安剛

2017年8月6日，在馬尼拉舉行的中國—東盟外長會通過了“南海行為準(zhǔn)則”（COC，以下簡稱“準(zhǔn)則”）框架文件。這是中國和東盟方面為管控南海爭議、進(jìn)一步降低南海緊張、防止南海問題干擾與破壞雙方關(guān)系大局所采取的又一重大舉措。中國與東盟國家曾在2017年5月審議通過“準(zhǔn)則”框架，最終框架文件的達(dá)成是對三個月前成果的再確認(rèn)。中國外長王毅在會后表示，達(dá)成“準(zhǔn)則”框架為未來“準(zhǔn)則”的實(shí)質(zhì)性磋商奠定了良好基礎(chǔ)。

框架文件為“準(zhǔn)則”磋商打下基礎(chǔ)

葉強(qiáng)（中國南海研究院助理研究員、英國中央蘭開夏大學(xué)國際法與比較法研究訪問學(xué)者）：

“準(zhǔn)則”框架文件確立了“準(zhǔn)則”的基本目標(biāo)、原則與結(jié)構(gòu)，體系完整、立意清晰，為下一步“準(zhǔn)則”實(shí)質(zhì)性磋商指明了方向，奠定了堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。

框架文件明確了《南海各方行為宣言》與“準(zhǔn)則”之間的關(guān)系。最終達(dá)成的“準(zhǔn)則”將是《宣言》的升級版。中國與東盟各國于2002年簽署的《宣言》是一份處理南海問題的重要政治文件，雖然只有短短十條，但它體現(xiàn)了各方致力于維護(hù)南海穩(wěn)定、增進(jìn)互信和推進(jìn)合作的政治意愿；同時，《宣言》規(guī)定了在各方協(xié)商一致的基礎(chǔ)上，朝最終達(dá)成“準(zhǔn)則”的目標(biāo)而努力（第十條）。因此， “準(zhǔn)則”磋商在全面有效落實(shí)《宣言》的框架下才能進(jìn)行。按照《宣言》精神，中國與東盟國家在南海問題上應(yīng)繼續(xù)增進(jìn)互信、深化合作，排除可能來自域內(nèi)外的干擾，這是“準(zhǔn)則”磋商順利推進(jìn)的重要前提。

框架文件明確了“準(zhǔn)則”的性質(zhì)?！皽?zhǔn)則”是南海危機(jī)管控機(jī)制和沿岸國合作機(jī)制，而非爭端解決機(jī)制。南海爭議由來已久，涉及復(fù)雜的歷史、法理和政治問題，且已由單純的領(lǐng)土爭議和海域主張爭議演變?yōu)橐粓鍪玛P(guān)地緣政治、資源開發(fā)和航道管控的博弈，并非一朝一夕能夠解決。關(guān)于具體爭議，中國始終堅(jiān)持在尊重歷史事實(shí)的基礎(chǔ)上，按照包括1982年《聯(lián)合國海洋法公約》在內(nèi)的國際法，通過直接當(dāng)事國對話協(xié)商和平解決爭議。

談判協(xié)商正是《聯(lián)合國憲章》所確立的和平解決國際爭端的首要的習(xí)慣國際法規(guī)則，也是被國際實(shí)踐所證明的為《聯(lián)合國海洋法公約》所尊重的解決海洋管轄爭議最有效的方法。東盟十個成員國中，只有四個國家是南海爭端直接當(dāng)事國。因此南海爭議并非中國與東盟之間的問題。此外，《聯(lián)合國海洋法公約》已經(jīng)確立了一套復(fù)雜而全面的爭端解決制度。作為締約國，中國與東盟國家均負(fù)有善意解釋和履行《聯(lián)合國海洋法公約》爭端解決條款的責(zé)任，而非另起爐灶。因此，“準(zhǔn)則”不應(yīng)也不必作為南海爭端解決機(jī)制。

下步“準(zhǔn)則”案文磋商存在不少難點(diǎn)

張潔（中國社科院亞太與全球戰(zhàn)略研究院研究員）：

需要警惕的是，少數(shù)東盟國家針對“準(zhǔn)則”未來磋商也在制造噪音，大有與域外國家一唱一和之勢。固然它們有借外部之力與中國抗衡的意圖，但更深層的原因是，它們在“準(zhǔn)則”的具體內(nèi)容方面，與中國確實(shí)仍然存在嚴(yán)重的分歧。

比照這些年印尼、菲律賓等國先后拋出的“準(zhǔn)則”設(shè)計(jì)方案，可以看出，這些方案在“準(zhǔn)則”適用的地理范圍、爭端機(jī)制的解決方式甚至簽署國范圍等方面，都與中國的立場存在相當(dāng)大差異。目前來看，最具爭議性的是“準(zhǔn)則”的法律約束性問題。早在2013年9月“準(zhǔn)則”磋商啟動前，關(guān)于“準(zhǔn)則”的法律約束力問題就不斷被提及，并且經(jīng)過各方渲染，固化成“準(zhǔn)則”與《宣言》的所謂“最本質(zhì)區(qū)別”。一些國外學(xué)者認(rèn)為，如果沒有法律約束力， “準(zhǔn)則”將無異于《宣言》，十幾年來東盟與中國的磋商談判努力都將是白費(fèi)的。這種論調(diào)在東盟內(nèi)部相當(dāng)有市場。

通過多輪磋商，中國與東盟國家已達(dá)成共識，確認(rèn)“準(zhǔn)則”不是解決領(lǐng)土糾紛或劃定海洋界限的工具，而是將引導(dǎo)各方在南中國海的行為，促進(jìn)海上合作并為和平解決糾紛營造有利環(huán)境。此外，盡管“準(zhǔn)則”框架的具體內(nèi)容迄今尚未公開，但根據(jù)各方透露出的信息，框架中有關(guān)加強(qiáng)共同合作、預(yù)防與管理海上安全的內(nèi)容占了相當(dāng)比例。至于“準(zhǔn)則”是否應(yīng)具法律約束力，正如王毅外長做出的回應(yīng)，將視東盟十國與中國的討論情況而定。維護(hù)地區(qū)和平，最關(guān)鍵的要靠各方的真誠意愿，不是做出一個有約束力的文件就萬事大吉了的。

對于“準(zhǔn)則”未來磋商，中國應(yīng)進(jìn)行準(zhǔn)確的評估，并且展現(xiàn)相當(dāng)?shù)哪托摹Ｊ紫?，在磋商中劃出自己的上限與下限，既堅(jiān)持維護(hù)國家主權(quán)的底線，也評估整個南海問題在中國周邊戰(zhàn)略與大國崛起中的地位。其次，堅(jiān)持“雙軌思路”，同步推動與有關(guān)南海當(dāng)事國的雙邊談判與多邊合作。第三，對某些國家的小動作進(jìn)行有理有節(jié)的回?fù)?，同時管控好海上摩擦和意外。第四，及時就新加坡在未來“準(zhǔn)則”磋商中的作用進(jìn)行評估。新加坡是2018年中國—東盟關(guān)系協(xié)調(diào)國和東盟輪值主席國?？梢灶A(yù)期，當(dāng)“準(zhǔn)則”談判進(jìn)入攻堅(jiān)期后，新加坡在協(xié)調(diào)東盟國家立場和與中國的對話中發(fā)揮更重要的作用。對于美、日、澳等域外國家對未來“準(zhǔn)則”磋商可能施加的干擾以及少數(shù)東盟國家的里應(yīng)外合，也不能放松警惕。

“準(zhǔn)則”磋商當(dāng)能保持積極態(tài)勢

陳相秒（中國南海研究院助理研究員）：

框架文件達(dá)成后，“準(zhǔn)則”制定將步入正式案文磋商的“深水區(qū)”，適用范圍和屬性問題將是繞不開的難題，也是“準(zhǔn)則”最終能否達(dá)成的關(guān)鍵所在。應(yīng)當(dāng)看到，相較于《宣言》磋商過程，“準(zhǔn)則”磋商已經(jīng)積累了豐富的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)和相對有利的政治環(huán)境，特別是中國與東盟有關(guān)各方已經(jīng)熟悉彼此在處理“準(zhǔn)則”屬性和適用范圍等關(guān)鍵問題上的分歧，已經(jīng)明確“準(zhǔn)則”作為危機(jī)管控和互信增進(jìn)機(jī)制的本質(zhì)屬性。與此同時，中國與東盟方面翻過2016年7月菲律賓南海仲裁案這一頁的共同意愿是明確的，11國已就重回雙邊談判協(xié)商解決南海有關(guān)爭議達(dá)成共識，中菲兩國也在2017年5月重新啟動了致力于解決南海有關(guān)爭議的雙邊磋商機(jī)制。

總之，作為“準(zhǔn)則”制定進(jìn)程中最為關(guān)鍵的一環(huán)，案文磋商不可避免將面臨重重挑戰(zhàn)，但制定“準(zhǔn)則”是維護(hù)南海地區(qū)形勢向好發(fā)展態(tài)勢的現(xiàn)實(shí)需要，亦已成為中國與東盟各國的共同心愿。只要各方共同努力，未來一段時期引導(dǎo)南海問題發(fā)展的和平對話主旋律當(dāng)有保證，“準(zhǔn)則”磋商有望按照各方通過協(xié)商規(guī)劃好的步驟不斷靠近《南海各方行為宣言》確定的目標(biāo)。

（摘自《世界知識》）