首小琴

摘要：我國各級(jí)各類檔案館開展的口述檔案資源采集實(shí)踐中，逐漸形成了自采模式、社會(huì)征集模式和合作模式。這三種模式在口述歷史開展的目的、口述檔案管理的規(guī)范性、口述檔案資源采集的成本和口述檔案著作權(quán)的歸屬等方面存在各自的特點(diǎn)和一定的差異，對(duì)口述檔案資源的管理和開發(fā)利用工作產(chǎn)生了一定的影響。因此，檔案館在選擇口述檔案資源采集模式時(shí)，需對(duì)比分析各模式的特點(diǎn)與差異，根據(jù)自身實(shí)際情況和需求選擇合適的采集模式。

關(guān)鍵詞：檔案館口述檔案資源自采模式社會(huì)征集模式合作模式

一、口述檔案與口述檔案資源采集

口述檔案是在相關(guān)主題的口述歷史訪談中，由歷史當(dāng)事人對(duì)歷史事件進(jìn)行口述過程中產(chǎn)生的具有保存價(jià)值的原始記錄，其具有較強(qiáng)的直觀性、生動(dòng)性和親民性，不僅能夠彌補(bǔ)傳統(tǒng)檔案資源的不足和優(yōu)化檔案館館藏，還能夠?yàn)槲覀兝斫鈿v史和當(dāng)前社會(huì)提供不同的視角。近年來，我國各級(jí)各類檔案館開展了一系列的口述檔案采集工作，形成了豐富的口述檔案資源。筆者通過調(diào)研發(fā)現(xiàn)，在近年來口述檔案資源采集實(shí)踐過程中，采集的機(jī)構(gòu)、主題雖各不相同，但逐漸形成了幾種相對(duì)固定的模式。2017年國家檔案局發(fā)布的《口述史料采集與管理規(guī)范》（DA/T 59-2017），描述了綜合性檔案館采集口述檔案資源的幾種主要方式?；诖?，筆者結(jié)合我國檔案界已有研究成果，依據(jù)口述檔案資源采集的主體，將口述檔案采集模式劃分為自采模式、社會(huì)征集模式、合作采集模式三種。

二、我國檔案館口述檔案資源采集的模式

（一）自采模式

檔案館按照一定的主題，安排經(jīng)費(fèi)、設(shè)備、人員對(duì)某些歷史的親聞、親歷、親見者進(jìn)行口述歷史訪談，并將這一過程中產(chǎn)生的原始資料進(jìn)行收集、整理，并形成有價(jià)值的檔案資源進(jìn)行保管和提供利用。筆者將這種口述檔案資源采集模式概括為自采模式，該模式完全是檔案館依靠自身力量自主完成的，主要用于豐富館藏、保存歷史文化和社會(huì)記憶。目前這種模式比較普遍，大部分檔案館的口述檔案資源采集都采用這種模式。

（二）社會(huì)征集模式

由社會(huì)機(jī)構(gòu)、組織或個(gè)人，基于一定專題研究和保存記憶的目的，將口述歷史訪談過程中形成的口述檔案移交、捐贈(zèng)給檔案部門保管并提供利用。筆者將這一模式概括為社會(huì)征集模式。在這一模式中，檔案館不是實(shí)施口述歷史訪談項(xiàng)目的主體，而是直接將其他社會(huì)機(jī)構(gòu)、組織或個(gè)人等其他主體實(shí)施口述歷史過程中形成的口述檔案資源接收征集進(jìn)館。目前這種模式雖不如自采模式普遍，但也是一種重要的采集模式。

（三）合作模式

檔案館和社會(huì)機(jī)構(gòu)、組織或個(gè)人發(fā)揮各自優(yōu)勢(shì)，分工合作，共同開展相關(guān)主題的口述歷史項(xiàng)目，并將形成的檔案資源保存在檔案館。這一活動(dòng)實(shí)施的主體不是單一的，而是由檔案館和其他社會(huì)機(jī)構(gòu)、組織或個(gè)人共同構(gòu)成，具有較強(qiáng)的合作性，因此，筆者將其稱之為合作模式。在這一模式中，各參與機(jī)構(gòu)既互相合作，又根據(jù)自身特點(diǎn)和優(yōu)勢(shì)進(jìn)行分工協(xié)作。根據(jù)機(jī)構(gòu)的不同情況，各參與機(jī)構(gòu)在分工上會(huì)有所不同，如有的檔案館開展口述檔案工作的時(shí)間較長，經(jīng)驗(yàn)較為豐富，積累了專業(yè)技術(shù)優(yōu)勢(shì)，和其他機(jī)構(gòu)合作時(shí)，主要負(fù)責(zé)口述檔案資源采集的培訓(xùn)以及口述檔案資源的整理和保存，而具體的口述檔案資源采集工作則由其他機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)；有的口述歷史項(xiàng)目則由檔案館進(jìn)行主導(dǎo)，整個(gè)活動(dòng)策劃、口述訪談、資料處理由檔案館實(shí)施，而其中個(gè)別工作如確定口述訪談的人選范圍、聯(lián)系訪談?wù)叩扔善渌黧w負(fù)責(zé)開展。

三、我國口述檔案資源采集模式的比較分析

（一）開展口述歷史項(xiàng)目的目的之比較

在自采模式中，采集口述檔案資源是檔案館開展口述歷史項(xiàng)目的主要目的。檔案館作為口述歷史項(xiàng)目的單一主體，采集口述檔案資源始終是其重要宗旨，這是由檔案館的機(jī)構(gòu)性質(zhì)和功能決定的。

在社會(huì)征集模式中，開展口述歷史的主體可能是社會(huì)組織或機(jī)構(gòu)，也可能是個(gè)人，因此開展口述歷史項(xiàng)目的目的具有多樣性，采集口述檔案資源只是開展口述歷史項(xiàng)目的目的之一，而非其最初或主要目的。

在合作采集模式中，若干主體共同合作開展口述歷史項(xiàng)目，各個(gè)主體開展口述歷史項(xiàng)目的目的也不盡相同，但由于檔案館作為合作機(jī)構(gòu)之一，一般而言，采集口述檔案資源是其主要目的之一。

不同采集模式由于開展口述歷史項(xiàng)目的目的不同，對(duì)口述檔案采集的規(guī)范性、真實(shí)可靠性等方面將產(chǎn)生一定的影響，檔案館需要對(duì)這些情況給予足夠的重視。

（二）口述檔案管理規(guī)范性之比較

自采模式由檔案館自身開展，口述檔案資源的整個(gè)采集過程一般會(huì)按照檔案管理的規(guī)范和要求進(jìn)行。因此，該模式更加符合檔案管理的規(guī)范，通過此模式采集的口述檔案資源一般不需要進(jìn)行二次加工，也便于后期的保管和長期保存。

社會(huì)征集模式的主體不是專業(yè)的檔案機(jī)構(gòu)，口述檔案資源的采集不一定會(huì)按照檔案管理的規(guī)范進(jìn)行。因此，通過該模式采集的口述檔案資源，在征集移交到檔案館之后，為了更加方便口述檔案資源的保管和開發(fā)利用，一般還需要按照檔案管理規(guī)范做進(jìn)一步的加工整理。

合作模式中，雖然口述歷史項(xiàng)目由多個(gè)主體共同開展，采集的具體方式和規(guī)范不同，但由于檔案館作為參與者之一，會(huì)根據(jù)檔案管理規(guī)范提出口述檔案資源采集的要求，因此，這種模式采集而來的口述檔案資源一般比較符合檔案管理的規(guī)范，不需要過多的二次加工即可進(jìn)行保管和開發(fā)利用。

不同采集模式下的口述檔案管理的規(guī)范性存在較大的差異，會(huì)在一定程度上影響檔案館對(duì)口述檔案進(jìn)行管理和提供利用上投入的工作量，需要檔案館在選擇采集模式時(shí)進(jìn)行提前考量。

（三）口述檔案資源采集成本之比較

自采模式由檔案館單獨(dú)開展口述歷史項(xiàng)目和口述檔案資源采集，整個(gè)過程都需要檔案部門投入經(jīng)費(fèi)、人力和設(shè)備等，所需成本較高。

社會(huì)征集模式中，口述歷史項(xiàng)目由其他社會(huì)組織、機(jī)構(gòu)或個(gè)人開展，前期過程無需檔案部門進(jìn)行投入，只需在口述檔案資源接收進(jìn)館后，檔案館在口述檔案資源保管、維護(hù)和利用等方面進(jìn)行較小的投入。需要指出的是，有的口述檔案資源征集需要支付一定的費(fèi)用，目前這種情況還較為少見，即使需要支付，金額也不會(huì)太大，因此即使是有償征集，一般不會(huì)使成本大幅增加。綜合來看，社會(huì)征集模式的成本相對(duì)較低。

合作模式包含的情況比較多，需要具體分析。如果檔案館在合作中作為主導(dǎo)機(jī)構(gòu)，需負(fù)責(zé)整個(gè)項(xiàng)目的大部分工作，投入成本也較高；如果檔案館在項(xiàng)目中只負(fù)責(zé)項(xiàng)目的培訓(xùn)、設(shè)備提供等部分環(huán)節(jié)，所需成本則相對(duì)較低。

不同模式下的口述檔案資源采集的成本存在著較大的差異，對(duì)檔案館優(yōu)化豐富館藏口述檔案資源存在著一定的影響，需要檔案館結(jié)合自身的經(jīng)費(fèi)情況決定采集模式的選擇。

（四）口述檔案著作權(quán)的歸屬之比較

由于訪談機(jī)構(gòu)（包括訪談?wù)撸┖褪茉L者都是口述歷史訪談活動(dòng)的主體，都對(duì)口述歷史訪談及其成果做出了相應(yīng)的貢獻(xiàn)，一般而言，其著作權(quán)應(yīng)歸訪談機(jī)構(gòu)（包括訪談?wù)撸┖褪茉L者共同所有，但具體歸屬可通過協(xié)議進(jìn)行分配。

自采模式中，一般檔案館會(huì)與訪談?wù)吆炗喼鳈?quán)協(xié)議，約定著作權(quán)歸國家所有，并根據(jù)國家相關(guān)法律政策的規(guī)定，授權(quán)給檔案館進(jìn)行保管與利用。同時(shí)，受訪者對(duì)口述檔案資源具有一定的公開限制權(quán)和優(yōu)先利用權(quán)。因此，自采模式下，檔案館享有較多的著作權(quán)，有更多權(quán)限對(duì)口述檔案進(jìn)行處理和開發(fā)利用。

社會(huì)征集模式中，口述檔案著作權(quán)一般歸屬于其他社會(huì)組織、機(jī)構(gòu)或個(gè)人所有。相關(guān)的組織、機(jī)構(gòu)或個(gè)人將口述檔案捐贈(zèng)移交到檔案館后，檔案館只有保管和部分利用的權(quán)利，而不具有著作權(quán)（另有約定的除外）。在這一模式下，檔案館受著作權(quán)的限制，在口述檔案資源處理和開發(fā)利用時(shí)將會(huì)受到較多限制。

合作模式中，當(dāng)檔案館作為口述歷史項(xiàng)目的主導(dǎo)機(jī)構(gòu)時(shí)，經(jīng)溝通協(xié)定，檔案館往往擁有著作權(quán)；當(dāng)檔案館作為口述歷史項(xiàng)目的輔助機(jī)構(gòu)，一般不擁有著作權(quán)（另有約定的除外）。

不同模式下的口述檔案資源的著作權(quán)歸屬不同，在一定程度上影響了檔案館對(duì)口述檔案資源的處理和開發(fā)利用的權(quán)限與程度，需要檔案館在選擇采集模式時(shí)進(jìn)行綜合考量。

四、對(duì)檔案館選擇口述檔案資源采集模式的思考

綜上，關(guān)于檔案館如何選擇合適的口述檔案資源采集模式，筆者有以下建議和思考：

不同采集模式下，開展口述歷史項(xiàng)目的目的不同，采集的口述檔案資源的真實(shí)可靠性存在差異。檔案館在選擇不同的采集模式尤其是社會(huì)征集模式時(shí)，應(yīng)對(duì)口述檔案的真實(shí)可靠性進(jìn)行有區(qū)分有重點(diǎn)地辨別和考察。

不同采集模式下，采集的口述檔案資源在檔案管理規(guī)范性方面存在差異，需要檔案館根據(jù)不同模式對(duì)口述檔案進(jìn)行相應(yīng)的處理，對(duì)于不符合檔案管理規(guī)范的需要二次加工整理，以便后期保管和開發(fā)利用。

由于不同采集模式對(duì)投入成本要求不同，檔案館應(yīng)根據(jù)自身的人員、設(shè)備和經(jīng)費(fèi)等條件，選擇適合自身的采集模式。

不同采集模式下，檔案館所擁有的著作權(quán)不同，處理和開發(fā)檔案資源的權(quán)限不同，這要求檔案館在選擇不同的采集模式時(shí)，應(yīng)根據(jù)自身的著作權(quán)權(quán)限對(duì)口述檔案資源進(jìn)行處理和開發(fā)，做到尊重相關(guān)主體的著作權(quán)，以免引起不必要的著作權(quán)糾紛。

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