李雪嬌，鄧金錢，安夢(mèng)天

(1.西北大學(xué) 經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，西安 710127；2.蘭州大學(xué) 經(jīng)濟(jì)學(xué)院，蘭州 730000 )

一、引言

中國(guó)特色社會(huì)主義進(jìn)入新時(shí)代，人民日益增長(zhǎng)的美好生活需要和不平衡不充分的發(fā)展之間的矛盾成為新時(shí)期的社會(huì)主要矛盾。美好生活的需要不僅包括物質(zhì)文化產(chǎn)品，還有優(yōu)質(zhì)的生態(tài)產(chǎn)品。作為使用最廣泛的生態(tài)產(chǎn)品，農(nóng)產(chǎn)品的清潔程度直接關(guān)系到全體人民的生活質(zhì)量和人身安全。二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)下的城鄉(xiāng)不平衡發(fā)展需要農(nóng)業(yè)生產(chǎn)方式轉(zhuǎn)變，促進(jìn)農(nóng)村經(jīng)濟(jì)的綠色轉(zhuǎn)型是解決發(fā)展問題的重要途徑。黨的十九大報(bào)告指出，“農(nóng)業(yè)問題是關(guān)系國(guó)計(jì)民生的根本性問題”，要堅(jiān)持農(nóng)業(yè)農(nóng)村優(yōu)先發(fā)展，建立生態(tài)宜居、城鄉(xiāng)融合的體制機(jī)制和政策體系。新時(shí)代背景下，滿足人民美好生活需求，促進(jìn)農(nóng)業(yè)綠色轉(zhuǎn)型首先治理農(nóng)業(yè)污染。農(nóng)業(yè)污染一般指面源污染，即指種植業(yè)中化肥、農(nóng)藥等要素的過量施用以及養(yǎng)殖業(yè)中亂排亂放導(dǎo)致土壤和水體養(yǎng)分過剩，從而造成地表污染[1][2]。據(jù)統(tǒng)計(jì)，我國(guó)單位耕地面積的化肥施用量已經(jīng)超出了世界平均水平的四倍，農(nóng)藥的過量施用提高了病蟲害的抗藥能力，這又促使農(nóng)藥產(chǎn)品的迭代升級(jí)，迫使農(nóng)藥濃度和使用頻率不斷提高，進(jìn)而導(dǎo)致農(nóng)村整個(gè)生態(tài)鏈的惡性循環(huán)。事實(shí)上，我國(guó)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)條件的利用率并不高，研究顯示化肥在我國(guó)的利用率只有35%，而真正達(dá)到害蟲體內(nèi)的農(nóng)藥不足1%，大量化肥和農(nóng)藥殘留通過地表徑流、農(nóng)田滲漏進(jìn)入土壤，甚至直接揮發(fā)飄散在空氣中，造成水體、土壤和大氣的面源污染，不僅危害農(nóng)業(yè)生產(chǎn)安全，而且也損害居民身體健康。

從污染排放的絕對(duì)數(shù)量和增長(zhǎng)速度上看，農(nóng)田化肥施用是農(nóng)業(yè)面源污染最主要的來源[3]。從區(qū)域比較來看，雖然不同污染物的分布有所差異，但是東部地區(qū)和中部地區(qū)的面源污染問題總體上比西部地區(qū)更加嚴(yán)重。目前相關(guān)研究主要集中于農(nóng)業(yè)面源污染與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)系以及造成面源污染的成因分析，多數(shù)研究表明，在沒有明顯制度約束和政府治理的情況下，農(nóng)業(yè)庫(kù)茲涅茨曲線在中國(guó)是成立的，即農(nóng)業(yè)面源污染與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間存在“倒U型”的關(guān)系[4- 5]。對(duì)于農(nóng)業(yè)面源污染的成因研究有農(nóng)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷[6]、農(nóng)民的環(huán)境質(zhì)量需求[7]、農(nóng)民的私人利益[8]、環(huán)境保護(hù)觀念[9]等方面，同時(shí)農(nóng)業(yè)面源污染還會(huì)受到非農(nóng)就業(yè)比例、環(huán)境管理政策體制[10- 11]等影響。可見，對(duì)于農(nóng)業(yè)面源污染問題的研究雖然豐富，但多為現(xiàn)狀分析以及對(duì)形成原因的簡(jiǎn)單驗(yàn)證，而對(duì)于引發(fā)問題背后深層的驅(qū)動(dòng)因素研究相對(duì)較為貧乏。本文基于政治經(jīng)濟(jì)學(xué)視角，立足于新時(shí)代的歷史方位分析造成農(nóng)業(yè)面源污染問題背后的物質(zhì)利益訴求，研究經(jīng)濟(jì)主體行為選擇的內(nèi)在邏輯，探索制度和激勵(lì)因素在農(nóng)業(yè)面源污染問題中的制約和促進(jìn)作用，從本質(zhì)上挖掘?qū)е罗r(nóng)村面源污染的成因，力圖尋求一條能真正解決農(nóng)業(yè)面源污染問題的有效渠道。

二、政治經(jīng)濟(jì)學(xué)視角下農(nóng)業(yè)面源污染問題的理論分析

圖1 農(nóng)業(yè)污染的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)分析框架

利益問題是政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本問題，因?yàn)椤鞍讶撕蜕鐣?huì)連接起來的唯一紐帶是天然必然性，是需要和私人利益”[12]。馬克思指出，“人們奮斗所爭(zhēng)取的一切，都同他們的利益有關(guān)”[13]，“追求利益是人類一切社會(huì)活動(dòng)的動(dòng)因”[14]32。列寧也認(rèn)為利益是“人民生活中最敏感的神經(jīng)”[15]，“推動(dòng)著民族的生活和探索”[16]。馬克思認(rèn)為“‘共同利益’在任何時(shí)候都是由作為‘私人’的個(gè)人造成的”[17]276，然而“個(gè)人利益總是違反個(gè)人的意志而發(fā)展為階級(jí)利益，發(fā)展為共同利益，后者脫離單獨(dú)的個(gè)人而獲得獨(dú)立性，并在獨(dú)立化的過程中取得普遍利益的形式，作為普遍利益又與真正的個(gè)人發(fā)生矛盾”[17]273。利益沖突具有推動(dòng)社會(huì)發(fā)展的動(dòng)力作用，利益變化引發(fā)人們行為選擇調(diào)整，而建立在私人利益最大化基礎(chǔ)上的個(gè)體行為的集合并非一定能帶來公共利益的最大化。洪遠(yuǎn)朋在《社會(huì)利益關(guān)系演進(jìn)論》中指出“制度的本質(zhì)是協(xié)調(diào)社會(huì)利益關(guān)系的規(guī)則……制度變遷的過程就是社會(huì)利益關(guān)系演進(jìn)的過程”[18]192。作為規(guī)范行為主體活動(dòng)的規(guī)則，制度對(duì)主體最大化私人利益的行為進(jìn)行約束，以避免個(gè)體行為對(duì)集體利益和長(zhǎng)遠(yuǎn)利益的損害。激勵(lì)機(jī)制決定了人們?cè)凇罢_的行為選擇”中行動(dòng)的主觀能動(dòng)性，利益激勵(lì)的方式包括正面激勵(lì)和反面激勵(lì)兩種模式(王偉光，2010)[14]177。正面激勵(lì)是直接給一定的利益，引導(dǎo)利益主體選擇有利于公共利益和長(zhǎng)期利益的行為；而反面激勵(lì)就是設(shè)置一種懲罰機(jī)制來從相反的方向刺激主體選擇與集體利益相容的行為。因此，研究和解決農(nóng)業(yè)污染問題，利益訴求問題是核心，主體行為選擇是基礎(chǔ)，制度安排的規(guī)范是保障，激勵(lì)機(jī)制的設(shè)計(jì)是導(dǎo)向。本文借鑒何愛平(2013)提出的“利益訴求—行為選擇—制度安排—激勵(lì)機(jī)制”的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)分析框架[19]來研究農(nóng)業(yè)污染問題。

“利益是一切社會(huì)時(shí)代人們改造自然、進(jìn)行生產(chǎn)活動(dòng)的直接動(dòng)因和目的”(王偉光，2010)[14]187，毛澤東提出“必須兼顧國(guó)家利益、集體利益和個(gè)人利益”[20]，鄧小平認(rèn)為“不重視物質(zhì)利益，對(duì)少數(shù)知識(shí)分子可以，對(duì)廣大人民群眾不行，一段時(shí)間可以，長(zhǎng)期不行”[21]。而人的利益訴求是多方面的，不同的利益形式之間存在內(nèi)部競(jìng)爭(zhēng)。在農(nóng)業(yè)生產(chǎn)中，農(nóng)戶需要相應(yīng)做出取舍和選擇。從生產(chǎn)者角度來看，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)是農(nóng)戶獲取經(jīng)濟(jì)利益的主要渠道，加大物質(zhì)資本投入是擴(kuò)大經(jīng)濟(jì)利益的重要途徑，而環(huán)境利益的本質(zhì)是一種未來利益，其實(shí)現(xiàn)過程具有一定的滯后性，容易被農(nóng)民所忽略。從消費(fèi)者角度來看，農(nóng)戶長(zhǎng)期居住在耕地附近，需要良好的生態(tài)環(huán)境來保障其生存質(zhì)量，而這必然要求減少污染物的投入和排放。農(nóng)村長(zhǎng)期落后的經(jīng)濟(jì)社會(huì)現(xiàn)實(shí)和相對(duì)豐富的生態(tài)資源儲(chǔ)備決定了農(nóng)戶在經(jīng)濟(jì)利益和環(huán)境利益的競(jìng)爭(zhēng)中更偏向于前者。環(huán)境利益是整個(gè)人類歷史角度的整體利益(洪遠(yuǎn)朋，2011)[18]506，農(nóng)村生態(tài)環(huán)境的共用性造成個(gè)人利益和集體利益的分化。生態(tài)環(huán)境為全社會(huì)共用的性質(zhì)意味著個(gè)人行動(dòng)的收益會(huì)被其他社會(huì)成員無條件分割，導(dǎo)致行為人的環(huán)境行為收益不能沖抵個(gè)人成本，這種“私人利益和公共利益之間的分裂導(dǎo)致人本身的活動(dòng)成為一種與他對(duì)立的力量”(馬克思，1960)[17]37，降低了農(nóng)民環(huán)境保護(hù)的積極性和主動(dòng)性。農(nóng)戶對(duì)經(jīng)濟(jì)利益的強(qiáng)烈訴求和生態(tài)環(huán)境的共用性成為農(nóng)業(yè)生產(chǎn)中化工產(chǎn)品過量投放的原始動(dòng)力。

從主體行為選擇看，農(nóng)村勞動(dòng)力的轉(zhuǎn)移和農(nóng)民對(duì)短期利益的追逐加重了農(nóng)業(yè)污染問題。勞動(dòng)力的非農(nóng)轉(zhuǎn)移是導(dǎo)致農(nóng)民化肥施用過量的重要原因，農(nóng)業(yè)勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移與化肥施用之間存在要素替代關(guān)系(欒江，2017)[22]。城市基于自身的平臺(tái)優(yōu)勢(shì)和積聚效應(yīng)，提供了比農(nóng)村更高的要素回報(bào)率和工資水平，拉動(dòng)了人口、資本向城市的轉(zhuǎn)移和土地所有權(quán)的變化，進(jìn)而帶動(dòng)了人口城鎮(zhèn)化和土地城鎮(zhèn)化。保持農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的土地大多沒有區(qū)位優(yōu)勢(shì)，留守在農(nóng)村的老人、兒童和婦女勞動(dòng)能力和創(chuàng)新能力也相對(duì)較低，優(yōu)質(zhì)生產(chǎn)要素的出逃必然會(huì)降低農(nóng)村的生產(chǎn)質(zhì)量。也正是由于農(nóng)村大量生產(chǎn)要素的出逃，造成了農(nóng)業(yè)生產(chǎn)中物質(zhì)資本對(duì)人力資本的替代，化肥、農(nóng)藥和薄膜的使用弱化了農(nóng)業(yè)生產(chǎn)對(duì)自然條件的依賴，提高了農(nóng)業(yè)單位面積產(chǎn)量，然而這些石油制品的過量使用也給農(nóng)村環(huán)境帶來新的威脅。長(zhǎng)期看，化肥、薄膜和農(nóng)藥等石油化工產(chǎn)品的過量投放會(huì)造成土壤、空氣和水環(huán)境的污染，影響農(nóng)業(yè)長(zhǎng)期可持續(xù)發(fā)展；短期看，在農(nóng)業(yè)生產(chǎn)條件發(fā)展不完善的情況下，農(nóng)作物對(duì)投入的生產(chǎn)資源不能完全吸收，過量投放至少能帶來當(dāng)季作物產(chǎn)量的增長(zhǎng)。農(nóng)業(yè)生產(chǎn)中優(yōu)質(zhì)勞動(dòng)力的匱乏和農(nóng)民對(duì)短期產(chǎn)量增長(zhǎng)的偏向是農(nóng)業(yè)污染廣泛傳播的重要原因。

馬克思政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的制度分析采用了唯物史觀和唯物辯證法(盧現(xiàn)祥，2006)[23]，認(rèn)為制度的功能就是提供協(xié)調(diào)社會(huì)利益關(guān)系的機(jī)制，制度通過正式和非正式規(guī)則的交互作用為利益主體提供了一定的約束，從而發(fā)揮利益協(xié)調(diào)的功能(洪遠(yuǎn)朋，2006)[18]193。制度安排對(duì)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型中的主體行為選擇進(jìn)行約束，保證爭(zhēng)取私人利益和區(qū)域利益的行為選擇在規(guī)則范圍之內(nèi)。中國(guó)政府一直致力于解決農(nóng)村問題，自2004年以來連續(xù)15年的中央一號(hào)文件都與農(nóng)業(yè)有關(guān)，2006年又全面取消了農(nóng)業(yè)稅，且對(duì)化肥、農(nóng)藥等農(nóng)業(yè)生產(chǎn)資源給予價(jià)格補(bǔ)貼。自21世紀(jì)初農(nóng)業(yè)面源污染的危害開始顯現(xiàn)以來，國(guó)務(wù)院先后發(fā)布了《畜禽規(guī)模養(yǎng)殖污染防治條例》《土壤污染防治行動(dòng)計(jì)劃》《農(nóng)藥管理?xiàng)l例》等防治行動(dòng)計(jì)劃。制度安排對(duì)規(guī)定外的行為選擇設(shè)置的懲罰機(jī)制，從反向約束經(jīng)濟(jì)主體積極主動(dòng)選擇符合要求的行為組合，為提高經(jīng)濟(jì)發(fā)展效率提供保證。配套的監(jiān)督管理機(jī)制是制度發(fā)揮作用的關(guān)鍵，而農(nóng)業(yè)面源污染的隨機(jī)性、廣泛性和滯后性決定了其監(jiān)督管理的高難度，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的投入產(chǎn)出比工業(yè)更不易觀測(cè)，即使國(guó)家已經(jīng)做出制度安排來規(guī)范農(nóng)戶的行為，對(duì)應(yīng)監(jiān)督管理機(jī)制的匱乏也導(dǎo)致其形同虛設(shè)。因此，建立健全農(nóng)業(yè)污染防治制度，并完善相應(yīng)的監(jiān)管機(jī)制能有效抑制農(nóng)業(yè)面源污染。

激勵(lì)機(jī)制的設(shè)計(jì)對(duì)政府治理和農(nóng)戶生產(chǎn)行為具有導(dǎo)向性作用。地方政府官員在經(jīng)濟(jì)激勵(lì)和晉升激勵(lì)的雙重影響下，會(huì)選擇性忽視農(nóng)業(yè)污染問題。中國(guó)的財(cái)政分權(quán)制度給地方政府帶來了強(qiáng)有力的經(jīng)濟(jì)激勵(lì)，城市建設(shè)和工業(yè)發(fā)展的短期高回報(bào)率備受青睞，而環(huán)境治理和農(nóng)村經(jīng)濟(jì)成本投入大且收益周期長(zhǎng)，不利于地方政府獲得更多的經(jīng)濟(jì)留成，因此被選擇性忽略了。爭(zhēng)取政治晉升幾乎是每一個(gè)政治參與人的目標(biāo)，作為政績(jī)考核的風(fēng)向標(biāo)，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)是跑贏晉升錦標(biāo)賽的重要因素。正是地方官員之間圍繞GDP增長(zhǎng)而進(jìn)行的晉升錦標(biāo)賽帶來了高昂的能源消耗和嚴(yán)重的環(huán)境污染問題(周黎安，2007)[24]。受政績(jī)考核的激勵(lì)，地方政府更注重于地方經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和短期區(qū)域內(nèi)經(jīng)濟(jì)狀況的改善，農(nóng)業(yè)污染問題由于治理難度大、耗費(fèi)時(shí)間長(zhǎng)、經(jīng)濟(jì)投入高而被選擇性忽略了。從農(nóng)戶角度看，生產(chǎn)資源的直接價(jià)格補(bǔ)貼變相降低了投入成本，增強(qiáng)了農(nóng)業(yè)生產(chǎn)者的投放能力。研究顯示，直接補(bǔ)貼的支農(nóng)政策帶來了化肥投放量的大幅上漲(于偉詠 等，2017)[25]，卻沒有改變農(nóng)業(yè)的生產(chǎn)方式和生產(chǎn)結(jié)構(gòu)。因此，地方政府和農(nóng)戶單一的激勵(lì)機(jī)制設(shè)計(jì)不利于農(nóng)業(yè)污染的預(yù)防和治理。

經(jīng)濟(jì)水平的相對(duì)落后和農(nóng)戶的需求結(jié)構(gòu)決定了農(nóng)戶優(yōu)先選擇經(jīng)濟(jì)利益忽略環(huán)境利益，更注重短期利益而忽視長(zhǎng)期利益，農(nóng)村勞動(dòng)力的非農(nóng)轉(zhuǎn)移促進(jìn)了農(nóng)業(yè)生產(chǎn)中的要素替代，增加了農(nóng)業(yè)生產(chǎn)中化工產(chǎn)品的投入。制度安排規(guī)范能有效約束農(nóng)戶行為，降低農(nóng)業(yè)污染水平。單一的激勵(lì)機(jī)制不能刺激地方政府和農(nóng)戶積極主動(dòng)選擇環(huán)境保護(hù)行為，從而會(huì)加劇農(nóng)業(yè)面源污染的強(qiáng)度?；谝陨侠碚摲治觯疚奶岢鋈齻€(gè)研究假說：

假說1：經(jīng)濟(jì)利益和環(huán)境利益存在一定的競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系，農(nóng)戶對(duì)經(jīng)濟(jì)利益的追逐會(huì)降低環(huán)境利益訴求，對(duì)農(nóng)業(yè)污染具有正向的促進(jìn)作用。

假說2：制度提供協(xié)調(diào)社會(huì)利益關(guān)系的機(jī)制，環(huán)境制度能有效約束經(jīng)濟(jì)主體的行為，制度變量對(duì)農(nóng)業(yè)污染具有抑制作用。

假說3：財(cái)政支農(nóng)直接的價(jià)格補(bǔ)貼激勵(lì)變相降低了生產(chǎn)資料的價(jià)格導(dǎo)致其投放量的增加，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)激勵(lì)會(huì)加重地方政府的城市政策偏向，不利于降低農(nóng)業(yè)污染。

全世界獼猴桃屬共發(fā)現(xiàn)有54個(gè)種，貴州是我國(guó)獼猴桃資源第四大省，現(xiàn)記錄已發(fā)現(xiàn)27個(gè)種，我省境內(nèi)野生獼猴桃果實(shí)蘊(yùn)藏量達(dá)1萬余噸。生產(chǎn)上利用價(jià)值較高的為美味獼猴桃、中華獼猴桃、毛花獼猴桃、軟棗獼猴桃等種類。

三、數(shù)據(jù)指標(biāo)選擇與模型設(shè)定

1.數(shù)據(jù)選擇和指標(biāo)說明

(1)被解釋變量

根據(jù)農(nóng)業(yè)面源各種污染物的占比，本文將化肥、農(nóng)藥兩種主要污染源的污染排放總量作為被解釋變量。已有研究表明，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)中的化肥流失是農(nóng)業(yè)面源污染發(fā)生的最主要原因，而目前尚無科學(xué)方法能夠精確計(jì)算出化肥、農(nóng)藥等施用過程中造成的全部污染物排放量。毋容置疑的是，農(nóng)業(yè)面源污染的排放量與石油產(chǎn)品的投入量有直接關(guān)系，本文延續(xù)以往文獻(xiàn)的普遍做法(李飛 等，2014)[26]，根據(jù)化肥、農(nóng)藥等石油化工產(chǎn)品單位播種面積的施用量乘以對(duì)應(yīng)的排放系數(shù)計(jì)算得出農(nóng)業(yè)面源污染排放量。其中化肥施用量利用實(shí)際地區(qū)化肥施用的折純量計(jì)算，污染系數(shù)用1減去農(nóng)作物的實(shí)際利用率得出，農(nóng)作物對(duì)化肥和農(nóng)藥的實(shí)際利用率則直接利用以往文獻(xiàn)的測(cè)算結(jié)果(賴斯蕓 等，2004；洪曉燕 等，2010)[27][28]。農(nóng)業(yè)生產(chǎn)中面源污染的估算方式如下：

其中，Pollutionij表示第i個(gè)地區(qū)第j種污染物在農(nóng)業(yè)生產(chǎn)中產(chǎn)生的面源污染量；PEij為農(nóng)業(yè)和農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的產(chǎn)生量，即完全不考慮資源綜合利用和管理因素時(shí)造成的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)污染總量；μi表示各每種農(nóng)業(yè)資源在農(nóng)業(yè)生產(chǎn)中的效率利用系數(shù)；Cij(EUij，S)表示單元i污染物j的排放系數(shù)，它是由單元和空間特征(S)來決定的，表征區(qū)域環(huán)境、降雨、水文和各種管理措施對(duì)農(nóng)業(yè)和農(nóng)村污染的綜合影響。

(2)核心解釋變量

利益訴求變量：農(nóng)村居民人均純收入是農(nóng)戶利益訴求的外在表征和現(xiàn)實(shí)結(jié)果，考慮到農(nóng)戶的收入結(jié)構(gòu)及其與農(nóng)業(yè)面源污染的關(guān)系，本文采用農(nóng)村人均純收入中的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)性收入的對(duì)數(shù)值作為農(nóng)戶利益訴求的代理變量。

政府行為變量：政府通過財(cái)政支出來表達(dá)自己的利益訴求，因此本文采用政府在農(nóng)林水事務(wù)支出的撥款占比來表達(dá)政府對(duì)農(nóng)業(yè)的支持力度。同時(shí)這一變量還內(nèi)含了政府在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的城市偏向，農(nóng)林水事務(wù)支出比例越高，則城市偏向性越低。

制度變量：本文采用樊綱等、王小魯?shù)人鶞y(cè)度的市場(chǎng)化指數(shù)(樊綱 等，2011；王小魯 等，2016)[29][30]，并根據(jù)1997年為基期進(jìn)行調(diào)整。由于西藏?cái)?shù)據(jù)缺失嚴(yán)重，本文實(shí)證檢驗(yàn)中剔除西藏樣本。

激勵(lì)機(jī)制：經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度是地方政府競(jìng)爭(zhēng)中的重要衡量標(biāo)準(zhǔn)，也是地方官員升遷時(shí)考量的重要指標(biāo)，因此本文采用地方經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度刻畫地方政府的經(jīng)濟(jì)激勵(lì)。

人均消費(fèi)差距：中國(guó)歷來有不患寡而患不均的傳統(tǒng)，城鄉(xiāng)之間的消費(fèi)差距尤其是消費(fèi)差距的絕對(duì)量能更直觀的讓農(nóng)民感受到經(jīng)濟(jì)落后的現(xiàn)實(shí)，激發(fā)農(nóng)村經(jīng)濟(jì)追趕和超越的積極性，因此本文用平減后城鄉(xiāng)消費(fèi)差距的絕對(duì)差值的對(duì)數(shù)作為城鄉(xiāng)物質(zhì)利益差距的替代變量。

經(jīng)濟(jì)開放程度：九十年代后期，中國(guó)大部分農(nóng)村已經(jīng)成功實(shí)現(xiàn)了糧食的自給自足，經(jīng)濟(jì)開放程度決定了其農(nóng)產(chǎn)品的交易量。本文用進(jìn)出口總額在地方經(jīng)濟(jì)產(chǎn)值中的比重表示經(jīng)濟(jì)開放程度。

經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平：地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平選擇地區(qū)實(shí)際人均GDP的對(duì)數(shù)來表示。

勞動(dòng)力質(zhì)量：勞動(dòng)力質(zhì)量的本質(zhì)是代表地區(qū)的人均資本存量水平，本文采用教育指標(biāo)法即6歲以上人口的平均受教育年限來測(cè)度勞動(dòng)力質(zhì)量。具體計(jì)算公式為：勞動(dòng)力質(zhì)量=(文盲和不識(shí)字人口×0+小學(xué)文化程度×6+初中文化程度×9+高中文化程度×12+大學(xué)及以上文化程度×16)/6歲以上總?cè)丝凇?/p>

除制度變量之外，以上數(shù)據(jù)均來自于歷年《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》以及各地方的統(tǒng)計(jì)年鑒，缺失數(shù)據(jù)根據(jù)《新中國(guó)六十年統(tǒng)計(jì)資料匯編》進(jìn)行補(bǔ)充。由于制度變量數(shù)據(jù)是從1997年開始測(cè)算的，因此本文采用1997—2014年的數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)。表1給出了相關(guān)變量的描述性統(tǒng)計(jì)。

表1 數(shù)據(jù)的描述性統(tǒng)計(jì)

2.計(jì)量模型的構(gòu)建

考慮到農(nóng)業(yè)生產(chǎn)中造成面源污染的主要原因是經(jīng)濟(jì)主體為追求自身利益訴求的行為選擇及其面臨的制度約束和激勵(lì)機(jī)制，根據(jù)前文分析的“利益訴求—行為選擇—制度約束—激勵(lì)設(shè)計(jì)”的理論影響機(jī)制，本文將農(nóng)業(yè)面源污染的計(jì)量模型構(gòu)建如下：

其中，i表示樣本截面單元，t表示樣本時(shí)間單元，lnpollutionit為用化肥和農(nóng)藥的污染排放系數(shù)和投放量估算的農(nóng)業(yè)面源污染指標(biāo)，incit表示用農(nóng)村人均生產(chǎn)性收入刻畫的農(nóng)戶物質(zhì)利益訴求；marketit表示用市場(chǎng)化指數(shù)測(cè)度的制度因素，asit表示用財(cái)政支出比例刻畫的地方政府對(duì)農(nóng)村經(jīng)濟(jì)的投入力度，gcgit是用地方經(jīng)濟(jì)總值的發(fā)展速度刻畫的地方政府面臨激勵(lì)機(jī)制。Xijt為一組控制變量，包括地區(qū)的平均勞動(dòng)力質(zhì)量、地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平以及地方經(jīng)濟(jì)的開放程度。μi表示截面單元不可觀測(cè)且不隨時(shí)間變化的區(qū)域個(gè)體效應(yīng)，γt表示時(shí)間非觀測(cè)效應(yīng)，εit為與時(shí)間、地區(qū)無關(guān)的殘差項(xiàng)。

四、實(shí)證分析過程

1.面板數(shù)據(jù)單位根檢驗(yàn)

面板數(shù)據(jù)具有時(shí)間和空間雙重維度特征，為避免面板數(shù)據(jù)可能存在的非平穩(wěn)性導(dǎo)致估計(jì)結(jié)果的偏誤問題，首先對(duì)面板數(shù)據(jù)進(jìn)行平穩(wěn)性檢驗(yàn)。為了檢驗(yàn)結(jié)果的穩(wěn)健性，本文同時(shí)采用Levin(2002)[31]提出的LLC法以及Maddala和Wu (1999)[32]提出的ADF- Fisher法和PP- Fisher法進(jìn)行變量序列的面板單位根檢驗(yàn)，按照多數(shù)原則進(jìn)行決策。檢驗(yàn)結(jié)果表明：原始變量序列均存在單位根過程，屬于非平穩(wěn)序列，而差分后的變量序列均不存在單位根，屬于一階單整序列，可以進(jìn)行進(jìn)一步的分析和檢驗(yàn)。

表2 面板數(shù)據(jù)單位根檢驗(yàn)

注：Δ表示一階差分，表格中數(shù)據(jù)為相應(yīng)的統(tǒng)計(jì)量，括號(hào)內(nèi)為相應(yīng)的概率。

2.面板數(shù)據(jù)協(xié)整檢驗(yàn)

變量序列單位根檢驗(yàn)過程表明其均為一階單整序列，可以進(jìn)一步進(jìn)行變量序列的協(xié)整關(guān)系檢驗(yàn)，為后文的實(shí)證分析提供基礎(chǔ)。根據(jù)變量序列的數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)，我們采用KAO檢驗(yàn)法檢驗(yàn)變量序列間的協(xié)整關(guān)系，檢驗(yàn)結(jié)果表明，以農(nóng)業(yè)面源污染為被解釋變量的變量序列的t統(tǒng)計(jì)量為-1.81，伴隨概率為0.035 2；以化肥污染為被解釋變量的變量序列的t統(tǒng)計(jì)量為-1.90，伴隨概率為0.028 6；以農(nóng)藥污染為被解釋變量的變量序列的t統(tǒng)計(jì)量為-1.81，伴隨概率為0.035 1。因此，可以判斷變量序列至少在5%的顯著性水平上存在協(xié)整關(guān)系。

3.基準(zhǔn)回歸分析

本文首先檢驗(yàn)了全國(guó)范圍內(nèi)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)中的面源污染效應(yīng)，依照計(jì)量模型進(jìn)行的基準(zhǔn)回歸結(jié)果如表3所示。根據(jù)Hausman檢驗(yàn)值可以判定應(yīng)該選擇固定效應(yīng)模型來解釋。實(shí)證檢驗(yàn)結(jié)果與理論分析基本一致，物質(zhì)利益訴求、城市偏向的政府行為和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)激勵(lì)顯著增加了農(nóng)業(yè)的面源污染，而制度變量則顯著降低了面源污染程度，且在加入控制變量之后核心解釋變量的符號(hào)均未發(fā)生改變。

表3 農(nóng)業(yè)生產(chǎn)中的面源污染效應(yīng)

注：1.括號(hào)內(nèi)為t統(tǒng)計(jì)量；2.*p< 0.1，**p< 0.05，***p< 0.01；下同。

根據(jù)表3顯示結(jié)果，農(nóng)戶的生產(chǎn)性收入以及地方政府的城市政策偏向均顯著增加了農(nóng)業(yè)的面源污染水平。這說明，現(xiàn)階段農(nóng)民的經(jīng)濟(jì)利益需求還處于增長(zhǎng)階段，農(nóng)戶為追求物質(zhì)財(cái)富增長(zhǎng)而不顧土地承載能力盲目追加農(nóng)業(yè)生產(chǎn)資料的行為加劇了農(nóng)業(yè)面源污染，即農(nóng)戶普遍的經(jīng)濟(jì)利益訴求并未得到滿足，需求的有效升級(jí)還沒有實(shí)現(xiàn)。其次，地方政府“重城市輕鄉(xiāng)村”行為對(duì)農(nóng)業(yè)面源污染的影響也得到了驗(yàn)證，政府支農(nóng)規(guī)模顯著增加了農(nóng)業(yè)的面源污染水平，這一方面說明了農(nóng)村財(cái)政支出力度不足，對(duì)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)資料一刀切的價(jià)格補(bǔ)貼并未達(dá)到幫助農(nóng)戶改善生產(chǎn)環(huán)境、提高生產(chǎn)價(jià)值的目的，只是變相壓低了農(nóng)業(yè)生產(chǎn)資料的價(jià)格，使農(nóng)戶有能力投入更多的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)資料。另一方面也說明了財(cái)政支農(nóng)結(jié)構(gòu)和模式有待改善，財(cái)政對(duì)農(nóng)業(yè)的支持并沒有達(dá)到改善生產(chǎn)結(jié)構(gòu)、創(chuàng)新生產(chǎn)技術(shù)的目的。然而，當(dāng)加入地方開放程度、地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的控制變量之后，這一影響變得不再顯著，可能是由于地方政府的影響被經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的提高和要素流動(dòng)所抵消，即開放的經(jīng)濟(jì)體有助于消除政府財(cái)政支農(nóng)行為所帶來的負(fù)面效應(yīng)。地方政府的績(jī)效考核激勵(lì)在基礎(chǔ)模型回歸中也顯著增加了農(nóng)業(yè)的面源污染水平，說明地方政府的激勵(lì)考核機(jī)制不夠合理，未能促進(jìn)農(nóng)村經(jīng)濟(jì)的綠色轉(zhuǎn)型，多元化的政治晉升激勵(lì)是有必要的。從自變量的影響系數(shù)來看，政府行為對(duì)農(nóng)業(yè)面源污染的力度遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于農(nóng)戶的個(gè)體行為，因此在農(nóng)業(yè)污染的治理中應(yīng)更重視地方政府的行為規(guī)范以及激勵(lì)機(jī)制。

在農(nóng)業(yè)面源污染的負(fù)向影響中我們發(fā)現(xiàn)，制度因素、地方勞動(dòng)力質(zhì)量和經(jīng)濟(jì)開放程度均顯著降低了農(nóng)業(yè)面源污染水平，這和前文的理論分析結(jié)果相一致。制度越完善，對(duì)經(jīng)濟(jì)主體的行為規(guī)范要求越強(qiáng)，越能有效降低農(nóng)村的污染水平。加入控制變量之后，制度約束影響系數(shù)的絕對(duì)值在固定效應(yīng)和隨機(jī)效應(yīng)中均變大，這意味著制度約束在農(nóng)村經(jīng)濟(jì)的綠色轉(zhuǎn)型中有著非常重要的作用，且這一作用會(huì)被經(jīng)濟(jì)體的其他作用所強(qiáng)化。最后，地方的勞動(dòng)力質(zhì)量也顯著降低了農(nóng)業(yè)的面源污染，這說明農(nóng)村教育的投入能有效提升經(jīng)濟(jì)主體的信息獲取和處理能力，幫助農(nóng)戶正確認(rèn)知生產(chǎn)中各種生產(chǎn)資源價(jià)值，加大對(duì)農(nóng)村的教育投入力度有助于農(nóng)業(yè)生產(chǎn)實(shí)現(xiàn)綠色轉(zhuǎn)型。

4.穩(wěn)健性檢驗(yàn)

(1)主要污染物排放分別造成的農(nóng)業(yè)面源污染

由于每種污染物的傳播渠道不同，農(nóng)業(yè)主要面源污染物排放量的直接加總有可能會(huì)造成實(shí)證結(jié)果的偏誤，因此有必要對(duì)面源污染的主要污染源分別進(jìn)行研究。表4顯示了對(duì)于農(nóng)業(yè)面源污染主要污染源的回歸結(jié)果，前兩列表示化肥污染的實(shí)證分析結(jié)果，后兩列表示農(nóng)藥污染的實(shí)證分析結(jié)果。比較發(fā)現(xiàn)，兩種主要污染源的實(shí)證結(jié)果與污染總量的回歸結(jié)果基本一致，利益訴求、城市偏向以及經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)激勵(lì)均顯著增加了化肥、農(nóng)藥的污染排放量，制度變量則顯著抑制了農(nóng)業(yè)污染的排放。對(duì)比各種影響因素的系數(shù)可以發(fā)現(xiàn)，農(nóng)戶的利益訴求、制度變量、地方政府的財(cái)政支農(nóng)規(guī)模以及經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)激勵(lì)對(duì)農(nóng)藥排放影響的絕對(duì)量均高于化肥排放，意味著農(nóng)藥的施用量變化幅度受外界影響更大。這與農(nóng)藥的實(shí)際利用率低于化肥是相吻合的，正是由于農(nóng)藥較低的利用率，自變量引起的任何農(nóng)藥需求的微小變化就會(huì)帶來農(nóng)藥施用量的大幅波動(dòng)，由于農(nóng)藥污染排放系數(shù)遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于其利用率，因此施用量的波動(dòng)也就帶動(dòng)了農(nóng)藥污染排放量的大幅波動(dòng)。

表4 主要污染物排放造成的農(nóng)業(yè)面源污染

(2)分區(qū)域的異質(zhì)性檢驗(yàn)

由于我國(guó)地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展不平衡，各地區(qū)的城鄉(xiāng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展差距也不統(tǒng)一，因此在分析全國(guó)農(nóng)業(yè)面源污染的影響機(jī)制之后，有必要對(duì)農(nóng)業(yè)面源污染的區(qū)域異質(zhì)性進(jìn)行分析。表5報(bào)告了對(duì)東部、中部和西部地區(qū)分別進(jìn)行回歸的結(jié)果：

表5 農(nóng)業(yè)面源污染的區(qū)域異質(zhì)性分析

對(duì)比表3和表5發(fā)現(xiàn)，區(qū)域回歸的結(jié)果與全國(guó)基本一致，物質(zhì)利益、城市偏向以及地方政府的增長(zhǎng)激勵(lì)對(duì)農(nóng)業(yè)面源污染依然存在正向影響，而制度變量則對(duì)農(nóng)業(yè)面源污染產(chǎn)生負(fù)向影響。根據(jù)Hausman檢驗(yàn)結(jié)果，對(duì)中部和西部地區(qū)的影響應(yīng)采用固定效應(yīng)解釋，而對(duì)于東部地區(qū)的影響則應(yīng)采取隨機(jī)效應(yīng)來解釋。比較區(qū)域的異質(zhì)性可以發(fā)現(xiàn)，東部地區(qū)各變量的影響系數(shù)與全國(guó)基本一致，中西部地區(qū)則略有差異，這可能是跟地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和增長(zhǎng)模式有關(guān)。首先，代表農(nóng)戶經(jīng)濟(jì)利益的生產(chǎn)性收入在三個(gè)地區(qū)均顯著增加了農(nóng)業(yè)的面源污染，而且中西部地區(qū)的顯著性更強(qiáng)，影響系數(shù)更大，這進(jìn)一步驗(yàn)證了農(nóng)戶對(duì)于物質(zhì)利益的需求超過環(huán)境利益，且經(jīng)濟(jì)越落后環(huán)境利益的需求就越低。其次，制度變量對(duì)不同地區(qū)的影響效應(yīng)發(fā)生了明顯的地域差異，東部地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平高，制度相對(duì)完善，因此制度能夠有效約束經(jīng)濟(jì)主體的環(huán)境行為，有效抑制了農(nóng)業(yè)污染；而對(duì)于經(jīng)濟(jì)發(fā)展相對(duì)落后的中西部來說，制度安排更側(cè)重于促進(jìn)地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展，雖然制度變量對(duì)農(nóng)業(yè)污染的影響依然呈現(xiàn)出負(fù)向效應(yīng)，但其抑制作用并不顯著。地方經(jīng)濟(jì)財(cái)政支農(nóng)的規(guī)模對(duì)中部雖然也產(chǎn)生了正向的影響，但是影響效果卻不顯著。西部地區(qū)的財(cái)政支農(nóng)規(guī)模甚至呈現(xiàn)出負(fù)向效應(yīng)，這可能是因?yàn)橹胁康貐^(qū)勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移規(guī)模大、西部地區(qū)地廣人稀，生產(chǎn)要素的替代比例高，造成了地方政府財(cái)政支農(nóng)的影響力過小，且西部地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展主要靠資源型產(chǎn)業(yè)帶動(dòng)，這是地方政府發(fā)展經(jīng)濟(jì)時(shí)忽視農(nóng)業(yè)所導(dǎo)致的。

五、結(jié)論與啟示

本文從分析經(jīng)濟(jì)主體的利益訴求出發(fā)，用政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的視角對(duì)農(nóng)業(yè)污染問題進(jìn)行了理論分析和實(shí)證考察。研究得到如下結(jié)論：(1)農(nóng)業(yè)污染問題是經(jīng)濟(jì)主體最大化自身利益訴求過程中行為選擇的結(jié)果，農(nóng)戶對(duì)經(jīng)濟(jì)利益的過度追逐加劇了農(nóng)業(yè)面源污染程度；(2)完善的制度安排能有效抑制農(nóng)業(yè)污染，然而由于地區(qū)發(fā)展水平和發(fā)展模式差異，制度安排對(duì)農(nóng)業(yè)面源污染的影響表現(xiàn)出明顯的區(qū)域異質(zhì)性；(3)地方政府的城市偏向造成對(duì)農(nóng)業(yè)的財(cái)政支持力度不足，直接進(jìn)行農(nóng)資補(bǔ)貼政策也不利于農(nóng)業(yè)污染治理和改善，且地方政府面臨的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)激勵(lì)會(huì)加劇這一過程。

本文的政策啟示主要包括以下幾個(gè)方面：(1)明確生態(tài)優(yōu)先、綠色發(fā)展和環(huán)境治理的主要目標(biāo)和發(fā)展理念，促進(jìn)農(nóng)村各級(jí)經(jīng)濟(jì)主體認(rèn)識(shí)并重視環(huán)境利益在長(zhǎng)期發(fā)展中的作用，提高生態(tài)環(huán)境利益的價(jià)值排序。(2)健全農(nóng)村的生態(tài)保護(hù)和環(huán)境治理制度，為農(nóng)業(yè)清潔生產(chǎn)、農(nóng)村環(huán)境改良和綠色發(fā)展提供制度保障；同時(shí)，完善農(nóng)業(yè)污染防治制度的監(jiān)督和管理機(jī)制，讓制度真正發(fā)揮促進(jìn)農(nóng)業(yè)綠色轉(zhuǎn)型的作用。(3)實(shí)行生態(tài)優(yōu)先的財(cái)政支農(nóng)方式，擴(kuò)大財(cái)政支農(nóng)的力度和規(guī)模。一刀切的資源價(jià)格補(bǔ)貼政策不利于農(nóng)業(yè)綠色轉(zhuǎn)型，撥付到農(nóng)業(yè)的財(cái)政支持須向生態(tài)農(nóng)業(yè)、低碳農(nóng)業(yè)和清潔技術(shù)轉(zhuǎn)移，以促進(jìn)農(nóng)業(yè)的綠色轉(zhuǎn)型；同時(shí)逐步消除政策的城市偏向，加大對(duì)農(nóng)村和農(nóng)業(yè)的財(cái)政扶持力度，讓農(nóng)村有財(cái)力有能力實(shí)現(xiàn)綠色轉(zhuǎn)型。(4)建立多元的政績(jī)考核機(jī)制，將生態(tài)環(huán)境治理和農(nóng)村農(nóng)業(yè)發(fā)展納入地方政府的績(jī)效評(píng)價(jià)體系，促進(jìn)各級(jí)政府和地方官員積極參與農(nóng)業(yè)污染的預(yù)防和治理。(5)進(jìn)一步擴(kuò)大各地區(qū)的對(duì)外開放水平，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和環(huán)境治理之間的區(qū)域合作。同時(shí)，重視地區(qū)的自然生態(tài)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展特征，因地制宜制定農(nóng)業(yè)污染防治政策。