王宏杰

(華中農(nóng)業(yè)大學，湖北武漢 430070)

科技創(chuàng)新是經(jīng)濟發(fā)展的原動力，是一個國家在全球化趨勢下能夠保持綜合實力與國際競爭力處于較高水平狀態(tài)的必然選擇。各國政府尤其是經(jīng)濟發(fā)達國家或者地區(qū)的政府都先后出臺并紛紛制定了有利于促進其科技創(chuàng)新能力不斷提高的科技管理政策，并且在實踐運行和促進經(jīng)濟發(fā)展方面取得了令人矚目的成績，也經(jīng)歷了一些挫折。對此，分析、歸納、總結發(fā)達國家科技創(chuàng)新的先進管理經(jīng)驗并予以借鑒，對于進一步完善我國科技創(chuàng)新管理政策和提高科技創(chuàng)新能力，具有重要的意義。

1 美國科技自主創(chuàng)新政策分析

作為經(jīng)濟大國和科技強國，美國十分重視科學技術的發(fā)展，通過運用強有力的創(chuàng)新管理政策在科技領域取得令人了矚目的成績。以其獲得諾貝爾獎的人數(shù)以及相關的權威雜志發(fā)表的科學論文為例，就足以看出美國在科學技術原創(chuàng)領域所取得的斐然成就。1901—2016年，共有770人在物理學、化學、生理學/醫(yī)學以及經(jīng)濟學領域(和平獎除外)獲得諾貝爾獎，美國有356人，數(shù)量位居第一[1]；2013年國際科技論文數(shù)量和位次的排名中，美國論文收錄數(shù)量占世界收錄科技論文總數(shù)的24.02%，位居第一，其中，SCI論文數(shù)量更是遙遙領先，占當年世界SCI論文總量的27.51%[2]；在科學界公認的權威刊物《SCIENCE》中[3]，2016年RESEARCH ARTICLES數(shù)量共149篇，其中美國發(fā)表論文的篇數(shù)高達96篇，占總數(shù)量的64.43%。此外，Thomson Scientific Company 公布的1981—1999年各學科領域被引用率最高的研究人員統(tǒng)計數(shù)據(jù)顯示，處于高位引用的美國作者就達到了3 568人，遙遙領先于其他國家。良好的管理政策使美國的原始創(chuàng)新始終處于世界領先地位，而為了保持這一地位，他們更加重視科技創(chuàng)新工作，研究與發(fā)展經(jīng)費投入逐年遞增，2013年研究與發(fā)展經(jīng)費占GDP的比例基本上保持在2.74%左右。

美國科技成就得益于其健全的科技自主創(chuàng)新政策及其國內企業(yè)利用科技不斷創(chuàng)造新的增長點以實現(xiàn)經(jīng)濟的良性發(fā)展所積累下來的經(jīng)濟實力和優(yōu)勢競爭力。從歷史的角度分析，當今美國的科技自主創(chuàng)新政策的成功之處主要在于妥善地處理了原始創(chuàng)新、集成創(chuàng)新與引進技術消化吸收創(chuàng)新的關系，主要表現(xiàn)在以下幾點。

1.1引進創(chuàng)新曾經(jīng)為美國科技、經(jīng)濟的快速發(fā)展奠定了良好的基礎在發(fā)展初期，美國基本上是靠科技的引進來發(fā)展的，美國從英國的殖民地發(fā)展到當今世界上最大的經(jīng)濟強國的過程，也是美國科學技術從引進創(chuàng)新到原始創(chuàng)新與集成創(chuàng)新的過程。

美國獨立至今僅200多年，在西方國家中歷史最短，但其經(jīng)濟實力卻超過世界上任何一個國家。多年來，美國保持世界第一農(nóng)業(yè)大國的地位，以不到全球7%的耕地面積，不到全世界5%的人口(2005年其農(nóng)業(yè)人口只占全國人口的2%)，生產(chǎn)了占世界谷物總產(chǎn)量的接近1/5。2005年美國谷物總產(chǎn)量占世界谷物總產(chǎn)量的18.1%，其中，大豆、玉米和畜牧業(yè)產(chǎn)品分別占世界產(chǎn)量的39.2%、40.2%和14.9%。美國還是世界上最大的谷物出口國，2005年美國出口的谷物總量為8 992萬t，占世界各國谷物出口總量37.0%。其中，玉米出口5 334萬t，占世界出口總量的72.1%，小麥出口2 732萬t，占世界出口總量的24.0%。美國之所以有如此發(fā)達的農(nóng)業(yè)，與其從一開始就注重農(nóng)業(yè)的發(fā)展是分不開的。其中，最根本、最重要的原因是美國高度重視農(nóng)業(yè)科學和技術，是政府有一套適時調整的正確并有效的農(nóng)業(yè)科技政策。

美國自獨立之日起，就很注意外國科學技術的動向，對外國先進的農(nóng)業(yè)科學技術保持敏感，積極迅速地引進外國農(nóng)業(yè)新技術，并把這些引進的農(nóng)業(yè)技術同國內的發(fā)明創(chuàng)造結合起來，使美國科學技術達到了世界先進水平，因此，美國在很短時間內就從一個農(nóng)業(yè)技術進口國變成了一個大量出口農(nóng)業(yè)技術的國家，以至在農(nóng)業(yè)科學技術上占據(jù)了優(yōu)勢。

1.1.1獨立初期美國農(nóng)業(yè)科技引進政策。1776年美國宣布獨立，此時他們的人口絕大多數(shù)是居住在農(nóng)村并以農(nóng)業(yè)為主要產(chǎn)業(yè)。1790年，只有5%的美國人生活在規(guī)模很小的城市里[4]。這一時期，由于農(nóng)業(yè)以自然資源為主要原料，但是每個國家自然資源和環(huán)境不同，所采取的技術也就不同，在當時生產(chǎn)力極端落后的情況下，各個國家之間很少有可供不同資源和環(huán)境國家共同使用的直接有關的技術，因此，以歐洲為代表的先進國家的農(nóng)業(yè)先進技術往往在美國難以得到有效利用。例如，18世紀的英國森林資源日益枯竭，木材的價格非常昂貴，所以英國就缺少研究開發(fā)木材相關技術的積極性。而美國的森林資源卻非常豐富，因此就需要自己開發(fā)與木材有關產(chǎn)業(yè)的技術。面對自然資源和環(huán)境引起的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的差異性，美國很難直接采用其他國家的先進農(nóng)業(yè)技術，而主要是在出口初級產(chǎn)品的同時，進口一些工業(yè)制成品，包括直接引進國外農(nóng)產(chǎn)品進行消費。直到19世紀中葉，美國的進口商品一半以上都還是工業(yè)制成品。19世紀后半葉，美國工業(yè)制成品在其進口商品中所占份額才逐漸減少，20世紀前半葉保持在20%左右的水平。

1.1.2積極引進歐洲先進農(nóng)業(yè)技術階段。隨著工業(yè)技術的不斷進步，美國工業(yè)有了快速發(fā)展。作為工業(yè)革命的受惠者，美國越來越意識到引進他國先進技術可以避免別人犯過的錯誤，節(jié)約本國開發(fā)新技術的資金投入。于是，美國開始十分注意歐洲的科學技術動向，積極引進新技術，尤其重視引進來自英國的先進技術。19世紀，美國基本上不用親自進行技術發(fā)明，而是將其他國家的先進技術轉移過來直接應用。由于美國重視技術的引進應用，美國的工業(yè)產(chǎn)值占工農(nóng)業(yè)中產(chǎn)值的比重，由1859年的37.2%上升到1889年的77.5%，人均產(chǎn)值則由1873年的223美元上升到1901年的496美元，在國民經(jīng)濟生活中，工業(yè)生產(chǎn)占據(jù)了舉足輕重的地位，農(nóng)業(yè)已退居次要地位，美國工業(yè)產(chǎn)值在世界上的地位由1860年的第4位上升到1894年的第1位。隨著美國工業(yè)技術的不斷進步，美國農(nóng)業(yè)也得到了快速發(fā)展。美國這一時期農(nóng)業(yè)的主要技術革新主要包括節(jié)約勞動力和利用土地的簡單的機械設備，而這些農(nóng)業(yè)機械設備主要是從新興的工業(yè)部門所積累的技能和技術知識發(fā)展起來的。

美國將引進的先進技術積極用于農(nóng)業(yè)生產(chǎn)上。美國引進英國的蒸汽機技術，根據(jù)本國人口西進運動和工業(yè)進入水力資源缺乏地區(qū)的現(xiàn)實國情，開發(fā)出蒸汽機的新用途，從而極大地促進了西部經(jīng)濟的發(fā)展。19世紀初，德國人首先制成滴滴涕，但這項技術在德國并沒有得到使用，后來美國了解到滴滴涕可以用來殺蟲，就引進這項技術并把它普遍應用到農(nóng)業(yè)生產(chǎn)上，單在馬鈴薯生產(chǎn)上采用該技術就使馬鈴薯的產(chǎn)量增加了1倍[5]。

隨著農(nóng)業(yè)生產(chǎn)特別是商品化農(nóng)業(yè)的發(fā)展和農(nóng)產(chǎn)品出口的增加，美國還十分重視良種的引進工作。早在1817—1869年，美國的科學家們曾經(jīng)試圖通過引進優(yōu)化良品種來尋找最好的植物和動物品種。為此，美國政府通過其駐外使館廣泛收集國外的各種良種[6]。所有這些種子在引進以后經(jīng)過試種和改良，許多成為當今美國的基本作物品種。此外，由于生物學的巨大發(fā)展，在動物和植物的病蟲害(如胸膜炎、結核病和豬霍亂等)防治方面也取得了可喜的進展。

1.1.3科學技術國際地位變化帶來的問題。第二次世界大戰(zhàn)以后，美國科技水平逐漸居于世界領先地位，是發(fā)達資本主義國家的主要代表，戰(zhàn)后初期美國處于超級大國的霸主地位,稱霸資本主義世界。美國的經(jīng)濟實力在資本主義世界中占全面優(yōu)勢，工業(yè)生產(chǎn)、黃金外匯儲備和世界出口額在資本主義世界中的地位都日益提升。工業(yè)生產(chǎn)占資本主義世界的比重由1938年的36.0%上升到1948年的54.8%，黃金外匯儲備占資本主義世界的比重由1937年的46.4%上升到1950年的48.5%，世界出口額占其他資本主義國家的比重也由1938年的39.0%上升到了1948年的95.0%[7]。

美國對外貿易和資本輸出也迅速擴大。 1946—1950年的年平均出口額118.29億美元，進口額66.59億美元，順差51.70億美元；1970年出口額增至432.24億美元，進口額399.52億美元，順差32.72億美元。戰(zhàn)后初期，美國出口貿易約占資本主義世界出口總額的1/3。

第二次世界大戰(zhàn)之后，美國經(jīng)濟發(fā)展迅速，農(nóng)業(yè)也處于高速發(fā)展時期。1940年美國農(nóng)場人均凈收入(按1960年美元計算)為1 714美元，1946年則上升到3 677美元，1970年達到4 500美元。這個時期農(nóng)業(yè)實現(xiàn)了高度的機械化、電氣化、化學化、良種化。500英畝(約202.34 hm2)以上的大農(nóng)場從1940年的26.5萬個增加到1969年的36.7萬個。這類農(nóng)場在二戰(zhàn)開始時只占1/25，此時已占1/7。農(nóng)業(yè)勞動生產(chǎn)率迅速提高。1950年，每個農(nóng)民可供養(yǎng)15.5人，1960年增加到25.8人，1970年又增加到47.1人。1947—1970年，美國農(nóng)業(yè)人口減少2/3，從占總人口比例的1/6降至1/20，而美國農(nóng)畜產(chǎn)品卻居世界首位，1970年生產(chǎn)的玉米占全世界的43%，大豆占74%，動物油脂占57.2%。美國還是世界上最大的谷物輸出國。

美國自恃科學技術領先，逐漸對國外的技術不太關注，不重視引進外國的先進技術，由此導致美國在20世紀70年代甚至到80年代國際經(jīng)濟地位有下滑的態(tài)勢。20世紀70年代，美國貿易條件指數(shù)呈現(xiàn)下降趨勢，從1969年的102下降到1979年的82，從1975年開始其貿易條件指數(shù)就低于發(fā)達資本國家的平均值，整個20世紀70年代貿易條件指數(shù)年平均遞減2.1，減幅超過了發(fā)達資本主義國家的平均值1.2的水平，貿易條件處于極其不利的地位[8]。就在同一時期，美國的外匯儲備也從1975年占世界總額的27.7%下降到1979年占世界總額的18.3%。

隨著美國貿易條件指數(shù)的下降，美國的一些專業(yè)技術也被西歐和日本趕上或超過。由此引起美國出口比重呈下降趨勢，1971年美國第一次出現(xiàn)外貿逆差，到1977、1978、1979年美國外貿逆差分別達到377.16億、416.33億、390.86億美元。

隨著美國在資本世界中經(jīng)濟地位逐漸下降，進出口貿易逆差增加，科技領先地位逐漸喪失，導致其農(nóng)產(chǎn)品在世界商品競爭中出現(xiàn)了明顯下降的趨勢，而且這一趨勢一直持續(xù)到20世紀90年代初期。1980年，美國農(nóng)產(chǎn)品出口額占世界出口總額的18.43%，到了1985年這一數(shù)值下降到14.76%，1990年則下降到了13.86%。面對這種情況，美國不得不重新審視本國的科技政策，開始重新關注并積極引進國外先進技術。

1.1.4美國農(nóng)業(yè)科技引進政策新趨勢。近年來，美國農(nóng)業(yè)技術又有了很大的發(fā)展，通過轉基因技術和生物遺傳技術不斷形成新品種、新食物、新飼料、新農(nóng)藥、新化肥、新獸藥，使國內生產(chǎn)和對外貿易不斷擴大，重新處于世界農(nóng)業(yè)壟斷地位，而這一切與美國重視科技人才的引進有著緊密的聯(lián)系。

美國農(nóng)業(yè)科技引進的歷史實際上可以認為是一部優(yōu)秀人才的移民史。早在美國獨立戰(zhàn)爭之后，美國就吸引了大量移民對西部廣闊的土地進行開墾，1790—1860年，來到美國的移民超過500萬。移民主要來自歐洲國家，這些移民把歐洲先進的科學技術帶到美國，為美國科技發(fā)展和經(jīng)濟發(fā)展奠定了良好的基礎。

自19世紀30年代起，美國通過不斷出臺新的政策，廣泛引進世界各國先進的科學技術人才。19世紀50年代后，美國多次修改移民法，規(guī)定引進高科技人才可不考慮國籍、資歷和年齡的限制，一律允許優(yōu)先進入美國。1921年美國開始實施“移民配額法令”。從此，技術移民在移民中的比例迅速上升。1965年美國又頒布新的移民法，規(guī)定每年專門留出2.9 萬個移民名額給來自國外的高級專門人才。在美國注重科技人才引進政策的引導下，1957—1961年，美國聘請了超過20萬名外國科學家。美國廣泛引進外國的科技人才政策，極大程度促進了美國的科學技術和經(jīng)濟長久快速地發(fā)展。1990年，布什總統(tǒng)簽署新的移民法，鼓勵各類專業(yè)人才移居美國。1998年，美國國會通過法案，將1999、2000年針對高科技人才的H-1B簽證從6.5萬個增加到11.5萬個。

1.2聯(lián)邦政府長期重視原始創(chuàng)新能力的提高對于原始創(chuàng)新研究，政府運用各種措施予以強度支持，在1950年就成立了國家科學基金會(NSF)，用于促進基礎研究與教育，研究完成后以國家利益為基礎來對研究成果進行評價。1957—1967年，為了進一步促進原始創(chuàng)新能力的提高，聯(lián)邦政府又大幅度提高經(jīng)費的資助力度，較以往增長了4倍。在科研經(jīng)費增長的同時,政府對科研管理的重視程度也不斷加強。首先是將原隸屬于國防動員局的科學咨詢委員會改組升級為總統(tǒng)科學顧問委員會，與此同時，為了協(xié)調科研管理的需要，還專門成立了聯(lián)邦科學技術委員會。由此可見，戰(zhàn)后不久，聯(lián)邦政府就在科技原始創(chuàng)新的理念上發(fā)生了深刻的變化，開始把科學技術的原始創(chuàng)新研究看成是整個科研工作的重中之重，并從此開始實質性地介入到科學技術的原始創(chuàng)新研究中，而且介入的深度和廣度都大大拓寬。20世紀70年代中期以后的10年間，美國基礎理論研究經(jīng)費大幅度增長，年均增長比例達到了10%。里根政府執(zhí)政期間，對于原始創(chuàng)新研究的重視程度進一步加強。與此同時，在民用研究與開發(fā)經(jīng)費中，基礎研究經(jīng)費投入比例上升更快，達到了40%。1988—1991年，布什總統(tǒng)執(zhí)政期間，基礎研究經(jīng)費再度增長了35%。1991年初，美國政府公開強調要大力支持基礎科學研究，并高度關注從事基礎科學研究的科學家，對其進行的研究工作給予最大程度的支持。1993年，布什總統(tǒng)則建議將基礎研究的經(jīng)費再增加8%。之后的克林頓政府繼續(xù)執(zhí)行了加強國家基礎研究的科技政策，截至目前，美國政府仍然非常注重加大對基礎研究的支持力度。除了注重加大對原始創(chuàng)新研究的支持力度外，美國政府還給予從事原始創(chuàng)新研究的機構免稅待遇。如規(guī)定對政府下屬的科研機構免征所得稅，對基礎研究重要力量的大學免征稅收，對從事公益性科研活動的獨立的非營利科研機構也可以享受免稅待遇，而且對從事農(nóng)業(yè)方面技術開發(fā)的科研機構也可以免稅。除了聯(lián)邦政府實施的免稅政策以外，地方各級政府往往也提供配套的減免稅政策。

1.3對企業(yè)的集成創(chuàng)新給予強大的政策支持在政策上，政府為高新技術的發(fā)展與商業(yè)化的順利進行提供保證；在法律上，為了確保相關法律和規(guī)定適合于高新技術與企業(yè)的需求，政府專門組織力量定期對競爭性的法律和規(guī)定進行評估；對于企業(yè)不愿投資的處于商業(yè)化之前階段的技術，政府則拿出資金進行投資，以進一步推動技術的轉化，也為企業(yè)采用新技術奠定良好的基礎；為了建立處于世界前沿水平的高端技術，聯(lián)邦政府積極建立各項基礎設施，以拉動科技進步，促進經(jīng)濟發(fā)展。如在二戰(zhàn)期間，美國就建立起龐大的國家實驗體系，培養(yǎng)一流的專家，購置先進的技術設備，從而保證其擁有強大的研究開發(fā)和生產(chǎn)能力。為了將研究成果應用于實踐和取得經(jīng)濟效益，美國政府又積極著手加強企業(yè)、大學和國家實驗室的合作，并在1980年通過了《大學和小企業(yè)專利程序法》，以法律的形式允許多數(shù)聯(lián)邦實驗室將專利技術以排他性方式授予企業(yè)和大學，并且積極鼓勵私營企業(yè)投入科技合作，促進企業(yè)科技創(chuàng)新，從而使更多的科技成果得以商業(yè)化。《大學和小企業(yè)專利程序法》通過之后不久，美國政府又出臺了《技術創(chuàng)新法》與《聯(lián)邦技術轉移法》，這些立法為美國的產(chǎn)學研合作以及政府科技成果的轉化提供了法律依據(jù)，從而大大促進了科技成果的轉化速度。

2 日本科技自主創(chuàng)新政策

長期以來，日本高度重視科技的發(fā)展，并將建立先進的科技型國家作為發(fā)展的戰(zhàn)略目標，但同時日本也曾是高度重視引進創(chuàng)新與企業(yè)集成創(chuàng)新而忽視原始創(chuàng)新的代表性國家。其科技創(chuàng)新的主要經(jīng)驗如下。

2.1技術引進政策推動了日本經(jīng)濟的迅猛發(fā)展第二次世界大戰(zhàn)之后一直到今天為止，日本科學技術政策的一個長期未變的方面就是全面引進其他國家先進的科學技術，并將引進的技術在企業(yè)迅速創(chuàng)新后應用于本國的工農(nóng)業(yè)生產(chǎn)之中。尤其是在20世紀50—60年代，為了從整體上提高科學技術水平，縮短與歐美等先進國家之間在科技與經(jīng)濟上的差距，日本政府大力鼓勵企業(yè)積極引進西方先進技術，并通過投入巨額的研發(fā)經(jīng)費來鼓勵企業(yè)對于引進的先進技術進行消化吸收再創(chuàng)新，從而生產(chǎn)出擁有自身知識產(chǎn)權的技術，利用這些技術生產(chǎn)新產(chǎn)品占領國內、國際市場。這一時期，日本最重要的技術創(chuàng)新模式就是技術引進及其消化吸收創(chuàng)新。在引進政策的引導下，日本引進技術的件數(shù)逐年增長，1950—1959年平均每年引進103件，1960—1967年平均每年引進469件，1968、1969年則分別為1 061和1 154件。隨著引進技術數(shù)量的大幅度增長，日本的科學技術得到了較快的發(fā)展，企業(yè)技術競爭力也日益增強。發(fā)展到20世紀80年代末期，日本就開始成為僅次于美國的世界第二經(jīng)濟大國，可以說，日本是通過實施技術創(chuàng)新戰(zhàn)略崛起為世界經(jīng)濟大國的，而其中技術引進政策對于初期的日本快速發(fā)展起到了相當重要的作用。

2.2科學技術發(fā)展導向不斷調整在二次世界大戰(zhàn)一直到20世紀60年代，日本的科技研發(fā)政策基本以企業(yè)為導向進行的。如以企業(yè)為主體引進國外先進的科學技術并進行消化吸收創(chuàng)新，從而形成具有市場競爭力的新產(chǎn)品以取得相應的經(jīng)濟效益。而政府的主要任務則是對重點產(chǎn)業(yè)部門給予優(yōu)惠待遇，實行引進補助金制度，對引進國外先進技術的企業(yè)，補助一筆相當于引進技術費用一半的補助金。這種以企業(yè)為主要導向的政策優(yōu)點就在于將引進的技術同使用該技術的產(chǎn)業(yè)緊密聯(lián)系在一起，促進了企業(yè)對于該技術進行消化吸收創(chuàng)新的主動性和積極性，從而在促進科技發(fā)展的同時，也推動了經(jīng)濟的快速增長。但是在20世紀70年代，由于受到世界范圍的環(huán)境惡化以及能源危機的影響，政府不得不重新審視其科學技術政策導向的正確性，在進行了審慎的考慮后，日本決定重新調整科學技術政策，調整的核心內容是要培育日本經(jīng)濟持續(xù)發(fā)展所需要的創(chuàng)新性技術能力。圍繞這一核心，政府提出為了促進大型技術革新、開發(fā)革命性技術研究等企業(yè)所不愿意從事的科研活動的開展，逐漸調整以企業(yè)為主導的研發(fā)體制，國家要承擔起科技規(guī)劃與指導技術發(fā)展的重任。在此背景下，日本政府于1973年發(fā)表了《日本科學技術白皮書》，強調了要重建日本的研究開發(fā)體制。在此后的發(fā)展中，日本政府通過制定本國科技發(fā)展及重點發(fā)展領域的總方針、總計劃，建立各種研究開發(fā)制度和宏觀調控措施，來加強對科技發(fā)展的導向以指導本國的科學研究工作。

2.3逐步加大了對原始創(chuàng)新的重視程度雖然引進技術的創(chuàng)新實現(xiàn)了經(jīng)濟的快速發(fā)展，但是由于對原始創(chuàng)新的重視程度不夠，日本也為此付出了沉重的代價。如20世紀90年代末，日本泡沫經(jīng)濟破裂導致日本經(jīng)濟停滯不前。此時，日本政府開始意識到?jīng)]有原始創(chuàng)新的經(jīng)濟增長缺乏持久力。為了更好地提高科學技術水平，促進科技與經(jīng)濟的進一步發(fā)展，日本在1995年頒布實施了《科技基本法》，明確規(guī)定了在制定促進科技進步的政策時，中央政府與地方政府要特別關注其在促進原始創(chuàng)新研究方面的重要推動作用。在第二個《科學技術基本計劃》中，日本政府進一步明確了原始創(chuàng)新的未來目標，如發(fā)表與投入相符的質量高、數(shù)量多的論文，增加國際影響力大的論文比例，不斷出現(xiàn)以諾貝爾獎為代表的國際科學獎的獲獎人，使獲獎人數(shù)與歐洲主要國家相當，在此后50年中日本獲得諾貝爾獎的科學家達到30人左右；要建立相當數(shù)量的研究基地，能夠吸納國外優(yōu)秀科研人員，創(chuàng)造世界高質量的研究成果，并向世界廣泛傳播。在第三個《科學技術基本計劃》中，日本政府更加強調原始創(chuàng)新研究與企業(yè)集成創(chuàng)新研究的相互結合，為了達到此目的，日本將著力改進本國科技創(chuàng)新體系，并提出為了促使大學與公共研究機構產(chǎn)出的基礎研究成果不斷創(chuàng)新，企業(yè)、大學與政府部門將聯(lián)系在一起改進科研體系，促進日本創(chuàng)新從而展現(xiàn)發(fā)展?jié)摿?。為了不斷提高原始?chuàng)新能力，政府在基礎科學研究經(jīng)費、基礎設施建設、人才培養(yǎng)和引進等方面都采取了一系列重點傾斜政策。這些政策具體包括：一是加大了科技支持力度。日本在經(jīng)濟處于低谷且停滯不前的局面下，仍然持續(xù)加大對科技的投入力度。1996—2000年，日本第一期科學技術基本計劃總投入經(jīng)費為17萬億日元，2001年啟動的第二期科學技術基本計劃中，科技經(jīng)費總投入預定為24萬億日元?？萍纪度肟偭考捌湔糋DP比例呈上升趨勢，近幾年已占GDP的3%以上。二是建立高水平的科研基地，通過建立一批研究條件優(yōu)越的科研基地來吸引國內外優(yōu)秀人才進行研究。三是創(chuàng)造優(yōu)秀成果產(chǎn)生的環(huán)境條件。通過建立支持學者自由構想和獨創(chuàng)研究的科學研究費補助金和戰(zhàn)略性創(chuàng)新研究推行事業(yè)來鼓勵本國不斷產(chǎn)生優(yōu)秀的科研成果。四是制定待遇優(yōu)厚的人才政策。政府為了吸引人才，先后出臺了有關旨在留住、培養(yǎng)和引進原始創(chuàng)新研究高層次人才的制度措施。由以上分析可以看出，為了提高本國原始創(chuàng)新能力，開拓新的經(jīng)濟增長點，增強本國的國際競爭力，日本政府在原始創(chuàng)新問題上逐步形成和完善了人力、物力和財力相配套的科技創(chuàng)新政策。

3 歐盟科技自主創(chuàng)新政策

長期以來，歐盟在原始創(chuàng)新研究方面具有強大的優(yōu)勢，研究水平居世界前列。這可以從歐盟學術論文的情況中得以了解其原始創(chuàng)新在世界的領先水平與地位特征。如圖1所示[9]，1995—2001年，歐盟學術論文發(fā)表數(shù)量一直處于世界領先地位。

然而歐盟企業(yè)對于科學技術實行產(chǎn)業(yè)化，即企業(yè)科技集成創(chuàng)新方面卻顯得相對薄弱。專利是企業(yè)集成創(chuàng)新的重要體現(xiàn)，一個國家或地區(qū)專利擁有數(shù)量越多，則其進行集成創(chuàng)新的潛力就越大，未來的經(jīng)濟前景越樂觀。但是歐盟的集成創(chuàng)新前景卻并不像原始創(chuàng)新的前景一樣美好，從圖2可以看出，歐盟在專利方面要遠遠落后于美國，而且二者之間的差距也愈來愈大。

圖1 歐盟15國、美國及日本發(fā)表學術論文在全球所占比重Fig.1 The proportion of academic papers published by 15 European Union countries, the United States and Japan

圖2 1990—1999年不同經(jīng)濟地區(qū)專利變化數(shù)量情況Fig.2 The number of patent changes in different economic regions during 1990-1999

原始創(chuàng)新水平處于世界領先而集成創(chuàng)新水平卻相對較低是歐盟的真實寫照，但是這種狀況并不是自始就存在的，其產(chǎn)生也是歷史演變的結果。20世紀70年代以前，西歐曾在世界新技術領域占有舉足輕重的地位，但是，自20世紀70年代中后期開始，西歐卻在關鍵的新興技術領域內榜上無名。到了20世紀90年代初期，歐洲經(jīng)濟發(fā)展處于停滯狀態(tài),失業(yè)率居高不下。經(jīng)過了技術集成創(chuàng)新水平和經(jīng)濟水平大幅度下滑之后，歐盟意識到企業(yè)技術集成創(chuàng)新的重要性，為了提高企業(yè)集成創(chuàng)新水平，解決科技和經(jīng)濟中面臨的現(xiàn)實問題，歐盟采取了一系列措施，大力發(fā)展科學技術，希望以此達到經(jīng)濟實力和總體實力增強的目的。1995年歐盟發(fā)表了《創(chuàng)新白皮書》，將企業(yè)科技集成創(chuàng)新提高到一個更高的層次來認識。1996年又制定了第一個《歐洲創(chuàng)新計劃》,該計劃將創(chuàng)新定義為一個系統(tǒng)工程，并指出了歐盟發(fā)展的3個主要目標，即要形成真正的科技創(chuàng)新文化，要為企業(yè)科技集成創(chuàng)新創(chuàng)造良好的法律和金融環(huán)境，要采取措施大力促進研究開發(fā)部門與企業(yè)的合作。在這3個主要目標的指導下，歐盟及其各成員國分別制訂了促進企業(yè)集成創(chuàng)新的政策和措施，這些措施主要包括以下幾個方面：

一是強力促進企業(yè)進行研究與開發(fā)。為了達到科技不斷促進經(jīng)濟發(fā)展的目的，歐盟各國將私人企業(yè)的研究與發(fā)展工作作為衡量科技創(chuàng)新能力的一個重要指標，因此，各成員國通過積極制定各種政策措施，不斷促進企業(yè)的研究與發(fā)展工作。如德國政府為了鼓勵企業(yè)開展集成創(chuàng)新研究，不斷增大相關研發(fā)經(jīng)費的投入力度。1998—2003年，德國聯(lián)邦政府研發(fā)費用提高了10億多歐元，僅聯(lián)邦教育研究部可供支配資金2004年就超過了97億歐元，比1998年增長了34%。除了直接投資科研以外，為了促進科技界和經(jīng)濟界之間的合作，政府還積極制定相關政策予以支持，如聯(lián)邦政府制定的以項目形式支持科技界和企業(yè)界聯(lián)合的科技發(fā)展計劃，規(guī)定政府在給予企業(yè)一部分經(jīng)費支持外，企業(yè)自己還要解決一部分經(jīng)費，由此來引導和激發(fā)企業(yè)對確定科技項目以及將研究成果進行產(chǎn)業(yè)化的積極性。

二是增強中小企業(yè)技術吸收的能力。這是歐盟科技創(chuàng)新政策中的一個傳統(tǒng)舉措。歐盟認為，增強中小企業(yè)技術吸收能力的關鍵因素就是需求拉動和專有技術的轉移。為了鼓勵中小企業(yè)開展科技創(chuàng)新活動,歐盟設立了“歐洲企業(yè)和創(chuàng)新中心網(wǎng)絡”,這個網(wǎng)絡為企業(yè)的發(fā)展提供了交流和發(fā)展的平臺。

三是加強科研人員、大學和公司之間的合作。為了發(fā)揮科技促進經(jīng)濟的作用，歐盟各成員國紛紛制定政策來加強科研人員、大學和公司之間的合作。如英國改革原始創(chuàng)新研究方針，促進大學與企業(yè)界的聯(lián)系，大力支持企業(yè)技術集成創(chuàng)新，重組科技機構，推行公立科研機構私有化等，通過多種措施促進企業(yè)技術集成創(chuàng)新。具體制定的政策有“聯(lián)系”計劃(LINK)、高等技術學?！髽I(yè)合作伙伴計劃、“教研公司計劃”和“研究生培養(yǎng)合作計劃”、公共認知計劃以及促進科技發(fā)展以及科技向生產(chǎn)力轉化的一系列獎勵計劃等，這一系列政策的實施有力地推動了英國科技與經(jīng)濟的發(fā)展。

4 美日歐科技自主創(chuàng)新的基本經(jīng)驗與借鑒

4.1引進創(chuàng)新是發(fā)展初期的理智選擇綜觀發(fā)達國家的科技創(chuàng)新歷史與政策運行軌跡，可以看到他們在發(fā)展的初期階段，基本是依靠引進技術創(chuàng)新而逐漸發(fā)展壯大起來的。美國從英國的殖民地發(fā)展到當今世界上最大的經(jīng)濟強國的過程，也是美國科學技術從引進創(chuàng)新發(fā)展到原始創(chuàng)新與集成創(chuàng)新的過程。在發(fā)展初期，美國基本上是依靠引進科技促進經(jīng)濟發(fā)展的。19世紀，經(jīng)濟實力相對較弱的美國從歐洲大量引進先進技術，利用本國豐富的自然資源在20世紀一躍成為世界上頭號經(jīng)濟和科技強國。德國充分利用技術引進創(chuàng)新，僅用30年時間就實現(xiàn)了全面的工業(yè)化。日本經(jīng)濟的高速發(fā)展也是由于其在發(fā)展過程中，能夠根據(jù)本國國情特點，按照后發(fā)優(yōu)勢理論成功地選擇引進技術創(chuàng)新政策。有關資料表明，1955—1970年，日本幾乎引進了全世界半個世紀開發(fā)的先進技術，僅1960—1975年，日本購置了25 700項專利和技術，而只花費美國研究開發(fā)費的1/4。日本通過不斷地引進技術消化吸收創(chuàng)新，研發(fā)能力不斷提高，為日本經(jīng)濟的快速發(fā)展提供了保障，引進技術創(chuàng)新使日本在短短100多年的時間里，就從一個落后的東亞小國，一躍而發(fā)展成為世界第二的科技與經(jīng)濟強國。

4.2原始創(chuàng)新是經(jīng)濟持續(xù)快速發(fā)展的內在源泉原始創(chuàng)新的重要性已經(jīng)為人們所越來越重視，因為原始創(chuàng)新是經(jīng)濟實現(xiàn)高速、健康和持續(xù)發(fā)展的內在源泉。美國政府曾多次指出，原始創(chuàng)新研究是技術創(chuàng)新的源泉，原始創(chuàng)新研究是美國科技領先世界的保障。美國基本上是結束了以技術引進為主的時代以后，就不斷加強其原始創(chuàng)新研究工作。英國的原始創(chuàng)新研究也為英國的經(jīng)濟發(fā)展做出了巨大貢獻。憑借著良好的原始創(chuàng)新能力，英國曾經(jīng)是世界上科技、經(jīng)濟最發(fā)達的國家。德國政府認為原始創(chuàng)新研究能夠創(chuàng)造新的知識，同時也能推動應用技術研究水平不斷提高，因此德國歷來就高度重視對原始創(chuàng)新科技的研究。日本政府自20世紀90年代末泡沫經(jīng)濟破裂之后，也開始認識到?jīng)]有原始創(chuàng)新，經(jīng)濟增長就會缺乏持久力。于是在第二個《科學技術基本計劃》中，日本明確提出了原始創(chuàng)新的奮斗目標。為了實現(xiàn)這一目標，日本建立了相當數(shù)量的高級的研發(fā)基地，培養(yǎng)和吸引國內外拔尖科研人員，從而創(chuàng)造高質量的科研成果。所以這些國家的政策內涵和基本做法，均顯示了原始創(chuàng)新對其確保經(jīng)濟長期和持久發(fā)展的內在支撐力的重要性，也說明了政府對原始創(chuàng)新的認識所達成的高度一致性。

4.3企業(yè)集成創(chuàng)新為提高原始創(chuàng)新能力奠定經(jīng)濟基礎發(fā)達國家發(fā)展的歷史表明，企業(yè)集成創(chuàng)新創(chuàng)造巨額的經(jīng)濟利潤，從而為企業(yè)進一步進行技術創(chuàng)新，為國家原始創(chuàng)新的再次投入奠定經(jīng)濟基礎。惟此，才能最終形成科技創(chuàng)新與經(jīng)濟發(fā)展的良性循環(huán)。美國企業(yè)的科技工作在全美占有舉足輕重的地位，企業(yè)部門完成全國大約3/4的研發(fā)工作，企業(yè)的科研單位擁有全國3/4的科研人員。英國非常重視企業(yè)集成創(chuàng)新工作，并將具體措施納入到“知識創(chuàng)造價值”的5年計劃中，該計劃指出，貿工部要支持企業(yè)的科技和創(chuàng)新工作，幫助企業(yè)起步、發(fā)展和成功。德國企業(yè)的研發(fā)活動占整個德國研發(fā)活動的2/3，在德國從事研發(fā)工作的人員中有64%工作在企業(yè)中，有近31萬科技人員在企業(yè)中從事研發(fā)工作。由此可見，發(fā)達國家非常重視企業(yè)集成創(chuàng)新并且取得了顯著的成效，企業(yè)的創(chuàng)新行為和所取得的經(jīng)濟發(fā)展為這些國家原始創(chuàng)新能力的提高奠定了堅實的經(jīng)濟基礎。

4.4加強政府、企業(yè)、高等院校三方面的合作發(fā)達國家通過加強政府、企業(yè)、高等院校之間的合作，有效地促進了科技創(chuàng)新在經(jīng)濟增長中的作用發(fā)揮。20世紀80年代以來，美國政府采取了一系列措施加強三者之間的伙伴關系。1985年，為加強大學與企業(yè)界的合作，美國開始在高等院校內建立工程研究中心；1987年，為加強政府、高等院校以及企業(yè)之間的合作，聯(lián)邦政府又在高等院?；I辦跨學科的科學技術中心。目前，美國政府、企業(yè)、高等院校和非營利性開發(fā)機構，構成了美國科學技術事業(yè)的四大支柱。英國為了推動科技界與企業(yè)界合作的進程，對政府的管理部門進行了調整優(yōu)化。自1995年起，英國將原政府內閣辦公室領導的科技辦公室并入貿易工業(yè)部，將科技辦公室置于有實力的政府部門中，把一個負責企業(yè)的部門和一個負責科學技術的部門合并到一起，從而加強了相互之間的融合與協(xié)作。德國聯(lián)邦政府高度重視科技創(chuàng)新對于新的經(jīng)濟增長點的形成和對經(jīng)濟發(fā)展的帶動作用，希望通過這種帶動作用保證和創(chuàng)造更多的工作崗位。為此，德國聯(lián)邦政府通過對在研究能力和研究經(jīng)費上進行跨技術合作的項目給予經(jīng)費資助的做法，要求經(jīng)濟界和科技界對共同認可的領域集中力量開展科技創(chuàng)新活動。

4.5明確政府責任在科技創(chuàng)新活動中，政府的角色非常重要。對此，雖然各個國家有不同的規(guī)定，但是發(fā)達國家政府在這方面卻有一個共同點，那就是在科技創(chuàng)新方面，政府的責任異常明確。美國對國家的科學技術實行分散管理。聯(lián)邦政府對全國的科學技術事業(yè)不實行統(tǒng)一領導、全面規(guī)劃與管理，全國沒有一個對科學技術發(fā)展行使全面管理職能的部門，也沒有制定需要統(tǒng)一執(zhí)行的科技發(fā)展政策與措施。對于全國的科技創(chuàng)新工作，美國政府是靠經(jīng)濟手段和法律手段來進行管理的，通過稅收、法律等手段對全國的科學技術發(fā)展給予直接或間接的引導或控制，從而發(fā)揮政府在科技創(chuàng)新中的主導作用。

英國政府則是按不同的科技創(chuàng)新階段進行不同的管理。對于不能帶來直接經(jīng)濟利益的原始創(chuàng)新研究，英國政府直接給予經(jīng)費資助。對于可以產(chǎn)生經(jīng)濟效益的集成創(chuàng)新，政府的主要任務則是制定一系列促進科技與經(jīng)濟結合的政策，推動科技成果轉化，為企業(yè)創(chuàng)造經(jīng)濟效益提供相應的政策支撐。對于“近市場”的通用技術，自1993年科技政策白皮書發(fā)表以來，英國政府一改過去政府不介入“近市場”的通用技術，由企業(yè)自行安排，其成果由用戶鑒別的做法，非常積極地介入這些技術中，以加快促進這類技術向生產(chǎn)企業(yè)的轉讓。

在推動科技創(chuàng)新工作中，日本政府的主要任務是制定長期規(guī)劃、積極的投資與教育政策等，通過這些政策制定與施行，不斷推動企業(yè)創(chuàng)新能力的持續(xù)增強。尤其在完善國家創(chuàng)新體系、科研基礎設施建設、組織產(chǎn)官學合作、促進國際科技交流與合作等方面，日本政府發(fā)揮了主導性的作用。

4.6完善科技立法在科技創(chuàng)新管理中，發(fā)達國家的科技法律制度相當完善，一切科技創(chuàng)新活動基本上都是有法律依據(jù)的，并且執(zhí)行力度較大。發(fā)達國家完善的科技立法對于規(guī)范國家的科技行為，協(xié)調政府、企業(yè)界和科技界之間的關系起到了很好的作用。

1787年，美國最早的科技政策就通過憲法的形式予以保障。在第三位總統(tǒng)托馬斯·杰弗遜執(zhí)政期間，為了鼓勵和促進科學進步，憲法規(guī)定作者和發(fā)明者對其作品和發(fā)明在一定的期間內享有專有權利。經(jīng)歷了200多年的發(fā)展后，由基本法、機構法、稅法、授權法和專利法幾個法律構成的科技法律法規(guī)體系日益完善。1976年，美國國會通過的《國家科技政策、組織和重點法》是美國科技的基本法。該法闡述了科學、工程和技術發(fā)展的重點、科技政策的原則和實施步驟，對于美國政府、工業(yè)界和科技界之間的矛盾起到了很好的協(xié)調作用。機構法是針對美國三大類機構，即政府機構、非營利機構和營利機構(公司)而制定的，主要是通過法律對這三大機構予以規(guī)范的管理。稅法則是規(guī)定可以免交聯(lián)邦稅的機構類型，各州都制定了相應的免除非營利機構州稅的法律規(guī)定。授權法則是指聯(lián)邦政府及各部門、各機構每年將其下年度的工作計劃和財政預算作為“授權法案”送交國會審議，國會通過后送總統(tǒng)簽署就成為“授權法”。專利法是指國會針對某一具體問題的立法，如“技術創(chuàng)新法”“大學-企業(yè)技術發(fā)展法”等。這些法律法規(guī)的出臺和制定，對科技創(chuàng)新工作給予了強有力的保障和促進。

日本的科技創(chuàng)新工程也是得到了法律的有效保護。日本提出的“科學技術創(chuàng)新立國”方針得到了《科學技術基本

法》的支持，該法律對日本“科學技術創(chuàng)新立國”所要開展的科技活動進行了詳細規(guī)定。該法還規(guī)定日本政府要以5年為周期制定科技基本計劃。1996年，日本制定了《第一期國家科學技術基本計劃》，并為此實施投入了17. 6萬億日元，主要用于加強產(chǎn)學研合作、加大對年輕的研究人員的扶持力度、增加競爭性研究資金以及增加政府研發(fā)資源。2001年，又制定了《第二期國家科學技術基本計劃》，進一步明確提出了要進行科技體制改革和提高政府研發(fā)經(jīng)費支出的比例與份額。

德國也制定有完備的科技法律，這些基本的法律和其他相關法律、法規(guī)為德國科技的國際競爭力、科學家開展自由的學術研究，提供了良好的法律環(huán)境。

發(fā)達國家在科技創(chuàng)新領域的基本經(jīng)驗與實踐做法，為我國農(nóng)業(yè)科技自主創(chuàng)新管理體制和相關政策的制定，無疑提供了更多的借鑒價值。如充分重視技術引進消化吸收再創(chuàng)新的做法，從長遠的角度思考原始創(chuàng)新的作用與意義，加強對企業(yè)參與科技研發(fā)的投入，強化政府的作用，運用必要的政策措施來引導科技創(chuàng)新工作的發(fā)展，加強科技立法工作，推進科技法律法規(guī)體系的建立與完善等。

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