楊志雄

（漳州城市職業(yè)學院，福建 漳州 363000）

一、問題提出

高?？萍紕?chuàng)新是一個從資源投入、成果產出到成果擴散的過程，由高?？萍紕?chuàng)新資源投入對成果產出、成果擴散的影響，即貢獻率角度，折射出高校創(chuàng)新資源配置的問題。要深入探討高校科技創(chuàng)新投入產出，需要建立一套科學、合理、可操作的評價指標體系。本文通過專家評定法，邀請3名專家通過頭腦風暴法，并基于系統(tǒng)性原則、科學性原則、導向性原則、可比性原則、可行性原則對24個4級指標進行劃分，得出9個三級指標、4個二級指標，及2個一級指標，具體如附件1指標體系表中所示。其中，投入因子包括基礎性投入和支持性投入兩大類，進一步細分為人員投入、經費投入、項目投入、機構投入。產出因子是指高?？萍紕?chuàng)新知識成果，技術成果及獎勵成果；擴散因子是將產出成果轉化成為現(xiàn)實的社會生產力，是知識、技術從高校向企業(yè)的一個溢出過程。本文從投入產出的理論研究視角分析了高?？萍紕?chuàng)新的各種投入資源中各項資源對成果產出、成果擴散的貢獻程度，為提升成果產出及成果擴散的水平,解決今后高?？萍紕?chuàng)新資源的配置問題。

二、研究方法

灰色關聯(lián)分析是以分析系統(tǒng)中主行為因子與相關行為因子的關系密切程度，從而判斷引起該系統(tǒng)發(fā)展的優(yōu)勢因子和劣勢因子。它以系統(tǒng)內各因子間關聯(lián)度的大小來確定優(yōu)勢和劣勢因素。本文以灰色關聯(lián)分析法為基本研究方法，并結合計量經濟學的時間響應模型及運籌學的優(yōu)化模型，實現(xiàn)高?？萍紕?chuàng)新資源的優(yōu)化配置。研究主要思路為：

（一）灰色關聯(lián)貢獻率分析模型——分析優(yōu)勢因子與劣勢因子方法

設參考數(shù)列Yi，比較數(shù)列Xj

Yi=[Yi（1）,Yi（2）,L,Yi（m）]

Xj=[Xj（1）,Xj（2）,L,Xj（n）]

式中i=1，Lm，當m=0時,表示只有一個參考數(shù)列；j=1,2,Ln，表示n個比較數(shù)列,則Xj對Yi在第k點（k=1,2,L,n）的關聯(lián)系數(shù)定義為:

式中△ij（k）表示 Yi（k）與 Xj（k）在 k 點的絕對差；min△ij（k）表示△ij（k）的最小值；max△ij（k）表示△ij（k）的最大值；ρ指分辨系數(shù)，ρ∈[0,1]，其取值不同，分辨能力不同，值愈大，分辨能力愈強，但對整個順序趨勢無影響。在科技人員重要度評價中，只是求得其關聯(lián)系數(shù)的大小順序即可，故本文取ρ=0.5。綜合各點（k=1,2,L,n）的關聯(lián)系數(shù)，得整個數(shù)列Xj與參考數(shù)列Yi的關聯(lián)度為γij=（1/n）×∑ξij（k）（k=1,2,L,n），γij=（Yi，Xj）即稱為灰色關聯(lián)度或灰色貢獻率。通過該貢獻率可以對各個影響因素的貢獻程度進行排序分析。

（二）灰色關聯(lián)資源優(yōu)化配置模型——分析長期資源配置與短期資源配置方法

時間響應序列：

原始數(shù)據列為 式中Xj=[X（j1），X（j2），L，X（jn）]式中X（jk）≥0，k=1,2,L,n，j=1,2,L,m

將數(shù)列進行累加生成 A GO的遞增數(shù)列 X ′j=[X′j（1）,X′j（2），LX′j（n）] 式中 X ′j（k）=∑Xj（i），i=1，2，L，k，k=1，2，L，n；Z′j為X′j的緊鄰均值生成序列Z′j=[Z′（j2），Z′（j3）LZ′j（n）]式中Z′（jK）=0.5×X′（jK-1）；k=2，3，L，n。

若A=（a，b）為參數(shù)列,GM模型的時間響應序列為：X′j（k+1）=[X（j1）-b/a]×e（-ak）+b/a，k=1,2,L,n-1。

還原值為＾ X （k+1）=X′j（k+1）-X′j（k），k=1，2，L，n-1。j當k≥n時,即為預測值。

基于貢獻率研究和預測研究，對優(yōu)化模型的目標函數(shù)和約束條件進行構建：

三、我國高校科技創(chuàng)新資源配置研究

（一）灰色關聯(lián)貢獻率研究

對高等學?？萍冀y(tǒng)計數(shù)據進行無量綱化，再運用上述灰色關聯(lián)貢獻率模型分析得：對“成果產出”主行為因子有貢獻的四項相關因子中，“人員投入”因子的貢獻率為0.672102；“經費投入”因子的貢獻率為0.680768；“機構投入”因子的貢獻率為0.727084；“項目投入”因子的貢獻率為0.749147。相對的，對“成果擴散”主行為因子有貢獻的四項相關因子中，“人員投入”因子的貢獻率為0.687462；“經費投入”因子的貢獻率為0.687766；“機構投入”因子的貢獻率為0.71079；“項目投入”因子的貢獻率為0.691533。

由表1得：在影響高校科技“成果產出”和“成果擴散”的各項投入中，均是以“人員投入”和“經費投入”為劣勢因子；以“機構投入”和“項目投入”為優(yōu)勢因子。可見，我國高校科技創(chuàng)新投入還處于發(fā)展期，整體上存在功能性失衡現(xiàn)象。人是一切活動中最本質和最活躍的因素，經費是科研條件的創(chuàng)造者，因此人員投入與經費投入是高校科技創(chuàng)新的基礎投入因子，只有當基礎投入因子發(fā)揮其強大的帶動力，才能從根本上拉動高?？萍紕?chuàng)新能力的總體提高。但從研究結果來看，我國高校科技創(chuàng)新的能力的發(fā)展還停留在初期。基礎投入因子的貢獻率都明顯低出支持投入因子的貢獻率。可見基礎投入并沒能發(fā)揮出其應有的效用，這是制約我國高?？萍紕?chuàng)新的一個重要因素。究其原因，可以歸結為以下方面：

首先，我國高?？萍紕?chuàng)新在人才問題上存在弊端，無法使“人員投入”發(fā)揮效用。具體如下：第一，我國高校在人才的引進中，存在“唯高是重”的現(xiàn)象。沒有很好地平衡各類科技人才的比例，而片面地追求高學歷、高職稱，導致引進人才專業(yè)不對口。第二，我國高校在人才的使用中，缺乏有效的激勵機制，并且普遍存在“仕文化”怪圈。一方面，我國高校普遍缺乏能激發(fā)人才實現(xiàn)自身價值的有效機制；另一方面，科研人才集“行政”與“科研”于一身，普遍存在“只掛名不研究”的現(xiàn)象；又一方面，我國高校忽視了如何留住核心人才的問題。我國高校缺乏高薪、情感、事業(yè)這三大“強力膠”，無法從“生存”“交際”“發(fā)展”這三個層面上留住高素質人才。

其次，我國高校科技創(chuàng)新在經費使用具有多層次、多元化的特點，管理不善導致“經費投入”事倍功半。具體包括：第一，我國高?？蒲薪涃M的體外循環(huán)嚴重。體外循環(huán)主要有兩種方式：一種是企業(yè)自行與教師個人而非高校機構合作；還有一種是通過技術中介機構來簽訂技術合同。體外循環(huán)使得科研活動缺乏統(tǒng)一協(xié)調管理，有形、無形資產流失，教師科研氣氛不佳等，最終使得“經費投入”貢獻率低下。第二，我國高?？蒲薪涃M的財務管理還是停留在以財政撥款為主，無法依靠科技成果轉化實現(xiàn)對科研經費投入的有效補充。第三，我國高?？蒲薪涃M管理體系無法做到各項科研活動單獨核算，?？顚Ｓ?，并設立經費開支明細賬。另外，也不注重通過稅收優(yōu)惠政策來減輕稅收負擔。

（二）灰色關聯(lián)資源優(yōu)化配置研究

首先，采用時間響應序列，預測近5年各項因子的無量綱化數(shù)值。由于篇幅限制，僅列出預測值，如表2所示：

其次，對于預測模型還應該考慮到其預測精確度問題，只有預測精度達到標準才能真正說明問題。預測精度＜＝0.01者為完全合格等級，屬于一級精確度；預測精度＞0.01并且＜=0.05則為比較合格等級，屬于二級精確度；預測精度＞0.05并且＜=0.2為勉強合格等級，屬于三級精確度；預測精度＞0.2則是不合格預測。本文對24個指標，從2013至2016年的各項數(shù)值的預測結果中得：所有的預測均為合格預測，其中有29.55%的數(shù)據預測為一級預測精度，有59.1%為二級預測精度，100%為三級預測精度。這說明本文的預測模型可信度是較高的。

最后，本文在確定各相關行為因子的貢獻率，保證預測精確度，預測了下一期各因子無量綱化值的前提下，建立資源優(yōu)化配置模型如下：

“成果產出”（Y）優(yōu)化模型為：

“成果擴散”（Z）優(yōu)化模型為：

運行MATLAB，計算模型優(yōu)化配置結果如附表1所示:

四、我國高?？萍紕?chuàng)新資源配置研究的結論與啟示

由優(yōu)化模型（i）（ii）可知，提高“成果產出”及“成果擴散”的途徑，可以從長期和短期兩個角度考慮。

（一）提高高?？萍紕?chuàng)新長期能力的途徑研究

理論上可以通過改變模型系數(shù)，即各相關行為因素的貢獻率，來實現(xiàn)最大化“成果產出”及“成果擴散”。換言之，制約成果產出及擴散的主要因素在于“人力投入”和“經費投入”。因此，要提高高?？萍紕?chuàng)新能力，從根本上講就是要提高高校的基礎投入的貢獻率，同時也要保證支持投入的貢獻率。

（二）提高高?？萍紕?chuàng)新短期優(yōu)勢的途徑研究

短期內通過改變模型中的系數(shù)來提高整體水平是不可能的，需要在固定系數(shù)的前提下，探討提高高校科技創(chuàng)新的途徑，即實現(xiàn)短期優(yōu)勢的途徑。從表3的數(shù)據結果可知：在“成果產出”優(yōu)化模型中，“機構投入”的優(yōu)化值低于預測值，說明在制約高?？萍肌俺晒a出”的各中因素中，我國高?？蒲袡C構重復建設，資源浪費是主要因素，應精簡科研機構，完善科研機構的管理，落實有效的機構運行機制，以實現(xiàn)“成果產出”的進一步提高。在“成果擴散”優(yōu)化模型中，“經費投入”的優(yōu)化值低于預測值，說明在制約高?？萍肌俺晒麛U散”的各中因素中，我國高?？蒲薪涃M無法有效利用，經費管理混亂是主要因素，應落實各項科研活動的單獨核算，實現(xiàn)專款專用，并設立經費開支明細賬。

表1貢獻率表

表2預測值表

此外，提升大學生的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)能力，也是有效轉化高?？萍紕?chuàng)新成果的更為基礎和長遠的有效途徑。當前“大眾創(chuàng)業(yè)、萬眾創(chuàng)新”背景下，高校積極開展大學生創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)教育，推動“互聯(lián)網+”創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)大賽，隨著2016年《中華人民共和國促進科技成果轉化法》的實施將有利于高?？萍汲晒倪M一步轉化，科研人員通過專利授權、轉讓等一系列的舉措，將大大提升大學生創(chuàng)業(yè)項目的核心競爭力。

表3優(yōu)化配置值表