齊建軍

摘要：檔案鑒定主體作為檔案鑒定工作的組織和實(shí)施者，通過(guò)鑒定、挑選與銷毀檔案建構(gòu)社會(huì)記憶，其組成部分及工作內(nèi)容客觀上反映了檔案工作的思想與導(dǎo)向。文章通過(guò)研究文獻(xiàn)戰(zhàn)略中檔案鑒定主體的組成與職能，并通過(guò)“密爾沃基”項(xiàng)目，分析文獻(xiàn)戰(zhàn)略的優(yōu)劣勢(shì)，學(xué)習(xí)先進(jìn)的鑒定思想，得出了有益于我國(guó)檔案鑒定工作的三點(diǎn)啟示。

關(guān)鍵詞：文獻(xiàn)戰(zhàn)略檔案鑒定主體職能

Abstract： As the organizer and implementer of the archival appraisal work， the subject of archival appraisal construct social memory by identifying， selecting and destroying the archives，and its compo？ nents and work contentobjectively reflect the throughtandguidance of the archival work.By studying the composition and function of archival ap？ praisalsubject in the documentation strategy，and through the Project of documemting Metropolitan Milwaukee，this paper analyzes the advantages and disadvantages of the documentation strategy， learns the advanced appraisal thought，and draws three en？ lightenment that is beneficial to the archives apprais？ al work in our country.

Keywords： Documentation Strategy； Archival Ap？ praisal Subject； Function

檔案是社會(huì)記憶的重要載體，其鑒定工作不僅僅是一項(xiàng)單純的業(yè)務(wù)性工作，更是構(gòu)建未來(lái)文化遺產(chǎn)、決定歷史是一個(gè)怎樣的過(guò)去的社會(huì)性工作。隨著社會(huì)的發(fā)展，檔案呈現(xiàn)出更豐富的價(jià)值形態(tài)，傳統(tǒng)檔案鑒定理論已無(wú)法滿足當(dāng)前檔案工作的需要。而文獻(xiàn)戰(zhàn)略在一定程度上突破了傳統(tǒng)鑒定理論的局限，其中檔案鑒定主體的巨大變化更是推動(dòng)美國(guó)檔案鑒定工作向社會(huì)模式轉(zhuǎn)變。黃霄羽在《外國(guó)檔案鑒定理論的歷史發(fā)展及其規(guī)律》一文中對(duì)文獻(xiàn)戰(zhàn)略進(jìn)行了簡(jiǎn)要概述，[1]之后又和張寧在《宏觀鑒定戰(zhàn)略在加拿大的應(yīng)用》中將文獻(xiàn)戰(zhàn)略與宏觀鑒定進(jìn)行比較，認(rèn)為文獻(xiàn)戰(zhàn)略通過(guò)不斷地修正與發(fā)展，重在考量社會(huì)公眾與形成機(jī)關(guān)和職能相關(guān)作用值得肯定，但在加拿大國(guó)家檔案館的實(shí)踐中受到一定限制，二位作者充分肯定了檔案工作者在鑒定中的地位。[2]支萍萍梳理了美國(guó)文獻(xiàn)戰(zhàn)略發(fā)展歷程和相關(guān)實(shí)踐——現(xiàn)代物理學(xué)歷史研究項(xiàng)目、紐約西部項(xiàng)目、密爾沃基項(xiàng)目和多機(jī)構(gòu)合作研究項(xiàng)目，認(rèn)為文獻(xiàn)戰(zhàn)略是對(duì)鑒定理論的補(bǔ)充，有助于整個(gè)鑒定理論的發(fā)展。[3]本文認(rèn)為文獻(xiàn)戰(zhàn)略對(duì)檔案鑒定實(shí)踐方法是新的嘗試，通過(guò)深入研究文獻(xiàn)戰(zhàn)略中檔案鑒定主體的組成與職能，利于深層次了解文獻(xiàn)戰(zhàn)略實(shí)施流程，對(duì)于學(xué)習(xí)、借鑒國(guó)外先進(jìn)的檔案鑒定思想、推動(dòng)我國(guó)傳統(tǒng)鑒定工作改革有著重要意義。

一、文獻(xiàn)戰(zhàn)略簡(jiǎn)述

20世紀(jì)80年代，美國(guó)政府機(jī)構(gòu)之間頻繁進(jìn)行整合、重組或擴(kuò)張，機(jī)構(gòu)間的職能、責(zé)任不斷融合，機(jī)構(gòu)文件已經(jīng)不能全面地反映機(jī)構(gòu)的工作活動(dòng)。同時(shí)，由于信息技術(shù)的發(fā)展，美國(guó)各機(jī)構(gòu)產(chǎn)生了影像、磁帶等多種形式的文件類型，但當(dāng)時(shí)檔案工作者缺乏鑒定形式多樣檔案的理論和標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范，難以確定每份檔案的具體價(jià)值。在此背景下，海倫·塞穆?tīng)査故状翁岢鑫墨I(xiàn)戰(zhàn)略概念，主張改變以往鑒定工作過(guò)多地關(guān)注文件形成機(jī)關(guān)的組織結(jié)構(gòu)，轉(zhuǎn)而圍繞某一正在進(jìn)行的主題、業(yè)務(wù)活動(dòng)或地域制訂方案。隨后Larry Hackman和Joan Warnow-Blewett以美國(guó)物理學(xué)會(huì)處理現(xiàn)代文件為例，詳細(xì)闡述了文獻(xiàn)戰(zhàn)略實(shí)施的具體方法，初步形成早期文獻(xiàn)戰(zhàn)略。

20世紀(jì)末，電子文件開(kāi)始出現(xiàn)，文件數(shù)量大幅增長(zhǎng)，早期文獻(xiàn)戰(zhàn)略在實(shí)踐過(guò)程中陷入困境。為更好地迎接電子文件帶來(lái)的檔案工作變革，海倫·塞穆?tīng)査惯M(jìn)一步完善、改進(jìn)了文獻(xiàn)戰(zhàn)略，她認(rèn)為由于現(xiàn)代文件涉及多機(jī)構(gòu)的工作內(nèi)容，機(jī)構(gòu)之間應(yīng)聯(lián)合進(jìn)行文件鑒定工作，將機(jī)構(gòu)職能分析引入文獻(xiàn)戰(zhàn)略，強(qiáng)調(diào)依據(jù)文件形成機(jī)關(guān)的職能來(lái)判斷檔案價(jià)值。至此，文獻(xiàn)戰(zhàn)略基本成型。

二、文獻(xiàn)戰(zhàn)略中檔案鑒定主體的組成與職能——以密爾沃基項(xiàng)目為例

文獻(xiàn)戰(zhàn)略立足全新角度反思檔案鑒定，將鑒定標(biāo)準(zhǔn)由文件形成機(jī)關(guān)的組織結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)變?yōu)闄C(jī)關(guān)職能，鑒定主體更是從單一的文件形成者向更廣泛的社會(huì)群眾轉(zhuǎn)變，這是對(duì)傳統(tǒng)鑒定理論的一大突破。因此，研究文獻(xiàn)戰(zhàn)略中檔案鑒定主體的組成與職能，對(duì)深入了解文獻(xiàn)戰(zhàn)略的具體流程，改進(jìn)我國(guó)檔案鑒定工作有著重要意義。本文試圖以美國(guó)密爾沃基項(xiàng)目為例解釋文獻(xiàn)戰(zhàn)略中檔案鑒定主體的組成與職能。

（一）密爾沃基項(xiàng)目的體系架構(gòu)

1.三位一體的組織結(jié)構(gòu)

密爾沃基項(xiàng)目是由美國(guó)國(guó)家歷史出版物和檔案委員會(huì)資助，旨在為密爾沃基地區(qū)開(kāi)發(fā)一個(gè)超越兩年的文獻(xiàn)戰(zhàn)略項(xiàng)目，該項(xiàng)目關(guān)注一個(gè)較小的地理區(qū)域，要求參與機(jī)構(gòu)分析現(xiàn)有館藏、制定收集的政策來(lái)表明各自范圍和職責(zé)，嘗試通過(guò)參與機(jī)構(gòu)來(lái)尋找具體感興趣的領(lǐng)域。[4]

項(xiàng)目實(shí)施的第一階段即成立項(xiàng)目指導(dǎo)委員會(huì)，組建一個(gè)以項(xiàng)目協(xié)調(diào)員、地區(qū)檔案室和地區(qū)檔案機(jī)構(gòu)為核心的領(lǐng)導(dǎo)組織。項(xiàng)目組的核心人員與主要領(lǐng)導(dǎo)者是檔案工作者，同時(shí)邀請(qǐng)了一些博物館專業(yè)人士、文件管理員、圖書(shū)館員，文件形成者和使用者參與文件鑒定，形成了三位一體的鑒定工作組織結(jié)構(gòu)。

2.主題選擇職能

領(lǐng)導(dǎo)小組組建完成后，針對(duì)項(xiàng)目最終目標(biāo)，組織會(huì)議交流，并對(duì)各參與機(jī)構(gòu)下發(fā)具體任務(wù)通知，讓參與機(jī)構(gòu)分析各自館藏的檔案內(nèi)容，更精確地定義“記錄大都市密爾沃基”項(xiàng)目的內(nèi)容和范圍，確定各機(jī)構(gòu)的挑選目標(biāo)及文件范圍，根據(jù)記錄情況劃分區(qū)域等級(jí)。

文獻(xiàn)戰(zhàn)略的目的是確保一個(gè)持續(xù)進(jìn)行的問(wèn)題、活動(dòng)或地理區(qū)域有足夠的文獻(xiàn)保存，在這種情況下，明確工作主題就是文獻(xiàn)戰(zhàn)略所要優(yōu)先考慮的問(wèn)題。作為項(xiàng)目實(shí)施的行為主體，檔案鑒定主體的首要工作就是進(jìn)行文獻(xiàn)戰(zhàn)略所需主題的分析與選擇。但文獻(xiàn)戰(zhàn)略并非所有主題信息的簡(jiǎn)單集合，它要求鑒定主體根據(jù)當(dāng)下的認(rèn)識(shí)和價(jià)值觀念對(duì)館藏檔案進(jìn)行主題分析，選擇相對(duì)更有價(jià)值、更能體現(xiàn)文獻(xiàn)戰(zhàn)略目標(biāo)的相關(guān)主題，并采取統(tǒng)一的定義原則，建立區(qū)域性通用詞表描述、定義所需主題。檔案鑒定主體對(duì)館藏檔案內(nèi)容進(jìn)行分析，概括、定義和挑選相關(guān)主題，決定了文獻(xiàn)戰(zhàn)略的具體內(nèi)容和目標(biāo)方向，是鑒定主體的首要職能。

3.宏觀指導(dǎo)職能

確定項(xiàng)目主題之后，領(lǐng)導(dǎo)小組組織起草或共享檔案收集政策，試圖找出可能參與某一特定主題領(lǐng)域檔案記錄的機(jī)關(guān)單位，進(jìn)而對(duì)該主題檔案的來(lái)源、數(shù)量等因素進(jìn)行預(yù)測(cè)，以此制定該項(xiàng)目的文獻(xiàn)戰(zhàn)略。

在文獻(xiàn)戰(zhàn)略的最終形成階段，檔案鑒定主體承擔(dān)的主要職能較宏觀，具體表現(xiàn)為評(píng)估文獻(xiàn)、制訂計(jì)劃。同時(shí)需要根據(jù)區(qū)域內(nèi)檔案信息的數(shù)量、內(nèi)容和分布狀況，具體闡明各機(jī)構(gòu)所要記錄的問(wèn)題和收集目標(biāo)，進(jìn)而制定該區(qū)域內(nèi)的文獻(xiàn)戰(zhàn)略詳細(xì)計(jì)劃。面對(duì)區(qū)域內(nèi)復(fù)雜的檔案資源分布狀況，鑒定主體根據(jù)戰(zhàn)略要求和目標(biāo)對(duì)主題檔案信息進(jìn)行評(píng)估，制定詳細(xì)的文獻(xiàn)戰(zhàn)略計(jì)劃，為該區(qū)域內(nèi)各機(jī)構(gòu)的檔案鑒定提供依據(jù)和方向，是檔案鑒定主體宏觀指導(dǎo)職能的具體體現(xiàn)。[5]

（二）對(duì)密爾沃基項(xiàng)目的評(píng)析

1.積極影響

鑒定主體的多樣化促使檔案鑒定標(biāo)準(zhǔn)向社會(huì)價(jià)值轉(zhuǎn)變。密爾沃基項(xiàng)目中，檔案鑒定主體形成了三位一體的組織結(jié)構(gòu)，檔案對(duì)形成者的價(jià)值即第一價(jià)值不再作為唯一評(píng)判標(biāo)準(zhǔn)。多方參與推動(dòng)了檔案機(jī)構(gòu)與其他部門(mén)的合作，使得文獻(xiàn)戰(zhàn)略覆蓋范圍相較于傳統(tǒng)檔案鑒定更廣泛，促使自下而上的傳統(tǒng)檔案鑒定理論逐漸向基于文件形成機(jī)構(gòu)職能的自上而下的宏觀鑒定轉(zhuǎn)變。[6]

鑒定職能變化推動(dòng)檔案工作者的角色定位發(fā)生改變。傳統(tǒng)檔案鑒定中，檔案工作者主要充當(dāng)檔案保管者角色[7]。文獻(xiàn)戰(zhàn)略中檔案工作者加強(qiáng)了與文件形成者的聯(lián)系合作，更主動(dòng)地介入決定文件的形成與保存過(guò)程，并分析文件形成機(jī)關(guān)職能，從宏觀角度建構(gòu)了一套跨越機(jī)構(gòu)時(shí)空限制、以多方合作形式建立館藏的策略方法，由此檔案工作者由被動(dòng)的檔案保管員逐漸轉(zhuǎn)變?yōu)榉e極的檔案共同形成者。

2.不利影響

密爾沃基項(xiàng)目中，檔案鑒定主體由專業(yè)檔案人員、其他領(lǐng)域的專家和用戶等多類主體共同構(gòu)成，這雖令鑒定工作從專業(yè)人員對(duì)用戶的單向?qū)υ掁D(zhuǎn)向諸多利益相關(guān)者之間的雙向或多向?qū)υ?，但易?dǎo)致文獻(xiàn)戰(zhàn)略項(xiàng)目的領(lǐng)導(dǎo)權(quán)模糊不清，具體表現(xiàn)為兩個(gè)方面。第一，領(lǐng)導(dǎo)權(quán)的歸屬不明。項(xiàng)目領(lǐng)導(dǎo)組織中，檔案工作者雖是核心成員，但其他領(lǐng)域成員的話語(yǔ)權(quán)也受到保障，領(lǐng)導(dǎo)權(quán)難以集中在某一類群體中。第二，領(lǐng)導(dǎo)權(quán)的作用范圍不清。由于項(xiàng)目組并非一個(gè)常規(guī)、固定的領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)，雖然對(duì)文獻(xiàn)人員擁有一定的領(lǐng)導(dǎo)權(quán)力，卻沒(méi)有明確具體作用于文獻(xiàn)人員的哪些工作領(lǐng)域，導(dǎo)致項(xiàng)目組與原單位在領(lǐng)導(dǎo)范圍上產(chǎn)生一定沖突和矛盾。由此可見(jiàn)，雖然各鑒定主體共同服務(wù)于文獻(xiàn)戰(zhàn)略，但其來(lái)源的復(fù)雜性導(dǎo)致機(jī)構(gòu)利益共同體分散，形成了“表面互聯(lián)共通、實(shí)質(zhì)局部集中”的多元合作困境，阻礙了涵蓋文獻(xiàn)戰(zhàn)略目標(biāo)的合適主題的選擇與定義，難以實(shí)現(xiàn)文獻(xiàn)戰(zhàn)略全面反映社會(huì)真實(shí)面貌的初衷。

缺乏客觀標(biāo)準(zhǔn)。文獻(xiàn)戰(zhàn)略中首要工作就是明確主題，但由于鑒定主體的多樣化，每一個(gè)鑒定主體都有自己的價(jià)值觀念和研究視野，多方組成的檔案鑒定主體在主題選擇時(shí)，各方參照、分析機(jī)構(gòu)職能的標(biāo)準(zhǔn)不統(tǒng)一，進(jìn)而導(dǎo)致鑒定小組難以形成統(tǒng)一的、符合共同意愿的主題。面對(duì)這一難題，海倫·塞穆?tīng)査挂搿皺C(jī)構(gòu)職能分析”，并提出促進(jìn)社會(huì)化、領(lǐng)導(dǎo)調(diào)查、提供公共服務(wù)、促進(jìn)文化發(fā)展等反映學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)的最小職能范圍。顯然，這些職能分類標(biāo)準(zhǔn)不僅適用范圍有限，而且其本身標(biāo)準(zhǔn)制定的正確性也值得商榷。[8]

三、密爾沃基項(xiàng)目對(duì)我國(guó)檔案鑒定工作的啟示

文獻(xiàn)戰(zhàn)略中檔案鑒定主體的組成與職能相較于傳統(tǒng)檔案鑒定理論已發(fā)生巨大變化，主體更加多樣化，職能更加多元、宏觀，推動(dòng)了檔案鑒定工作由相對(duì)獨(dú)立、固定的文書(shū)處理—檔案室—檔案館三級(jí)鑒定流程向相互補(bǔ)充、互聯(lián)互通的宏觀鑒定體系轉(zhuǎn)變，這對(duì)我國(guó)改革傳統(tǒng)檔案鑒定工作、更新檔案鑒定理念有著重要借鑒意義。

（一）重新構(gòu)建檔案鑒定組織體系

我國(guó)當(dāng)前的鑒定流程是從文件形成機(jī)構(gòu)到檔案館單向的線性模式，檔案業(yè)務(wù)人員在檔案鑒定活動(dòng)中僅起到補(bǔ)充、審查作用，致使檔案的第二價(jià)值很大程度上會(huì)被文書(shū)人員忽略，許多具有較大社會(huì)價(jià)值的檔案過(guò)早遭到破壞。為避免這一弊端，我們應(yīng)打破鑒定環(huán)節(jié)的相對(duì)獨(dú)立狀況，將檔案業(yè)務(wù)人員納入文件形成過(guò)程中，擴(kuò)大檔案業(yè)務(wù)人員的鑒定范圍，使其積極參與、監(jiān)督與指導(dǎo)文件的形成和歸檔鑒定工作。同時(shí)借鑒文獻(xiàn)戰(zhàn)略多樣化的鑒定主體結(jié)構(gòu)，引入相關(guān)領(lǐng)域?qū)I(yè)人士和社會(huì)民眾評(píng)審體系，對(duì)歸檔鑒定結(jié)果進(jìn)行評(píng)價(jià)、建議，進(jìn)而發(fā)現(xiàn)更豐富的檔案價(jià)值形態(tài)，滿足檔案用戶逐漸擴(kuò)張的利用需求，形成文書(shū)人員、檔案業(yè)務(wù)人員為主導(dǎo)，多機(jī)構(gòu)、多人士共同參與的檔案鑒定組織體系。

（二）推動(dòng)區(qū)域內(nèi)檔案機(jī)構(gòu)合作鑒定

在我國(guó)，各檔案館均相對(duì)獨(dú)立，文件形成機(jī)關(guān)與檔案館之間缺少足夠的溝通和聯(lián)系。由于檔案是相互聯(lián)系的，并非單一、獨(dú)立的個(gè)體，我國(guó)這種相對(duì)孤立、強(qiáng)調(diào)對(duì)單一文書(shū)形成單位進(jìn)行分析的鑒定模式阻礙了檔案記錄社會(huì)的方方面面，社會(huì)記憶難以得到全面、完整的保存。因此，我們應(yīng)學(xué)習(xí)密爾沃基項(xiàng)目中區(qū)域合作鑒定的方式，以省級(jí)或市級(jí)檔案館為領(lǐng)導(dǎo)核心，聯(lián)合該區(qū)域內(nèi)各檔案機(jī)構(gòu)、文件形成單位，對(duì)區(qū)域內(nèi)全部檔案資源進(jìn)行整理、分析，制定統(tǒng)一的主題鑒定標(biāo)準(zhǔn)，形成檔案鑒定區(qū)域合作模式，以保障檔案在記錄社會(huì)各方面的延續(xù)性，最大程度地保存社會(huì)記憶。

（三）擴(kuò)大鑒定對(duì)象的范圍

我國(guó)一直存在館藏資源不均的問(wèn)題，主要表現(xiàn)在以公文檔案為主，科技檔案、專門(mén)檔案等數(shù)量較少，且當(dāng)前檔案鑒定主要以保管期限表為標(biāo)準(zhǔn)，內(nèi)容主要包括檔案的來(lái)源、內(nèi)容、形式和保管期限等，適用于公文檔案的鑒定工作，但受限于該表尺度單一，無(wú)法保證其他領(lǐng)域檔案是否具有保存價(jià)值，使得我國(guó)檔案鑒定對(duì)象難以覆蓋各種類的檔案資源。而文獻(xiàn)戰(zhàn)略中不同領(lǐng)域鑒定主體的聯(lián)合使政府機(jī)構(gòu)與社會(huì)組織及個(gè)人相結(jié)合，實(shí)現(xiàn)了分析政府和其他機(jī)構(gòu)的文件與分析私人手稿、特殊制圖資料和信息出版物的融合，對(duì)于豐富檔案內(nèi)容、提高檔案價(jià)值有著重要作用。[9]我國(guó)檔案部門(mén)應(yīng)重視、接納社會(huì)各階層的檔案資料，擴(kuò)大檔案鑒定對(duì)象的范圍，構(gòu)建涵蓋社會(huì)各界多種聲音的聯(lián)合檔案鑒定主體，推動(dòng)檔案鑒定由國(guó)家模式向社會(huì)模式轉(zhuǎn)變。

文獻(xiàn)戰(zhàn)略作為一種建立在研究基礎(chǔ)上的檔案鑒定理論，雖然存在主題界定難、實(shí)踐模式不固定等諸多缺陷，但其提倡的檔案人員積極參與文件工作、擴(kuò)大檔案鑒定主體范圍、改變鑒定主體的傳統(tǒng)職能等主張是對(duì)傳統(tǒng)檔案鑒定理論的創(chuàng)新與發(fā)展。我們應(yīng)積極了解文獻(xiàn)戰(zhàn)略中鑒定主體的具體工作內(nèi)容，借鑒其經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，推動(dòng)我國(guó)檔案鑒定工作進(jìn)一步發(fā)展。

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