林德明，趙姍姍

(大連理工大學(xué) 科學(xué)學(xué)與科技管理研究所，遼寧 大連 116024)

一、引言

我國(guó)自知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實(shí)施綱要頒布以來取得了輝煌的成就。2016年我國(guó)共受理發(fā)明專利申請(qǐng)133.9萬件，同比增長(zhǎng)21.5%，連續(xù)6年居世界首位，授權(quán)發(fā)明專利40.4萬件。截止到2016年底，國(guó)內(nèi)(不含港澳臺(tái))發(fā)明專利擁有量共計(jì)110.3萬件，成為繼美國(guó)和日本之后，世界上第三個(gè)國(guó)內(nèi)發(fā)明專利擁有量超過百萬件的國(guó)家，而且每萬人口發(fā)明專利擁有量達(dá)到8.0件。2015年底，國(guó)務(wù)院頒布《關(guān)于新形勢(shì)下加快知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國(guó)建設(shè)的若干意見》，開啟了知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國(guó)建設(shè)的新目標(biāo)。可見我國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)事業(yè)歷經(jīng)30多年的砥礪前行，正在由知識(shí)產(chǎn)權(quán)大國(guó)向知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國(guó)轉(zhuǎn)變，由激勵(lì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造向促進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用轉(zhuǎn)變，由注重知識(shí)產(chǎn)權(quán)數(shù)量向提升知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)量轉(zhuǎn)變，由完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)環(huán)境向塑造知識(shí)產(chǎn)權(quán)文化轉(zhuǎn)變，因此有必要對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策的發(fā)展歷程做一個(gè)系統(tǒng)細(xì)致地梳理。本文將從政策工具的視角對(duì)我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策的演化特性展開研究。

目前，關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策的研究重點(diǎn)關(guān)注于知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策對(duì)于創(chuàng)新的激勵(lì)作用[1-3]，知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策體系[4-5]，以及知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策績(jī)效[6-7]等的研究。而對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策演化的研究并不多見，主要包括盛亞等依據(jù)政策力度、政策目標(biāo)、政策措施三個(gè)層次構(gòu)建知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策的指標(biāo)體系，用各年度政策指標(biāo)值考察1985—2009年的政策演變趨勢(shì),發(fā)現(xiàn)我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策的主要目標(biāo)是以保護(hù)和鼓勵(lì)申請(qǐng)為主，運(yùn)用措施是以行政措施為主[8]。鄧藝等通過對(duì)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略和形象的共同演化過程的結(jié)構(gòu)以及它們之間的動(dòng)力機(jī)制進(jìn)行分析，建立了國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略與形象共同演化的理論模型[9]。相麗玲等結(jié)合案例對(duì)中外企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略演化規(guī)律以及發(fā)展趨勢(shì)進(jìn)行了總結(jié)[10]。楊晨等通過對(duì)2009-2014年我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策分析，發(fā)現(xiàn)存在政策主體、政策目標(biāo)、政策措施等協(xié)同失靈的現(xiàn)象，并提出構(gòu)建知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策協(xié)同運(yùn)行機(jī)制[11]。可以看出現(xiàn)有對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策演進(jìn)的全進(jìn)程研究尚且不足，多是通過對(duì)一部分政策文件進(jìn)行分析來判斷我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策某一階段的政策目標(biāo)以及所側(cè)重的政策措施，并沒有從政策工具的視角全面審視我國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策演進(jìn)歷程。

政策工具是組成政策體系的元素，是由政府所掌握的，可以運(yùn)用的達(dá)成政策目標(biāo)的手段和措施，是政策科學(xué)研究的焦點(diǎn)。荷蘭經(jīng)濟(jì)學(xué)家Kirschen ES最早試圖對(duì)政府工具加以分類，并整理出64種一般化的政策工具[12]，Hood C提出一種系統(tǒng)性的框架，指出政策通過所擁有的信息、權(quán)威、財(cái)力和正式組織四種治理資源處理公共問題[13]。目前的政策工具研究與政策文本量化分析方法有機(jī)結(jié)合，形成比較完善的方法體系，用于政策工具的內(nèi)容、結(jié)構(gòu)以及工具選擇等的研究。在臺(tái)灣生物技術(shù)[14]、中國(guó)風(fēng)能產(chǎn)業(yè)[15]、中國(guó)低碳政策[16]、中國(guó)國(guó)家創(chuàng)新體系國(guó)際化政策[17]等政策分析中廣泛應(yīng)用。

本研究將在政策工具的視角下，利用政策計(jì)量方法對(duì)我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策的演進(jìn)特征進(jìn)行全方位地探討，在政策文本計(jì)量的基礎(chǔ)上，結(jié)合知識(shí)產(chǎn)權(quán)事業(yè)的發(fā)展歷程以及知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策背景的變遷，明確30多年來我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策的各個(gè)發(fā)展階段，并進(jìn)一步揭示各階段知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策工具的組合與運(yùn)用，從根本上剖析知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策演進(jìn)的內(nèi)涵，從而豐富和深化知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策分析的理論與方法，為我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策的完善與實(shí)施提供決策參考。

二、數(shù)據(jù)來源與方法

選取的知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策數(shù)據(jù)均來源于政府公開發(fā)布的政策文本，包括全國(guó)人大、國(guó)務(wù)院、國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局以及國(guó)務(wù)院直屬部委頒布的，與知識(shí)產(chǎn)權(quán)直接相關(guān)的各類政策文件，文件類型包括法律、意見、辦法、條例、指令、決定等。最終收集了自1982年起至2017年4月的國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)政策文本，共計(jì)135件。

首先，對(duì)135份政策文本按知識(shí)產(chǎn)權(quán)的類型進(jìn)行分類，共分為7類：專利、商標(biāo)、著作權(quán)、植物品種、地理標(biāo)識(shí)、集成電路布圖設(shè)計(jì)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)總類。其次再分別對(duì)每個(gè)類別的政策文件進(jìn)行編碼。具體如表1所示：

表1 知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策的文本編碼表

知識(shí)產(chǎn)權(quán)主要包括四個(gè)維度：創(chuàng)造、運(yùn)用、保護(hù)、管理。因此本文認(rèn)為知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策是涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的政策體系。其中每個(gè)政策維度又包含若干政策工具，根據(jù)宋河發(fā)[5]等人的劃分方法,可以將知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策工具按如下方法劃分，具體如表2所示。

表2 知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策工具分類表

依據(jù)以上政策工具劃分方法，將135份政策文件的政策工具析出，并按照政策工具類型和知識(shí)產(chǎn)權(quán)類別兩個(gè)維度統(tǒng)計(jì)分類，得到圖1所示的政策工具在各知識(shí)產(chǎn)權(quán)類別的分布圖。

從政策工具的分布來看，我國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策兼顧了知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運(yùn)用、保護(hù)、管理政策工具的運(yùn)用，內(nèi)容基本覆蓋了專利、商標(biāo)、著作權(quán)、地理標(biāo)志、集成電路、植物品種以及其他相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面，但是在政策工具的整體布局上還是有些許不均衡。按照數(shù)量統(tǒng)計(jì)，政策工具大多數(shù)涉及的是“知識(shí)產(chǎn)權(quán)總類”(36.4%)這一類別，在細(xì)分的類別里面，專利所占比重最大，為21.76%，其他各個(gè)類別所占比重都低于10%。這表明由于專利相較于其他知識(shí)產(chǎn)權(quán)更能提升市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力以及為企業(yè)提供技術(shù)壟斷的條件，促進(jìn)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，所以我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的整體建設(shè)比較偏重于專利，這與國(guó)家的創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略以及其他國(guó)家的情況基本吻合。

進(jìn)一步分析發(fā)現(xiàn)，在知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造政策工具中，最受關(guān)注的是知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利獲取創(chuàng)造。在知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用政策中，最受關(guān)注的是知識(shí)產(chǎn)權(quán)商業(yè)化運(yùn)用政策，說明我國(guó)比較重視知識(shí)產(chǎn)權(quán)的成果轉(zhuǎn)化，在稅收、金融、投入以及政府采購(gòu)方面都給予了很大的支持。在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)政策中，最受關(guān)注的是知識(shí)產(chǎn)權(quán)反濫用政策以及行政保護(hù)規(guī)章，說明我國(guó)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)主要強(qiáng)調(diào)行政保護(hù)。在知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理政策中，主要強(qiáng)調(diào)知識(shí)產(chǎn)權(quán)要素管理政策，對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)專項(xiàng)管理政策不是非常重視，說明我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理對(duì)于宏觀層面知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策，人才與文化建設(shè)管理政策等做的相對(duì)比較好，而對(duì)于專項(xiàng)方面的如貿(mào)易、展會(huì)、交流合作等的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理則明顯不足。

圖1 政策工具在各知識(shí)產(chǎn)權(quán)類別中的分布

三、知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策的發(fā)展階段

綜合考慮我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)事業(yè)的發(fā)展歷程、制度框架、環(huán)境治理情況，將知識(shí)產(chǎn)權(quán)的發(fā)展進(jìn)程劃分為五個(gè)階段，分別為立法階段、服務(wù)科技階段、參與國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)階段、戰(zhàn)略化階段和強(qiáng)國(guó)建設(shè)階段，各階段的起始標(biāo)志和政策發(fā)文量如圖2所示。在此基礎(chǔ)上，對(duì)各個(gè)階段的政策文本進(jìn)行量化分析，總結(jié)和歸納我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策目標(biāo)和政策工具的演化過程，以及政策工具的執(zhí)行過程。同時(shí)，還采取定量與定性相結(jié)合的方式，系統(tǒng)地分析各個(gè)階段知識(shí)產(chǎn)權(quán)的背景和形式，以期能夠更深入地揭示我國(guó)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策的演進(jìn)特征。

結(jié)合我國(guó)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)事業(yè)的發(fā)展，通過對(duì)自1982年以來知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策的定性分析，可以將我國(guó)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策進(jìn)程劃分為5個(gè)階段，從圖3可以看出不同階段的標(biāo)志性政策事件、關(guān)鍵表述和主要特征。

一是立法階段(1982-1994年)。以1982年頒布的第一部知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律《商標(biāo)法》為起始標(biāo)志，這一階段國(guó)家依次頒布知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)法律，包括1984年的《專利法》，1990年的《著作權(quán)法》，1990年的《國(guó)防專利條例》，1991年的《計(jì)算機(jī)軟件保護(hù)條例》等等，這些法律法規(guī)的陸續(xù)頒布實(shí)施意味著我國(guó)現(xiàn)代知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律制度的系統(tǒng)建立。

二是服務(wù)科技階段(1995-2000年)。以中共中央、國(guó)務(wù)院作出《關(guān)于加速科學(xué)技術(shù)進(jìn)步的決定》為起始標(biāo)志，這一階段我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的制度逐步完善，并開始與科技相結(jié)合，服務(wù)于科技。比如針對(duì)生物育種技術(shù)的《中華人民共和國(guó)植物新品種保護(hù)條例》、《關(guān)于加強(qiáng)與科技有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和管理工作的若干意見》等。

三是參與國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)階段(2001-2007年)。以2001年中國(guó)加入世界貿(mào)易組織為起始標(biāo)志，這一階段為適用TRIPS協(xié)定，我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)立法開始與國(guó)際慣例接軌，對(duì)已有知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)法律進(jìn)行了補(bǔ)充和完善，如修訂《著作權(quán)法》、《專利法》、《商標(biāo)法》、《知識(shí)產(chǎn)權(quán)海關(guān)保護(hù)條例》等已有的基礎(chǔ)法律及實(shí)施細(xì)則，并頒布《信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)保護(hù)條例》、《地理標(biāo)志產(chǎn)品保護(hù)規(guī)定》等新的法規(guī)。

圖2 知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策文本數(shù)量的分布趨勢(shì)

四是戰(zhàn)略化階段(2008-2015年)。以2008年國(guó)務(wù)院頒布實(shí)施《國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》為起始標(biāo)志，國(guó)家開始制訂戰(zhàn)略統(tǒng)籌部署和總體推進(jìn)各項(xiàng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作，從2009年開始每年發(fā)布《國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實(shí)施推進(jìn)計(jì)劃》確定年度知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的實(shí)施內(nèi)容，并在2014年國(guó)務(wù)院發(fā)布《深入實(shí)施國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略行動(dòng)計(jì)劃(2014-2020)》進(jìn)一步明確發(fā)展預(yù)期目標(biāo)、主要行動(dòng)、基礎(chǔ)工程和保障措施。這一階段知識(shí)產(chǎn)權(quán)事業(yè)有了長(zhǎng)足的發(fā)展，我國(guó)逐漸成為一個(gè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)大國(guó)。

五是強(qiáng)國(guó)建設(shè)階段(2016- )。以國(guó)務(wù)院印發(fā)《國(guó)務(wù)院關(guān)于新形勢(shì)下加快知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國(guó)建設(shè)的若干意見》為起始標(biāo)志，這個(gè)階段首次提出了建設(shè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國(guó)的目標(biāo)，開始謀劃我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的強(qiáng)國(guó)路徑，努力將我國(guó)建設(shè)成為知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國(guó)。

四、知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策工具的演化分析

依據(jù)政策工具分類以及知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策發(fā)展階段這兩個(gè)維度，對(duì)我國(guó)自1982年頒布商標(biāo)法以來的知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策進(jìn)行計(jì)量分析。從圖4可以看出，從立法以來，我國(guó)就比較重視知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利的獲取創(chuàng)造，知識(shí)產(chǎn)權(quán)司法體系的完善，以及通過一些行政保護(hù)規(guī)章來保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)。另外，在前三個(gè)階段中，知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策工具的類型還不是很全面，尤其是在知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用和管理兩個(gè)方面比較欠缺。在戰(zhàn)略化階段，為實(shí)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)大國(guó)這一目標(biāo)，我國(guó)加強(qiáng)了各個(gè)方面的知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策工具的綜合運(yùn)用，在知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造和保護(hù)方面加大強(qiáng)度，在運(yùn)用和管理方面對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策工具進(jìn)行了系統(tǒng)地完善，這一階段政策工具數(shù)量的占比達(dá)到了61.71%，可見我國(guó)開始從知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運(yùn)用、保護(hù)和管理四個(gè)方面全面促進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)事業(yè)的發(fā)展。雖然我國(guó)于2015年底才提出知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國(guó)建設(shè)的目標(biāo)，但是在短短的一年多時(shí)間里知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策工具的占比已經(jīng)達(dá)到了11.09%，并且所涉及到的知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策工具的類型比較全面，由此可以看出我國(guó)正在努力通過加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策工具的運(yùn)用實(shí)現(xiàn)由知識(shí)產(chǎn)權(quán)大國(guó)向知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國(guó)的轉(zhuǎn)變。接下來，本文將對(duì)各階段知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策工具的演進(jìn)特征進(jìn)行深入分析，并重點(diǎn)取總占比大于5%的政策工具繪制每個(gè)階段的雷達(dá)圖。

圖3 不同發(fā)展階段標(biāo)志性政策事件、關(guān)鍵表述及主要特征

圖4 知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策工具的階段分布

(一)立法階段(1982-1994年)

在經(jīng)濟(jì)體制改革的背景下，為了促進(jìn)對(duì)外貿(mào)易，我國(guó)于1982年、1984年、1990年、1993年分別頒布了《商標(biāo)法》、《專利法》、《著作權(quán)法》、《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》，隨后又陸續(xù)頒布《商標(biāo)法實(shí)施細(xì)則》、《專利法實(shí)施細(xì)則》、《著作權(quán)法實(shí)施條例》等。這一系列法律法規(guī)、行政規(guī)章的頒布標(biāo)志著我國(guó)開始系統(tǒng)建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律制度。

從圖5政策工具在立法階段的分布來看，這個(gè)階段重點(diǎn)強(qiáng)調(diào)知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造和保護(hù)的制度建設(shè)，結(jié)合圖4可以看出這個(gè)階段主要涉及到以下幾個(gè)政策工具：權(quán)利獲取創(chuàng)造、反濫用、法律法規(guī)、行政保護(hù)規(guī)章和司法解釋等，從它們所占的比重可以看出來在這一階段，國(guó)家主要是通過法律法規(guī)和行政保護(hù)規(guī)章來規(guī)范化知識(shí)產(chǎn)權(quán)的歸屬問題以及知識(shí)產(chǎn)權(quán)的反濫用問題。在立法階段，我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)司法制度才開始建立，相對(duì)來說比較薄弱。雖然頒布了一系列的法律法規(guī)，但是知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策不夠到位，與法律法規(guī)不夠配套，而且涉及到的政策工具明顯偏少。

(二)服務(wù)科技階段(1995-2000年)

在我國(guó)科教興國(guó)戰(zhàn)略的背景下，科學(xué)技術(shù)被看作第一生產(chǎn)力，并明確我國(guó)要發(fā)展自己的高技術(shù)及其產(chǎn)業(yè)，要重點(diǎn)塑造一批自主開發(fā)能力強(qiáng)并掌握知識(shí)產(chǎn)權(quán)的大型高技術(shù)企業(yè)。該階段的知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策在各類科技政策中占據(jù)比較重要的位置，如《關(guān)于加速科學(xué)技術(shù)進(jìn)步的決定》、《關(guān)于加強(qiáng)技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展高科技實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化的決定》等都重點(diǎn)提出加強(qiáng)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的管理和保護(hù)，在此基礎(chǔ)上科技部于2000年發(fā)布《關(guān)于加強(qiáng)與科技有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和管理工作的若干意見》。這一階段頒布的政策文本數(shù)量上相對(duì)較少，基本上沒有對(duì)上一階段已經(jīng)頒布的法律法規(guī)進(jìn)行修訂完善。

圖5 立法階段的知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策工具分布

從圖4可以看出，該階段頒布的新政策在知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造方面開始涉及到研發(fā)創(chuàng)造與保護(hù)范圍拓展，不過還是旨在鼓勵(lì)自主創(chuàng)新，以知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利獲取創(chuàng)造為主。在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)方面，仍然以反濫用、行政保護(hù)規(guī)章工具為主。但是較上一階段新增了運(yùn)營(yíng)平臺(tái)建設(shè)、商業(yè)化運(yùn)用和知識(shí)產(chǎn)權(quán)要素管理三個(gè)政策工具，可見知識(shí)產(chǎn)權(quán)的管理與運(yùn)用開始受到關(guān)注?？傮w上看，在這一階段知識(shí)產(chǎn)權(quán)在實(shí)際應(yīng)用中還處于摸索階段，掌握與運(yùn)用知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策工具的水平還不是很高。

圖6 服務(wù)科技階段的知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策工具分布

(三)參與國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)階段(2001-2007年)

為了多方面地參與到國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)當(dāng)中去，我國(guó)于2001年加入WTO(世界貿(mào)易組織)，這意味著我國(guó)就必須接受TRIPS(與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)定)。因此，我國(guó)以加入WTO為契機(jī)，在該階段對(duì)我國(guó)的系列知識(shí)產(chǎn)權(quán)法案進(jìn)行了修改完善以適應(yīng)國(guó)際規(guī)則，參與國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)競(jìng)爭(zhēng)。如按照TRIPS協(xié)議的最低標(biāo)準(zhǔn)相繼修訂《專利法》、《商標(biāo)法》、《著作權(quán)法》以及《軟件保護(hù)條例》等，說明我國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律法規(guī)開始逐步完善與國(guó)際接軌，與此同時(shí)我國(guó)還加入了十多項(xiàng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的國(guó)際公約，加強(qiáng)與世界各國(guó)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的交往與合作。

從政策工具在該階段的分布來看，該階段所涉及到的政策工具的數(shù)量明顯增多，在知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造方面仍然以知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利獲取創(chuàng)造為主，進(jìn)一步完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)的確權(quán)與審查制度，并且涉及到了知識(shí)產(chǎn)權(quán)與產(chǎn)業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)結(jié)合，這也證明我國(guó)對(duì)于參與國(guó)際產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的強(qiáng)烈意愿。此外，良好的知識(shí)產(chǎn)權(quán)營(yíng)商環(huán)境是WTO談判中的焦點(diǎn)之一，所以在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)方面新頒布了許多行政保護(hù)規(guī)章，主要還是強(qiáng)調(diào)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的反濫用，新增了知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)專項(xiàng)行動(dòng)，說明我國(guó)針對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)開始采取針對(duì)性的措施，而不再是盲管、盲打。在知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理方面新增了知識(shí)產(chǎn)權(quán)專項(xiàng)管理，說明我國(guó)開始強(qiáng)調(diào)一些行業(yè)或者地區(qū)，以及貿(mào)易和交流合作等方面的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理。同時(shí)該階段也開始注重知識(shí)產(chǎn)權(quán)人才與文化的建設(shè)與管理。總體上，該階段我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)開始進(jìn)行系統(tǒng)性地建設(shè)，通過對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的補(bǔ)充與完善，使我國(guó)能夠更好地參與到國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)當(dāng)中。

圖7 參與國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)階段的知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策工具分布

(四)戰(zhàn)略化階段(2008-2015年)

2008年6月5日，國(guó)務(wù)院印發(fā)《國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》，開始利用國(guó)家戰(zhàn)略推動(dòng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的發(fā)展，指出我國(guó)要以制度促能力，以能力帶動(dòng)發(fā)展。該階段指出我國(guó)要在數(shù)量上成為名副其實(shí)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)大國(guó)，初步建立符合國(guó)際通行規(guī)則并且門類比較齊全的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律法規(guī)體系，同時(shí)要建設(shè)一批可以與世界跨國(guó)公司展開同臺(tái)競(jìng)爭(zhēng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢(shì)企業(yè)。另一方面我國(guó)在該階段還旨在增強(qiáng)公眾關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)意識(shí)以及創(chuàng)建一個(gè)有助于知識(shí)產(chǎn)權(quán)水平提高的良好環(huán)境，這就要求我國(guó)要加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)法律法規(guī)以及規(guī)章辦法等的宣傳與普及教育，這不僅推動(dòng)我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)事業(yè)的發(fā)展，對(duì)于我國(guó)的科技發(fā)展與經(jīng)濟(jì)繁榮也起到極其重要的作用。

從政策工具在戰(zhàn)略化階段的分布來看，該階段是知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策工具最為密集和集中的階段，所涉及到的政策工具種類齊全，數(shù)量龐大，比重達(dá)到了61.72%，我國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策工具運(yùn)用水平明顯提升。在知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造方面，雖然知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)力獲取創(chuàng)造仍是重點(diǎn)，但是研發(fā)創(chuàng)造、保護(hù)范圍拓展都開始大量補(bǔ)充，表明我國(guó)不僅強(qiáng)調(diào)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的權(quán)利確權(quán)與審查制度，而且開始重點(diǎn)關(guān)注自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的培育以及在產(chǎn)業(yè)和區(qū)域的知識(shí)產(chǎn)權(quán)布局。在知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用方面，最注重商業(yè)化運(yùn)用，隨后是運(yùn)營(yíng)平臺(tái)建設(shè)和價(jià)值識(shí)別，并且還著重提出知識(shí)產(chǎn)權(quán)與產(chǎn)業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)結(jié)合、訴訟保險(xiǎn)兩個(gè)新的政策工具，說明我國(guó)越來越注重科技成果的轉(zhuǎn)化，力圖通過知識(shí)產(chǎn)權(quán)帶來直接的經(jīng)濟(jì)效益，并不斷地適應(yīng)新變化、新要求和新發(fā)展，為知識(shí)產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)化開辟新的道路。在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)方面，仍然傾向于知識(shí)產(chǎn)權(quán)反濫用，并進(jìn)一步完善行政保護(hù)規(guī)章，同時(shí)保護(hù)專項(xiàng)行動(dòng)明顯加強(qiáng)，這與知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)環(huán)境的復(fù)雜化密切相關(guān)。在知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理方面，政策工具相較前兩個(gè)階段數(shù)量上大幅度增加，科學(xué)管理成為各項(xiàng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作的關(guān)鍵，其中知識(shí)產(chǎn)權(quán)要素管理最為突出，同時(shí)市場(chǎng)主體管理和專項(xiàng)管理也都顯著提升?？傮w上看，該階段政策工具數(shù)量龐大，種類齊全，這種變化與將我國(guó)建設(shè)成為知識(shí)產(chǎn)權(quán)大國(guó)的政策目標(biāo)是相匹配的。

(五)強(qiáng)國(guó)建設(shè)階段(2016- )

從目前的發(fā)展階段來看，我國(guó)經(jīng)過多年的建設(shè)已經(jīng)成了名副其實(shí)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)大國(guó)，這其中存在的主要問題是我國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)數(shù)量“大而不強(qiáng)、多而不優(yōu)”。在基本滿足了數(shù)量要求的前提下，我國(guó)下一階段的目標(biāo)就是建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國(guó)。創(chuàng)新作為五大發(fā)展理念之首，進(jìn)一步指明下一階段我國(guó)發(fā)展的核心，而知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度則能夠有效激勵(lì)創(chuàng)新，為創(chuàng)新提供基本保障。從國(guó)際層面來看，知識(shí)產(chǎn)權(quán)正在逐漸成為各國(guó)競(jìng)相爭(zhēng)奪的一個(gè)重要領(lǐng)域，越來越多的國(guó)家已經(jīng)認(rèn)識(shí)到知識(shí)產(chǎn)權(quán)已經(jīng)成為體現(xiàn)以及影響一個(gè)國(guó)家核心競(jìng)爭(zhēng)力的關(guān)鍵因素。綜合以上各方面因素，我國(guó)以2015年頒布的《國(guó)務(wù)院關(guān)于新形勢(shì)下加快知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國(guó)建設(shè)的若干意見》為標(biāo)志，提出了知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國(guó)建設(shè)的目標(biāo)。

圖8 戰(zhàn)略化階段的知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策工具分布

從政策工具在該階段的分布來看，由于時(shí)間比較短，政策工具的數(shù)量并不多，與前一階段的差異也不夠明顯，但是在創(chuàng)造、運(yùn)用、保護(hù)和管理四個(gè)方面比較均衡，而且從內(nèi)容來看政策工具更具有針對(duì)性，意圖破解我國(guó)走向知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國(guó)所面臨的突出問題，包括核心知識(shí)產(chǎn)權(quán)較少，低價(jià)值專利較多，成果轉(zhuǎn)化率較低，發(fā)展不均衡等。在知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造方面，在繼續(xù)完善權(quán)力獲取創(chuàng)造的同時(shí)，加大了知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)范圍拓展和研究創(chuàng)造的比重。在知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用方面，仍然重點(diǎn)關(guān)注商業(yè)化運(yùn)用、運(yùn)營(yíng)平臺(tái)建設(shè)和價(jià)值識(shí)別，而且隨著2015年《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》的修訂，這部分將會(huì)越來越重要。在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)方面，進(jìn)一步通過反濫用等塑造知識(shí)產(chǎn)權(quán)營(yíng)商環(huán)境。在知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理方面，通過對(duì)于企業(yè)、中介服務(wù)機(jī)構(gòu)與人才等的主體管理以及要素管理，制定出與目標(biāo)相適應(yīng)的管理標(biāo)準(zhǔn)化政策，以此來提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)效率，降低知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)。

圖9 強(qiáng)國(guó)建設(shè)階段的知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策工具分布

五、結(jié)論

本文選取全國(guó)人大、國(guó)務(wù)院及其直屬部門自1982年起至2017年頒布的135件國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)政策文本作為數(shù)據(jù)來源，采用定性與定量相結(jié)合的政策分析方法，對(duì)我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策發(fā)展歷程進(jìn)行了細(xì)致系統(tǒng)的梳理，得到我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策演進(jìn)的五個(gè)階段：立法階段、服務(wù)科技階段、參與國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)階段、戰(zhàn)略化階段以及強(qiáng)國(guó)建設(shè)階段。在立法階段，我國(guó)新頒布一系列法律法規(guī)，開始系統(tǒng)地建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度。服務(wù)科技階段是在科教興國(guó)戰(zhàn)略的背景下，促使知識(shí)產(chǎn)權(quán)與科技相結(jié)合，進(jìn)一步加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)科技成果的保護(hù)。參與國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)階段是以我國(guó)加入世貿(mào)組織為契機(jī)，對(duì)我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)法律進(jìn)行補(bǔ)充和完善，使得我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度與國(guó)際接軌。戰(zhàn)略化階段是以2008年頒布的《國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》為標(biāo)志，通過貫徹落實(shí)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，全面推進(jìn)我國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作，并逐步將我國(guó)建設(shè)成為知識(shí)產(chǎn)權(quán)大國(guó)。強(qiáng)國(guó)建設(shè)階段是由2015年12月頒布的《關(guān)于新形勢(shì)下加快建設(shè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國(guó)建設(shè)的若干意見》開始，意味著我國(guó)正式進(jìn)入知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國(guó)建設(shè)階段。

通過對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策工具的分析來看，各階段知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策工具的運(yùn)用與組合是隨著知識(shí)產(chǎn)權(quán)目標(biāo)的變化逐漸補(bǔ)充調(diào)整的。立法階段側(cè)重知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)，主要通過頒布法律法規(guī)和行政保護(hù)規(guī)章來完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度，促進(jìn)權(quán)利的獲取創(chuàng)造，規(guī)制知識(shí)產(chǎn)權(quán)濫用。服務(wù)科技階段在進(jìn)一步完善制度的基礎(chǔ)上，開始補(bǔ)充知識(shí)產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造和運(yùn)用，主要是包括研發(fā)創(chuàng)造、價(jià)值識(shí)別和運(yùn)營(yíng)平臺(tái)建設(shè)等，這與知識(shí)產(chǎn)權(quán)要服務(wù)于科技的基本原則是相匹配的。參與國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)階段則更加側(cè)重于知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，主要是對(duì)一些立法進(jìn)行了修訂完善以適應(yīng)加入WTO后的知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)，所以這一階段很少有新增的政策工具。進(jìn)入戰(zhàn)略化階段，我國(guó)開始全方位地促進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)展，知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策日趨完善，所涉及到的政策工具系統(tǒng)全面，這一時(shí)期的政策工具占比61.71%，并且在知識(shí)產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造、運(yùn)用、保護(hù)、管理四個(gè)方面都比較均衡。其中，通過鼓勵(lì)研發(fā)創(chuàng)造、保護(hù)范圍拓展等促進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造，通過商業(yè)化運(yùn)用、運(yùn)營(yíng)平臺(tái)建設(shè)、價(jià)值識(shí)別等政策組合工具加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用，在保護(hù)方面則在加強(qiáng)規(guī)制反濫用的同時(shí)，提高行政保護(hù)的力度，開展保護(hù)專項(xiàng)行動(dòng)，同時(shí)通過市場(chǎng)主體管理、要素管理以及專項(xiàng)管理來構(gòu)建系統(tǒng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系。強(qiáng)國(guó)建設(shè)階段所涉及的政策工具也比較全面，雖然開始的時(shí)間較晚，可供參考的政策文本有限，但是可以看出這一階段的不同之處在于政策工具的運(yùn)用更具有問題意識(shí)和針對(duì)性，開始補(bǔ)充完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)布局和知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)防范等政策工具。