

絕對優(yōu)勢理論的主要內(nèi)容是：在兩個國家生產(chǎn)兩種商品的情況下，其中一國在一種商品的生產(chǎn)中具有較高效率，另一國在另一種商品的生產(chǎn)中具有較高效率，則兩國在不同商品的生產(chǎn)上分別擁有絕對優(yōu)勢，此時如果兩國根據(jù)各自的絕對優(yōu)勢進行專業(yè)化分工，并相互進行交換，雙方均能從中獲益。李嘉圖將絕對優(yōu)勢理論進一步發(fā)展，可以簡單概括為“兩優(yōu)取重，兩劣取輕”，這就是經(jīng)典的比較優(yōu)勢理論。亞當？斯密與李嘉圖的貿(mào)易理論是古典經(jīng)濟學理論體系的一部分，被稱為古典貿(mào)易理論。

20 世紀初，瑞典經(jīng)濟學家赫克歇爾和俄林提出了要素稟賦理論。要素稟賦理論用各國生產(chǎn)要素稟賦的差異來解釋國際貿(mào)易產(chǎn)生的原因。要素稟賦理論被稱為新古典貿(mào)易理論，曾經(jīng)在很長時期內(nèi)成為國際貿(mào)易的主流理論。

從“絕對優(yōu)勢理論”到“比較優(yōu)勢理論”，進而到H-O四大定理，傳統(tǒng)國際貿(mào)易理論的發(fā)展一直遵循著完全競爭、報酬不變、同質(zhì)產(chǎn)品等古老的假定?？傮w看來，傳統(tǒng)國際貿(mào)易理論沒有脫離比較優(yōu)勢的理論框架。

二、新現(xiàn)象挑戰(zhàn)國際貿(mào)易理論

第二次世界大戰(zhàn)以后，隨著科學技術(shù)的進步、發(fā)展中國家的出現(xiàn)以及國際分工的縱深發(fā)展，國際貿(mào)易成空前發(fā)展態(tài)勢。然而，與經(jīng)典貿(mào)易模型所預測不相符的是戰(zhàn)后的貿(mào)易模式并沒有完全遵循傳統(tǒng)國際貿(mào)易理論。

當代國際貿(mào)易中相繼出現(xiàn)的如下新現(xiàn)象構(gòu)成對貿(mào)易理論的挑戰(zhàn)：

1.發(fā)達國家之間的“水平貿(mào)易”發(fā)展

按照傳統(tǒng)的比較優(yōu)勢和要素稟賦理論，國際貿(mào)易更應(yīng)該在不同發(fā)展水平的國家之間進行，即應(yīng) 該以垂直貿(mào)易為主。然而，戰(zhàn)后發(fā)達國家之間的水平貿(mào)易占主導地位是一個不爭的事實，而且這種主導地位至今沒有改變。

2.制造業(yè)內(nèi)部貿(mào)易發(fā)展

由于制造業(yè)存在規(guī)模經(jīng)濟的特點，戰(zhàn)后制造業(yè)內(nèi)部的國際分工更加精細化，一些發(fā)達國家制造業(yè)開始向發(fā)展中國家轉(zhuǎn)移。因此，制造業(yè)內(nèi)部貿(mào)易呈不斷上升趨勢?；谝?guī)模報酬不變的傳統(tǒng)貿(mào)易理論無法解釋同一產(chǎn)業(yè)內(nèi)部貿(mào)易的增長。

3.跨國公司內(nèi)部貿(mào)易增長

伴隨著經(jīng)濟全球化，制造業(yè)的國際分工正由垂直分工發(fā)展到水平分工，甚至網(wǎng)絡(luò)分工。以跨國公司為主導，以產(chǎn)業(yè)鏈細分為特征的制造業(yè)國際轉(zhuǎn)移成為新的趨勢。公司內(nèi)貿(mào)易不斷增長。偏重于從國家利益角度進行宏觀研究的傳統(tǒng)貿(mào)易理論缺乏解釋跨國公司內(nèi)部貿(mào)易增長的力度。

4.區(qū)域集團內(nèi)部貿(mào)易發(fā)展

區(qū)域經(jīng)濟一體化經(jīng)歷 20 世紀50年代-70年代初第一次浪潮，20世紀80年代中期以后重新高漲。全球貿(mào)易一半以上發(fā)生在各個區(qū)域集團內(nèi)部。適用于全球范圍自由貿(mào)易的古典國際貿(mào)易理論不能解釋當今區(qū)域范圍內(nèi)部貿(mào)易量的增長。

5.加工貿(mào)易和軟件外包等新的貿(mào)易方式出現(xiàn)

20世紀80年代，在產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易發(fā)展的不斷推動下，加工貿(mào)易成為國際貿(mào)易的主要形式之一。90年代中期以來，加工貿(mào)易升級的步伐明顯加快；同時全球外包和轉(zhuǎn)包等垂直專業(yè)化現(xiàn)象成為一種全新的生產(chǎn)經(jīng)營方式，產(chǎn)品內(nèi)貿(mào)易進一步引起經(jīng)濟學家的關(guān)注。對整合和創(chuàng)新國際貿(mào)易理論研究提出新的要求。

三、國際貿(mào)易理論的微觀發(fā)展

1.研究內(nèi)容向微觀拓展

傳統(tǒng)國際貿(mào)易理論的研究內(nèi)容是以國家作為主體進行的宏觀研究。

20世紀90年代中期以來，經(jīng)濟學家對產(chǎn)品內(nèi)貿(mào)易現(xiàn)象的關(guān)注代表著貿(mào)易理論進一步微觀化趨勢。在以產(chǎn)品內(nèi)貿(mào)易為對象的理論框架下對標準國際貿(mào)易理論體系進行新的理論整合和補充，將國際貿(mào)易理論的分析框架延伸到了產(chǎn)品生產(chǎn)的工序和區(qū)段層面。

2.研究方法的微觀化

從研究方法上看，傳統(tǒng)的貿(mào)易理論都假定比較利益產(chǎn)生的前提是各國的供給、生產(chǎn)條件不可改變，資源和生產(chǎn)要素不能在國際間流動，市場完全競爭，規(guī)模報酬不變以及固定邊際成本等。這種研究方法具有傳統(tǒng)的靜態(tài)特征。新貿(mào)易理論中的產(chǎn)品的生命周期理論將比較優(yōu)勢理論動態(tài)化。

四、國際貿(mào)易理論與其他領(lǐng)域理論的融合

由于當代國際貿(mào)易發(fā)展表現(xiàn)為以跨國公司為主體，全球化與集團化并存，管理貿(mào)易盛行等特點，貿(mào)易理論開始注重與其他領(lǐng)域理論之間的融合。

1.貿(mào)易理論與企業(yè)理論的融合

1966年美國哈佛大學教授雷蒙德？弗農(nóng)首次提出產(chǎn)品生命周期理論。

1990年，邁克爾？波特提出當代競爭理論必須從比較優(yōu)勢理論提升到國家競爭優(yōu)勢理論上面，提出以國家競爭優(yōu)勢理論取代他們的分工理論。

2.貿(mào)易理論與投資理論的融合

在傳統(tǒng)的理論中，對外直接投資更多地被視為是企業(yè)繞過貿(mào)易壁壘的被動選擇。Mundell的結(jié)論是，在兩國產(chǎn)出效率相同的情況下，國際投資與國際貿(mào)易之間存在相互替代的關(guān)系。貿(mào)易壁壘的存在會導致資本的流動，而資本流動的障礙則會產(chǎn)生貿(mào)易。

然而，隨著經(jīng)濟全球化的發(fā)展，國際貿(mào)易與國際投資的互動關(guān)系越來越密切。

20世紀70年代，日本學者小島清通過對日本對外直接投資的研究發(fā)現(xiàn)，對外直接投資對貿(mào)易不僅會產(chǎn)生替代效應(yīng)，而且也存在貿(mào)易創(chuàng)造的效應(yīng)。

3.貿(mào)易理論與空間經(jīng)濟理論的融合

空間經(jīng)濟學是一門區(qū)域科學、城市經(jīng)濟學、國際貿(mào)易學等眾多學科融合和交叉的學科?？臻g經(jīng)濟學的發(fā)展也使國際貿(mào)易理論的內(nèi)容更加豐富，貿(mào)易理論和空間經(jīng)濟理論的融合使國際貿(mào)易理論解釋現(xiàn)實能力更強。

在20世紀70年代末期，克魯格曼基于規(guī)模報酬遞增與不完全競爭市場創(chuàng)建了國際貿(mào)易新理論模型，將外部經(jīng)濟及區(qū)域產(chǎn)業(yè)聚集和貿(mào)易聯(lián)系起來。

1980年，克魯格曼在論文“規(guī)模經(jīng)濟、產(chǎn)品差異和貿(mào)易模式”中引入了運輸成本這一因素。

這些觀點對解釋當代產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易現(xiàn)象，以及理解和分析中心及外圍國家的國際貿(mào)易特點提供了很好的理論支持。

4. 貿(mào)易理論與制度經(jīng)濟理論的融合

20世紀90年代以來，一些西方學者運用新制度經(jīng)濟學的分析方法，將制度因素和交易成本引入國際貿(mào)易理論，對制度在國際貿(mào)易中的作用進行了比較深入的研究。

楊小凱則在以新興古典經(jīng)濟學的超邊際分析方法研究分工與貿(mào)易問題時 ，引入交易成本，并試圖將制度因素形式化。Anderson and Young （2000） 認為，國際貿(mào)易活動中的交易成本的性質(zhì)屬于沉淀成本。

新研究范式特別強調(diào)，在國際貿(mào)易中制度常常會為許多以自利為目的的機會主義行為提供方便，從而給貿(mào)易增加額外的交易成本。

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