林海

自17世紀(jì)早期以來(lái)，北美洲東南部的加勒比海，就四處穿梭著傳說(shuō)中的“加勒比海盜”。在當(dāng)時(shí)歐陸商旅艦隊(duì)到達(dá)美洲的必經(jīng)之地，海盜們一直非?；钴S，攻擊過(guò)往商人，甚至攻擊英國(guó)皇家艦隊(duì)。獨(dú)立戰(zhàn)爭(zhēng)之后，加勒比海盜們的行動(dòng)不減反增。但是，當(dāng)時(shí)的法院卻拿這些自由飛馳的海上騎士沒(méi)什么辦法。直到馬歇爾法院通過(guò)史密斯案等一系列判決，確立了國(guó)家對(duì)公海海盜案件的管轄原則，這個(gè)難題才得以緩解。

大炮射程是一國(guó)主權(quán)的延伸

說(shuō)起馬歇爾法官，法學(xué)界無(wú)人不知。他是華盛頓總統(tǒng)最欣賞的才俊、美國(guó)第四任國(guó)務(wù)卿和第四任首席大法官。最為世人所知的，是他在馬伯里訴麥迪遜案中的著名判決：“制憲者們都希望將憲法奠為國(guó)家的基本大法，立法若與憲法相違背，歸于無(wú)效。而判斷是否違法，是司法分支的使命。”單看這個(gè)時(shí)刻，仿佛在美洲大陸，憲政已奠基、政制已確立，一切飛奔向有序的現(xiàn)代國(guó)家而去。然而，這里要說(shuō)的，是那個(gè)時(shí)代的另外一重天地。

獨(dú)立戰(zhàn)爭(zhēng)之后，加勒比海盜們的行動(dòng)不減反增。1812年戰(zhàn)爭(zhēng)所造成的貿(mào)易禁令和拉丁美洲風(fēng)起云涌的政治局勢(shì)，使得北太平洋的非法商業(yè)貿(mào)易有利可圖，這亦使海盜案件發(fā)展到了一個(gè)高峰。原屬西班牙和葡萄牙的拉丁美洲殖民地，涌現(xiàn)出大量獨(dú)立的“共和國(guó)”。在此基礎(chǔ)上，許多來(lái)自好戰(zhàn)民族的人們成為船員、上船出海。

在1820年在給巡回陪審團(tuán)的信件中，最高法院大法官斯托雷（Joseph Story）寫(xiě)道：“海洋上貧窮的冒險(xiǎn)者在游牧中覓食，他們憑借特殊的借口，利用著南美愛(ài)國(guó)主義政府所提供的設(shè)施……不加選擇地且殘忍地掠奪著中立世界的貿(mào)易船只。”換句話說(shuō)，那些海盜也許搖身一變，就成為了南美獨(dú)立運(yùn)動(dòng)的領(lǐng)袖。他們所劫掠的船只，往往也來(lái)自于舊大陸的宗主國(guó)。他們的行為，一時(shí)間也分不清是在劫財(cái)還是在行義。

今天的聯(lián)邦最高法院，很難想象當(dāng)時(shí)的馬歇爾法官處理海盜犯罪案件的數(shù)量。特別是那個(gè)獨(dú)立時(shí)代所特有的政治環(huán)境，導(dǎo)致海盜案件的審判成為美國(guó)聯(lián)邦最高法院史上極為模糊不清和難解的一幕。同時(shí)，海盜案件也提出了一系列問(wèn)題，最直接的問(wèn)題是：海盜案件作為國(guó)際糾紛，是否應(yīng)屬于美國(guó)聯(lián)邦最高法院管轄的范圍？對(duì)于這個(gè)問(wèn)題，馬歇爾法官在1828年美國(guó)保險(xiǎn)公司訴Canter案中作出了回答。

馬歇爾法官援引憲法第3條第2款，認(rèn)為這些海盜案件不構(gòu)成憲法案件，也不構(gòu)成普通法案件，而是，如他自己在博樂(lè)案（Thirty Hogsheads of Sugar v. Boyle）中所說(shuō)的，當(dāng)這些海盜位于“大炮射程”之內(nèi)時(shí)，就屬于一國(guó)的“普遍海事管轄權(quán)”之內(nèi)。與之呼應(yīng)，1824年的Appollon案中，斯托雷法官即應(yīng)馬歇爾法官的要求，對(duì)于“海事管轄權(quán)”進(jìn)行了如下界定：“當(dāng)船只位于自延岸炮臺(tái)射程以?xún)?nèi)的水域內(nèi)時(shí)，我院有權(quán)管轄。”

這也就是后來(lái)國(guó)際法上的“大炮射程”規(guī)則：國(guó)家管轄權(quán)的范圍是“大炮射程所及”，或者大約3英里的范圍，在此范圍之內(nèi)，對(duì)于海盜案件的管轄權(quán)成立。

但是，也正是有限管轄的觀念，使得海盜們有了喘息發(fā)展的機(jī)會(huì)。當(dāng)時(shí)的大炮射程之外，亦即各國(guó)管轄之外的自由領(lǐng)域——公海。馬歇爾于1812年的巡回意見(jiàn)書(shū)中寫(xiě)道：“（公海）是一切國(guó)家的共同財(cái)富”，“平等地屬于全體國(guó)家所有”。一國(guó)可以明確對(duì)陸地提出權(quán)利主張，是因?yàn)殛懙乜梢詣澐謱?shí)體的國(guó)界，而海洋則難以進(jìn)行這樣實(shí)體性的劃界。因此，對(duì)于一國(guó)而言，使用火炮來(lái)保護(hù)自己的陸地是合理的，而該國(guó)的敵人撤退到公海，退離火炮射程之外時(shí)，他們也將是安全的。當(dāng)敵人退到這個(gè)領(lǐng)域時(shí)，他們可以利用公海的“自由”。因此，假如允許國(guó)家對(duì)于其大炮射程之外的海域主張權(quán)力，則是破壞了這種自由。

帕爾瑪案：美國(guó)司法的猶豫

因而，只要加勒比海盜們還在3英里之外的公海上，就應(yīng)該是安全的。這一觀念在今天看來(lái)頗有爭(zhēng)議。然而在那個(gè)時(shí)代，北太平洋因航海與貿(mào)易引發(fā)的沖突頻繁，而且尖銳，近乎戰(zhàn)爭(zhēng)。更有意思的是，除了1812年美國(guó)和英國(guó)之間的戰(zhàn)爭(zhēng)之外，在馬歇爾的任期之內(nèi)，還爆發(fā)了拉丁美洲大量的共和國(guó)式的獨(dú)立起義——它們往往針對(duì)西班牙和葡萄牙，并引發(fā)了宗主國(guó)來(lái)自地球另一端的鎮(zhèn)壓。許多被視作海盜和惡棍的兇狠之徒，卻往往是某些拉美共和國(guó)（或者未被承認(rèn)的共和國(guó)）的忠勇義軍。剛剛獨(dú)立不久的美國(guó)，對(duì)于這種“海盜”，情感是復(fù)雜的：既不愿意他們侵犯貿(mào)易與領(lǐng)海，又對(duì)他們有著近乎戰(zhàn)友的支持與同情。

對(duì)于最高法院的這種猶豫，馬歇爾法官同時(shí)代的另一位偉大法官斯托雷是不以為然的。他表示，這些海盜利用了南美獨(dú)立的借口，實(shí)際上不加選擇地且殘忍地攻擊船只，掠奪財(cái)物，應(yīng)當(dāng)予以懲處。他主張?jiān)绹?guó)國(guó)會(huì)1790年的海盜緝查法案，對(duì)海盜們進(jìn)行打擊——無(wú)論他們藏身于何處。這項(xiàng)法案規(guī)定：“船只上的船長(zhǎng)或其他海員”，如果“利用該船只進(jìn)行海盜目的的航行……或者自愿地以該船只加入某一海盜隊(duì)伍”，可以處以“包括死刑在內(nèi)的處罰”。這一立法也規(guī)定，如果在海上犯下“根據(jù)美國(guó)法律，應(yīng)處以死刑”的犯罪，如涉及“謀殺、搶劫或其他重罪”等等，也可導(dǎo)致法院宣判犯罪人為“海盜和暴徒，因其所犯有的罪行處以死刑”。

然而，這項(xiàng)法案是否真正對(duì)公海上的海盜有效，還存在著爭(zhēng)議。至少，在1818年的“美國(guó)訴帕爾瑪”一案（United States v. Palmer）中，這項(xiàng)法案在馬歇爾法官那里“碰了釘子”。在帕爾瑪，三個(gè)美國(guó)海員侵入一艘西班牙船只，對(duì)屬于西班牙國(guó)王的該船及船員進(jìn)行了搶劫，搶走了糖、蜂蜜、皮革、咖啡和數(shù)袋的金銀。搶劫者隨后被逮捕，并送至位于馬薩諸塞州的巡回法院，以海盜罪受審。此案最終訴至馬歇爾法官。令人驚訝的是，馬歇爾法官并沒(méi)有如所有人期待的那樣將他們送上絞架，而是宣布1790年海盜緝查法案對(duì)他們并不生效。

當(dāng)時(shí)，聯(lián)邦最高法院拿不準(zhǔn)的地方，主要有兩點(diǎn)：一是，1790年海盜緝查法案是否對(duì)從事了海盜行為的“任何個(gè)人和團(tuán)體”進(jìn)行處罰？如果美國(guó)公民是在外國(guó)船只上針對(duì)外國(guó)國(guó)民所實(shí)施了這些行為——即不侵害任何美國(guó)人的利益，法院是否還進(jìn)行處罰？二是，根據(jù)1790年海盜緝查法案，國(guó)會(huì)將以下行為認(rèn)定為海盜犯罪：“當(dāng)事人的行為，如果發(fā)生在陸地上，根據(jù)美國(guó)法應(yīng)當(dāng)以謀殺、搶劫或其他重罪之名處以死刑（那么就認(rèn)定其為海盜罪）。”問(wèn)題是，如果一開(kāi)始就不能審判這些行為，如何能假設(shè)它們“在陸地上實(shí)施是否將導(dǎo)致死刑”呢？

據(jù)此，馬歇爾所代表的多數(shù)派意見(jiàn)認(rèn)為，1790年法案不適用于本案。因?yàn)閾尳偈前l(fā)生在西班牙船只上，針對(duì)西班牙公民作出的，美國(guó)對(duì)此無(wú)法施加懲罰。國(guó)會(huì)雖然在該法案中使用了“任何人”的字眼，這里卻不意味著，可以將聯(lián)邦法院的管轄權(quán)擴(kuò)張至在外國(guó)船只上的外國(guó)國(guó)民所犯的罪行上。法院還引用了該共和國(guó)的一個(gè)代表團(tuán)的意見(jiàn)。該代表團(tuán)的意見(jiàn)表示：他們完全不是海盜，僅僅是雇傭兵。因此，對(duì)于他們處以死刑，可能有過(guò)于嚴(yán)苛之嫌。

史密斯案：美國(guó)也應(yīng)當(dāng)懲罰“公認(rèn)犯罪”

對(duì)此，美國(guó)法律界批評(píng)不斷。亞當(dāng)斯總統(tǒng)也明確表示，聯(lián)邦最高法院“拋棄了國(guó)會(huì)立法所授予他們的管轄權(quán)……只是法律邏輯學(xué)的一個(gè)樣板，不誠(chéng)懇、錯(cuò)誤而且空洞”。對(duì)于海盜罪的曖昧也造成了一些惡果。例如，有些海盜在襲擊了丹麥船只后，故意稱(chēng)其為一艘西班牙籍船，并稱(chēng)自己受命于正在從西班牙爭(zhēng)取獨(dú)立的“墨西哥共和國(guó)”，擬捕獲這艘船只。這就是1820年的克林托克案。對(duì)于此案，美國(guó)政府非常重視，打算扭轉(zhuǎn)此前帕爾瑪案造成的影響。威爾特（William Wirt）總檢察長(zhǎng)親自代表美國(guó)參訴，他提出，即使不適用1790年海盜緝查法案，被告也犯下了“一般性海盜犯罪”，“海盜犯罪不分國(guó)家或民族”，并應(yīng)“被摒棄于國(guó)際社會(huì)之外”。

在克林托克案中，法院終于轉(zhuǎn)變了態(tài)度，支持了控方的主張。法院對(duì)于帕爾馬案確立的原則進(jìn)行了解釋?zhuān)J(rèn)為1790年海盜緝查法案雖然不能適用于非美國(guó)公民的案件，但是，可以適用于“針對(duì)一切國(guó)家所進(jìn)行的侵犯”。國(guó)會(huì)同時(shí)不甘示弱，通過(guò)了一部新的海盜立法，規(guī)定：“任何人或任何團(tuán)體，如在公海上犯下國(guó)際法上的海盜罪，之后如被遣送至美國(guó)或在美國(guó)被發(fā)現(xiàn)，這樣的犯罪人根據(jù)罪行應(yīng)處以死刑?！痹谶@種背景下，聯(lián)邦最高法院受理了史密斯案，并確立了對(duì)“公認(rèn)犯罪”進(jìn)行管轄和審判的原則。

史密斯是一個(gè)美國(guó)人。他在阿根廷的一艘軍艦上工作。據(jù)他自己所說(shuō)，受某個(gè)獨(dú)立委員會(huì)指派，他們發(fā)動(dòng)了軍艦兵變，并棄毀軍艦，占領(lǐng)其他船只，駛向外海。在公海上，他們俘虜并搶劫了一艘西班牙船只。這位史密斯先生很快被逮捕，并送往美國(guó)法院，以海盜罪被起訴。此案的關(guān)鍵事實(shí)要點(diǎn)是，史密斯始終沒(méi)有等到那個(gè)所謂的獨(dú)立委員會(huì)的授權(quán)證明，因此法院認(rèn)定，他們參與的是一起未經(jīng)授權(quán)的逮捕西班牙船只的行為，后續(xù)的劫掠與逃逸（而非駛向阿根廷），也證明了這些行為根本是在圖財(cái)，而非如他們所說(shuō)，在進(jìn)行獨(dú)立戰(zhàn)爭(zhēng)。聯(lián)邦最高法院抓住機(jī)會(huì)，作出了“在海上對(duì)于任何國(guó)家和個(gè)人進(jìn)行的暴力劫掠，即構(gòu)成‘海盜犯罪的論斷。

不過(guò)，馬歇爾自己卻仍然保持著一種猶豫的態(tài)度。他在給同事的信中說(shuō)道：“我懷疑他們所說(shuō)的那種公認(rèn)的海盜罪，這種東西是否真的存在?！辈贿^(guò)，在史密斯案中，馬歇爾將自己的意見(jiàn)按下不表，而是默許了多數(shù)派意見(jiàn)的有罪判決。至此，聯(lián)邦最高法院終于明確了海盜罪是一種公認(rèn)犯罪，美國(guó)也應(yīng)當(dāng)對(duì)其進(jìn)行懲處的原則。斯托雷大法官?gòu)牧硪粋€(gè)角度加以說(shuō)明。他認(rèn)為，在海上的犯罪殊為嚴(yán)重。犯罪人可輕易逃逸，并隱姓埋名。只有對(duì)他們的犯罪處以最嚴(yán)重的刑罰，才可能阻止他們利用公海環(huán)境所實(shí)施搶奪劫掠的惡潮。

海盜案件直到今天，仍然時(shí)常引起關(guān)注。然而，早已有了明確的法律共識(shí)，應(yīng)當(dāng)對(duì)其趕盡殺絕。不過(guò)，回到當(dāng)時(shí)的語(yǔ)境，在憲政史上留下光輝痕跡的馬歇爾法官，我們?nèi)匀豢梢钥吹揭环N有趣的曖昧和猶豫。有人用如詩(shī)的語(yǔ)言這樣評(píng)價(jià)：“美洲大陸的獨(dú)立硝煙和加勒比海盜們殘破的海盜旗，閃現(xiàn)著那個(gè)正在崛起的新世界的猶豫與含糊——在整個(gè)美洲的獨(dú)立狂潮，與敗落貴族般的舊大陸之間，尋找著自己的定位?；蛟S，馬歇爾時(shí)代的加勒比海盜們其實(shí)是年輕美國(guó)的另一張臉，而這張臉在奔向現(xiàn)代秩序的過(guò)程中，溶入了那個(gè)民族的血液之中，一時(shí)間已經(jīng)分不清顏色。”

編輯：薛華 icexue0321@163.com