孫明達(dá)

（中石化鎮(zhèn)海煉化分公司）

外包業(yè)務(wù)管理是企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的重要組成部分，但施工現(xiàn)場(chǎng)的承包商安全管理始終是個(gè)棘手的問(wèn)題，尋求破解承包商安全風(fēng)險(xiǎn)管理的抓手，減少安全生產(chǎn)過(guò)程中“三違”現(xiàn)象的發(fā)生，促進(jìn)承包商自主安全管理水平提升，最大限度地減少甚至避免安全事故的發(fā)生，不斷提升企業(yè)的安全業(yè)績(jī)，成為企業(yè)落實(shí)“以人為本、安全發(fā)展”理念的一項(xiàng)十分重要的工作。本文擬結(jié)合鎮(zhèn)海煉化外包業(yè)務(wù)安全風(fēng)險(xiǎn)管控實(shí)踐進(jìn)行初探。

一、外包業(yè)務(wù)面臨承包商作業(yè)高風(fēng)險(xiǎn)壓力

通過(guò)對(duì)企業(yè)承包商承接的外包業(yè)務(wù)的安全風(fēng)險(xiǎn)現(xiàn)狀分析，目前承包商安全管理呈現(xiàn)出隊(duì)伍分散、整體素質(zhì)不高、自主管理弱化，以及主管部門責(zé)任不落實(shí)、監(jiān)管措施不到位等“五大風(fēng)險(xiǎn)”。鎮(zhèn)海煉化通過(guò)開(kāi)展外包業(yè)務(wù)JHA風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)價(jià)管理，努力將外包業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)降至最低，確保鎮(zhèn)海煉化安全生產(chǎn)平穩(wěn)運(yùn)行。

二、開(kāi)展外包業(yè)務(wù)JHA風(fēng)險(xiǎn)分析的管理思路

工作危害分析（JHA）是一種安全風(fēng)險(xiǎn)分析方法，適合于對(duì)作業(yè)活動(dòng)中存在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析，制定控制和改進(jìn)措施，以達(dá)到控制風(fēng)險(xiǎn)、減少和杜絕事故的目標(biāo)。JHA風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的工作流程包括外包評(píng)價(jià)的目的、根源和方法步驟。

（一）外包業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)目的

外包業(yè)務(wù)工作危害分析的主要目的是防止從事此項(xiàng)作業(yè)的承包商人員受傷害，也不能使他人受到傷害，不能使設(shè)備和其他系統(tǒng)受到影響或損害。分析時(shí)既要分析承包商作業(yè)人員工作不規(guī)范的危險(xiǎn)、有害因素，也要分析作業(yè)環(huán)境存在的潛在危險(xiǎn)有害因素和工作本身面臨的危險(xiǎn)、有害因素。

（二）評(píng)價(jià)外包業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)根源

運(yùn)行部作為外包屬地的監(jiān)管單位，外包評(píng)價(jià)人員應(yīng)通過(guò)外包作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)觀察及所收集的資料，對(duì)所確定的承包商對(duì)象，識(shí)別盡可能多的實(shí)際和潛在的危害，具體包括：

一是資產(chǎn)（設(shè)施）的不安全狀態(tài)，包括可能導(dǎo)致事故發(fā)生和危害擴(kuò)大的設(shè)計(jì)缺陷、工藝缺陷、設(shè)備缺陷、保護(hù)措施和安全裝置的缺陷；

二是承包商員工的不安全行動(dòng)，包括不采取安全措施、錯(cuò)誤動(dòng)作、不按規(guī)定的方法操作，某些不安全行為（制造危險(xiǎn)狀態(tài)）；

三是外包作業(yè)可能造成職業(yè)病、中毒的勞動(dòng)環(huán)境和條件，包括物理的（噪聲、振動(dòng)、濕度、輻射、高溫、低溫、生產(chǎn)性粉塵等），化學(xué)的（易燃易爆、有毒、危險(xiǎn)氣體、氧化物等）以及生物因素；

四是承包商現(xiàn)場(chǎng)管理缺陷，包括安全監(jiān)督、檢查、事故防范、應(yīng)急管理、作業(yè)人員安排、防護(hù)用品缺少、工藝過(guò)程和操作方法等的管理。

（三）外包業(yè)務(wù)JHA風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法步驟

在識(shí)別出外包業(yè)務(wù)現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)活動(dòng)、設(shè)備設(shè)施、作業(yè)環(huán)境等存在的危險(xiǎn)有害因素后，應(yīng)依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)準(zhǔn)則，選定合適的評(píng)價(jià)方法，定期和及時(shí)對(duì)作業(yè)活動(dòng)和設(shè)備設(shè)施進(jìn)行危險(xiǎn)、有害因素識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)。一是在進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)時(shí)，應(yīng)從影響人、財(cái)產(chǎn)和環(huán)境等三方面的可能性和嚴(yán)重程度進(jìn)行分析。二是從作業(yè)活動(dòng)清單中選定一項(xiàng)作業(yè)活動(dòng)，并分解為若干個(gè)相連的工作步驟，識(shí)別每個(gè)步驟的潛在危險(xiǎn)、有害因素，然后通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，判定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，制定控制措施。三是作業(yè)步驟應(yīng)按實(shí)際作業(yè)步驟劃分，不能過(guò)粗，亦不能過(guò)細(xì)，要能讓人明白這項(xiàng)工作是如何進(jìn)行的，對(duì)操作人員能起到指導(dǎo)作用為宜。

（四）建立外包業(yè)務(wù)工作危害分析（JHA）記錄表

具體的外包風(fēng)險(xiǎn)從外包任務(wù)、崗位、危害和主要后果等方面填報(bào)，并從風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、現(xiàn)有控制及改進(jìn)措施等落實(shí)。模板如表1所示。

表1 JHA記錄表模板

其中L表示事故發(fā)生的可能性，S表示事故發(fā)生后果的嚴(yán)重性，R表示風(fēng)險(xiǎn)度。一般來(lái)說(shuō)，把風(fēng)險(xiǎn)度（危險(xiǎn)度）表示為事故發(fā)生的可能性和后果嚴(yán)重性的函數(shù)：R=f（L，S），在JHA分析記錄表中，R=L×S，根據(jù)企業(yè)自身情況（包括行業(yè)特點(diǎn)、規(guī)模大小、資金、安全管理現(xiàn)狀等）將R取值范圍劃分為輕微風(fēng)險(xiǎn)、可接受風(fēng)險(xiǎn)、重大風(fēng)險(xiǎn)、巨大風(fēng)險(xiǎn)等。

三、外包業(yè)務(wù)JHA分析的應(yīng)對(duì)策略

（一）外包業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別評(píng)價(jià)的側(cè)重點(diǎn)

外包所在運(yùn)行部、中心風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)小組應(yīng)定期對(duì)隱患排查發(fā)現(xiàn)的隱患進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)。評(píng)價(jià)人員應(yīng)根據(jù)所確定的評(píng)價(jià)對(duì)象的作業(yè)性質(zhì)和危害復(fù)雜程度，選擇一種或結(jié)合多種評(píng)價(jià)方法，包括工作危害分析（JHA）、預(yù)危害性分析（PHA）等，填寫危害與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)記錄表。記錄由各識(shí)別單位存檔，永久保存。在選擇風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法時(shí)，應(yīng)考慮：

a）活動(dòng)或操作性質(zhì)；b）工藝過(guò)程或系統(tǒng)的發(fā)展階段；c）危害識(shí)別的目的；d）所分析的系統(tǒng)和危害的復(fù)雜程度及規(guī)模；e）潛在風(fēng)險(xiǎn)度大??；f）現(xiàn)有人力資源、專家成員及其他資源；g）信息資料及數(shù)據(jù)的有效性；h）是否法規(guī)或合同要求。

（二）外包業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別評(píng)價(jià)的具體做法

根據(jù)鎮(zhèn)海煉化“確保外包業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管控?zé)o盲區(qū)”的要求，企管處、安環(huán)處按照《鎮(zhèn)海煉化HSE風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和隱患治理管理規(guī)定》要求，組織各外包業(yè)務(wù)商務(wù)部門和所在單位等17家單位，運(yùn)用工作危害分析（JHA），對(duì)原有的106項(xiàng)外包業(yè)務(wù)進(jìn)行危害識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)。根據(jù)外包作業(yè)環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)因素，對(duì)運(yùn)行類、維保類和服務(wù)類三類外包業(yè)務(wù)進(jìn)行全面的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別評(píng)價(jià)，并按照外包業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)排序，梳理出22項(xiàng)合同列入中等風(fēng)險(xiǎn)，另有84項(xiàng)合同存在低風(fēng)險(xiǎn)度。下一步，企管處將進(jìn)一步完善業(yè)務(wù)外包管理制度和相應(yīng)的方案、合同模板，并按照不同的風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別，由安環(huán)處和屬地單位組織承包商對(duì)各類風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行針對(duì)性落實(shí)，確保外包業(yè)務(wù)過(guò)程管理安全受控，具體統(tǒng)計(jì)如表2。

表2 外包業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)結(jié)果匯總統(tǒng)計(jì)表

表3 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)結(jié)果（風(fēng)險(xiǎn)度）達(dá)到中等以上外包業(yè)務(wù)

續(xù)表

續(xù)表

（三）針對(duì)外包業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的防范對(duì)策

依據(jù)JHA輕微風(fēng)險(xiǎn)、可接受風(fēng)險(xiǎn)、重大風(fēng)險(xiǎn)、巨大風(fēng)險(xiǎn)等風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)決定優(yōu)先控制順序，落實(shí)控制措施，以改進(jìn)安全管理現(xiàn)狀，保護(hù)員工生命安全健康和公司財(cái)產(chǎn)安全。

1.外包風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)措施應(yīng)重點(diǎn)考慮的因素

外包業(yè)務(wù)現(xiàn)場(chǎng)控制措施主要包括技術(shù)與管理兩方面，這些措施應(yīng)考慮是否需制定、完善管理程序和操作規(guī)程，風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控管理措施，應(yīng)急預(yù)案，員工的HSE教育培訓(xùn)，檢查監(jiān)督和獎(jiǎng)懲機(jī)制等，如表4。

表4 外包業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策措施

2.根據(jù)外包風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)落實(shí)針對(duì)性措施

對(duì)經(jīng)初步識(shí)別為中等及以上的風(fēng)險(xiǎn)，各單位（部門）應(yīng)制訂現(xiàn)場(chǎng)控制措施，進(jìn)行必要的風(fēng)險(xiǎn)控制，以消除、降低或控制風(fēng)險(xiǎn)。

（1）健全承包商管理體系。針對(duì)以往外包業(yè)務(wù)承包商要建立哪些管理制度未明確現(xiàn)象，由企管處組織相關(guān)專業(yè)部門，對(duì)外包業(yè)務(wù)至少制訂以下內(nèi)部管理制度：包括HSE教育培訓(xùn)管理制度，HSE檢查和隱患排查制度，應(yīng)急方案和演練等制度。對(duì)違反公司HSE管理要求的行為，各單位按照《安全違章累計(jì)積分考核辦法》要求對(duì)承包商及其違章人員安全違章實(shí)施累計(jì)積分考核，明確承包商（分包商）及其作業(yè)人員違章累計(jì)積分考核規(guī)則、標(biāo)準(zhǔn)及相應(yīng)的懲處措施，建立并實(shí)施“承包商累計(jì)積分”考核機(jī)制，建立健全以提醒、約談為主，與業(yè)績(jī)信譽(yù)掛鉤，觸碰紅線“一票否決”的遞進(jìn)式懲處機(jī)制。

（2）開(kāi)展JHA等風(fēng)險(xiǎn)分析評(píng)價(jià)。外包業(yè)務(wù)所在單位負(fù)責(zé)，每年初各外包所在單位要組織承包商對(duì)外包業(yè)務(wù)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析，明確有什么風(fēng)險(xiǎn)（安全、環(huán)境、生產(chǎn)等），識(shí)別結(jié)果由業(yè)主和承包商雙方簽字確認(rèn)。平時(shí)加強(qiáng)動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)分析和隱患排查，針對(duì)外包業(yè)務(wù)未開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)分析，對(duì)JHA分析方法不熟悉，未建立隱患排查機(jī)制等現(xiàn)象，由安環(huán)處完善外包業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)（事故）相關(guān)制度，將識(shí)別出來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)因素編制入作業(yè)指導(dǎo)書(shū)中負(fù)責(zé)組織工作危害分析（JHA）、預(yù)危害性分析（PHA）等風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別評(píng)價(jià)工具應(yīng)用的宣貫，對(duì)外包所在單位相關(guān)管理人員和承包商開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)分析培訓(xùn)。外包業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)結(jié)果和相應(yīng)的控制措施，納入承包商HSE學(xué)習(xí)培訓(xùn)考試和應(yīng)急演練內(nèi)容中。

（3）完善承包商外包應(yīng)急管理機(jī)制。公司曾對(duì)106項(xiàng)外包業(yè)務(wù)進(jìn)行分析，有62%以上的承包商沒(méi)有完善的應(yīng)急預(yù)案；已編制的應(yīng)急預(yù)案中，有25%以上的應(yīng)急預(yù)案操作性不強(qiáng)；近一年來(lái)，40%以上外包業(yè)務(wù)未按時(shí)開(kāi)展過(guò)應(yīng)急演練。外包業(yè)務(wù)商務(wù)部門負(fù)責(zé)提出應(yīng)急預(yù)案管理要求，并組織審核承包商應(yīng)急預(yù)案；業(yè)務(wù)外包所在單位應(yīng)監(jiān)督檢查承包商每月應(yīng)急演練情況，提升承包商現(xiàn)場(chǎng)操作的應(yīng)急水平。

（4）規(guī)范外包作業(yè)規(guī)程、操作法。目前運(yùn)行類、維保類外包業(yè)務(wù)的作業(yè)指導(dǎo)書(shū)（包含操作法、技術(shù)規(guī)程、檢修方案等）編寫審核職責(zé)明確，但不統(tǒng)一。因此需統(tǒng)一作業(yè)指導(dǎo)書(shū)編寫審核要求，明確服務(wù)類外包業(yè)務(wù)是否需要作業(yè)指導(dǎo)書(shū)或在何種情況下需編制作業(yè)指導(dǎo)書(shū)。生產(chǎn)處明確外包業(yè)務(wù)的操作法統(tǒng)一由承包商自行制訂，由業(yè)務(wù)所在單位會(huì)簽；操作規(guī)程制訂跟隨資產(chǎn)走，即誰(shuí)的資產(chǎn)由誰(shuí)制訂規(guī)程，其中承包商制訂的須經(jīng)公司相關(guān)專業(yè)部門會(huì)簽，企管處在外包業(yè)務(wù)管理制度和合同模板中進(jìn)行明確。

（5）加強(qiáng)外包現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)票管理。經(jīng)對(duì)本公司所有外包業(yè)務(wù)的調(diào)研，曾出現(xiàn)個(gè)別外包業(yè)務(wù)承包商作業(yè)時(shí)不辦作業(yè)票或作業(yè)票不經(jīng)所在單位會(huì)簽。為此，需進(jìn)一步明確外包業(yè)務(wù)承包商作業(yè)票證管理。一是由安環(huán)處負(fù)責(zé)，對(duì)外包業(yè)務(wù)作業(yè)如何辦理作業(yè)票進(jìn)行全面清理，堅(jiān)持所有作業(yè)需辦理作業(yè)票并經(jīng)所在單位會(huì)簽，其中識(shí)別為低風(fēng)險(xiǎn)的作業(yè)列入清單進(jìn)行統(tǒng)一會(huì)簽審批；中高等級(jí)風(fēng)險(xiǎn)作業(yè)須一單一簽，并落實(shí)相應(yīng)的防范措施，企管處通過(guò)分類《業(yè)務(wù)外包合同模板》予以明確，商務(wù)部門并在簽訂外包合同中明確。二是業(yè)務(wù)所在單位要加強(qiáng)承包商票證管理要求，并將業(yè)務(wù)外包承包商作業(yè)票管理要求落實(shí)到每天巡檢工作標(biāo)準(zhǔn)中，商務(wù)部門要將作業(yè)票各種要求匯總形成標(biāo)準(zhǔn)化表單，各單位執(zhí)行到位不到位只需按表逐項(xiàng)打鉤檢查即可；商務(wù)部門定期組織各專業(yè)部門對(duì)外包業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督檢查。運(yùn)行類：一月一查；維保、服務(wù)類：一季一查。

四、下一步外包業(yè)務(wù)安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)應(yīng)考慮的問(wèn)題

從評(píng)價(jià)情況看，我公司各單位對(duì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的方法掌握不全、衡量標(biāo)準(zhǔn)化不一，說(shuō)明鎮(zhèn)海煉化在外包風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方面還需要進(jìn)一步強(qiáng)化宣貫和專業(yè)培訓(xùn)。從各單位《外包業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)結(jié)果匯總統(tǒng)計(jì)表》看，公司外包業(yè)務(wù)中沒(méi)有高風(fēng)險(xiǎn)和嚴(yán)重高風(fēng)險(xiǎn)的業(yè)務(wù)，實(shí)際上公司的環(huán)氧乙烷充裝顯然存在高風(fēng)險(xiǎn)危害因素。從系統(tǒng)性對(duì)外包業(yè)務(wù)進(jìn)行JHA風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)工作看，我公司從外包申請(qǐng)開(kāi)始，從制度上保證了外包業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別評(píng)價(jià)從無(wú)至有的規(guī)范運(yùn)作，強(qiáng)化了屬地崗位對(duì)承包商的監(jiān)管責(zé)任和承包商自主管理意識(shí)。目前公司已邁出外包業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管控的第一步，2017年公司上報(bào)集團(tuán)公司事故為零，被評(píng)為2017年度集團(tuán)公司安全生產(chǎn)先進(jìn)單位、職業(yè)健康先進(jìn)集體。

下一步主要思路：一是公司繼續(xù)對(duì)外包業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)要求制度化、表單化，要求外包業(yè)務(wù)每年進(jìn)行一次重點(diǎn)識(shí)別評(píng)價(jià)；二是要求外包所屬單位根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)結(jié)果對(duì)承包商進(jìn)行日常宣貫、考試，形成JHA風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別機(jī)制化；三是安環(huán)處明確深化外包業(yè)務(wù)承包商HSE觀察、“低頭撿黃金”等安全管理機(jī)制，企管處則明確查找 “低老壞”問(wèn)題管理機(jī)制，并完善合同模板，將相關(guān)管理要求納入合同中，不斷推進(jìn)外包業(yè)務(wù)JHA工作日常化、規(guī)范化、標(biāo)準(zhǔn)化工作，更好地促進(jìn)公司外包管理安全平穩(wěn)運(yùn)行。