過效杰， 許 敏

（上海市建設(shè)工程監(jiān)理咨詢有限公司， 上海 200080）

0 引 言

項(xiàng)目管理與監(jiān)理一體化(以下簡稱“一體化”)是近年來國內(nèi)快速發(fā)展起來的一種工程項(xiàng)目管理模式，是包括建設(shè)前期投資決策階段和建設(shè)實(shí)施階段在內(nèi)的一種全過程、全方位項(xiàng)目管理服務(wù)模式。一體化可為業(yè)主提供項(xiàng)目策劃、組織管理與協(xié)調(diào)、前期報(bào)建、設(shè)計(jì)與技術(shù)管理、招標(biāo)采購管理、合同管理、投資管理、進(jìn)度管理、現(xiàn)場管理、信息管理及工程監(jiān)理等服務(wù)。

1 項(xiàng)目概況

本文所述項(xiàng)目位于江蘇省，由某市屬國投公司開發(fā)建設(shè)的兩個(gè)獨(dú)立項(xiàng)目組成。A項(xiàng)目地上建筑面積約 76 450.32 m2、高 182.3 m，地下建筑面積約 28 910 m2，總建筑面積105 360.32 m2，總投資約 7 億；B 項(xiàng)目地上建筑面積約52 000 m2、高 99.9 m，地下建筑面積約 29 000 m2，總建筑面積 81 000 m2，總投資約 5.5 億。兩個(gè)項(xiàng)目相距 10 km，均位于城市中心路段，建成后作為高端酒店和甲級辦公寫字樓使用，工程質(zhì)量目標(biāo)“確保省優(yōu)、爭創(chuàng)國優(yōu)”。A 項(xiàng)目目前進(jìn)行主體結(jié)構(gòu)施工；B 項(xiàng)目進(jìn)行裝飾裝修施工，總工期約 5 a。

一體化服務(wù)范圍是 A、B 兩個(gè)項(xiàng)目建設(shè)工程的決策階段、設(shè)計(jì)準(zhǔn)備階段、設(shè)計(jì)階段(含勘察、規(guī)劃方案設(shè)計(jì)、施工圖設(shè)計(jì)等)、施工階段(包括整個(gè)施工過程)等項(xiàng)目實(shí)施階段的項(xiàng)目管理和工程監(jiān)理。主要工作內(nèi)容包含項(xiàng)目計(jì)劃統(tǒng)籌及總體管理、決策咨詢與管理、需求管理、設(shè)計(jì)管理、報(bào)建報(bào)批管理、招標(biāo)采購管理、施工準(zhǔn)備管理，投資及合同管理，檔案與信息管理，施工期的現(xiàn)場管理(含質(zhì)量、進(jìn)度、安全、組織協(xié)調(diào)等)和工程監(jiān)理，工程調(diào)試、竣工驗(yàn)收及交付管理，以及工程結(jié)算、決算并配合完成審計(jì)等。

2 一體化服務(wù)實(shí)踐

一體化服務(wù)模式尚無統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)，服務(wù)范圍和內(nèi)容根據(jù)業(yè)主方的需求也不盡相同。根據(jù)項(xiàng)目特點(diǎn)，一體化服務(wù)工作要從組織、制度、流程、方案、細(xì)則等層面統(tǒng)籌部署、穩(wěn)步推進(jìn)。

2.1 項(xiàng)目總體管理架構(gòu)和工作界面

為更好地發(fā)揮一體化的集約優(yōu)勢，首先，一體化團(tuán)隊(duì)與業(yè)主方開展了全面系統(tǒng)的溝通，針對本項(xiàng)目特點(diǎn)和一體化團(tuán)隊(duì)的角色作用，明確了項(xiàng)目總體管理的組織架構(gòu)和工作界面(見圖 1)。

圖1 基于一體化服務(wù)模式下的項(xiàng)目總體管理架構(gòu)

為了充分利用一體化團(tuán)隊(duì)的專業(yè)化管理技能，建立以一體化團(tuán)隊(duì)為管理中心和信息中心的組織架構(gòu)，做到指令唯一和職責(zé)明確，保證項(xiàng)目的順利開展(見圖 2)。造價(jià)咨詢單位、設(shè)計(jì)單位、顧問單位、招標(biāo)代理單位都由業(yè)主方分別委托，統(tǒng)一納入一體化的管理范疇，為一體化團(tuán)隊(duì)提供專業(yè)支持，由一體化團(tuán)隊(duì)總體負(fù)責(zé)項(xiàng)目的投資目標(biāo)和進(jìn)度目標(biāo)的控制。

圖2 一體化服務(wù)團(tuán)隊(duì)組織架構(gòu)

業(yè)主方與一體化團(tuán)隊(duì)的分工原則：一體化團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)業(yè)主方的項(xiàng)目管理實(shí)施工作，業(yè)主負(fù)責(zé)督促其實(shí)施和重大問題的決策。業(yè)主方的主要任務(wù)是：督促一體化團(tuán)隊(duì)切實(shí)履行合同委托的項(xiàng)目管理任務(wù)，對一體化團(tuán)隊(duì)提出的對重大事件的專題策劃和建議進(jìn)行決策并督促實(shí)施。一體化團(tuán)隊(duì)在授權(quán)范圍內(nèi)負(fù)責(zé)為本項(xiàng)目業(yè)主方提供全過程項(xiàng)目管理服務(wù)，負(fù)責(zé)業(yè)主方管理策劃、組織、協(xié)調(diào)等具體事務(wù)的實(shí)施；對工程的重大問題、重大事件進(jìn)行方案策劃、利弊分析，并提出建議，供業(yè)主方?jīng)Q策參考，并根據(jù)決策結(jié)果部署實(shí)施。

2.2 一體化服務(wù)機(jī)構(gòu)組成

在本項(xiàng)目中，業(yè)主方委托的任務(wù)包括項(xiàng)目管理和監(jiān)理的工作。一體化項(xiàng)目部既是本項(xiàng)目的項(xiàng)目管理單位，提供項(xiàng)目管理服務(wù)，也是本項(xiàng)目的工程監(jiān)理單位，依法行使監(jiān)理權(quán)利，承擔(dān)監(jiān)理責(zé)任。工程監(jiān)理既要保證監(jiān)理的相對獨(dú)立性，同時(shí)又直接受項(xiàng)目管理部的統(tǒng)一管理。其工作內(nèi)容和流程必須進(jìn)行有機(jī)整合，形成無縫連接，才能提高管理效率。在現(xiàn)場管理工作板塊，主要由業(yè)務(wù)能力較強(qiáng)的監(jiān)理人員兼任，總監(jiān)根據(jù)國家、地方法律法規(guī)獨(dú)立行使總監(jiān)職權(quán)，但在工作協(xié)調(diào)配合方面服從項(xiàng)目經(jīng)理的領(lǐng)導(dǎo)，形成統(tǒng)一的管理團(tuán)隊(duì)。

本項(xiàng)目一體化項(xiàng)目部分為商務(wù)組、技術(shù)組、現(xiàn)場組、綜合組四個(gè)專業(yè)工作組。商務(wù)組負(fù)責(zé)工程的招投標(biāo)及采購管理、合同管理及投資控制。技術(shù)組負(fù)責(zé)設(shè)計(jì)管理及協(xié)調(diào)工作?，F(xiàn)場組負(fù)責(zé)現(xiàn)場管理的總體策劃，督促質(zhì)量、安全、進(jìn)度管理目標(biāo)的落實(shí)。綜合組負(fù)責(zé)計(jì)劃管理、信息管理、前期管理和其他相關(guān)的組織協(xié)調(diào)工作。

2.3 一體化服務(wù)總體方案

項(xiàng)目管理與工程監(jiān)理相比較，最大的不同是項(xiàng)目管理協(xié)助業(yè)主方開展項(xiàng)目策劃、組織實(shí)施和溝通協(xié)調(diào)工作?！胺彩骂A(yù)則立，不預(yù)則廢”，組織與溝通協(xié)調(diào)管理是項(xiàng)目管理最重要的基礎(chǔ)工作，是項(xiàng)目建設(shè)得以成功實(shí)施的基石。組織與溝通協(xié)調(diào)管理包括組織及溝通協(xié)調(diào)的策劃和實(shí)施。通過提供項(xiàng)目管理服務(wù)，幫助業(yè)主方提高項(xiàng)目管理水平。組織與溝通協(xié)調(diào)管理的策劃主要包括以下三個(gè)方面的內(nèi)容。

(1) 組織策劃，建章立制。協(xié)同業(yè)主方厘清本項(xiàng)目的工程管理模式和組織結(jié)構(gòu)，梳理、建立和完善本項(xiàng)目工程管理制度體系，規(guī)范和提高本項(xiàng)目工程管理水平。

(2) 溝通協(xié)調(diào)機(jī)制的策劃。建立項(xiàng)目推進(jìn)會議、項(xiàng)目管理例會、監(jiān)理例會、專題會議等會議協(xié)調(diào)機(jī)制；通過流程和表式策劃，規(guī)范并提高書面協(xié)調(diào)的效率；通過項(xiàng)目管理，開展靈活多樣的溝通協(xié)調(diào)工作。

(3) 項(xiàng)目管理方案和手冊的編制。結(jié)合組織策劃、溝通管理策劃等前期策劃成果，編制項(xiàng)目管理方案和項(xiàng)目管理手冊，用以指導(dǎo)內(nèi)外部的工程建設(shè)管理工作。

通過系統(tǒng)的組織和溝通協(xié)調(diào)管理的策劃，根據(jù)擬定的項(xiàng)目管理方案和項(xiàng)目管理手冊，有序推進(jìn)工程項(xiàng)目建設(shè)。其中包括且不限于項(xiàng)目前期、招標(biāo)管理、設(shè)計(jì)管理、開工準(zhǔn)備、進(jìn)度管理、質(zhì)量管理、成本管理、合同管理、安全文明施工管理、信息管理、保修管理等。與工程監(jiān)理相比，項(xiàng)目管理在項(xiàng)目前期管理、設(shè)計(jì)與技術(shù)管理、招標(biāo)及采購管理、合同管理、投資控制和進(jìn)度管理等方面更能發(fā)揮作用。而工程監(jiān)理則在工程質(zhì)量管理、安全文明施工管理方面發(fā)揮更大作用。

本項(xiàng)目采用一體化模式。在組織設(shè)計(jì)上，監(jiān)理部兼任一體化項(xiàng)目部的現(xiàn)場組。在工作前期及招標(biāo)階段負(fù)責(zé)現(xiàn)場管理的思路、標(biāo)準(zhǔn)和要求的策劃；在施工階段，則按照我國相關(guān)法規(guī)相對獨(dú)立地行使監(jiān)理職責(zé)。監(jiān)理工作范圍和內(nèi)容主要是施工階段的質(zhì)量、安全和現(xiàn)場管理的監(jiān)理，以及基于施工的進(jìn)度協(xié)調(diào)管理。在投資控制方面，主要是現(xiàn)場簽證管理和形象進(jìn)度的確認(rèn)，以及工程變更單的確認(rèn)。其他工作則由一體化項(xiàng)目部統(tǒng)籌管理。監(jiān)理的控制方法、措施、程序等依據(jù)有關(guān)工程監(jiān)理的法律、法規(guī)及現(xiàn)行工程建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)。

本項(xiàng)目中的 A、B 兩個(gè)建設(shè)項(xiàng)目的體量不同，開工時(shí)間不同。一體化團(tuán)隊(duì)進(jìn)駐后，對統(tǒng)籌兩個(gè)項(xiàng)目的工作進(jìn)行了系統(tǒng)策劃，以制定項(xiàng)目管理方案和手冊。在建設(shè)過程中，A 項(xiàng)目因外部原因出現(xiàn)了較長時(shí)間的停工。為了更好地整合一體化服務(wù)資源，提高項(xiàng)目建設(shè)的管理效率，一體化團(tuán)隊(duì)對項(xiàng)目管理方案和手冊適時(shí)進(jìn)行了修訂。B 項(xiàng)目目前已近尾聲，辦公樓部分已竣工交付，酒店部分進(jìn)行裝修收尾。B項(xiàng)目在克服各種困難后，工期仍提前完成，投資額降低了12%，安全生產(chǎn)達(dá)標(biāo)，質(zhì)量通過了江蘇省優(yōu)質(zhì)工程驗(yàn)收。從項(xiàng)目建設(shè)的投資、工期、質(zhì)量和安全等方面看，均已超過預(yù)期的目標(biāo)。

3 一體化服務(wù)與項(xiàng)目管理、工程監(jiān)理的對比分析

從目前市場看，工程監(jiān)理仍然是建設(shè)工程施工階段的主流咨詢服務(wù)方式，且服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)和取費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)等都有明確的依據(jù)。而項(xiàng)目管理雖發(fā)展了多年，但其工作范圍、服務(wù)質(zhì)量和收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)沒有強(qiáng)制性依據(jù)。一體化服務(wù)又是區(qū)別于以上兩者的工程咨詢服務(wù)方式，市場份額較小，更沒有統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)可以借鑒。結(jié)合本項(xiàng)目實(shí)踐情況，從三種服務(wù)模式的人力資源投入、服務(wù)收費(fèi)、服務(wù)范圍及工作內(nèi)容、管理成效等方面，進(jìn)行對比分析。

3.1 人力資源投入對比

根據(jù)《江蘇省建設(shè)工程項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)主要管理人員配備標(biāo)準(zhǔn)(2015 年)》，A、B 項(xiàng)目如單獨(dú)委托工程監(jiān)理單位，兩個(gè)項(xiàng)目監(jiān)理人員配備應(yīng)在 20～22 人。如單獨(dú)招標(biāo)項(xiàng)目管理單位進(jìn)行全過程項(xiàng)目管理，項(xiàng)目管理人員數(shù)量可能與監(jiān)理人數(shù)差不多。而引入一體化服務(wù)單位，可由一體化項(xiàng)目經(jīng)理統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，總監(jiān)和高級專監(jiān)可承擔(dān)一體化項(xiàng)目部現(xiàn)場組的職責(zé)；同樣，計(jì)劃管理、合同管理人員可兼監(jiān)理組進(jìn)度控制和簽證計(jì)量的職責(zé)，兩個(gè)監(jiān)理組的專業(yè)監(jiān)理人員可以互相兼任，從而優(yōu)化人員配置，高效整合人力資源。

3.2 服務(wù)收費(fèi)對比

根據(jù)《建設(shè)工程施工監(jiān)理服務(wù)費(fèi)計(jì)費(fèi)規(guī)則》(滬建咨協(xié) [2015]11 號、蘇建監(jiān)協(xié) [2015]4 號、浙建監(jiān)協(xié) [2015]19號)，結(jié)合目前市場價(jià)格，監(jiān)理服務(wù)取費(fèi)約為 1 200 萬元。如單獨(dú)招標(biāo)項(xiàng)目管理單位進(jìn)行全過程項(xiàng)目管理(不包括造價(jià)咨詢、招標(biāo)代理、設(shè)計(jì))，項(xiàng)目管理服務(wù)收費(fèi)約為監(jiān)理費(fèi)的1.2 倍。本項(xiàng)目委托一家咨詢單位開展一體化服務(wù)，遠(yuǎn)低于單獨(dú)委托項(xiàng)目管理和監(jiān)理的費(fèi)用之和，大大節(jié)約了業(yè)主方的管理成本(見表 1)。

表1 一體化服務(wù)與單獨(dú)委托項(xiàng)目管理和監(jiān)理的費(fèi)用對照

3.3 服務(wù)范圍和工作內(nèi)容對比

根據(jù) GB/T 50319—2013《建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范》，工程監(jiān)理單位受建設(shè)單位委托，在施工階段對建設(shè)工程質(zhì)量、造價(jià)、進(jìn)度進(jìn)行控制，對合同、信息進(jìn)行管理，對工程建設(shè)相關(guān)方的關(guān)系進(jìn)行協(xié)調(diào)，并履行建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理法定職責(zé)的服務(wù)活動。工程建設(shè)項(xiàng)目管理服務(wù)的內(nèi)容范圍實(shí)際上是項(xiàng)目業(yè)主與項(xiàng)目管理單位的管理工作、責(zé)任的分工界定，主要是協(xié)助業(yè)主方進(jìn)行項(xiàng)目策劃、組織實(shí)施和管理協(xié)調(diào)。一體化服務(wù)是將兩者進(jìn)行有機(jī)整合，覆蓋了項(xiàng)目管理和監(jiān)理單位的所有工作。

3.4 管理成效對比

從管理成效來看，一體化服務(wù)既協(xié)助業(yè)主方進(jìn)行項(xiàng)目策劃、建設(shè)組織、管理協(xié)調(diào)，又依法履行監(jiān)理對建設(shè)工程施工階段的管控職責(zé)。一體化服務(wù)從策劃、組織到管理、協(xié)調(diào)，使策劃和執(zhí)行無縫銜接，減少了管理成本，提高了組織效率，更有利于實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目建設(shè)目標(biāo)和項(xiàng)目增值。從本項(xiàng)目案例實(shí)踐結(jié)果看，接近完工的 B 項(xiàng)目已經(jīng)實(shí)現(xiàn)質(zhì)量和安全目標(biāo)，甚至超額實(shí)現(xiàn)投資和工期目標(biāo)，采用一體化的成效非常顯著。

4 一體化服務(wù)模式發(fā)展思考

一體化雖已發(fā)展數(shù)年之久，卻仍屬于“小眾”，在實(shí)施過程中，從認(rèn)識層面到實(shí)施環(huán)節(jié)，都面臨著實(shí)際的困難，需要借助當(dāng)前建筑業(yè)改革發(fā)展的契機(jī)，從政策、標(biāo)準(zhǔn)等方面給予支持。

在本項(xiàng)目實(shí)踐過程中，曾經(jīng)遇到來自于地方主管部門和監(jiān)督機(jī)構(gòu)的壓力。在對建設(shè)工程的市場監(jiān)管和質(zhì)量安全監(jiān)督中，主管和監(jiān)督部門工作人員有一個(gè)逐步接受“外來產(chǎn)品”的過程，曾對一體化服務(wù)合同條款與委托監(jiān)理合同范本不一致處提出質(zhì)疑，對一體化服務(wù)團(tuán)隊(duì)中監(jiān)理人員的配備提出地方性要求。一體化項(xiàng)目部花費(fèi)了較多的時(shí)間及精力，與主管和監(jiān)督部門人員進(jìn)行溝通宣講，最后仍以變通方法適應(yīng)對監(jiān)理機(jī)構(gòu)的現(xiàn)行管理規(guī)定。另外，與業(yè)主方的前期溝通和組織策劃工作費(fèi)時(shí)較多。通過深入交流，業(yè)主方逐步轉(zhuǎn)變觀念，不再將一體化視作“監(jiān)理的變種”，也不再認(rèn)為“項(xiàng)目管理是個(gè)筐，什么都可往里裝”，而是與一體化團(tuán)隊(duì)共同進(jìn)行組織策劃，然后信任地放手，發(fā)揮一體化團(tuán)隊(duì)的專業(yè)優(yōu)勢，實(shí)施組織和協(xié)調(diào)工作。

從業(yè)主方來看，引入一體化大大提高了管理成效，超預(yù)期實(shí)現(xiàn)了投資目標(biāo)、進(jìn)度目標(biāo)、質(zhì)量目標(biāo)和安全目標(biāo)。但是，從咨詢企業(yè)看，公司本部對項(xiàng)目部的人力資源和技術(shù)支持投入較大，又因?yàn)?A 項(xiàng)目工期拖延、B項(xiàng)目投資額下降，導(dǎo)致一體化服務(wù)收費(fèi)降低而無補(bǔ)償和獎勵條款，本項(xiàng)目處于虧損邊緣。

結(jié)合此項(xiàng)目案例實(shí)踐，筆者有兩點(diǎn)體會。一是亟待制定行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。對采用一體化、全過程咨詢、項(xiàng)目管理等咨詢服務(wù)模式的企業(yè)資質(zhì)、從業(yè)人員資格、服務(wù)范圍和內(nèi)容、工作程序和要求、服務(wù)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、服務(wù)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)等進(jìn)行統(tǒng)一界定，以便規(guī)范市場，提高咨詢服務(wù)水平。二是加強(qiáng)政府的引導(dǎo)和宣傳。通過出臺政策文件和創(chuàng)新招標(biāo)方式，鼓勵創(chuàng)新工程咨詢業(yè)務(wù)。江蘇省住建廳于 2016 年 12月 30 日率先發(fā)布《關(guān)于推進(jìn)工程建設(shè)全過程項(xiàng)目管理咨詢服務(wù)的指導(dǎo)意見》，2017 年 2 月 21 日《國務(wù)院辦公廳關(guān)于促進(jìn)建筑業(yè)持續(xù)健康發(fā)展的意見》出臺，明確發(fā)展全過程工程咨詢服務(wù)，鼓勵政府投資工程帶頭推行全過程工程咨詢。

5 結(jié) 語

為了貫徹落實(shí)中央城市工作會議精神和《國務(wù)院辦公廳關(guān)于促進(jìn)建筑業(yè)持續(xù)健康發(fā)展的意見》，完善工程監(jiān)理制度，更好地發(fā)揮監(jiān)理作用，住建部于 2017 年 7 月 7 日印發(fā)《關(guān)于促進(jìn)工程監(jiān)理行業(yè)轉(zhuǎn)型升級創(chuàng)新發(fā)展的意見》，明確了工程監(jiān)理服務(wù)向多元化提升、行業(yè)組織結(jié)構(gòu)更趨優(yōu)化、增強(qiáng)企業(yè)核心競爭力的目標(biāo)，并從推動監(jiān)理企業(yè)依法履責(zé)、引導(dǎo)監(jiān)理企業(yè)服務(wù)主體多元化、創(chuàng)新監(jiān)理服務(wù)模式、提高監(jiān)理企業(yè)競爭力、優(yōu)化監(jiān)理市場環(huán)境、強(qiáng)化對監(jiān)理的監(jiān)管等方面明確了任務(wù)。

一體化是工程監(jiān)理轉(zhuǎn)型創(chuàng)新的產(chǎn)物。其從施工階段的監(jiān)理向“上下游”擴(kuò)展到全過程項(xiàng)目管理，開展全過程工程咨詢服務(wù)，同時(shí)又承擔(dān)了監(jiān)理職責(zé)。在當(dāng)前建筑業(yè)和工程監(jiān)理行業(yè)轉(zhuǎn)型發(fā)展的形勢下，通過各級建設(shè)主管部門的組織引導(dǎo)，加強(qiáng)宣傳推廣和輿論監(jiān)督，開展試點(diǎn)先行、樣板引路、系統(tǒng)研究、總結(jié)經(jīng)驗(yàn)、完善制度并加以推廣，一體化、全過程工程咨詢、全過程項(xiàng)目管理等多元化的服務(wù)模式一定會得到蓬勃發(fā)展。