劉 敏 劉 爽 顧曉宇 張思逸

（南昌大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，江西 南昌 330031）

一、研究背景

《國(guó)家中長(zhǎng)期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要（2006～2020年）》，明確提出把建立以企業(yè)為主體，產(chǎn)學(xué)研合作的技術(shù)創(chuàng)新體系作為國(guó)家創(chuàng)新體系建設(shè)的突破口。國(guó)內(nèi)外對(duì)產(chǎn)學(xué)研合作的研究層出不窮，而近幾年來，知識(shí)溢出效應(yīng)理論的提出為研究產(chǎn)學(xué)研合作提供了新視角。有學(xué)者認(rèn)為，產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新成果在產(chǎn)品化的過程中被相應(yīng)地外化和顯性化的過程，就是知識(shí)溢出的過程。Mowery指出如果一個(gè)企業(yè)積極參與大學(xué)和科研機(jī)構(gòu)的合作研發(fā)，在節(jié)省研發(fā)成本的同時(shí)也有利于減少與同質(zhì)主體或異質(zhì)主體之間的交易成本。何悅、朱桂龍等按戰(zhàn)略模式對(duì)樣本企業(yè)分類，得出一種“互補(bǔ)性”理論，認(rèn)為企業(yè)參與產(chǎn)學(xué)研合作的績(jī)效將比無內(nèi)部研發(fā)時(shí)顯著提高。高等院校和科研機(jī)構(gòu)具備理論知識(shí)和創(chuàng)新能力，是產(chǎn)學(xué)研合作中的知識(shí)溢出方。產(chǎn)學(xué)研合作的一個(gè)顯著特征就是知識(shí)溢出，這種效應(yīng)為產(chǎn)學(xué)研合作提供了持續(xù)的動(dòng)力支持，有利于促進(jìn)區(qū)域技術(shù)進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)提升。

雖然產(chǎn)學(xué)研合作作作為一種新的區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展途徑受到廣泛歡迎，但不可忽視的是目前我國(guó)產(chǎn)學(xué)研合作當(dāng)中存在著比較嚴(yán)重的問題，即自主創(chuàng)新能力薄弱，科技與經(jīng)濟(jì)“兩層皮”的困境，技術(shù)向經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)化能力效率低下。黃曼認(rèn)為，目前我國(guó)產(chǎn)學(xué)研存在的普遍問題是合作創(chuàng)新組織層次不高，合作困境的根源在于能力結(jié)構(gòu)、合作行為和合作績(jī)效之間缺乏耦合。針對(duì)這一問題，樊霞、朱桂龍等學(xué)者指出，從合作網(wǎng)絡(luò)的結(jié)構(gòu)特征角度分析產(chǎn)學(xué)研合作網(wǎng)絡(luò)對(duì)知識(shí)溢出的影響，將產(chǎn)學(xué)研定位細(xì)化，才能具體協(xié)調(diào)企業(yè)和學(xué)研機(jī)構(gòu)之間的技術(shù)能力“勢(shì)差”。知識(shí)溢出是產(chǎn)學(xué)研合作的重要特征，其效應(yīng)發(fā)生機(jī)制與產(chǎn)學(xué)研組織結(jié)構(gòu)特征相對(duì)應(yīng)，將知識(shí)溢出效應(yīng)機(jī)制作為剖析產(chǎn)學(xué)研合作問題的出發(fā)點(diǎn)，具有研究上的可行性。本文將采用社會(huì)網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)關(guān)系分析方法，構(gòu)建模型進(jìn)行假設(shè)檢驗(yàn)和實(shí)證分析，以合作專利數(shù)作為知識(shí)生產(chǎn)函數(shù)的因變量，深入探討網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)特征對(duì)知識(shí)溢出效應(yīng)的具體影響機(jī)制，以期找到解決現(xiàn)下我國(guó)產(chǎn)學(xué)研合作網(wǎng)絡(luò)所存在問題的契機(jī)和手段。

由于我國(guó)目前并未公布官方數(shù)據(jù)或指標(biāo)來評(píng)價(jià)區(qū)域產(chǎn)學(xué)研合作現(xiàn)狀，本文借鑒李亞軍的做法，用合作專利數(shù)量表征產(chǎn)學(xué)研合作水平。考慮到三種類別專利中外觀設(shè)計(jì)專利的技術(shù)創(chuàng)新含量較低，本文僅以有權(quán)的發(fā)明專利和實(shí)用新型專利作為研究對(duì)象。具體數(shù)據(jù)選取方式為：在soopat數(shù)據(jù)庫中的申請(qǐng)人檢索欄分別輸入“公司and大學(xué)”、“公司and研究院”、“公司and研究所”進(jìn)行檢索，并排除同時(shí)含有上述關(guān)鍵詞的專利。本文運(yùn)用上海市1995-2015年共20個(gè)跨度期的合作專利申請(qǐng)數(shù)量為分析指標(biāo)，以此衡量產(chǎn)學(xué)研合作水平。

二、統(tǒng)計(jì)結(jié)果及網(wǎng)絡(luò)演化

（一）數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)結(jié)果

上海作為我國(guó)產(chǎn)學(xué)研活動(dòng)最活躍的地區(qū)之一，憑借自身良好的區(qū)位優(yōu)勢(shì)（其中包括經(jīng)濟(jì)、政策、文化等方面的優(yōu)勢(shì)）吸引了大批本土及外資企業(yè)，以技術(shù)創(chuàng)新為核心的產(chǎn)學(xué)研合作更是實(shí)現(xiàn)其經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和技術(shù)進(jìn)步的重要引擎。本文通過對(duì)上海市1995年到2015年合作專利數(shù)據(jù)進(jìn)行檢索，共得到4001項(xiàng)數(shù)據(jù)，結(jié)果如圖1所示。

圖1 上海市1995-2015年產(chǎn)學(xué)研合作專利申請(qǐng)數(shù)量

整個(gè)樣本期內(nèi)，“公司和大學(xué)”的合作次數(shù)在大多年份均高于“公司和研究院”以及“公司和研究所”，其中，2005年達(dá)到最大比重69.14%，2007年以后由于基數(shù)的不斷擴(kuò)大，該現(xiàn)象尤為顯著。值得指出的是，在2010年之前，“公司和研究院”的合作頻度均低于“公司和研究所”，而此后“公司和研究院”的合作強(qiáng)度不斷強(qiáng)化，2014年的合作次數(shù)甚至是“公司和研究所”的44倍，并有繼續(xù)擴(kuò)大差距的跡象。

（二）產(chǎn)學(xué)研合作網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)演化

圖2 上海市間合作專利申請(qǐng)網(wǎng)絡(luò)演變圖（1997-2015年）

根據(jù)社會(huì)網(wǎng)絡(luò)分析法，以1995-2015年上海市產(chǎn)學(xué)研合作專利數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，運(yùn)用Netdraw軟件，繪制出歷年產(chǎn)學(xué)研合作網(wǎng)絡(luò)圖。其中，節(jié)點(diǎn)代表當(dāng)年參與合作的主體，節(jié)點(diǎn)間的有向線段表示兩主體間存在產(chǎn)學(xué)研合作關(guān)系。從圖2發(fā)現(xiàn)，自1997年起就存在產(chǎn)學(xué)研合作活動(dòng)，但前期網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)稀疏，大多是兩個(gè)主體間進(jìn)行合作，網(wǎng)絡(luò)通達(dá)性較差。2000年以來，以寶山鋼鐵股份有限公司為代表的大型國(guó)企率先打破這一僵局，連續(xù)兩年成為對(duì)外連接數(shù)量最多的網(wǎng)絡(luò)節(jié)點(diǎn)。2000-2005年間，高校開始重視科技成果轉(zhuǎn)化，作為知識(shí)的供給方積極開拓產(chǎn)學(xué)研合作網(wǎng)絡(luò)，合作主體數(shù)不斷增加，產(chǎn)學(xué)研合作網(wǎng)絡(luò)初具雛形。2006年，全國(guó)科技大會(huì)提出了自主創(chuàng)新、建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家戰(zhàn)略，產(chǎn)學(xué)研合作上升至國(guó)家戰(zhàn)略高度。2008年以來，產(chǎn)學(xué)研合作網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)趨于復(fù)雜化，眾多高校、民營(yíng)企業(yè)乃至外資跨國(guó)企業(yè)等的加入使得網(wǎng)絡(luò)密集程度極大提高，知識(shí)傳播管道更加多樣化。2008-2015年產(chǎn)學(xué)研合作網(wǎng)絡(luò)逐漸走向成熟，多核心主體局面基本。

（三）整體網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)及外源節(jié)點(diǎn)分析

表1 1997-2015年上海市產(chǎn)學(xué)研合作整體網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)指標(biāo)

從表1來看，1997-2015年間，網(wǎng)絡(luò)規(guī)模逐步擴(kuò)大，產(chǎn)學(xué)研合作主體不斷增加，2014年的主體數(shù)（387）是 1997年（4）的96倍多，雖在2015年出現(xiàn)下降，但總體上仍以指數(shù)形式上漲。在網(wǎng)絡(luò)規(guī)模漸增的情況下，關(guān)聯(lián)關(guān)系數(shù)也呈現(xiàn)出類似的變化趨勢(shì)，兩者具有一致性。與此同時(shí)，整體網(wǎng)絡(luò)密度卻出現(xiàn)大幅下降，這意味著產(chǎn)學(xué)研合作網(wǎng)絡(luò)并不穩(wěn)固，整體網(wǎng)絡(luò)對(duì)各節(jié)點(diǎn)的約束作用并不強(qiáng)。此外，網(wǎng)絡(luò)節(jié)點(diǎn)中外源主體數(shù)量也穩(wěn)步上升，這說明近年來知識(shí)交流中的行政壁壘被不斷打破，知識(shí)溢出效應(yīng)明顯，網(wǎng)絡(luò)中異質(zhì)性資源豐富多樣。鑒于產(chǎn)學(xué)研合作發(fā)展過程一直表現(xiàn)出穩(wěn)步優(yōu)化的態(tài)勢(shì)，以至于達(dá)到當(dāng)前較為完善的網(wǎng)絡(luò)規(guī)模，要保持相對(duì)穩(wěn)定甚至有所突破的局面，則需要發(fā)展更多的外源節(jié)點(diǎn)，保持整體網(wǎng)絡(luò)密度與網(wǎng)絡(luò)規(guī)模之間的關(guān)系。

三、知識(shí)生產(chǎn)函數(shù)構(gòu)建與實(shí)證分析

（一）模型設(shè)定與指標(biāo)解釋

Griliches于1979年首次提出的知識(shí)生產(chǎn)函數(shù)被認(rèn)為是量度研究開發(fā)投入和知識(shí)溢出對(duì)創(chuàng)新產(chǎn)出貢獻(xiàn)的基本模型。考慮到產(chǎn)學(xué)研合作網(wǎng)絡(luò)中信息交流越通暢、研發(fā)投入力度越大，網(wǎng)絡(luò)溢出水平越高，在借鑒相關(guān)學(xué)者做法的基礎(chǔ)上，構(gòu)建如下知識(shí)生產(chǎn)函數(shù)模型：

由于專利的申請(qǐng)具有18個(gè)月的審查期，被解釋變量第t年的專利產(chǎn)出則應(yīng)與她年的解釋變量相對(duì)應(yīng)，此處取為2，則可形成如下實(shí)證模型：

接著，運(yùn)用柯布-道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)，對(duì)模型采取自然對(duì)數(shù)變換，構(gòu)建關(guān)于網(wǎng)絡(luò)規(guī)模、網(wǎng)絡(luò)密度和外源節(jié)點(diǎn)數(shù)量與知識(shí)溢出的模型：

其中，RDE、RDU、RDI分別為上海市大中型企業(yè)、高校和科研機(jī)構(gòu)的R&D經(jīng)費(fèi)支出，PE、PU、PI分別代表上海市大中型企業(yè)、高校和科研機(jī)構(gòu)的研究與試驗(yàn)發(fā)展人員全時(shí)當(dāng)量，。樣本跨度期t為1998-2015年，相關(guān)數(shù)據(jù)來自上海統(tǒng)計(jì)局、《上海統(tǒng)計(jì)年鑒》以及《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》。

（二）實(shí)證結(jié)果

本文借助EViews8.0對(duì)構(gòu)建的知識(shí)生產(chǎn)函數(shù)模型進(jìn)行回歸分析。由于變量為時(shí)間序列數(shù)據(jù)，在回歸前需進(jìn)行時(shí)間序列平穩(wěn)性檢驗(yàn)。檢驗(yàn)結(jié)果表明，本文所選取的變量序列均通過了ADF檢驗(yàn)，為穩(wěn)定序列。最后對(duì)模型Ⅰ、Ⅱ和Ⅲ進(jìn)行OLS估計(jì)，回歸結(jié)果如表 3所示。從中可以看出，三個(gè)模型的R2和調(diào)整后的R2都比較高，模型的擬合優(yōu)度較好，回歸模型能解釋因變量的大部分變異。同時(shí)，三個(gè)模型中RDU和RDI的系數(shù)顯著為正，這表明高校和科研機(jī)構(gòu)研究與發(fā)展經(jīng)費(fèi)的增加能顯著提高知識(shí)溢出水平。

表2 實(shí)證分析結(jié)果

從模型Ⅰ的結(jié)果可以看出網(wǎng)絡(luò)外源節(jié)點(diǎn)數(shù)量NF的回歸系數(shù)為0.147215，說明外源結(jié)點(diǎn)數(shù)量與產(chǎn)學(xué)研合作網(wǎng)絡(luò)中的知識(shí)溢出呈正相關(guān)關(guān)系。網(wǎng)絡(luò)規(guī)模NS與知識(shí)溢出存在顯著正相關(guān)關(guān)系，網(wǎng)絡(luò)密度ND與知識(shí)溢出水平呈負(fù)相關(guān)，說明網(wǎng)絡(luò)密度的增大反而會(huì)降低知識(shí)溢出程度。

四、結(jié)論與建議

第一，重視科研工作，加大高校和科研機(jī)構(gòu)的研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入，為我國(guó)產(chǎn)學(xué)研合作注入源源不斷的經(jīng)濟(jì)活力，為更深入的研發(fā)工作提供物質(zhì)上的有利條件。當(dāng)前，高校和科研機(jī)構(gòu)是產(chǎn)學(xué)研合作這個(gè)網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)之中，輔之以企業(yè)的，最重要的知識(shí)溢出發(fā)出方。

第二，擴(kuò)大企業(yè)方和學(xué)研方互相聯(lián)系與合作的網(wǎng)絡(luò)規(guī)模，豐富整個(gè)產(chǎn)學(xué)研網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)中的主體對(duì)象，涉獵更多的信息行業(yè)和知識(shí)領(lǐng)域，使得企業(yè)方與學(xué)研方之間對(duì)新知識(shí)的傳遞、交流和再創(chuàng)造程度隨之加大、加深。

第三，加大企業(yè)方與學(xué)研方之間的合作程度，將產(chǎn)學(xué)研網(wǎng)絡(luò)凝聚成為一個(gè)密不可分的整體，發(fā)揮出最優(yōu)、最大化的知識(shí)溢出效應(yīng)。根據(jù)上文對(duì)于網(wǎng)絡(luò)密度的分析可知，企業(yè)方與學(xué)研方之間信息傳遞的效率，時(shí)滯性，以及空間上的距離遠(yuǎn)近，都會(huì)對(duì)雙方合作效應(yīng)產(chǎn)生極大的影響。網(wǎng)絡(luò)密度的加大反而適得其反，導(dǎo)致產(chǎn)學(xué)研合作主體之間形成脫節(jié)與滯后的局面。因此，完善信息交流平臺(tái)，使得企業(yè)方與學(xué)研方能夠及時(shí)、準(zhǔn)確、有效地獲得對(duì)方的信息，使信息對(duì)稱化，是解決這個(gè)問題的有效途徑。

第四，廣泛、有效、合理地增加外源節(jié)點(diǎn)，將產(chǎn)學(xué)研合作跨越省際阻礙，甚至國(guó)界局限，不斷增強(qiáng)一個(gè)地區(qū)與其他地區(qū)的合作力度。產(chǎn)學(xué)研合作的主體之間所需要的契合點(diǎn)是多樣多元化的，不僅局限于本土上的互補(bǔ)，更需要注入國(guó)際上新的元素與動(dòng)力。