摘 要 “一帶一路”倡議加強(qiáng)了沿線各國的文化交流與政治互信，提高了國際投資的嚴(yán)謹(jǐn)性和效率性。我國要進(jìn)一步完善外資立法，并與各國協(xié)商建立切實(shí)有效的投資爭端解決機(jī)制，更好地推動“一帶一路”倡議計(jì)劃的實(shí)施。

關(guān)鍵詞 “一帶一路” 國際投資 爭端解決

作者簡介：沈杰，浙江浙耀律師事務(wù)所。

中圖分類號：D99 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A DOI：10.19387/j.cnki.1009-0592.2018.06.033

一、“一帶一路”與國際投資

2013年，習(xí)近平主席提出“一帶一路”的主張，“一帶”是指絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶發(fā)展特別是東南亞沿線的基建，“一路”是指21世紀(jì)海上絲綢之路?！耙粠б宦贰背h可以加強(qiáng)沿線各國的文化交流與政治交流，提高國際投資的嚴(yán)謹(jǐn)性和效率性。為落實(shí)“一帶一路”倡議計(jì)劃，2015年3月，發(fā)改委、商務(wù)部統(tǒng)一出臺《推動共建絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶和21世紀(jì)海上絲綢之路的愿景與行動》，明確通過助推雙邊投資保護(hù)協(xié)定，提高投資便利化等涉及國際投資法的相關(guān)內(nèi)容。

成員國間開展投資經(jīng)濟(jì)活動時(shí)會面對復(fù)雜多樣的政治經(jīng)濟(jì)法律文化環(huán)境，風(fēng)險(xiǎn)不可避免，尤其是政治風(fēng)險(xiǎn)?！耙粠б宦贰背h使國家政策與制度的協(xié)調(diào)性降低，有些國家政策變動頻繁、自貿(mào)區(qū)建設(shè)落后、嚴(yán)禁的技術(shù)性標(biāo)準(zhǔn)、許可準(zhǔn)入制度等對各國法律法規(guī)帶來挑戰(zhàn)?！耙粠б宦贰痹黾恿硕愂诊L(fēng)險(xiǎn)，有些國家稅制不完善、國際執(zhí)法經(jīng)驗(yàn)不充分等都讓企業(yè)在走出去的同時(shí)面臨挑戰(zhàn)。國家不同的稅制導(dǎo)致稅收待遇有所差別，采取鑒定尺度和國內(nèi)外運(yùn)輸稅收互免條款風(fēng)險(xiǎn)放大。現(xiàn)有的三個(gè)海運(yùn)公約只調(diào)整海運(yùn)，尚不能滿足“一帶一路”的海鐵聯(lián)運(yùn)模式，為了順應(yīng)國際市場需求、解決國際公約的局限性，2008年，聯(lián)合國貿(mào)易法委員會起草通過了《鹿特丹規(guī)則》。

二、“一帶一路”中所產(chǎn)生的若干國際投資法問題

（一）“一帶一路”與國際投資合同簽訂、履行的法律問題

國際投資合同是開展國際投資的基石，但會產(chǎn)生國際私法準(zhǔn)據(jù)法的適用問題，而東道國屬地管轄優(yōu)先也是國際慣例，故在簽訂國際投資合同前，外企必然思量東道國的投資環(huán)境，過去外企通常與東道國當(dāng)局或代表簽署合同，而現(xiàn)在與東道國國企簽訂合同較常見。因無法充分了解東道國的法律法規(guī)，導(dǎo)致合同條款不明確，最終遭受損失，有些還經(jīng)歷長時(shí)間的訴訟或仲裁。另外，很多企業(yè)不注重履行過程中的書面證據(jù)收集，產(chǎn)生爭議時(shí)遭遇取證困難。

有些企業(yè)在國際投資合同實(shí)施過程中為規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)、逃避稅收，就簡化交易流程，但每個(gè)國家的法律與經(jīng)濟(jì)發(fā)展并不在同一水平線上，在一些國家投資環(huán)境、能源的相關(guān)問題上需承擔(dān)一定的法律風(fēng)險(xiǎn)。特別是在國際能源投資合同中，通過立法形式的穩(wěn)定條款讓投資合同有了法律保護(hù)，但并不利于東道國在國際能源市場變化或國內(nèi)經(jīng)濟(jì)、社會情況發(fā)生變化時(shí)，作出迅速靈活的反應(yīng)，影響協(xié)議的順利執(zhí)行。

（二）“一帶一路”與國際投資市場準(zhǔn)入的法律問題

市場準(zhǔn)入指一國或地區(qū)的商品、資金、服務(wù)等可否參與到另一國或地區(qū)的國內(nèi)市場體系 ，這直接影響外國投資者是否可在該國或地區(qū)從事經(jīng)濟(jì)活動。依據(jù)國家主權(quán)原則，任何國家不得脅迫他國打開投資市場，由于沿線各國經(jīng)濟(jì)交流加深，不能直接回絕外資，故界定外資入境條件成為國際投資首要任務(wù)。

東道國在當(dāng)前投資自由化大背景下，需放寬對外資入境的限制。市場準(zhǔn)入規(guī)則擴(kuò)大了發(fā)展中國家的市場準(zhǔn)入，但有些國家以市場準(zhǔn)入、保護(hù)自身經(jīng)濟(jì)為由拒絕外資進(jìn)入，國際投資法制應(yīng)如何應(yīng)對？

（三）“一帶一路”與國際投資爭端解決機(jī)制的法律問題

一個(gè)完善的投資爭端解決制度是區(qū)域經(jīng)濟(jì)貿(mào)易順利推進(jìn)的必備要件。政治、司法、仲裁是最常見的3種爭端解決機(jī)制。因?yàn)橹苓厙业慕?jīng)濟(jì)發(fā)展沒有處于同一水平、貿(mào)易政策也不統(tǒng)一，這些都可能導(dǎo)致糾紛。再者，“一帶一路”沿線國家在選擇爭端解決機(jī)制上存在分歧，尤其是管轄權(quán)。因此，是否以及如何建立中國與鄰國國際爭端解決機(jī)制，設(shè)置并解決共同需要的相關(guān)機(jī)制，需要各國合作。此外，是否可以適用、如何適用諸如世界貿(mào)易組織爭端解決機(jī)制和一些區(qū)域沖突解決機(jī)制等現(xiàn)有的全球爭端解決機(jī)制。

（四）“一帶一路”對已有國際投資法制的影響

隨著各國經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展，區(qū)域一體化進(jìn)程也得以加快。單邊、雙邊、多邊以及區(qū)域國際投資法制的體系結(jié)構(gòu)各不相同，但內(nèi)容上都趨于自由化。

國際投資法發(fā)展的重要指標(biāo)是外資待遇提高，一些發(fā)達(dá)國家在單邊和雙邊國際投資法中引入國民待遇和最惠國待遇，并以各種優(yōu)惠吸引外資，“一帶一路”帶領(lǐng)下，各國經(jīng)濟(jì)協(xié)同發(fā)展，而雙邊投資條約地位凸顯、數(shù)量激增，成為國際投資的主要形式。

對于“一帶一路”的60多個(gè)國家來說，建立一個(gè)統(tǒng)一的、符合各國需求的法制確實(shí)存在困難，因?yàn)橹苓厙視紤]到條件和特定國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需要，根據(jù)接近全面和標(biāo)準(zhǔn)的發(fā)展趨勢，彼此建立區(qū)域性貿(mào)易投資體系。

三、對“一帶一路”中國際投資法律問題的應(yīng)對與建議

我國企業(yè)在走出去時(shí)應(yīng)根據(jù)該國或地區(qū)的情況，采取針對性投資策略模式，根據(jù)政治、宗教、經(jīng)濟(jì)等做出判斷，并有較強(qiáng)的風(fēng)險(xiǎn)意識及解決風(fēng)險(xiǎn)的能力。

從我國來看，首先應(yīng)基于自身情況完善國際投資單邊立法，其次要建立一個(gè)良好的投資秩序與全面的法律體系。此外，必須在“一帶一路”中充分發(fā)揮作用，通過雙邊投資保護(hù)協(xié)定和區(qū)域性國際條約等，推動國際投資發(fā)展。

具體而言，完善“一帶一路”下的國際投資法制可從以下幾方面著手：

（一）“一帶一路”下對國際投資合同法律制度的應(yīng)對和完善

國際投資法律制度的完善離不開政府、企業(yè)的共同努力。

企業(yè)在對外交易時(shí)，必須明白交易方的法律法規(guī)、相關(guān)政策和其他因素對國際投資的影響，合理有效地設(shè)計(jì)合同條款，加強(qiáng)對投資過程中遭遇風(fēng)險(xiǎn)的控制及化解能力。必要時(shí)，應(yīng)對東道國的政治、經(jīng)濟(jì)、文化等情況進(jìn)行盡職調(diào)查，特別要嚴(yán)防政治風(fēng)險(xiǎn)。發(fā)生糾紛，應(yīng)與合作伙伴加強(qiáng)溝通，盡可能運(yùn)用協(xié)商、平等、對等的國際投資經(jīng)濟(jì)法原則和相對公平的手段解決問題，達(dá)成雙方比較滿意的處理方案，將損失最小化。

而從國家角度，應(yīng)完善區(qū)域政策，促進(jìn)各地區(qū)的協(xié)調(diào)發(fā)展，嘗試建立一個(gè)新的各國能認(rèn)可的規(guī)范制度和爭端解決機(jī)制，促進(jìn)雙邊、多邊協(xié)定談判，落實(shí)投資政策。此外，建立各國能認(rèn)可的規(guī)范制度需要較長時(shí)間，而利用較短的時(shí)間在各國之間確立一整套區(qū)域性的國際投資合同模板，根據(jù)國際投資沖突所引起的各種糾紛，繼續(xù)改善交易慣例，不失為一個(gè)可行的辦法。

（二）“一帶一路”下對國際投資市場準(zhǔn)入的應(yīng)對

市場準(zhǔn)入的自由化，為外資進(jìn)入提供了便利，外資須奉行申報(bào)程序而無需進(jìn)行審批，大大減小外資審查范圍。為吸引外資，各國應(yīng)創(chuàng)設(shè)相對完善的投資環(huán)境，完備外商投資立法。

中國投資者在參與國外投資過程中，既要考慮與東道國文化習(xí)慣的銜接，還要考慮與東道國政治、經(jīng)濟(jì)、法制的對接，面對不同的社會文化差異，要全面了解各國歷史傳統(tǒng)、媒體觀點(diǎn)、消費(fèi)趨勢等，以制定靈活的投資戰(zhàn)略計(jì)劃。

在堅(jiān)持平等互利、最惠國待遇、國民待遇等原則的基礎(chǔ)上，各國進(jìn)行經(jīng)濟(jì)往來。為使經(jīng)濟(jì)文化發(fā)展不統(tǒng)一的國家可進(jìn)行相對公平的交易，根據(jù)非歧視原則，保護(hù)落后國家的成長與發(fā)展，使其能享受“一帶一路”倡議帶來的便利。更進(jìn)一步，由中國主導(dǎo)，盡快與鄰國制定統(tǒng)一的國際投資法律標(biāo)準(zhǔn)與具體操作模式，成立區(qū)域性國際投資管理機(jī)構(gòu)，使用適合中國與周邊國家關(guān)于解決國際投資過程中系列問題的方案，并進(jìn)行相應(yīng)的控制和調(diào)節(jié)。對于有些盲目保護(hù)本國利益而過度限制市場準(zhǔn)入的國家，應(yīng)在平等互惠的基礎(chǔ)上，在已有國際法規(guī)的框架內(nèi)，推動雙邊投資條約的締結(jié)，靈活地推進(jìn)市場準(zhǔn)入。

（三）“一帶一路”與國際投資爭端解決機(jī)制的構(gòu)想

針對“一帶一路”背景下因政治風(fēng)險(xiǎn)引發(fā)的投資爭端，建立國家間對話機(jī)制，開展外交手段，是解決爭端的重要舉措。建立糾紛解決機(jī)制，是基于各國的實(shí)際情況，根據(jù)區(qū)域經(jīng)濟(jì)和貿(mào)易合作機(jī)制的客觀條件，分別在不同的國家之間、沿線國家或多個(gè)國家之間建立的沖突解決辦法。必須遵循統(tǒng)一的糾紛解決制度和解決沖突的程序和規(guī)則。 通過這種手段解決糾紛，不僅能夠解決爭端，更有利于雙方執(zhí)行。因此，如何建立一個(gè)合理的沖突解決規(guī)則，迫在眉睫，當(dāng)然，這個(gè)需要相關(guān)國家事先充分協(xié)商后盡快制定。

兩國間經(jīng)常有爭議，需第三方調(diào)解，可利用WTO爭端解決辦法中兩國之前達(dá)成的協(xié)議。解決世貿(mào)成員國間投資爭端主要包括外交和司法兩方面，外交是為了達(dá)成令人滿意的解決方案，包括調(diào)解、和解、斡旋等方法；司法方面則包括專家小組、訴訟和仲裁程序，通過對比各方優(yōu)劣，仲裁是解決糾紛的主要手段，其優(yōu)點(diǎn)非常明顯的。

在“一帶一路”的背景下要想解決國際投資爭端并且提供保障，前提就是：（1）設(shè)立一個(gè)專門機(jī)構(gòu)，制定出詳細(xì)的程序和細(xì)則，并解決程序和細(xì)則制定過程中發(fā)生的爭議；（2）設(shè)立專門的爭端解決機(jī)構(gòu)，嚴(yán)格按照程序和細(xì)則處理爭端。

“一帶一路”倡議下的大多數(shù)國家還都處于初步發(fā)展階段，因此，要把處理爭端過程中的政治風(fēng)險(xiǎn)、因素放在中心位置。鑒于此，除法律手段外，還要建立雙方領(lǐng)導(dǎo)人或國際投資代表的對話、交流機(jī)制。中國的非政府組織應(yīng)積極參與本國的投資及處理投資糾紛，提供良好的咨詢意見，收集有用的信息，幫助本國企業(yè)謀利益，維護(hù)國家利益 。

“一帶一路”的沿線國家，要加強(qiáng)國內(nèi)立法、完善法治，要盡可能健全本國單邊的爭端解決機(jī)制，建立良好的司法和仲裁機(jī)制，增強(qiáng)爭端解決的透明度與參與度，讓外商投資者有信賴的投資環(huán)境。

（四）“一帶一路”下國際投資法制的完善建議

為了完善現(xiàn)有雙邊、多邊投資協(xié)定或者簽訂新的投資協(xié)定，保護(hù)中國投資者的合法權(quán)益，我國政府應(yīng)通過與沿線各國簽訂投資協(xié)定、建立新國際組織、完善本國立法等多樣的方式來消弭投資障礙。

首先，要結(jié)合各國的國情簽署雙邊投資條約。這個(gè)過程中，面對不同國情的國家，如何有效地起草適合每個(gè)國家的投資爭端解決條款將成為最重要的事情 。

此外，應(yīng)將區(qū)域間國際投資法制作為重點(diǎn)，按照聯(lián)合國經(jīng)濟(jì)交易會2015年《世界投資報(bào)告》的報(bào)告，國際投資協(xié)定的成長趨勢已經(jīng)從雙邊投資協(xié)定轉(zhuǎn)向了區(qū)域投資協(xié)定，這說明了中國與沿線各國間投資協(xié)定的未來成長趨向 。

使各國相關(guān)法律相互融合的前提是繼續(xù)完善投資法律法規(guī)，互相學(xué)習(xí)借鑒，逐步縮小差距，在考慮經(jīng)濟(jì)文化差異的基礎(chǔ)上，集合市場交易慣例，完成各國適用的國際投資合同模板，并根據(jù)遇到的問題進(jìn)行規(guī)范、完善。同時(shí)，在切合國際投資法發(fā)展趨勢，并考察本國國情、經(jīng)濟(jì)狀況和市場情況的情況下完善外資立法，以保證對外資必要的限制、管控，使外資自由化與我國發(fā)展水平相適應(yīng)。

注釋：

闕林.國際能源投資合同中的穩(wěn)定條款法律問題研究.西南政法大學(xué)2015年碩士論文.

劉想樹.西部開發(fā)中利用外資的幾個(gè)法律問題的宏觀透析.法學(xué)家.2001（3）.

管俊兵.一帶一路語境下的中國區(qū)域貿(mào)易爭端解決機(jī)制的模式選擇.現(xiàn)代國企研究.2015（8）.

樊云.國際投資爭端解決機(jī)制新近發(fā)展特點(diǎn)分析及中國政策.廣西師范大學(xué).2013.

顧斐然.“一帶一路”戰(zhàn)略視角下國際投資爭端解決機(jī)制研究.浙江大學(xué).2016.

劉明萍.論“一帶一路”投資爭端解決機(jī)制的構(gòu)建.云南大學(xué).2016.