[摘要] 按照聯(lián)合國“三元創(chuàng)新環(huán)境評價系統(tǒng)”，深圳創(chuàng)新已鮮明地呈現(xiàn)由創(chuàng)新要素稟賦決定的“塔形創(chuàng)新體系”結(jié)構(gòu)，并在市場規(guī)律作用下，“自發(fā)地”形成了SSCP發(fā)展范式。深圳所形成的“塔型雙創(chuàng)體系”，內(nèi)含 “工字型”雙創(chuàng)與改革互動的邏輯關系。這一邏輯關系告訴我們，創(chuàng)新作為技術(shù)變遷的重要實踐方式，還將以誘致性制度變遷的力量推動，促進正式制度變革的持續(xù)發(fā)生。

[關 鍵 詞] 創(chuàng)新型國家 雙創(chuàng)體系 制度變遷

[中圖分類號] F123，F(xiàn)124 [文獻標識碼] A [文章編號]1004-6623（2018）03-0007-06

[基金項目] 國家社會科學基金重大項目“中國經(jīng)濟特區(qū)發(fā)展史（1978-2018）”（16ZDA003）。

[作者簡介] 陶一桃（1958 — ），女，滿族，黑龍江哈爾濱人，深圳大學中國經(jīng)濟特區(qū)研究中心，深圳大學黨委副書記、紀委書記，教育部人文社科重點研究基地主任、教授，一帶一路國際合作（深圳）研究院院長，教授，博士，研究方向：一帶一路、經(jīng)濟特區(qū)、自貿(mào)區(qū)、制度經(jīng)濟學。

黨的十九大把加快創(chuàng)新型國家建設，歷史性地提到了兩個百年的宏偉藍圖之中?？梢哉f，創(chuàng)新是推進“四個全面”的內(nèi)在動力，實現(xiàn)“五位一體”路徑選擇，貫徹新發(fā)展理念，建設現(xiàn)代化經(jīng)濟體系的必由之路。

作為中國最成功的經(jīng)濟特區(qū)，深圳近40年穩(wěn)健而高速發(fā)展的現(xiàn)實，和始終引領中國創(chuàng)新實踐所形成的持續(xù)生命力與魅力，深深印證了“創(chuàng)新是引領發(fā)展的第一動力，是建設現(xiàn)代化經(jīng)濟體系的戰(zhàn)略支撐”這一科學判斷。

一、“三元創(chuàng)新環(huán)境評價系統(tǒng)”

與深圳創(chuàng)新體系分析

所謂創(chuàng)新型國家，是指那些以技術(shù)創(chuàng)新作為經(jīng)濟社會發(fā)展核心驅(qū)動力的國家。他們共同的特質(zhì)是，社會對創(chuàng)新活動具有較高的資源投入，重要產(chǎn)業(yè)具有較強的國際技術(shù)競爭力，同時具有較顯著的投入產(chǎn)出的績效，在產(chǎn)業(yè)發(fā)展和國家的財富增長中，科技進步和技術(shù)創(chuàng)新起到了至關重要的作用。

創(chuàng)新型國家建設，首先需要有利于創(chuàng)新型社會形成的制度環(huán)境及其社會運行體系。體系作為一種制度安排，它是降低交易費用，減少機會成本，從而增加選擇收益的機制系統(tǒng)。

改革開放40年來，深圳在創(chuàng)新體制機制建設方面一直走在了全國前列。尤其在以民營企業(yè)為主體、市場經(jīng)濟為導向的產(chǎn)學研高度融合的技術(shù)創(chuàng)新體系形成、構(gòu)建等諸多方面，深圳不僅做了卓有成就的探索，而且還形成了可借鑒、推廣的成熟經(jīng)驗。

按照聯(lián)合國“三元創(chuàng)新環(huán)境評價系統(tǒng)”，深圳創(chuàng)新已呈現(xiàn)出鮮明的由創(chuàng)新要素稟賦決定的“塔形創(chuàng)新體系”結(jié)構(gòu)，即“塔基（創(chuàng)新基礎）+ 塔身（創(chuàng)新主體）+ 塔尖（創(chuàng)新方向）”三位一體的塔形創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)結(jié)構(gòu)體系。深圳所形成的以制度環(huán)境優(yōu)化為背景、以創(chuàng)新要素集聚為支撐，以民營企業(yè)為主體，以高科技產(chǎn)業(yè)為方向的“塔形創(chuàng)新體系”，在市場規(guī)律的作用下，已經(jīng)“自發(fā)地”形成了“制度供給—市場結(jié)構(gòu)—市場行為—創(chuàng)新績效”（SSCP）的發(fā)展范式并呈現(xiàn)出高創(chuàng)新績效型、高活動活力型、中高度環(huán)境支撐型、低資源消耗型的，在全國具有一定引領、示范作用的雙創(chuàng)城市的品質(zhì)特征。

高創(chuàng)新績效型，是指深圳創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)資源投入在市場上轉(zhuǎn)化為有效商品需求的能力高，個人、企業(yè)和組織通過創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)行為，在市場上能夠獲得較高邊際要素收益；高活動活力型，是指隨著創(chuàng)新主體在“干中學”中獲得成功，其行為模式獲得社會廣泛認可，并激勵“大眾”、“萬眾”模仿，從而使深圳進入“循環(huán)累積、自我強化”的創(chuàng)新階段；中高度環(huán)境支撐型，是指在創(chuàng)新要素的教育支撐環(huán)境、支撐研發(fā)和技術(shù)轉(zhuǎn)化方面的資源能力等方面，相對于北京、上海等中心城市有所不足；低要素投入型，是指以較少的要素投入實現(xiàn)了較高全要素生產(chǎn)率發(fā)展的路徑。

聯(lián)合國開發(fā)計劃署（UNDP）所使用的區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境三維評價方法是一個由環(huán)境支撐、資源能力、績效價值3個一級評指標為基本框架的三位一體的評價體系，它下面還包括9個二級指標和19個三級指標，這是目前國際社會通用并具有公認度的評價區(qū)域創(chuàng)新能力的指標體系①。

1. 環(huán)境支撐

是指由社會制度—文化環(huán)境所決定的，創(chuàng)新要素的自由流動、配置環(huán)境，這是一個社會創(chuàng)新的基本保障與前提，同時也是雙創(chuàng)的制度—文化土壤。包括市場條件、開放環(huán)境和教育培訓3個二級指標。

市場條件指標是指所有制結(jié)構(gòu)。截至2017年底，深圳民營企業(yè)171.05萬家，占內(nèi)資企業(yè)總數(shù)的99.5%，占企業(yè)總數(shù)的96.7%，對GDP貢獻率60%以上，稅收貢獻率近50%。這說明深圳市場經(jīng)濟比較成熟，經(jīng)濟的自由度與活躍度比較高，有利于自主創(chuàng)新和持續(xù)創(chuàng)新。

開放度指標是通過進出口金額變動來評價一個國家國際市場參與度和開放度的指標。從進出口總額來看， 2017年深圳進出口總額28011.46億元，至2017年，深圳出口總額連續(xù)25年居內(nèi)地城市之首；2017年深圳全年出口總額中，高新技術(shù)產(chǎn)品7713.18億元，占出口總額46.65%，這充分說明了深圳高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)對出口額強勁的支撐力，市場國際化及活躍度比較高，外向型經(jīng)濟勢頭強勁。

教育培訓指標是以創(chuàng)業(yè)教育和技能培養(yǎng)規(guī)模來衡量創(chuàng)業(yè)支撐度的指標。缺少高等院校是歷史給深圳帶來的“硬傷”，但是這一“硬傷”一方面促進地方政府理性引進高等院校的戰(zhàn)略出臺，另一方面并未從根本上影響深圳對高端人才需求的供給。

2. 資源能力

是指一個社會創(chuàng)新的能力。它強調(diào)的是一座城市或一個地區(qū)高效調(diào)動、使用各類公共資源與私人資源的能力，同時還包括它所蘊含的持續(xù)創(chuàng)造經(jīng)濟與社會效益的能力。包括人才、資金、載體、研發(fā)與技術(shù)轉(zhuǎn)化4個二級指標。

人才指標主要通過從業(yè)人員中技術(shù)研發(fā)（R&D;）占比和高等學歷教育人口占比來體現(xiàn)。具體來說：從業(yè)人員中技術(shù)研發(fā)（R&D;）占比，相對北上廣等城市，深圳總量占優(yōu)但密度偏弱；每十萬人大學教育程度人口擁有量，深圳僅次于北京、西安、上海、廣州，高于全國平均水平②。

資金指標主要是指研究與試驗發(fā)展（R&D;）經(jīng)費投入和固定資產(chǎn)投資。具體來說，包括研究與試驗發(fā)展經(jīng)費投入和固定資產(chǎn)投資。2017年深圳全社會（R&D;）經(jīng)費投入超過900億元，占GDP4.13%，僅次于北京、西安。2017年深圳固定資產(chǎn)投資總額占GDP的比重為22.94%，同期全國（城鎮(zhèn)）這一指標水平為76.37%。 結(jié)合目前深圳人均GDP水平，深圳固定資產(chǎn)投資水平可比照發(fā)達國家標準，整體處于良性的均衡狀態(tài)。

載體指標主要包括重點實驗室、技術(shù)中心、孵化器數(shù)量和企業(yè)年新生率與凈企業(yè)數(shù)量變化率。從企業(yè)總量上來看，深圳增長迅猛，雖仍居于上海、北京之后，但從企業(yè)新生率及凈增企業(yè)數(shù)量上看，深圳無疑是中國最活躍的城市。

研發(fā)與科技轉(zhuǎn)化指標。主要包括金融業(yè)、信息傳輸/軟件和技術(shù)服務業(yè)、租賃和商務服務業(yè)、科學研究/技術(shù)服務業(yè)等行業(yè)。數(shù)據(jù)分析顯示，深圳市四個主要的知識密集型服務業(yè)從業(yè)人員數(shù)為116.28萬人，占全部從業(yè)人員的12.92%。雖然深圳在支撐研發(fā)和技術(shù)轉(zhuǎn)化方面的資源能力相對不足，低于北京和上海，但從新設企業(yè)的行業(yè)分布來看，快速增長的勢頭不可低估。

3. 績效價值

表現(xiàn)為一個國家或地區(qū)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)資源投放價值，它反映的是雙創(chuàng)資源投入產(chǎn)出效益以及所產(chǎn)生的經(jīng)濟成果。包含營利和專利兩個二級指標。

營利指標通過戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)增加值及其在GDP的比重來衡量。深圳市的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)增加值由2013年的5314.78億元增加到2017年的9183.55億元，占GDP比重由36.47%提高到40.90%，年均增長近20%，成為促進經(jīng)濟穩(wěn)定增長的主引擎①。 從深圳地區(qū)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)增加值占全國的比重來看，2017年占比超過3%，高于上海的2%，凸顯了深圳新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展在全國的重要地位。

專利指標主要通過其申請數(shù)量和密度展現(xiàn)?！笆濉逼陂g，深圳專利申請量呈現(xiàn)穩(wěn)步增長態(tài)勢。2017年，在全國各大城市的專利申請量排名中，深圳以17.7萬件的申請量位列榜單的第二位，僅次于北京。在專利申請量人口占比方面，深圳每萬人口專利申請量為140件，遙遙領先于各大城市。專利申請量大幅度上升的同時，專利密度也持續(xù)增加。

總之，深圳在不斷改革創(chuàng)新中所形成的，在市場規(guī)律作用下所“自發(fā)地”完善的“塔型創(chuàng)新體系”和SSCP創(chuàng)新發(fā)展范式，是堅持全面深化改革的結(jié)果，是堅持新發(fā)展理念的收獲，更是創(chuàng)新引領發(fā)展的有力印證。這一創(chuàng)新體系與發(fā)展范式的形成與完善，不僅以制度的力量保障了深圳創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)富有成效地高速開展，而且同樣以先行先試的實踐，一如既往地為中國深化改革與創(chuàng)新趨動提供可借鑒的經(jīng)驗與示范。以“敢闖”創(chuàng)造奇跡，以制度示范制度，以經(jīng)驗推動改革是經(jīng)濟特區(qū)的獨特功能與使命，也是中國社會制度變遷的路徑選擇。

二、深圳創(chuàng)新體系經(jīng)驗探索

在改革開放40年歷程中，深圳不僅為中國社會制度變遷提供著可借鑒、可復制的經(jīng)驗，而且還在相當程度上以各種創(chuàng)新回答著中國道路的實質(zhì)與內(nèi)涵。

1. 從根本上說，政府的相關政策推動，是短期內(nèi)迅速形成創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)制度—文化氛圍的重要社會因素，這對一直以自上而下的強制性制度變遷為主導的中國社會來說，在一定程度和時間內(nèi)是不可或缺而又有效的。因為，先有開明、理性的政府，才會有法治、包容、寬松的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的社會制度—文化環(huán)境。這就要求一方政府要具有遠見與認知的高度，要具有用權(quán)力剝奪權(quán)力的勇氣，更要具有由服務府走向授權(quán)政府的膽識。如何在改革中不斷增加有效的制度供給，以寬松的制度安排與環(huán)境降低創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的制度性成本，從而提高制度的邊際績效；以法律的約束力完善創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的分配制度，確保雙創(chuàng)主體權(quán)利與利益，營造有序、公平、寬容的市場競爭環(huán)境；以市場“看不見的手”的力量集聚高品質(zhì)雙創(chuàng)要素，保證創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)資源配置的效率，在實現(xiàn)要素市場價值的同時，實現(xiàn)雙創(chuàng)結(jié)果的“帕累托最優(yōu)”。這一切既是政府的職責，又是政府的自我革命，同時還是創(chuàng)新型國家建設的基本保障。

2. 占深圳所有制結(jié)構(gòu)90%以上的民營企業(yè)，是這座新興城市創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)最具有潛質(zhì)和生命力的無比強大主體。深圳率先形成的靈活而規(guī)范的產(chǎn)權(quán)界定方式，以及遵循市場規(guī)則所形成的收益分配方式，又以市場規(guī)則的自發(fā)魅力，激勵著這樣一群具有無限創(chuàng)造活力和創(chuàng)新沖動的生機勃勃的雙創(chuàng)主體。

3. 高人力資本密集度型產(chǎn)業(yè)是開展創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的主戰(zhàn)場，科技的產(chǎn)業(yè)化是構(gòu)建創(chuàng)新體系，從而促進產(chǎn)業(yè)發(fā)展步入良性循環(huán)的堅實基礎。經(jīng)歷40年的發(fā)展與積淀，新興戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)已經(jīng)成為了深圳經(jīng)濟可持續(xù)發(fā)展的堅強支柱，這是深圳市歷屆政府面對自然資源約束所做出的理性而明智的選擇結(jié)果。自1999年第一屆高交會起，發(fā)展高科技產(chǎn)業(yè)已經(jīng)成為了政府政策引導下的深圳產(chǎn)業(yè)選擇的方向。這一正確的政府產(chǎn)業(yè)發(fā)展決策，使今天的深圳依然收獲著創(chuàng)新驅(qū)動所帶來的效益，并在率全國之先完成產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整、優(yōu)化中一直保持著穩(wěn)定增長的勢態(tài)。這不僅說明了戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)對地方經(jīng)濟增長的貢獻率，同時也更加證明了民營企業(yè)和以民營企業(yè)為主導的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，是深圳經(jīng)濟發(fā)展的堅實而充滿生命力的支柱?？梢哉f，這就是深圳得天獨厚的“所有制+產(chǎn)業(yè)”的發(fā)展優(yōu)勢。這一優(yōu)勢對于深圳來說不僅僅構(gòu)成了有利于雙創(chuàng)發(fā)展的來自社會經(jīng)濟結(jié)構(gòu)和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的獨特優(yōu)勢，而且也構(gòu)成了深圳經(jīng)濟一直保持強勁增長勢頭的內(nèi)在動因。

4. 移民城市的特質(zhì)，賦予了深圳這座新興城市幾乎與生俱來的敢于冒險的精神與“敢為天下先”的勇氣和品格，這是一種觀念的力量，更是一種文化的力量。近40年來，正是這種觀念的力量讓深圳一直走在中國改革開放的最前列，并在觀念與觀念的碰撞中引領著中國社會的改革方向。對于深圳而言，開放包容的人才引進政策，從制度上繼續(xù)著文化的兼收并蓄和文化與文化的碰撞，從而不斷延續(xù)著移民城市的特質(zhì)和移民文化所特有的創(chuàng)造性價值。

三、深圳“工字型”創(chuàng)新體系及

對創(chuàng)新型國家建設的啟示

從“以開放促改革”到以“雙創(chuàng)引致改革”，是深圳改革所經(jīng)歷的一條現(xiàn)實路徑，這一路徑既具有時代的腳印與內(nèi)涵，又體現(xiàn)了一座城市的精神與品質(zhì)。如果說改革開放初期，深圳“摸著石頭過河”，以開發(fā)促改革，大力發(fā)展以民營經(jīng)濟和外向型經(jīng)濟為主體的市場經(jīng)濟，在計劃經(jīng)濟的汪洋大海中首先建立起了市場經(jīng)濟的綠洲并示范全國。那么改革開放40年后的今天，在深化改革和轉(zhuǎn)型發(fā)展的大背景下，深圳以“殺出一條血路”的大無畏精神和勇氣，逐步減少、剝奪政府的權(quán)力，如以“多規(guī)合一”、“強區(qū)放權(quán)”等措施，對深圳行政體制機制和立法體制展開了大刀闊斧的改革，為創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)清除制度性障礙，提供制度性保障，真正開始了由服務型政府向授權(quán)型政府的轉(zhuǎn)變。同時，政府又以極具包容、開放、自由的城市文化，鼓勵和支持任何性質(zhì)和規(guī)模的市場經(jīng)濟主體開展創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)活動，并采取多種渠道了解和采納創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)主體所反饋的體制機制調(diào)整需求，在機制上促使各行政部門協(xié)同聯(lián)動，降低制度供給的成本，提高制度創(chuàng)新的績效。

當我們在“塔形雙創(chuàng)體系”研究成果基礎上，進一步探索是什么因素持續(xù)推動著深圳從塔基的制度創(chuàng)新，或者說深化改革，到塔尖的新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展，或者說雙創(chuàng)活動不斷積累循環(huán)，從而尋找持續(xù)發(fā)展的內(nèi)在原動力的時候，我們發(fā)現(xiàn)，結(jié)合深圳的具體情況，在“塔型雙創(chuàng)體系”中內(nèi)包含著一個“工字型”的雙創(chuàng)與改革互動的邏輯關系。這一內(nèi)在邏輯關系就是“大眾創(chuàng)業(yè)、萬眾創(chuàng)新”與“深化改革”之間的深層次理論與邏輯關系，以及二者的互動對深圳以創(chuàng)新驅(qū)動實現(xiàn)“兩個走在前列”的影響與促進作用。

所謂“工字型”互動結(jié)構(gòu)關系，是指政府與市場之間實現(xiàn)信息傳遞和制度供給的“一垂直兩平行”互動結(jié)構(gòu)?！耙淮怪薄?，是指政府與市場之間的自上而下和自下而上的信息傳遞機制。經(jīng)歷近40年的改革發(fā)展，深圳早已經(jīng)形成了大市場小政府的體制機制格局，這種大市場小政府的格局通過“強區(qū)放權(quán)”的行政體制的深化改革，不僅以減少交易成本的方式提高了資源配置效率，而且更體現(xiàn)了小政府的大力量。市級政府只握有監(jiān)督權(quán)和立法權(quán)，區(qū)政府擁有直接的審批權(quán)和具有公共物品和準公共物品性質(zhì)的制度創(chuàng)新與供給的權(quán)限。這在大大減少企業(yè)面對政府的權(quán)力層級的同時，賦予了原體制內(nèi)中間層級的區(qū)級政府以相當?shù)臎Q策權(quán)。區(qū)級政府成了直接接受企業(yè)家訴求和市場對制度需求的“說了算的政府”。

所以，在深化改革的今天，盡管上級政府無法完全洞悉微觀層面的全部關鍵信息和關鍵問題，但是深圳業(yè)已形成的以較為完善的市場機制為基礎，以充滿活力的民營企業(yè)為主體，以高科技產(chǎn)業(yè)為引領的塔基、塔身、塔尖的塔型創(chuàng)新體系，可以自發(fā)地通過個體活力的釋放，及時反映雙創(chuàng)進程中不同個體的不同制度需求。盡管個人理性并不必然構(gòu)成社會理性，但是通過反映制度需求的個體“經(jīng)濟人”的雙創(chuàng)活動，卻可以直接傳遞市場對制度的需求，從而促進區(qū)級政府提供有效的制度供給，同時推動上級受權(quán)政府的立法活動。這種垂直的沒有中間層的信息傳導機制，更準確地說，這種深圳率先實施的，由強區(qū)放權(quán)所構(gòu)建的中間層變?yōu)闆Q策層的高效行政管理機制，使雙創(chuàng)作為一種發(fā)現(xiàn)制度性障礙和制度短缺的方式，在相當程度上能更及時、直接地推動自上而下的制度創(chuàng)新和正式制度的有效供給問題。當然，這種制度需求的傳導機制，也有利于“敢闖”、“敢干”者們的誘致性制度變遷的產(chǎn)生，以及政府對這類制度變遷的事后認可。

“兩平行”，是指在雙創(chuàng)層面上，首先是企業(yè)發(fā)現(xiàn)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)機會，然后機會信息再通過價格機制在企業(yè)間進行傳遞，多個雙創(chuàng)主體不同路徑的嘗試、探索，為破解制度難題提供多樣化的選擇方案；在政府層面上，是政府獲取改革信息，多個職能部門聯(lián)動，依據(jù)市場規(guī)律選擇最佳方式。實施改革與制度創(chuàng)新，以制度供給和授權(quán)的方式，為雙創(chuàng)掃清障礙、提供制度—文化環(huán)境。如是，市場需求的信息在企業(yè)與市場中的“經(jīng)濟人”之間的傳遞結(jié)構(gòu)是扁平的，其媒介是價格及機會成本；改革需求的信息在同一區(qū)級行政體制內(nèi)是扁平的，其媒介是各司其職與自上而下的問責制；市場與政府之間的信息傳導結(jié)構(gòu)是垂直的，其媒介是改革、創(chuàng)新的動機。當然這其中還有一個垂直關系沒有明確表明，那就是市級政府與區(qū)級政府的關系。由于深圳率先推行了強區(qū)放權(quán)的行政體制改革，已經(jīng)使市級政府在掌管監(jiān)督、立法權(quán)的同時由服務型政府逐步走向授權(quán)型政府，而直接面對市場并提供制度創(chuàng)新與供給的更多的是區(qū)級政府。

可以說，深圳所形成的“工字型”的市場與政府的扁平化的信息互動傳導機制結(jié)構(gòu)，加快了信息在市場之間、政府之間，尤其是市場與政府之間的傳遞速度。這為快速發(fā)現(xiàn)問題、解決問題，準確實現(xiàn)制度創(chuàng)新與供給，高效推進深化改革，推動新經(jīng)濟的自由發(fā)展和新動能的有效轉(zhuǎn)換提供了健康有序的社會運轉(zhuǎn)機制保障。

正如價格是市場機制的信號一樣，“工字型”的信息傳導機制的核心要旨就是充分發(fā)揮雙創(chuàng)作為深化改革的“信號”作用和“加速器”作用，讓創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的個體價值實現(xiàn)在推動社會制度變遷與創(chuàng)新的過程中上升為公共價值，在雙創(chuàng)與改革的聯(lián)動中實現(xiàn)“雙創(chuàng)倒逼深化改革，改革全面提升民生幸?！薄?/p>

深圳所形成的，獨具率先改革意義的，政府與市場之間信息傳遞和制度供給的“一垂直兩平行”的“工字型”互動結(jié)構(gòu)，從根本上說是一種雙創(chuàng)與改革互動關系所傳導的制度變遷的內(nèi)在邏輯結(jié)構(gòu)。一方面，成熟的市場經(jīng)濟環(huán)境有利于個體潛能與創(chuàng)造力的自由釋放，在提出對正式制度需求的同時產(chǎn)生著誘致性制度創(chuàng)新；另一方面被授權(quán)的區(qū)級政府直面市場制度需求，并必須適時提供制度供給，從而適應深化改革和市場發(fā)展的需要。在制度變遷的演進中似乎自發(fā)地形成了構(gòu)成社會內(nèi)在機制的“雙創(chuàng)引致改革、改革促進雙創(chuàng)”的發(fā)展路徑，同時也形成了信息對稱、價值包容性、績效顯著的可持續(xù)的制度變遷模式。

深圳已取得的成功經(jīng)驗以及正在推進的前沿改革舉措，是中國社會特定背景下研究雙創(chuàng)的典型樣本，更是推進雙創(chuàng)，從而深化改革的良好借鑒。對全國而言，深圳的很多做法不僅具有積極的啟示意義，而且還具有一定的可復制性、可推廣性和制度模仿價值。

（一）營造寬松包容的制度—文化環(huán)境，以市場機制的力量完善供給側(cè)改革

從制度變遷所需信息的采集機制上來看，獲取信息的門檻成本越低，市場中的各類經(jīng)濟主體，尤其是民營企業(yè)主自進入市場去自發(fā)地發(fā)現(xiàn)創(chuàng)新機會的機會就越小，邊際收益就越大。而平等地獲得信息，從而及時發(fā)現(xiàn)、捕捉有價值的改革信息，又是開展創(chuàng)新活動的重要基礎。同時，創(chuàng)新知識的準公共物品屬性，在相當程度上決定了創(chuàng)新知識具有由中心化逐漸走向分散化的演化路徑。與此相適應，要求社會要擁有包容性的制度——文化環(huán)境，在內(nèi)在機制上平等地給予每一個人獲得最廣泛的參與機會，最有價值的權(quán)利共享，最充分的信息反饋渠道，最大的社會改革的公約數(shù)。事實上，當雙創(chuàng)企業(yè)家及參與者進入市場時，他們不僅要面對獲取資本、雇傭合適的員工、建立有效的銷售渠道等操作層面的具體問題，而且更要面對許多既有制度的阻礙、約束與羈絆，尤其在不完全市場競爭環(huán)境下。因此，那些具有改革精神的雙創(chuàng)參與者們，常常扮演著傳統(tǒng)的無效或低效制度的破壞者和新市場經(jīng)濟制度建設者之先驅(qū)者的角色。正因為如此，只有給予各類市場經(jīng)濟主體以自由進出創(chuàng)新市場的自由，才能真正形成由價值規(guī)律主導的競爭性創(chuàng)新市場，從而建立起適應新經(jīng)濟時代的供給側(cè)結(jié)構(gòu)體系。

另外，寬松包容的制度—文化環(huán)境有效地促進了社會公平。雙創(chuàng)作為一種機會，可以平等地、一視同仁地給予所有有能力的人以發(fā)揮自我潛能的可能，在促進社會公平競爭同時，提高人力資本效率，尤其是潛在的人力資本的效能。雙創(chuàng)還為每一個有意愿的參與者提供了多維的創(chuàng)業(yè)致富路徑，從而擴張、拓展了社會資源流動渠道。

（二）政府身自改革的力度，決定雙創(chuàng)發(fā)展的廣度與深度

從信息傳遞機制上，作為深圳政府自我革命結(jié)果，“一垂直兩平行”的信息傳遞和制度供給的互動結(jié)構(gòu)，是這座創(chuàng)新城市始終充滿生命力和活力的關鍵所在，可謂制度決定了人的選擇行為。諾貝爾經(jīng)濟學家斯彭斯（Spencer）曾指出信號傳遞對于市場效率起著至關重要的作用。市場經(jīng)濟中，雙創(chuàng)主體處于市場信息的優(yōu)勢，而政府則處于市場信息的劣勢。在“一垂直”的無中間層的信息傳導機制中，握有信息優(yōu)勢的雙創(chuàng)主體，可以無障礙地、快捷地把市場對制度的需求傳遞給處于信息劣勢的政府，從而實現(xiàn)有效率的制度供給機制。

由于在自上而下的強制性制度變遷中，政府是制度這一公共物品的供給者。所以，雙創(chuàng)在客觀與現(xiàn)實中推動了政府自我革命與優(yōu)化，促進行政體制機制改革，激勵政策、制度創(chuàng)新，提升制度環(huán)境的整體績效，推進持續(xù)制度變遷與優(yōu)化。

另外，深圳雙創(chuàng)實踐還告訴我們，特事特辦、優(yōu)惠政策對于轉(zhuǎn)型社會而言更多的是改革初期的權(quán)宜之計。從長遠來看，提供優(yōu)惠政策不如提供法治、自由、包容的制度環(huán)境。

（三）以雙創(chuàng)為引領，進一步完善市場經(jīng)濟體制，從而推動雙創(chuàng)規(guī)范化、市場化發(fā)展

雙創(chuàng)作為帶動經(jīng)濟發(fā)展的重要引擎，它從市場基礎、技術(shù)進步、結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型三個方面，逐漸扎實拓寬了中國社會可持續(xù)發(fā)展的道路。首先，從市場基礎方面來看，雙創(chuàng)的實踐有利于培育多元化的市場經(jīng)濟主體，培育、牢固社會主義市場經(jīng)濟的微觀基礎，從而打破市場壟斷格局，進一步完善市場經(jīng)濟體系，提高市場經(jīng)濟效率；其次，從技術(shù)進步方面來看，雙創(chuàng)有助于推動、促進創(chuàng)新型國家構(gòu)建，引致、誘發(fā)長期技術(shù)進步，發(fā)現(xiàn)、培育新興增長動力，以改變要素結(jié)構(gòu)的方式強大經(jīng)濟整體發(fā)展的動能；再次，從結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型方面來看，雙創(chuàng)有利于從經(jīng)濟體內(nèi)部增強轉(zhuǎn)型動力，從而為產(chǎn)業(yè)的結(jié)構(gòu)升級提供基礎性要素保障。另外，雙創(chuàng)還將促進產(chǎn)生具有強勁外溢效應的經(jīng)濟模式，如七大戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，這類經(jīng)濟模式將會在相當長時期內(nèi)引領中國社會的經(jīng)濟轉(zhuǎn)型。同時，隨著市場經(jīng)濟體制的日臻成熟完善，雙創(chuàng)將真正作為市場中的理性“經(jīng)濟人”的一種理性行為，作為一部分賦有創(chuàng)新偏好的人力資本的一種職業(yè)人選擇，作為一種生活方式而嵌入我們的生活，而不是作為指標被列入我們的生活。

（四）創(chuàng)新文化的培育與養(yǎng)成，是一座城市保持持久創(chuàng)新能力的內(nèi)在原動力

“大眾創(chuàng)業(yè)、萬眾創(chuàng)新”絕不僅僅是一個口號，也不是解決目前社會經(jīng)濟問題的一種選擇，而是對中國社會經(jīng)濟持久發(fā)展繁榮具有深刻影響的民族富強戰(zhàn)略。雙創(chuàng)不僅有利于優(yōu)化經(jīng)濟主體文化素養(yǎng)結(jié)構(gòu)，革新社會價值觀念，培育創(chuàng)新文化認同，而且還會在創(chuàng)新中營造欣賞創(chuàng)造、寬容失敗、淡定功名、崇尚存異的人文氛圍，而這一切才是創(chuàng)新社會成長的土壤。從長遠來看，創(chuàng)新給人類帶來的文化和觀念的收獲甚至高于創(chuàng)新所創(chuàng)造的財富或產(chǎn)值。

從根本上說，深圳雙創(chuàng)所取得的成就，不是簡單的資源對資源的優(yōu)勢，要素對要素的勝利，而是理念收獲理念，制度激勵制度的結(jié)果。如果說中國改革的過程是一個用觀念戰(zhàn)勝觀念的過程，那么雙創(chuàng)的過程則是一個用觀念碰撞觀念的過程。在創(chuàng)新型國家建設的今天，我們一方面要從制度上解決現(xiàn)實中存在的市場開放度大于社會開放度的問題，另一方面還要從體制機制上真正解決人才國際化問題。同時我們更要清楚，并不是任何改變都是改革，不能以改革的名義回到計劃經(jīng)濟的過去。

[參考文獻]

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[2] 王京生，陶一桃.雙創(chuàng)何以深圳強[M].深圳：海天出版社，2017.

The Construction of Innovation-oriented Country and Shenzhen Experience

Tao Yitao

（China Centre for Special Economic Zone Research， Shenzhen University， Shenzhen，Guangdong 518060）

Abstract： According to the UNs “Tri-Factor Assessment System for Innovative Environments”， innovation in Shenzhen has clearly presented a trinity “tower-shaped” innovation system due to the endowment of existing innovative factors. And with the aid of market mechanisms， an “SSCP” development paradigm has been also “spontaneously” formed. The “tower-shaped” innovation system formed in Shenzhen contains the logical relationship between the “I-shaped mass entrepreneurship and innovation” and the interaction of reforms. This logical relationship tells us that innovation， as an important practice method of technological change， will also promote the continuation of formal institutional changes through the power of induced institutional changes.

Key words： Innovation-oriented Country； Mass Entrepreneurship and Innovation； Institutional Changes

（收稿日期：2018-05-30 責任編輯：羅建邦）