吳中兵，宋赫民，趙 帥

（1.中央財(cái)經(jīng)大學(xué) 財(cái)政稅務(wù)學(xué)院，北京 100081；2.華夏幸?；鶚I(yè)股份有限公司，北京 100027；3.中央財(cái)經(jīng)大學(xué) 會(huì)計(jì)學(xué)院，北京 100081；4.山東英才學(xué)院 非物質(zhì)文化遺產(chǎn)研究院，山東 濟(jì)南 510632）

一、引言

創(chuàng)新作為經(jīng)濟(jì)發(fā)展的驅(qū)動(dòng)力一直備受學(xué)者的關(guān)注。作為“創(chuàng)新”一詞的首次提出者，Schumpeter（1934）[1]認(rèn)為創(chuàng)新包含五種類型：（1）新產(chǎn)品的引進(jìn)或現(xiàn)有產(chǎn)品質(zhì)性的改進(jìn)；（2）產(chǎn)業(yè)的工藝創(chuàng)新；（3）新市場(chǎng)的開(kāi)發(fā)；（4）原材料新來(lái)源的發(fā)展；（5）企業(yè)組織其他的投入和改變。隨著研究的深入，“創(chuàng)新系統(tǒng)”的概念逐漸吸引眾多學(xué)者的廣泛關(guān)注（Bergek 等，2008）[2]。出于研究的需要，學(xué)者從不同的視角對(duì)創(chuàng)新系統(tǒng)進(jìn)行定義。一些學(xué)者基于創(chuàng)新系統(tǒng)的地域空間和邊界性對(duì)創(chuàng)新系統(tǒng)的類型進(jìn)行考察。國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)涉及到一個(gè)國(guó)家科技和產(chǎn)業(yè)的發(fā)展（Chung，2012）[3]，它通過(guò)研究、技術(shù)、發(fā)展和創(chuàng)新的政策來(lái)加以刻畫(huà)（Freeman，1987）[4]。Cooke 和 Schienstock（2000）[5]認(rèn)為區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)由一定地域范圍內(nèi)的創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)和機(jī)構(gòu)的行政支撐的安排組成，這些創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)和機(jī)構(gòu)的相互作用能夠極大地提高區(qū)域內(nèi)企業(yè)的創(chuàng)新產(chǎn)出。Malerba（2002）[6]則認(rèn)為產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)具有一定的知識(shí)基礎(chǔ)、技術(shù)、投入和需求，它由一系列具有特定用途的新產(chǎn)品以及參與這些產(chǎn)品開(kāi)發(fā)、生產(chǎn)和銷售的執(zhí)行市場(chǎng)和非市場(chǎng)相互聯(lián)系的主體組成。不同的創(chuàng)新系統(tǒng)具有不同的功能。就系統(tǒng)的動(dòng)態(tài)性而言，這些功能為創(chuàng)新系統(tǒng)的評(píng)估和比較提供一定的基礎(chǔ)和經(jīng)驗(yàn)借鑒（Bergek 等[2]，2008；Hekkert等，2007[7]）。Johnson（2001）[8]認(rèn)為創(chuàng)新系統(tǒng)的功能應(yīng)該包括影響創(chuàng)新系統(tǒng)目標(biāo)執(zhí)行（正向和負(fù)向）的活動(dòng)。其他的學(xué)者則通過(guò)不同的視角對(duì)創(chuàng)新系統(tǒng)的功能進(jìn)一步詳細(xì)闡述。

自從2008年金融危機(jī)以來(lái)，由于對(duì)國(guó)家經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展以及國(guó)家安全的重要作用，戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)無(wú)論在發(fā)達(dá)國(guó)家還是發(fā)展中國(guó)家都逐漸受到學(xué)術(shù)界和政策制定者的廣泛關(guān)注。與此同時(shí)，中國(guó)正積極推進(jìn)七大戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)的建設(shè)，以使它們成為中國(guó)社會(huì)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要驅(qū)動(dòng)力（Wang，2012）[9]。戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)（主要包括節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)、新一代信息技術(shù)、生物產(chǎn)業(yè)、高端設(shè)備制造、新能源、新材料以及新能源汽車產(chǎn)業(yè)）是知識(shí)技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)，這些產(chǎn)業(yè)具有低資源消耗、高增長(zhǎng)潛力、高經(jīng)濟(jì)效益特點(diǎn)，同時(shí)依靠技術(shù)突破和發(fā)展的需求，這些產(chǎn)業(yè)在整個(gè)社會(huì)全局和經(jīng)濟(jì)發(fā)展中扮演著引領(lǐng)者作用（Lin等，2013）[10]。經(jīng)過(guò)近幾年的發(fā)展，中國(guó)區(qū)域戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)取得了巨大的進(jìn)步，不僅僅改善了中國(guó)的科技創(chuàng)新能力，而且促進(jìn)了地方經(jīng)濟(jì)和社會(huì)的發(fā)展。隨著“十二五”國(guó)家戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃的頒布，地方政府出臺(tái)一系列政策措施支持本地戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展（郭連強(qiáng)，2011）[11]。中國(guó)的地方政府在行政和經(jīng)濟(jì)上具有一定的獨(dú)立性，在制定經(jīng)濟(jì)政策上具有一定的自主權(quán)，尤其是產(chǎn)業(yè)的政策和創(chuàng)新規(guī)劃（Li，2009）[12]。因此，研究中國(guó)區(qū)域戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)具有重要的意義。

本文通過(guò)創(chuàng)新系統(tǒng)的功能視角，采用中國(guó)30個(gè)省份的樣本，考察中國(guó)區(qū)域戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)的系統(tǒng)效率。首先，介紹創(chuàng)新系統(tǒng)功能的相關(guān)文獻(xiàn)；其次，介紹本文的研究方法-DEA模型；再次，在已有的文獻(xiàn)基礎(chǔ)上，本文結(jié)合中國(guó)戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)的特點(diǎn)，選取系統(tǒng)功能的指標(biāo)；最后，在選取指標(biāo)的基礎(chǔ)上，運(yùn)用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法（DEA）考察中國(guó)區(qū)域戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)的效率。

二、創(chuàng)新系統(tǒng)的功能

盡管大多數(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)功能都包括“學(xué)習(xí)”和“互動(dòng)性學(xué)習(xí)”，但學(xué)術(shù)界對(duì)創(chuàng)新系統(tǒng)功能的定義仍然存在一定的分歧。Galli和 Teubal（1997）[13]認(rèn)為創(chuàng)新系統(tǒng)的功能應(yīng)該分為兩類：硬性功能和軟性功能。Edquist（2005）[14]則認(rèn)為創(chuàng)新系統(tǒng)的功能總體上可以分為三部分：創(chuàng)新的產(chǎn)生、擴(kuò)散以及用途。如表1所示，盡管關(guān)于創(chuàng)新系統(tǒng)功能的表述有一定差別，但是這些表述能夠?yàn)閯?chuàng)新系統(tǒng)效率的比較提供一定的基礎(chǔ)。正如Hekkert等人（2007）[7]描述的那樣，“功能視角支撐了描述創(chuàng)新決定因素的系統(tǒng)性方法的運(yùn)用，增強(qiáng)了創(chuàng)新系統(tǒng)分析方法的解釋力”。

三、研究方法和數(shù)據(jù)來(lái)源

（一）DEA模型

表1 創(chuàng)新系統(tǒng)功能的部分文獻(xiàn)

對(duì)于效率的研究，學(xué)術(shù)界普遍采用兩種方法進(jìn)行測(cè)算：參數(shù)模型，例如隨機(jī)前沿模型（SFA；如Kumbeakar和Lovell，2000[18]）；非參數(shù)模型，例如數(shù)據(jù)包絡(luò)分析（DEA；Cooper等，1999[19]）和自由排列包方法（FDH；Deprins等，1984[20]）。值得注意的是，DEA模型在分析公共部門(mén)活動(dòng)方面較之其他方法具有一定的優(yōu)勢(shì)，尤其是研究區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的效率（Charnes等，1994[21]）。因此，本文采用 DEA 模型對(duì)中國(guó)區(qū)域戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)進(jìn)行測(cè)算。

DEA模型主要采用線性規(guī)劃方法，用于評(píng)估包含多投入、多產(chǎn)出的決策單元（DMU）的效率。Charnes，Cooper和 Rhode（1978）[22]首次提出了基于非參數(shù)方法的DEA模型（CCR模型）。隨后，在此基礎(chǔ)上，Banker，Charnes 和 Cooper（1984）[23]發(fā)展了BCC模型。假定任一個(gè)決策單元均有其對(duì)應(yīng)的效率評(píng)價(jià)指數(shù)：

適當(dāng)取權(quán)重系數(shù) v和 u，可以使 hj≤1，j=1，2，…，n。在公式（1）中，xij和 yrj分別表示 DUMj在要素i上的投入量以及產(chǎn)出r上的產(chǎn)出量。vi和ur分別為要素i以及產(chǎn)出r上的權(quán)重系數(shù)。一般認(rèn)為，hj0越大意味著決策單元DUMj0能夠利用較低的投入獲得較高的產(chǎn)出，所以決策單元DUMj0的投入產(chǎn)出效率相對(duì)較高。假定在第j0個(gè)決策單元的效率指數(shù)目標(biāo)下，以所有決策單元的效率指數(shù)為約束，構(gòu)建C2R模型：

引用 Charnes-Cooper 方法，記：t=1/（vTx0），ω=tv，μ=tu，規(guī)劃問(wèn)題 P可變?yōu)椋?/p>

考慮到規(guī)劃問(wèn)題P'的對(duì)偶問(wèn)題為：

在公式（4）基礎(chǔ)上，引入松弛變量和剩余變量，轉(zhuǎn)換不等式約束為等式約束，得到：

在P'''中，假定最優(yōu)解為：ηj0、sj0-、sj0+、θj0。若θj0=1，且 sj0-=0，sj0+=0，則決策單元 DEAj0是DEA有效的；若 θj0＜1，則決策單元 DEAj0不是DEA有效的。

（二）指標(biāo)的選取及數(shù)據(jù)來(lái)源

本文主要采用 Hekkert等（2007）[7]以及 Bergek等（2005）[15]對(duì)創(chuàng)新系統(tǒng)功能指標(biāo)的描述。根據(jù)數(shù)據(jù)的可得性，選取一定的指標(biāo)，如表2所示。鑒于部分省份對(duì)應(yīng)于具體產(chǎn)業(yè)的數(shù)據(jù)的缺失，不利于省份間的戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)效率的比較。因此，本文僅僅對(duì)下一代信息技術(shù)以及生物產(chǎn)業(yè)進(jìn)行實(shí)證分析（由于西藏僅僅涉及新能源產(chǎn)業(yè)，因此排除西藏的數(shù)據(jù)）。相關(guān)的數(shù)據(jù)來(lái)源于《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》（2013，2014）；《中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》（2013，2014）。由于存在時(shí)間的滯后性，因此本文采用2012年的輸入數(shù)據(jù)，2013年的輸出數(shù)據(jù)。

表2 戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)功能指標(biāo)

四、區(qū)域戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)效率評(píng)估

本文首先根據(jù)CCR模型測(cè)算綜合效率水平（技術(shù)效率），其次利用BCC模型測(cè)算純技術(shù)效率水平?；诤愕仁健熬C合效率=規(guī)模效率×純技術(shù)效率”，測(cè)算規(guī)模效率。本研究利用DEAP2.1分析軟件進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)，具體結(jié)果如表3、表4所示。

對(duì)于生物產(chǎn)業(yè)而言，關(guān)于綜合效率，其均值為0.832。在所有的省份中，有效的省份包括：北京、天津、吉林、浙江、湖南、廣東、海南、重慶、青海、寧夏和新疆（效率值等于1）。實(shí)證分析結(jié)果表明，這些地區(qū)的投入要素得到了充分的利用。相反，黑龍江和云南省的投入要素沒(méi)有得到有效利用（效率值小于0.5）。

關(guān)于純技術(shù)效率，其均值為0.850。有效的省份包括：北京、天津、江蘇、浙江、湖南、廣東、海南、重慶、四川、青海、寧夏和新疆（效率值等于1）。表明這些地區(qū)將投入轉(zhuǎn)化為產(chǎn)出的技術(shù)能力較強(qiáng)；相反，云南省則不具有較強(qiáng)的技術(shù)能力。

關(guān)于規(guī)模效率，其均值為0.977。有效的省份包括：北京、天津、吉林、浙江、湖南、廣東、海南、重慶、青海、寧夏和新疆（效率值等于1）。結(jié)果表明，這些地區(qū)在投入資源的分配方面，相對(duì)比較合理。

表3 生物產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)效率值

表4 下一代信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)效率值

關(guān)于規(guī)模效益，規(guī)模收益遞增的省份包括：河北、上海、安徽、福建、江西、山東、湖北、貴州、云南、陜西和甘肅。結(jié)果表明，這些地區(qū)在生物產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的投入嚴(yán)重不足，為擴(kuò)大產(chǎn)出量，增加要素投入量勢(shì)在必行。規(guī)模收益遞減的省份包括：山西、內(nèi)蒙古、遼寧、黑龍江、江蘇、河南、廣西和四川。結(jié)果表明，這些地區(qū)如果繼續(xù)提高生物產(chǎn)業(yè)的投人，投入量的增加比例遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于產(chǎn)出量增加的比例，因此這些地區(qū)應(yīng)適當(dāng)減少投入量。

就下一代信息技術(shù)而言，綜合效率的均值為0.886。除了廣西省（效率值小于0.5），大多數(shù)省份具有較高的效率值（效率值大于0.5）。純技術(shù)效率的均值為0.918，所有的效率值都大于0.5。規(guī)模效率的均值為0.963，并且所有的省份的資源配置相對(duì)比較合理。關(guān)于規(guī)模效益，只有四個(gè)省份規(guī)模效益遞減：山西、吉林、江蘇和河南。

五、結(jié)論

本文通過(guò)功能視角考察中國(guó)區(qū)域戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)的效率，主要得到如下結(jié)論：（1）盡管不同的地區(qū)關(guān)注于不同的戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)，但大多數(shù)省份具有有效的創(chuàng)新系統(tǒng)；（2）與大多數(shù)學(xué)者的研究相一致（黃磊，2014）[24]，總體上看，由于具有發(fā)達(dá)的經(jīng)濟(jì)水平，沿海地區(qū)創(chuàng)新系統(tǒng)效率相比西部地區(qū)更高；（3）國(guó)家政策對(duì)西部的傾斜已經(jīng)改善了西部的投資環(huán)境，提高了西部省份的創(chuàng)新系統(tǒng)的效率，縮小了東、西部之間的差距。部分中西部省份的效率反而超越沿海省份。因此，政府應(yīng)該繼續(xù)加大投入，實(shí)施優(yōu)惠稅收政策，積極搭建產(chǎn)學(xué)研平臺(tái)，加強(qiáng)構(gòu)建人才引進(jìn)機(jī)制，完善地區(qū)配套措施，進(jìn)一步提高區(qū)域戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)的效率。

考慮到很少有文獻(xiàn)從實(shí)證角度對(duì)區(qū)域戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)進(jìn)行分析，本文在研究過(guò)程中，也存在一定的局限性：（1）指標(biāo)的選擇具有一定的局限性。鑒于數(shù)據(jù)獲取的難度，本文指標(biāo)的選取受到一定的限制，未來(lái)有望進(jìn)一步深入并拓展指標(biāo)的范圍。（2）由于產(chǎn)業(yè)代碼的對(duì)應(yīng)關(guān)系不明確，使得本文僅僅局限于生物產(chǎn)業(yè)和下一代信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)，期待未來(lái)能夠?qū)ζ渌a(chǎn)業(yè)進(jìn)行更加深入的探討。

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