張雪梅

（四川省質量技術審查評價中心 四川成都 610031）

1 建立科學的特種設備安全監(jiān)管指標體系的原則

特種設備安全監(jiān)管的具體指標作為一種具體的可以操作的目標，是由特種設備安全監(jiān)管的根本目標決定的。特種設備安全監(jiān)管的指標體系是評價特種設備安全監(jiān)管活動時的基本變量，是依據特種設備安全監(jiān)管評價目標、監(jiān)管目標等諸多因素的集合，具有具體性、可測量性、可行為化以及可操作化的基本特征。指標是否科學合理，對于準確評價特種設備安全監(jiān)管的基本情況具有十分重要的意義。一般情況下，要求特種設備安全監(jiān)管的指標體系設計應遵循如下幾個基本原則：

一是整體完備性原則。特種設備安全監(jiān)管指標體系的整體完備性即要求特種設備安全監(jiān)管指標體系內的諸個具體指標能夠相互配合協(xié)調，環(huán)環(huán)相扣，層次分明，邏輯清楚。

二是導向性原則。特種設備安全監(jiān)管的變化性較大，尤其是特種設備本身隨著技術的發(fā)展而日新月異，對特種設備安全監(jiān)管也提出了新的要求。在這種情況下，特種設備安全監(jiān)管的指標體系設計必須要具有時代性，能夠充分反映并適應特種設備的技術變化與發(fā)展。特種設備安全監(jiān)管的評價指標體系設計，應當本著“導向性”的原則，對于特種設備安全監(jiān)管在未來可能面臨的新形勢、新問題有所預判。

三是科學性原則。所謂科學性原則主要是指特種設備安全監(jiān)管的指標體系設計具體指標應當具有合理性與可操作性，特種設備安全監(jiān)管的指標體系設計必須遵循特種設備使用的基本規(guī)律，突出特種設備使用的基本特點，力求實現特種設備安全監(jiān)管指標的科學性，從而客觀地、科學地評價特種設備安全監(jiān)管工作，有效促進特種設備安全監(jiān)管。

四是一致性原則。特種設備安全監(jiān)管的一致性原則主要是要求具體的指標與監(jiān)管目標必須協(xié)調一致，在特種設備安全監(jiān)管的評價指標體系中，下一層次的指標與上一層次的指標相一致，也就是指標必須反映目標。下一層次的指標反映上一層次的指標，是設計評價指標體系所應遵循的又一原則 。

2 現行特種設備安全監(jiān)管指標體系存在的問題

當前我國的特種設備安全監(jiān)管的指標體系設計并不十分科學合理，如：一些地方《特種設備使用單位風險評價表》指標設置較科學，評價內容基本齊全，但在人員風險因素中“崗位勞動強度”的“凈勞動時間”設置不科學 。又如在設備風險因素中，壓力容器“設備類別”分為一至三級，但大多數單位既有一級，又有二級，還有三級，評分標準不確定，所打分值難以設置具體評分標準。“財產損失”設置的金額值范圍太大，“使用年限”沒有在評分標準或填表說明中進行明確，使用年限以使用單位投入首次使用年限，而不是從出廠時間計算?！鞍踩郊睕]有明確是定期檢驗時間還是長期未檢驗時間。在管理風險因素中，往往存在“安全操作規(guī)程”中分值過大，“應急演練”缺乏桌面演練、功能演練和全面演練內容，“重大危險源”沒有細化標準等問題。

3 特種設備使用單位的風險評價

3.1 特種設備使用單位風險評價的指標構建

特種設備使用單位風險評價具有過程性、依賴性、制度約束性等特征，其特征決定了特種設備使用單位風險評價應對人員、環(huán)境、設備、管理風險因素等加以綜合考慮。結合系統(tǒng)論的基本思想，特種設備使用單位的風險評價指標體系構建分析可以采用理性選擇分析、互動分析、網絡分析、結構分析等四種較為科學的方法。這些方法具有各自的特點，但都有著較為核心的共同點，即基于各個主體的理性及其邏輯、結構、體系等方面的特點出發(fā)，考慮到各個主體的成本收益。理性選擇分析途徑的基礎包括以下幾個基本方面：一是政策參與者是其本身利益最大化的追求者；二是在既定的情況下有相異的策略可供選擇；三是政策參與者在理智上確信選擇的不同會使得結果不同；四是政策參與者對選擇結果的好壞優(yōu)劣有主觀排序。理性選擇的基本目的在于實現政策的最優(yōu)化或者是效用的最大化，政策網絡中理性的參與者會本能地采取最優(yōu)策略，使得政策的成本收益比最大。有鑒于此，本文對特種設備使用單位的風險狀況進行評價，綜合考慮管理、設備、人員及環(huán)境的因素等，此外，還要綜合考慮不同行業(yè)的特種設備使用狀況，對各個行業(yè)進行綜合、系統(tǒng)、全面的評價。具體指標的構建情況如下（由于設備風險因素需另文論述，此處不述，只說明人員的因素、環(huán)境的因素、管理的因素）：人員風險因素主要包括專業(yè)技能、工作經驗、安全教育培訓、工作強度、工作態(tài)度 。

環(huán)境風險因素包括外部環(huán)境（自然條件、社會影響）與內部環(huán)境（企業(yè)生產經營類別、安全文化、安全管理信息化與企業(yè)規(guī)模的匹配度）兩個維度。

管理風險因素主要包括管理風險因素組織機構健全程度；安全管理制度及執(zhí)行情況；預防與改進措施及執(zhí)行情況；重大危險源辨識與事故管理及執(zhí)行情況 。

3.2 特種設備使用單位的風險評價

基于風險的特種設備使用單位的風險評價綜合效果評判有多種方法，限于篇幅，這里只介紹一種方法，即運用相似度法原理進行評判的方法。

相似度法是以若干有代表性的特種設備使用單位的風險評判指標為尺度，給定各指標的評價標準值，運用模糊綜合評判原理，得出某一階段的監(jiān)管指標與標準的相似度，據以評判該階段監(jiān)管效果優(yōu)劣的一種方法?；居嬎悴襟E為：

①確定評判指標 反映特種設備使用單位的風險評價效果的指標有很多，采用該方法進行評判時一般選擇4～6個基本指標。需要注意的是，評判指標選擇好之后，就應固定下來，以便各階段的調控效果評判具有可比性。

②建立評判指標集 評判指標集可表示為如下形式：u＝{u1，u2，…，un}。

③確定評判等級 將評價等級分為5級，分別是很好、好、一般、較差、差，用集合表示為：v={v1，v2，v3，v4，v5}。

④確定各評價指標ui（i=1，2，...，n）的隸屬度 以國際慣例、行業(yè)標準或調控目標值作為評價標準值，依據模糊集的隸屬原則，建立隸屬函數表達式，用來確定各因素ui的隸屬度：

式中：——隸屬度；C——評價指標的標準值；X——評價指標的計算值；a，b分別為經驗系數。

⑤建立模糊關系單因素組合矩陣 該組合矩陣可用R（n×m）表示：

⑥確認每個指標的權重A，將單因素矩陣變換為綜合評價的復合矩陣B。

⑦計算相似度k：

（8）評判結果 當k值較大時，表明風險較大。

4 特種設備使用單位的分類監(jiān)管

特種設備使用單位根據風險評價分為A、B、C三類，分類監(jiān)管的基本原則主要包括：A類企業(yè)實行以自我管理為主，安全監(jiān)察為輔的監(jiān)管方式；B類企業(yè)實施自我管理和安全監(jiān)察并重的監(jiān)管方式；C類企業(yè)實施重點監(jiān)管的方式。具體而言，針對 A類企業(yè)采取的監(jiān)管措施主要包括：一是特種設備安全監(jiān)察部門與使用單位建立特種設備安全管理信息交流通道，及時掌握企業(yè)特種設備安全動態(tài)，及時傳達特種設備安全管理新政策、新要求；二是使用單位每年年底向特種設備安全監(jiān)察部門報送《特種設備使用單位安全管理自查報告》；三是特種設備安全監(jiān)察部門每年應對A類企業(yè)進行全面檢查，每年檢查量不少于20%。針對B類企業(yè)監(jiān)管措施主要包括：一是特種設備安全監(jiān)察部門與使用單位建立特種設備安全管理信息交流通道，及時掌握企業(yè)特種設備安全動態(tài)，及時傳達特種設備安全管理新政策、新要求；二是特種設備安全監(jiān)察部門與使用單位簽訂《特種設備安全管理責任承諾書》，督促使用單位落實安全主體責任；三是使用單位每年年底向特種設備安全監(jiān)察部門報送《特種設備使用單位安全管理自查報告》；四是特種設備安全監(jiān)察部門每年應對B類企業(yè)進行全面檢查，每年檢查量不少于20%；五是針對風險評價中存在的問題，指導使用單位建立完善的安全管理機制和實施安全標準化管理，引導B類使用單位向A類企業(yè)提升。針對C類企業(yè)監(jiān)管措施主要包括：一是特種設備安全監(jiān)察部門與使用單位簽訂《特種設備安全管理責任承諾書》，督促使用單位落實安全主體責任；二是使用單位每年年底向特種設備安全監(jiān)察部門報送《特種設備使用單位安全管理自查報告》；三是針對風險評價中存在的問題，指導使用單位建立完善的安全管理機制和實施安全標準化管理，引導使用單位向B類企業(yè)提升。