謝里

摘 要：從國際層面厘清企業(yè)環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新研究進(jìn)展對(duì)研究與實(shí)踐黨中央在十九大報(bào)告中提出的“構(gòu)建市場導(dǎo)向的綠色技術(shù)創(chuàng)新體系”具有重要意義。鑒此，本文從市場供需、環(huán)境管制政策、企業(yè)內(nèi)外部資源、企業(yè)戰(zhàn)略與管理體系和國際化五個(gè)方面梳理了企業(yè)開展環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新的激勵(lì)因素的研究進(jìn)展，并結(jié)合中國面臨可持續(xù)發(fā)展實(shí)踐需求，提出了基于“市場”和“行政干預(yù)”雙重機(jī)制作用于企業(yè)環(huán)境技術(shù)激勵(lì)的理論與實(shí)踐研究框架。

關(guān)鍵詞： 環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新；環(huán)境管制政策；內(nèi)外部資源；戰(zhàn)略與管理體系；國際化

中圖分類號(hào)：F124.3 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼： A 文章編號(hào)：10037217（2018）03001707

一、引 言

技術(shù)創(chuàng)新既是國家和地區(qū)可持續(xù)發(fā)展的驅(qū)動(dòng)力，又是企業(yè)提升競爭力的重要源泉。然而，并非所有的技術(shù)創(chuàng)新都能現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)發(fā)展、節(jié)約資源與環(huán)境保護(hù)的多贏。環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新（EcoInnovation）又稱綠色技術(shù)創(chuàng)新（GreenInnovation）或清潔技術(shù)創(chuàng)新（Clean Innovation），是“有利于資源節(jié)約和生態(tài)環(huán)境保護(hù)的一類特殊技術(shù)創(chuàng)新”[1]，體現(xiàn)于技術(shù)、組織、制度和社會(huì)等多個(gè)方面，以實(shí)現(xiàn)資源節(jié)約和環(huán)境保護(hù)。由于環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新在研發(fā)和溢出階段使外部主體享受了低成本的技術(shù)溢出帶來經(jīng)濟(jì)效益和生態(tài)環(huán)境質(zhì)量改善的雙重外部效應(yīng)，因而，權(quán)衡成本和收益的企業(yè)對(duì)環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新相關(guān)的投資激勵(lì)程度會(huì)由于雙重外部效應(yīng)的存在而降低[2]。

2017年黨的十九大報(bào)告明確提出“構(gòu)建市場導(dǎo)向的綠色技術(shù)創(chuàng)新體系”。相對(duì)于國內(nèi)而言，企業(yè)環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新的研究在發(fā)達(dá)國家進(jìn)展迅速，因而，厘清發(fā)達(dá)國家和發(fā)展中國家對(duì)環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新研究的發(fā)展脈絡(luò)和前沿進(jìn)展，既能為我國學(xué)術(shù)界和實(shí)務(wù)界了解和把握綠色技術(shù)創(chuàng)新的國際前沿，也更有助于中國有效構(gòu)建和設(shè)計(jì)綠色技術(shù)創(chuàng)新的宏觀體系與微觀機(jī)制。為此，本文基于資源觀、制度觀和知識(shí)觀視角，從市場供需、環(huán)境管制政策、企業(yè)內(nèi)外部資源、企業(yè)戰(zhàn)略與管理體系和國際化五個(gè)方面回顧和梳理企業(yè)開展環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新的激勵(lì)因素研究成果，并提出未來應(yīng)重點(diǎn)研究構(gòu)建包含“市場”和“行政干預(yù)”兩類機(jī)制的企業(yè)環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新激勵(lì)理論和實(shí)證體系，以期為激勵(lì)企業(yè)開始環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新和構(gòu)建企業(yè)環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新體系提供政策支持。

二、企業(yè)環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新激勵(lì)因素的研究進(jìn)展

（一） 市場供需因素

從資源觀來看，市場需求或供給結(jié)構(gòu)的變化都將影響企業(yè)開展環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新的動(dòng)力和方向。一方面，消費(fèi)者形成的環(huán)境保護(hù)意識(shí)將引導(dǎo)消費(fèi)者對(duì)產(chǎn)品的偏好發(fā)生改變；另一方面，企業(yè)在市場競爭結(jié)構(gòu)中通過環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新改變企業(yè)供給策略，獲取市場競爭優(yōu)勢。

1.從市場需求角度來看，消費(fèi)者形成環(huán)保意識(shí)將促使企業(yè)走向綠色技術(shù)創(chuàng)新之路[3]。企業(yè)開展環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新實(shí)現(xiàn)了產(chǎn)品綠色化，將為消費(fèi)者創(chuàng)造超額價(jià)值，增強(qiáng)消費(fèi)者溢價(jià)支付購買企業(yè)生產(chǎn)環(huán)保產(chǎn)品的意愿，從而再次激勵(lì)企業(yè)開展環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新[4]。特別是消費(fèi)者的綠色消費(fèi)意識(shí)、來自非政府組織（NGO）的壓力、社會(huì)價(jià)值觀、技術(shù)水平等通過市場直接或間接地促進(jìn)企業(yè)的綠色技術(shù)創(chuàng)新[5]。一旦企業(yè)滿足消費(fèi)者和社會(huì)對(duì)環(huán)保產(chǎn)品的需求時(shí)，他們又將提高對(duì)環(huán)保產(chǎn)品要求，這又會(huì)引發(fā)企業(yè)開展新的環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新。同時(shí)，政府作為重要的公益性消費(fèi)群體，其實(shí)施的綠色采購計(jì)劃將有利于企業(yè)從組織體系、研發(fā)和生產(chǎn)流程等方面改善環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新水平[6]。Triguero等（2013）以歐洲中小型企業(yè)為分析對(duì)象，認(rèn)為市場份額對(duì)企業(yè)產(chǎn)品及其生產(chǎn)過程的環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新有顯著的正向影響，且企業(yè)供給方迎合市場對(duì)綠色產(chǎn)品的需求能顯著促進(jìn)企業(yè)生產(chǎn)和組織過程的環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新[7]。Ghisetti等（2015）認(rèn)為，歐盟企業(yè)通過廣泛和深入的普及市場采購知識(shí)，對(duì)推廣企業(yè)環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新起到了正向促進(jìn)作用[8]。

2.從企業(yè)供給角度來看，Porter等（1995）認(rèn)為致力于開發(fā)環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新的公司不僅以更低的成本適應(yīng)了更為嚴(yán)格環(huán)境保護(hù)法規(guī)，而且還為自身贏得了市場競爭力[9]。Smith等（2005）認(rèn)為，外部市場競爭壓力帶來環(huán)境績效改善和提高產(chǎn)品質(zhì)量都將促進(jìn)企業(yè)環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新[10]。Mazzanti和Zoboli（2006）通過分析歐盟制定廢舊汽車的回收、再利用的環(huán)境政策以及汽車生產(chǎn)鏈上下游技術(shù)創(chuàng)新之間的關(guān)系，發(fā)現(xiàn)企業(yè)的環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新取決于生產(chǎn)至回收鏈不同環(huán)節(jié)及其凈成本的分配，認(rèn)為企業(yè)的環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新依賴于整個(gè)產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈的參與者[11]。

（二）環(huán)境管制政策因素

基于制度觀的企業(yè)環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新存在雙重外部正效應(yīng)，因而，更需要政府設(shè)計(jì)環(huán)境管制等公共政策，以克服市場失靈和激勵(lì)企業(yè)開展環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新。而環(huán)境管制政策分為環(huán)境管制政策的制定和執(zhí)行兩個(gè)方面，相應(yīng)的研究也由此分別展開。

1.從環(huán)境管制政策制定角度來看，Cleff和Rennings（1999） 等利用美國、日本、德國、OECD等國家的企業(yè)層面數(shù)據(jù)分析表明，環(huán)境管制政策有利于企業(yè)生產(chǎn)過程的環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新[12，13]。CarriónFlores等（2010）在研究美國企業(yè)環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新和空氣污染的雙向因果關(guān)系時(shí)，認(rèn)為嚴(yán)格的環(huán)境管制政策產(chǎn)生額外的長期環(huán)境紅利，降低了企業(yè)環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新的成本，從而又刺激企業(yè)更多地開展環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新[14]。考慮到企業(yè)存在減排成本和消費(fèi)者存在對(duì)環(huán)保產(chǎn)品的偏好時(shí)，僅當(dāng)企業(yè)排放污染物的規(guī)模超過臨界值之前，政府設(shè)置環(huán)境管制政策能有效促進(jìn)企業(yè)環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新 [15]。而在中國，市場導(dǎo)向的環(huán)境管制政策比行政干預(yù)環(huán)境管制政策更能促進(jìn)中國企業(yè)環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新[16]。

2.從環(huán)境管制政策執(zhí)行角度來看，Lanjouw和Mody（1996）曾以20世紀(jì)70年代至20世紀(jì)80年代美國、日本和德國為樣本，用污染物減排支出作為環(huán)境管制政策執(zhí)行的工具變量，實(shí)證分析了其對(duì)企業(yè)環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新的影響，表明國家制定和實(shí)施環(huán)境管制政策都有利于企業(yè)環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新[17]。Mazzanti和Zoboli（2006）對(duì)自由回收（FTB）環(huán)境管制政策工具對(duì)工業(yè)企業(yè)選擇創(chuàng)新路徑的貢獻(xiàn)進(jìn)行評(píng)估時(shí)，認(rèn)為環(huán)境管制政策的動(dòng)態(tài)經(jīng)濟(jì)激勵(lì)，特別是基于生產(chǎn)者責(zé)任制（PRP）的環(huán)境管制政策執(zhí)行手段可以刺激企業(yè)開展環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新[11]。Jean等（2014）認(rèn)為，法國和德國的環(huán)境管制政策所設(shè)計(jì)的監(jiān)管手段在刺激工業(yè)企業(yè)開展環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新方面具有決定作用 [18]。Berrone等（2013）認(rèn)為，美國高污染行業(yè)受到強(qiáng)有力的環(huán)境監(jiān)管和高標(biāo)準(zhǔn)的行業(yè)規(guī)范，使得這些行業(yè)企業(yè)更有激勵(lì)開展環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新[19]。就中國企業(yè)而言，對(duì)企業(yè)施以高強(qiáng)度的污染稅、適度的創(chuàng)新激勵(lì)補(bǔ)償以及通過公眾對(duì)環(huán)境保護(hù)的宣傳和監(jiān)督等都將促進(jìn)企業(yè)環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新[20，21]。排污稅率（費(fèi)）和排污許可價(jià)格也能顯著激勵(lì)中國企業(yè)或行業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新[22，23]。Huang等（2016）還構(gòu)造了基于二值響應(yīng)結(jié)構(gòu)方程模型，實(shí)證分析中國中部地區(qū)制造企業(yè)環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新的決定因素，結(jié)果表明環(huán)境法規(guī)的強(qiáng)制執(zhí)行會(huì)提高企業(yè)環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新[24]。

（三）內(nèi)外部資源因素

企業(yè)內(nèi)部資源投入和外部資源的充分開發(fā)和利用是促進(jìn)企業(yè)環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新的重要因素。

1.企業(yè)內(nèi)部資源投入。一方面，研發(fā)投資被認(rèn)為是促進(jìn)企業(yè)環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新最重要的內(nèi)部資源。Noci和Verganti（1999）認(rèn)為，具有較好財(cái)務(wù)績效的公司更易于劃撥研發(fā)經(jīng)費(fèi)用于環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新，而財(cái)務(wù)績效差的公司則沒有充足的資金供于企業(yè)環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新[25]。Horbach（2008）的研究表明，企業(yè)研發(fā)投資對(duì)企業(yè)生態(tài)環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新的影響程度最大[26]。Simpson和Samson（2008）認(rèn)為，企業(yè)研發(fā)投資是提高企業(yè)環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)鍵因素，而參與研發(fā)的人員人數(shù)越多，越便于建立和利用開發(fā)清潔生產(chǎn)技術(shù)所需的知識(shí)庫，引發(fā)企業(yè)開展環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新，特別是加快企業(yè)生產(chǎn)環(huán)節(jié)的環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新[27]。何楓等（2015）、王鵬等（2016）分別以中國鋼鐵企業(yè)、工業(yè)企業(yè)和污染密集型行業(yè)為樣本分析認(rèn)為，企業(yè)研發(fā)投資促進(jìn)了中國企業(yè)或行業(yè)的環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新[28，29]。

促進(jìn)企業(yè)環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新的內(nèi)部資源不僅體現(xiàn)于研發(fā)資金的投入，還體現(xiàn)于企業(yè)對(duì)人力資本的投入。Cainelli等（2012）認(rèn)為特別是在中小型企業(yè)，公司受過訓(xùn)練的員工的比例越高，企業(yè)開展環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新的可能性越高[30]。Jabbour（2013）認(rèn)為，企業(yè)投資于生態(tài)環(huán)境培訓(xùn)是環(huán)境管理、資源節(jié)約和循環(huán)利用的基礎(chǔ)，這能有效地促進(jìn)企業(yè)環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新[31]。Tung等（2014）通過對(duì)澳大利亞制造企業(yè)隨機(jī)抽樣調(diào)查，發(fā)現(xiàn)增加企業(yè)員工的培訓(xùn)和獎(jiǎng)勵(lì)是促進(jìn)企業(yè)生產(chǎn)管理流程綠色化和促進(jìn)企業(yè)環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新的主要驅(qū)動(dòng)因素 [32]。Neto等（2014）認(rèn)為，企業(yè)人力資源投資，特別是支持員工參與環(huán)境培訓(xùn)項(xiàng)目的投資，能有助于員工形成正確的生態(tài)環(huán)境價(jià)值觀，規(guī)范企業(yè)員工的行為和提高員工的學(xué)習(xí)能力，促進(jìn)企業(yè)生態(tài)環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新研發(fā)活動(dòng)和提高環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新績效[33，34]。

2.外部資源的共享與合作也是促進(jìn)企業(yè)進(jìn)行環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新的主要因素。Marchi（2012）的研究表明，企業(yè)與供應(yīng)商和科研機(jī)構(gòu)進(jìn)行合作研發(fā)更有利于促進(jìn)企業(yè)的環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新[35]。Angela等（2013）也認(rèn)為歐洲國家重視與研究機(jī)構(gòu)、大學(xué)合作以及注重綠色產(chǎn)品市場開發(fā)的企業(yè)，其環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新水平較高 [36]。Ghisetti等（2013）認(rèn)為通過與每個(gè)不同的知識(shí)來源重復(fù)和互動(dòng)交流，潛在的環(huán)境創(chuàng)新者能通過分享、反饋等行為吸收外部知識(shí)，從而促進(jìn)企業(yè)環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新 [37]。Cai和Zhou（2014）認(rèn)為，將企業(yè)的技術(shù)能力、組織能力和企業(yè)的社會(huì)責(zé)任等內(nèi)在能力，以及環(huán)保法規(guī)、消費(fèi)者的綠色要求和競爭壓力等外部能力綜合，能夠共同驅(qū)動(dòng)企業(yè)環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新[38]。

（四）企業(yè)戰(zhàn)略與管理體系因素

企業(yè)管理層的環(huán)境保護(hù)思維和戰(zhàn)略意識(shí)是促進(jìn)企業(yè)環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新的重要因素。King等（2005）認(rèn)為，企業(yè)對(duì)生態(tài)環(huán)境保護(hù)的承諾，如產(chǎn)品綠色認(rèn)證或管理流程的綠色化，會(huì)向市場發(fā)送企業(yè)注重環(huán)境保護(hù)的信號(hào)，從而獲得消費(fèi)者認(rèn)同和市場偏好[39]。英國、德國、法國、匈牙利、挪威等歐盟國家的企業(yè)執(zhí)行符合歐盟環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)的管理和審計(jì)制度，以及企業(yè)執(zhí)行如ISO14001標(biāo)準(zhǔn)的環(huán)境管理體制，對(duì)企業(yè)環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新有顯著促進(jìn)作用[40，41]。Kammerer（2009）認(rèn)為，企業(yè)對(duì)生態(tài)環(huán)境的認(rèn)知和反應(yīng)能力有助于推動(dòng)電子電器制造企業(yè)產(chǎn)品的環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新[4]。一方面，通過企業(yè)高級(jí)管理層對(duì)環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新的承諾，能有效激勵(lì)企業(yè)員工開展環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新 [42]；另一方面，企業(yè)通過樹立良好的環(huán)境保護(hù)意識(shí)和承擔(dān)環(huán)境保護(hù)相關(guān)的社會(huì)責(zé)任來引導(dǎo)企業(yè)在生產(chǎn)經(jīng)營行為方面符合社會(huì)規(guī)范，這將成為企業(yè)實(shí)施環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新的動(dòng)力[43]。

公司戰(zhàn)略與治理對(duì)企業(yè)環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新也產(chǎn)生影響。Bnte 和Dienes（2013）在研究歐洲國家企業(yè)提高能源和材料利用率和外部合作伙伴的參與過程與企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展程度之間的關(guān)系時(shí)，認(rèn)為遵循合作戰(zhàn)略的公司體現(xiàn)出更高的環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新績效[44]。Antonioli等（2013）認(rèn)為，更嚴(yán)格的績效管理和人力資源管理促使企業(yè)采用了培訓(xùn)和組織創(chuàng)新戰(zhàn)略，有助于形成和積累與高績效工作實(shí)踐相輔相成的技能，從而為企業(yè)開展環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新積累能力[45]。Hsu等（2013）認(rèn)為，實(shí)施環(huán)境綠色采購和綠色設(shè)計(jì)等綠色供應(yīng)鏈計(jì)劃，能研發(fā)和創(chuàng)造出更多的環(huán)保產(chǎn)品[46]。而相對(duì)于研發(fā)投資、人力資本和財(cái)政補(bǔ)貼等因素，實(shí)施了標(biāo)準(zhǔn)化質(zhì)量管理體系（即ISO 9000標(biāo)準(zhǔn)系列）戰(zhàn)略的企業(yè)比其他中小企業(yè)具有更積極的態(tài)度從事環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新。企業(yè)引進(jìn)環(huán)境管理系統(tǒng)（EMS）戰(zhàn)略使公司能夠制定和實(shí)施環(huán)境戰(zhàn)略的決策，通過EMS戰(zhàn)略的實(shí)施既提高了企業(yè)環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新，又將比政府補(bǔ)貼更有效地激勵(lì)企業(yè)開展環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新[34]。同時(shí)，公司內(nèi)部治理機(jī)制、過去創(chuàng)新決策、環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)激勵(lì)措施和公司資金的可用性對(duì)企業(yè)環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新影響差異顯著 [47]。

（五）國際化因素

隨著開放經(jīng)濟(jì)環(huán)境下進(jìn)出口貿(mào)易和外商投資對(duì)東道國技術(shù)進(jìn)步和技術(shù)溢出理論發(fā)展日趨成熟，學(xué)者們將資源觀和知識(shí)觀整合，從國際貿(mào)易、外商直接投資和國際技術(shù)援助等方面探討企業(yè)國際化對(duì)東道國企業(yè)環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新的影響。

1.跨國公司通過在國際市場與東道國企業(yè)進(jìn)行競爭與合作，促進(jìn)東道國本土企業(yè)環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新。AguileraCaracuel等（2012）認(rèn)為，通過出口貿(mào)易不僅使得跨國公司為了贏得更好的國際聲譽(yù)而自愿采取更高的環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)，而且有利于東道國本土企業(yè)在與跨國公司競爭與合作中獲得先進(jìn)的技術(shù)、管理能力，并吸收來自發(fā)達(dá)國家跨國公司的環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新知識(shí)積累，從而有利于跨國公司與東道國本土企業(yè)環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新[48]。Qi等（2013）認(rèn)為，國際市場需求特別是國際貿(mào)易驅(qū)動(dòng)中國本土企業(yè)從發(fā)達(dá)國家企業(yè)吸取環(huán)境管理經(jīng)驗(yàn)，從而有利于促進(jìn)中國本土企業(yè)開展環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新[49]。Chiarvesio等（2015）的研究表明，在引入大型跨國公司之后，意大利企業(yè)產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈的國際化程度與其環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新水平成正向變動(dòng)關(guān)系；同時(shí)，相對(duì)于國外供應(yīng)商，該國企業(yè)如果更加偏好本地跨國供應(yīng)商，將提高該國企業(yè)環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新 [50]。

2.跨國公司通過外商直接投資渠道影響東道國企業(yè)環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新。為了應(yīng)對(duì)全球氣候變暖和生態(tài)環(huán)境惡化，許多發(fā)達(dá)國家提高了環(huán)境保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)，而來自這些國家的跨國公司通過環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新，會(huì)擁有更高標(biāo)準(zhǔn)的“綠色”產(chǎn)品且具有了更強(qiáng)的市場競爭力，因而在日趨激烈的國際市場競爭中，迫使東道國企業(yè)通過環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新實(shí)踐和提供高環(huán)保產(chǎn)品，來提升其市場聲譽(yù)和獲得競爭優(yōu)勢[51，52]。以中國工業(yè)行業(yè)為對(duì)象的實(shí)證研究表明，外商直接投資對(duì)工業(yè)行業(yè)綠色技術(shù)進(jìn)步的促進(jìn)作用依賴于環(huán)境管制政策[53-55]；以中國地區(qū)樣本的實(shí)證研究顯示，外商直接投資不僅改善了中國投資環(huán)境和促進(jìn)了中國經(jīng)濟(jì)的快速增長，而且通過技術(shù)溢出提高了中國企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新能力 [56]。

3.發(fā)達(dá)國家的技術(shù)援助促進(jìn)了發(fā)展中國家和不發(fā)達(dá)國家企業(yè)環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新。Christmann和Taylor（2001）認(rèn)為，跨國母公司將發(fā)達(dá)國家現(xiàn)代化的環(huán)境技術(shù)和環(huán)境管理體系轉(zhuǎn)移到跨國子公司，實(shí)現(xiàn)了從母公司向國外子公司輸出環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新；同時(shí)，發(fā)展中國家的跨國企業(yè)子公司對(duì)東道國本土企業(yè)供應(yīng)商施加壓力，有助于發(fā)展中國家本土企業(yè)提高環(huán)境管理標(biāo)準(zhǔn)和環(huán)境保護(hù)自律，進(jìn)而促進(jìn)了發(fā)展中國家企業(yè)環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新[57]。Jeppesen和Michael（2004）認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)全球化促進(jìn)了發(fā)展中國家和不發(fā)達(dá)國家企業(yè)與發(fā)達(dá)國家企業(yè)之間的貿(mào)易往來，發(fā)達(dá)國家環(huán)境保護(hù)高標(biāo)準(zhǔn)使得發(fā)達(dá)國家跨國公司環(huán)境技術(shù)水平較高，來自發(fā)達(dá)國家的跨國公司可能通過員工組織培訓(xùn)、改善工作環(huán)境或投資新技術(shù)和清潔技術(shù)等方式向發(fā)展中國家和不發(fā)達(dá)國家公司提供技術(shù)援助，促進(jìn)發(fā)展中國家公司在產(chǎn)品工藝技術(shù)、管理體系、廢物和排放處理等方面進(jìn)行環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新和改善環(huán)境績效[58]。

三、企業(yè)環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新激勵(lì)因素研究框架展望

1.從理論發(fā)展脈絡(luò)上看，以上關(guān)于企業(yè)環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新激勵(lì)因素研究大都是基于不同的研究視角，側(cè)重于從市場供給和需求、地理區(qū)位、產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)、企業(yè)戰(zhàn)略、企業(yè)管理、研發(fā)投入、人力資本、環(huán)境管制政策、進(jìn)出口貿(mào)易等單一因素的理論探討，且更多的是借鑒了內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長、供給需求分析、戰(zhàn)略管理、人力資源管理等傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)或管理學(xué)原理，分析方法也多是定性描述，這在一定程度上具有合理性。但從本質(zhì)上看，這些因素均可劃歸到市場機(jī)制（MarketOriented Mechanism）或行政干預(yù)機(jī)制（Command and Control Mechanism）兩大類。而市場和行政干預(yù)都是資源配置的手段，存在對(duì)立統(tǒng)一性。當(dāng)市場機(jī)制在資源配置中起決定作用的前提下，作為發(fā)展中國家的中國政府實(shí)施了環(huán)境管制政策或制度安排，這有助于市場機(jī)制引導(dǎo)企業(yè)的環(huán)境保護(hù)行為。一方面，市場機(jī)制在企業(yè)開展環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新過程中，是資源配置和創(chuàng)新行為的誘導(dǎo)因素，無論是市場供給和需求，還是企業(yè)戰(zhàn)略與管理、研發(fā)投入、對(duì)外貿(mào)易、行業(yè)關(guān)聯(lián)等都是市場競爭與市場合作的表現(xiàn)。那么，通過市場競爭與合作可引導(dǎo)和驅(qū)動(dòng)企業(yè)開展環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新。另一方面，政府制定的環(huán)境法規(guī)、環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)或企業(yè)環(huán)境審計(jì)制度等都是政府對(duì)企業(yè)從研發(fā)、生產(chǎn)到經(jīng)營等環(huán)節(jié)所設(shè)置的環(huán)境規(guī)制政策，以強(qiáng)制約束企業(yè)通過調(diào)配和優(yōu)化資源、橫向或縱向合作等方式開展環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新。在此過程中，政府還通過研發(fā)補(bǔ)貼等政策實(shí)現(xiàn)企業(yè)環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新行為收益的內(nèi)部化，從而更有效地激勵(lì)企業(yè)開展環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新?？梢?，由于市場和行政干預(yù)分別存在誘導(dǎo)性和強(qiáng)制性激勵(lì)，這將使企業(yè)環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新激勵(lì)因素的理論由靜態(tài)化向動(dòng)態(tài)化創(chuàng)新，因而，未來企業(yè)環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新的理論探究可基于企業(yè)微觀主體市場交互角度，考慮環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新的雙重外部性特征，引入時(shí)間維度和政府行為，采用進(jìn)化博弈方法，運(yùn)用動(dòng)態(tài)模擬技術(shù)，可將市場機(jī)制和行政干預(yù)機(jī)制整合，構(gòu)建企業(yè)開展環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新的理論體系，見圖1。

2.從經(jīng)驗(yàn)研究脈絡(luò)上看，國內(nèi)外在實(shí)證研究企業(yè)環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新激勵(lì)因素時(shí)，更多地選取了美國、德國、英國、意大利等西方發(fā)達(dá)國家較為成熟的市場經(jīng)濟(jì)體為研究對(duì)象，采用計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)方法側(cè)重于考慮如環(huán)境管制政策、進(jìn)出口貿(mào)易、企業(yè)戰(zhàn)略、 研發(fā)投入、人力資本等某一類因素，而將其他因素作為控制變量，簡單納入到計(jì)量經(jīng)濟(jì)模型中進(jìn)行估計(jì)，使得研究結(jié)論不一致。一方面，是因?yàn)槿狈y(tǒng)一的企業(yè)環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新激勵(lì)因素理論分析框架；另一方面，是在實(shí)證研究的模型設(shè)計(jì)中沒有考慮變量與變量之間因果識(shí)別。因此，需要構(gòu)建統(tǒng)一的實(shí)證框架，并重新審視樣本的選取、研究方法的選擇和變量的衡量等。為此，未來的研究還要更多地考慮來自發(fā)展中國家和不發(fā)達(dá)國家的研究樣本，這些國家或多或少都存在市場和政府雙重力量作用于企業(yè)環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新資源配置和行為，即基于市場和行政干預(yù)兩大類機(jī)制理論分析框架，既可以在開放模型中設(shè)計(jì)更多的實(shí)證分析因素，又可以在控制其他因素前提下，更為準(zhǔn)確地側(cè)重分析某一因素對(duì)企業(yè)環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新的影響。具體框架見圖2。

四、 結(jié) 語

世界各國在資源消耗和環(huán)境保護(hù)方面都無法獨(dú)善其身，發(fā)展中國家和不發(fā)達(dá)國家在應(yīng)對(duì)抵制全球氣候變暖和溫室氣體減排的貢獻(xiàn)力度和所起作用比發(fā)達(dá)國家更為關(guān)鍵。對(duì)于中國而言，黨的十九大報(bào)告提出的五大發(fā)展理念和五位一體的發(fā)展戰(zhàn)略，已將綠色發(fā)展、生態(tài)文明提升到新的發(fā)展戰(zhàn)略高度。而企業(yè)環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新是實(shí)現(xiàn)國家或地區(qū)生態(tài)文明和綠色發(fā)展的重要途徑。因此，未來應(yīng)更多地開展市場和行政干預(yù)兩大機(jī)制交互作用于企業(yè)環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新的理論體系設(shè)計(jì)與作用機(jī)制檢驗(yàn)，如在理論上討論如何將市場和行政干預(yù)機(jī)制有效結(jié)合激勵(lì)企業(yè)環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新；在實(shí)證上如何涵括反映市場和行政干預(yù)兩種機(jī)制的主要因素，檢驗(yàn)理論框架，以進(jìn)一步探尋不同制度背景國家企業(yè)環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新不同影響因素的激勵(lì)程度，以構(gòu)建適應(yīng)不同國家制度背景的企業(yè)環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新政策體系。

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