田 澤，李 楠，程 飛

(1.河海大學 企業(yè)管理學院，江蘇 常州 213022；2.河海大學 “一帶一路”非洲研究中心，江蘇 常州 213022)

“一帶一路”倡議實施以來，我國與沿線國家的貿(mào)易與投資呈現(xiàn)出快速增長態(tài)勢，實施效果十分明顯。據(jù)統(tǒng)計，2015年“一帶一路”沿線國家對華投資新設立企業(yè)2 164家，同比增長18.3%；實際投資71.1億美元，同比增長23.8%。但在FDI利用過程中出現(xiàn)一些亟待解決的問題：①FDI分布不均衡，加大了區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展失衡；②FDI利用偏數(shù)量而輕質(zhì)量[1]；③FDI流向工業(yè)低端制造等環(huán)節(jié)，使得由內(nèi)生技術(shù)溢出和技術(shù)進步產(chǎn)生的內(nèi)生經(jīng)濟增長動力不足。沿線省市如何利用“一帶一路”戰(zhàn)略契機，充分釋放外資政策創(chuàng)新紅利以促進經(jīng)濟穩(wěn)定協(xié)調(diào)發(fā)展，成為必須應對的重要課題。

1 文獻綜述

國內(nèi)外有關(guān)FDI利用績效研究可總結(jié)為兩個方面。①FDI利用與外部效應的研究。在FDI與技術(shù)溢出關(guān)系上，BLOMSTR?M等[2]在FDI溢出效應中引入博弈論等方法，強調(diào)了競爭的重要性。周游等[3]研究了FDI技術(shù)溢出效應的非線性動態(tài)規(guī)律。在FDI與經(jīng)濟增長關(guān)系上，CHOE[4]以1971—1990年80個國家的數(shù)據(jù)為樣本，發(fā)現(xiàn)FDI是促進經(jīng)濟增長的重要原因。趙文軍等[5]從國家和行業(yè)兩個方面研究了出口、進口和FDI 對中國工業(yè)經(jīng)濟增長的影響。在FDI與就業(yè)和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)關(guān)系上，王燕飛等[6]通過對FDI、就業(yè)結(jié)構(gòu)及產(chǎn)值結(jié)構(gòu)的格蘭杰因果檢驗,探究其中的相互作用關(guān)系。在FDI與環(huán)境的關(guān)系上，陳曉峰[7]發(fā)現(xiàn)FDI 增長與環(huán)境污染變化之間的協(xié)整和因果關(guān)系。②FDI利用效率與質(zhì)量的研究，集中于內(nèi)涵、評價指標及評價方法3個方面。KUMAR[8]最早從發(fā)展中國家視角對FDI績效水平進行研究，認為FDI質(zhì)量的內(nèi)涵是其為東道國帶來的收益或正外部性。張振華[9]利用熵權(quán)灰色關(guān)聯(lián)投影模型，從FDI引進質(zhì)和量兩個維度，全面分析了我國目前FDI引進和利用方面的問題。寧凌等[10]運用DEA分析法評價了我國海上絲路沿線11個港口的動態(tài)效率,揭示港口生產(chǎn)效率變化的主因。

綜上所述，目前國內(nèi)外對于FDI及其外部效應研究較為豐富，但在區(qū)域性FDI利用效率評價方面有待深入拓展。且現(xiàn)有評價研究尚未考慮FDI所帶來的環(huán)境污染及其影響，也忽視了省域間要素空間關(guān)聯(lián)特征對FDI利用效率的影響?；诖?，筆者將環(huán)境污染變量引入到FDI利用績效評價體系，運用基于非期望產(chǎn)出的SBM模型對“一帶一路”沿線18個省市FDI利用效率進行測度，并運用空間計量模型來揭示區(qū)域間FDI利用的空間效應及其演化規(guī)律。

2 研究方法與評價指標

2.1 基于非期望產(chǎn)出的SBM模型

基于TONE[11]提出的SBM模型，將利用FDI過程中產(chǎn)生的環(huán)境污染物等非期望產(chǎn)出考慮在內(nèi)。SBM模型可以彌補傳統(tǒng)DEA模型在徑向和分段線性理論上的限制，糾正DEA 模型在評價效率時沒有考慮投入和產(chǎn)出的松弛問題的偏差。其基本公式如下：

(1)

s.t.

2.2 空間自相關(guān)分析

2.2.1 全局空間自相關(guān)

全局自相關(guān)常用Moran′sI指數(shù)檢驗“一帶一路”沿線省市整個空間對象的FDI利用效率是否存在交互作用，計算公式為：

(2)

2.2.2 局部空間自相關(guān)

局部空間自相關(guān)可以反映每個省市與周邊省市的空間關(guān)聯(lián)程度，將集聚類型劃分為H-H、H-L、L-L、L-H集聚4種類型，通常用Moran散點圖或LISA集群圖對各省市的空間相關(guān)性進行分析。計算公式為：

(3)

其中，xt和xv分別為t省市和v省市FDI利用效率。

2.3 評價指標與數(shù)據(jù)來源

2.3.1 評價指標體系

根據(jù)現(xiàn)有研究和聯(lián)合國貿(mào)發(fā)會議(UNCTAD)提出的FDI業(yè)績指數(shù)、潛力指標，考慮非期望產(chǎn)出因素和“一帶一路”沿線省市FDI特點[12]，得到FDI利用效率評價指標體系，如表1所示。其中，期望產(chǎn)出由改進的FDI業(yè)績指數(shù)得到，即在一定時期內(nèi)，某一省市FDI的流入量占全國FDI流入量的比重與其GDP總值占全國GDP總值比重的比值。非期望產(chǎn)出采用某一省市的綜合污染指數(shù)來代替。綜合污染指數(shù)由工業(yè)廢水排放量、工業(yè)廢氣排放量、工業(yè)固體廢棄物產(chǎn)生量3項作為初始指標，在熵值法確定權(quán)重的基礎(chǔ)上計算得到。

表1 FDI利用效率評價指標體系

注：年末就業(yè)人數(shù)為港澳臺商投資單位和外商投資單位年末就業(yè)人數(shù)之和

2.3.2 數(shù)據(jù)來源

上述投入產(chǎn)出指標均來源于《中國統(tǒng)計年鑒》(2012—2016)、《中國環(huán)境統(tǒng)計年鑒》(2012—2016)及各省市統(tǒng)計年鑒，個別數(shù)據(jù)來源于各省市環(huán)境狀況公報。

3 “一帶一路”沿線省市FDI利用效率分析

3.1 基于SBM模型的FDI利用效率測度

考慮非期望產(chǎn)出情況，基于SBM模型測算得到各省市FDI利用效率結(jié)果，如表2所示。

表2 2011—2015年“一帶一路”沿線省市FDI利用效率

由表2可以看出：①在環(huán)境約束下，重慶、海南和上海三省市連續(xù)5年在勞動力、能源、研發(fā)等投入基礎(chǔ)上實現(xiàn)了FDI利用效率最大化和環(huán)境污染最小化。其中，海南經(jīng)濟發(fā)展規(guī)模及效益低于東南沿海發(fā)達地區(qū)，但是海南作為我國旅游大省，F(xiàn)DI很大一部分流向其支柱產(chǎn)業(yè)旅游業(yè)；而江蘇等省市工業(yè)化水平較高，F(xiàn)DI利用過程中對環(huán)境造成的污染較為嚴重，在考慮環(huán)境約束因素后，海南成為有效利用FDI的省份[13]。②遼寧的FDI利用效率處在效率前沿面。內(nèi)蒙古自治區(qū)2011—2013年的FDI利用效率均處在效率前沿面，但自2014年起，效率值出現(xiàn)“跳躍式”下降。內(nèi)蒙古自治區(qū)主要吸收香港、韓國、俄羅斯等地區(qū)或國家的投資，應用于采礦業(yè)、制造業(yè)、電力燃氣及水的供應業(yè)、農(nóng)林牧漁業(yè)等行業(yè)。2014年和2015年效率值大幅度下降的可能原因包括當?shù)亟?jīng)濟形勢的惡化、外資管理模式的不健全、企業(yè)自身的發(fā)展狀況等。

3.2 兩種情景下FDI利用效率時空變化分析

考慮環(huán)境約束和不考慮環(huán)境約束情景下，2011—2015年年均FDI利用效率變化趨勢如圖1所示，可以看出兩種情況下2011—2015年的年均FDI利用效率均保持在較低水平。而環(huán)境約束因素對于“一帶一路”沿線省市FDI利用效率的影響是顯著的，考慮環(huán)境約束后的年均FDI利用效率明顯低于不考慮環(huán)境約束的效率值。2011—2015年考慮環(huán)境約束后效率下降均值為21.83%，其中，2011年下降17.62%，2012年下降22.35%,2013年下降21.22%，2014年下降25.69%，2015年下降22.25%。

圖1 兩種情景下2011—2015年年均FDI利用效率變化趨勢

考慮環(huán)境約束和不考慮環(huán)境約束情景下，“一帶一路”沿線省市FDI利用效率的空間差異顯著，具體如圖2所示，可看出在“一帶一路”沿線18個省市中，海南和上海無論是否考慮環(huán)境約束，F(xiàn)DI利用效率均處在效率前沿面；遼寧和重慶在考慮環(huán)境約束后效率值大于不考慮環(huán)境約束的效率值。其余14個省市在考慮環(huán)境約束后效率值均出現(xiàn)不同程度的下降。其中，下降幅度較大的區(qū)域集中在我國西北地區(qū)，此外，廣西和云南的下降幅度也達到50%以上。這些地區(qū)效率值下降幅度較大的主要原因有：①西部工業(yè)發(fā)展水平、基礎(chǔ)設施建設等條件較差；②我國東西部經(jīng)濟發(fā)展差距較大，西部承接東部發(fā)達地區(qū)資源類傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)，使得產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)趨于重化工型。另外，東南沿海省市也出現(xiàn)20%～30%的效率值下降，但下降幅度遠低于西部地區(qū)。

圖2 兩種情景下各地區(qū)FDI利用效率空間差異

4 沿線省市FDI利用空間演化效應分析

4.1 FDI利用效率全局自相關(guān)分析

基于各省市間距離的空間反距離權(quán)重矩陣，利用式(2)計算得到每年的指數(shù)值，如表3所示?？梢钥闯鲎?011年以來，全局Moran′sI指數(shù)值均大于0，且P值均小于0.1，表明“一帶一路”沿線省市FDI利用效率存在顯著的正向空間相關(guān)性。而且正向集聚作用不斷增強，Moran′sI指數(shù)值年均增幅達到23.55%。這也說明了各省市的FDI利用效率不僅與該省市的經(jīng)濟社會環(huán)境有關(guān)，也受到周邊省市FDI利用效率的影響。

表3 2011—2015年各省市FDI利用效率全局Moran′s I指數(shù)值

4.2 FDI利用效率局部自相關(guān)分析

為分析區(qū)域內(nèi)部各省空間關(guān)聯(lián)特征，通過構(gòu)建的散點圖和LISA集群圖對各省市的FDI利用效率的空間相關(guān)性進行分析。

4.2.1 省市空間演進Moran散點圖分析

由于篇幅限制，此處重點分析2011年和2015年散點圖，如圖3所示，橫縱坐標均表示Moran′sI指數(shù)值和臨近值的加權(quán)值，坐標系內(nèi)圓圈為具體省市。由圖3可看出在2011年，江蘇、遼寧、上海三省市位于第一象限，保持較高的FDI利用效率，對于周邊地區(qū)具有明顯的擴散效應；新疆、甘肅、青海三省市位于第三象限，F(xiàn)DI利用效率的空間效應不佳；浙江、福建、廣東、重慶、吉林、黑龍江、寧夏、陜西、云南位于第二象限，該地區(qū)自身FDI利用效率相對良好，對周邊地區(qū)的空間溢出效應低；內(nèi)蒙古、廣西、海南位于第四象限，受地理位置等主要因素影響，F(xiàn)DI利用效率的空間吸引作用較小，空間效應較差。

圖3 一帶一路”沿線省市FDI利用效率Moran散點圖

2012—2013年，浙江由2011年的“H-L”集聚區(qū)，在2012年躍遷至“H-H”集聚，而2013年又轉(zhuǎn)移到“H-L”和“H-H”集聚區(qū)的交界處。廣東由2011年“H-L”集聚逐漸向“H-H”轉(zhuǎn)移。而陜西由2012年“H-L”集聚轉(zhuǎn)移至“L-L”集聚，受自身和周邊環(huán)境影響致使FDI利用環(huán)境較大，效率下降。2014—2015年，福建和海南受到東南沿海發(fā)達地區(qū)的協(xié)調(diào)作用及自身的發(fā)展，F(xiàn)DI利用效率的正向空間相關(guān)作用明顯，分別由“H-L”和“L-H”集聚區(qū)躍遷至“H-H”集聚區(qū)；吉林發(fā)展態(tài)勢良好，向“H-H”集聚轉(zhuǎn)移；內(nèi)蒙古則受FDI利用效率低水平集聚影響，下滑到“L-L”集聚區(qū)。

4.2.2 省市空間演進LISA集群圖分析

通過LISA集群圖以更直觀地觀察通過1%顯著性水平檢驗的局部空間集群指標，研究FDI利用效率集的發(fā)展態(tài)勢，結(jié)果如圖4所示。

圖4 “一帶一路”沿線省市FDI利用效率LISA集群圖

由圖4可知，2011年，上海、江蘇、青海、福建分別通過1%的顯著性檢驗，即在2011年形成了以江蘇、上海為中心的顯著的高FDI利用效率集聚區(qū)；在2011年形成了以青海為中心的顯著的低FDI利用效率集聚區(qū)；福建在FDI利用效率過程中，明顯低于東南沿海區(qū)域均值，出現(xiàn)自身效率相對較低而被效率值較高地區(qū)包圍的態(tài)勢。

2013年福建沒有通過1%的顯著性檢驗，即福建逐漸縮小了與東部沿海FDI利用效率較高省市的差距，跨越“L-H”集聚類型的集聚中心。并在2014—2015年，與廣東、江蘇、上海共同成為顯著的高FDI利用效率集聚中心。

總之，“一帶一路”沿線省市FDI利用效率已經(jīng)形成相對穩(wěn)定的集聚區(qū)，且低效率水平集聚中心連續(xù)5年集中于青海省，反映出該集聚區(qū)提升FDI效率的空間仍然很大；高效率水平集聚中心則在東南沿海地區(qū)形成多點多中心，東西部地區(qū)FDI效率利用的差異逐漸拉大。

5 結(jié)論

筆者運用非期望產(chǎn)出的SBM模型，構(gòu)建了考慮環(huán)境污染綜合指數(shù)的FDI利用效率評價體系，結(jié)果顯示考慮環(huán)境約束和不考慮環(huán)境約束的情景下，F(xiàn)DI利用效率存在較大差異。2011—2015年考慮非期望產(chǎn)出后效率下降均值為21.83%。通過FDI空間效應實證研究發(fā)現(xiàn)，沿線省市FDI利用效率整體呈顯著的空間正相關(guān)關(guān)系，且相關(guān)強度逐年增強。低FDI利用效率集聚中心連續(xù)5年集中在青海，而高FDI利用效率集聚中心不斷增多。

基于以上結(jié)論，提出以下政策建議，以促進提升沿線省市FDI利用效率。①發(fā)揮兩極區(qū)域集聚中心作用與區(qū)位優(yōu)勢，縮小區(qū)域間引資差距。東南沿海地區(qū)發(fā)揮集聚中心與正向空間溢出作用。西南地區(qū)通過外商投資的優(yōu)惠政策，推進與周邊國家邊境貿(mào)易和旅游文化合作。陜新青等西北地區(qū)利用絲路經(jīng)濟帶核心地理位置優(yōu)勢，加強與中亞、西亞國家的基礎(chǔ)設施便利化投資建設，以擺脫外資低效率集聚的路徑依賴。東北地區(qū)利用中蒙俄經(jīng)濟走廊，創(chuàng)新招商引資模式。②加強沿線省份“一帶一路”綠色國際產(chǎn)能合作。強化外資引進和利用的綠色發(fā)展理念，通過綠色債券、綠色期權(quán)等多種金融工具，增強金融服務能力，提供戰(zhàn)略推進的綠色金融有效供給，建設“一帶一路”綠色經(jīng)濟走廊。同時發(fā)揮各省市的產(chǎn)業(yè)集成優(yōu)勢和特色，避免同質(zhì)化競爭，加強絲路基金和專項資金的引導與投向，深度開展綠色國際產(chǎn)能合作。③優(yōu)化區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，增強區(qū)域自主創(chuàng)新能力。沿線省市利用外資推動自身經(jīng)濟結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級，推進“引資、引智、引技”協(xié)同發(fā)展，引導、鼓勵外商投資高新技術(shù)、智能制造及戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)。同時強化各省市外貿(mào)外資管理機制創(chuàng)新，充分發(fā)揮外資的技術(shù)溢出效應，增強省域產(chǎn)業(yè)集聚能力和自主創(chuàng)新能力。

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