(1.山東大學(xué) 經(jīng)濟(jì)學(xué)院，山東 濟(jì)南 250100；2. 山東大學(xué) 管理學(xué)院，山東 濟(jì)南 250100)

一、引言

黨的十九大報(bào)告提出要“貫徹新發(fā)展理念，建設(shè)現(xiàn)代化經(jīng)濟(jì)體系”，這是在中國(guó)特色社會(huì)主義進(jìn)入新時(shí)代的當(dāng)下，黨中央提出的中國(guó)經(jīng)濟(jì)建設(shè)的總綱領(lǐng)。而為了達(dá)成這個(gè)目標(biāo)，必須要“著力加快建設(shè)實(shí)體經(jīng)濟(jì)、科技創(chuàng)新、現(xiàn)代金融、人力資源協(xié)同發(fā)展的產(chǎn)業(yè)體系”，由此，構(gòu)建現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)發(fā)展新體系構(gòu)成了建設(shè)現(xiàn)代化經(jīng)濟(jì)體系的重要物質(zhì)基礎(chǔ)[1]。黨的十九大報(bào)告同時(shí)指出，要加快建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家，發(fā)揮創(chuàng)新“引領(lǐng)發(fā)展第一動(dòng)力”、“建設(shè)現(xiàn)代化經(jīng)濟(jì)體系戰(zhàn)略支撐”的關(guān)鍵作用。因此，構(gòu)建現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)發(fā)展新體系需要由創(chuàng)新來(lái)驅(qū)動(dòng)和引領(lǐng)。

分析現(xiàn)有關(guān)于創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)和現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)發(fā)展新體系的研究，一方面，相關(guān)學(xué)者在論證現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)發(fā)展新體系時(shí)大多提到創(chuàng)新的關(guān)鍵驅(qū)動(dòng)作用，但是針對(duì)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)和現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)發(fā)展新體系的專門研究并不多，尤其缺乏對(duì)二者之間作用機(jī)理的深入研究；另一方面，學(xué)界就創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)具體應(yīng)當(dāng)包括哪些因素尚未達(dá)成一致的認(rèn)識(shí)，早期針對(duì)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的研

究多側(cè)重技術(shù)創(chuàng)新或科技創(chuàng)新等單一因素，后續(xù)研究豐富了創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的內(nèi)涵，認(rèn)為創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)是涵蓋多種因素的綜合性創(chuàng)新，但是已有文獻(xiàn)鮮有能將創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的多種因素納入到一個(gè)統(tǒng)一框架下的研究。此外，分析創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)對(duì)現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)發(fā)展新體系演進(jìn)的作用機(jī)理，關(guān)鍵是要落實(shí)到實(shí)際生產(chǎn)問(wèn)題，這對(duì)于宏觀政策制定和微觀組織發(fā)展而言都是如此。因此，從實(shí)際生產(chǎn)問(wèn)題出發(fā)研究創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)對(duì)現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)發(fā)展新體系的構(gòu)建具有重要的理論和現(xiàn)實(shí)意義。本研究致力于回答以下兩個(gè)問(wèn)題：(1)如何從實(shí)際生產(chǎn)問(wèn)題出發(fā)，將對(duì)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的研究納入到一個(gè)統(tǒng)一的框架？(2)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)對(duì)現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)發(fā)展新體系演進(jìn)的作用機(jī)理是什么？本文的研究成果可為決策者實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)構(gòu)建現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)發(fā)展新體系的策略選擇提供參考依據(jù)。

二、研究文獻(xiàn)綜述

熊彼特最早將創(chuàng)新概念引入經(jīng)濟(jì)學(xué)，是創(chuàng)新理論的建立者。熊彼特認(rèn)為創(chuàng)新就是把生產(chǎn)要素和生產(chǎn)條件的“新組合”引入生產(chǎn)體系，即“建立一種新的生產(chǎn)函數(shù)”。這種“新組合”包括五個(gè)方面：(1)引入新的產(chǎn)品或產(chǎn)品新的特性；(2)采用新的生產(chǎn)方法；(3)開辟新的市場(chǎng)；(4)獲得原材料或半成品的新的供給來(lái)源；(5)實(shí)行新的企業(yè)組織形式[2]。熊彼特的創(chuàng)新理論具有三個(gè)特點(diǎn)：其一，強(qiáng)調(diào)創(chuàng)新活動(dòng)的實(shí)際生產(chǎn)價(jià)值，即無(wú)論是新的生產(chǎn)要素，還是要素新的組合，關(guān)鍵是要將其引入生產(chǎn)體系；其二，以創(chuàng)新為核心來(lái)解釋資本主義的產(chǎn)生、發(fā)展及其演變規(guī)律；其三，對(duì)創(chuàng)新概念的界定較為寬泛，不僅包括產(chǎn)品創(chuàng)新和工藝創(chuàng)新，還包括市場(chǎng)創(chuàng)新和組織創(chuàng)新、制度創(chuàng)新。熊彼特從實(shí)際生產(chǎn)問(wèn)題出發(fā)界定創(chuàng)新的研究模式在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)領(lǐng)域得以延續(xù)。20世紀(jì)五、六十年代，以Solow(1956)[3]為代表的新古典經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論強(qiáng)調(diào)創(chuàng)新對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的驅(qū)動(dòng)作用。根據(jù)新古典經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論，資本的邊際報(bào)酬遞減規(guī)律使得人均資本的增長(zhǎng)只會(huì)帶來(lái)經(jīng)濟(jì)暫時(shí)的高速增長(zhǎng)，當(dāng)達(dá)到平衡增長(zhǎng)路徑時(shí)，人均產(chǎn)出持續(xù)增長(zhǎng)的唯一源泉是外生的技術(shù)進(jìn)步。Solow(1956)[3]的計(jì)算結(jié)果還表明，技術(shù)進(jìn)步貢獻(xiàn)了美國(guó)1909-1949年間80%的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。20世紀(jì)80年代，以Romer(1986，1989)[4-5]、Lucas(1988)[6]為代表的內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論在生產(chǎn)函數(shù)中引入人力資本投資的正外部性、知識(shí)的積累、R&D的技術(shù)外溢性等效應(yīng)，從而將技術(shù)進(jìn)步內(nèi)生化，極大地豐富了創(chuàng)新的內(nèi)涵。20世紀(jì)90年代，邁克爾·波特在其著作《國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)》中首次提出了創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的概念并將其作為國(guó)家發(fā)展的一個(gè)階段來(lái)提出。波特認(rèn)為，一國(guó)或地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展會(huì)經(jīng)歷從生產(chǎn)要素驅(qū)動(dòng)階段到投資驅(qū)動(dòng)階段，再到創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)階段和財(cái)富驅(qū)動(dòng)階段的轉(zhuǎn)變[7]。在波特看來(lái)，創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展階段和其他發(fā)展階段的本質(zhì)區(qū)別在于經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主要驅(qū)動(dòng)力有所不同。

近年來(lái)，國(guó)內(nèi)學(xué)者針對(duì)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的研究成果頗多。洪銀興(2013a)[8]、王海燕和鄭秀梅(2017)[9]等就創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的理論基礎(chǔ)、內(nèi)涵和評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)展開了研究。張來(lái)武(2013)[10]、裴小革(2016)[11]等研究強(qiáng)調(diào)了創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的重要性，認(rèn)同創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)是中國(guó)當(dāng)前轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式、實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)、經(jīng)濟(jì)可持續(xù)增長(zhǎng)的必由之路。但是，學(xué)術(shù)界針對(duì)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的研究尚未達(dá)成一致的認(rèn)識(shí)，尤其缺乏對(duì)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)邏輯一致且內(nèi)涵豐富的研究框架。例如，關(guān)于創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的內(nèi)容，學(xué)者們大多側(cè)重強(qiáng)調(diào)技術(shù)創(chuàng)新或科技創(chuàng)新等單一因素的重要性[10，12]。雖有學(xué)者認(rèn)同創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)是一項(xiàng)綜合性創(chuàng)新，涵蓋科學(xué)創(chuàng)新、技術(shù)創(chuàng)新、文化創(chuàng)新、觀念創(chuàng)新、制度創(chuàng)新、體制機(jī)制創(chuàng)新和組織創(chuàng)新等多個(gè)方面[13-14]，但是上述研究卻并沒(méi)有將創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的各個(gè)方面納入到一個(gè)統(tǒng)一的框架來(lái)研究。

對(duì)現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)發(fā)展新體系的研究目前尚處于理論探索階段，主要是因?yàn)樵摳拍顬橹袊?guó)所特有。現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)發(fā)展新體系是相對(duì)于傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)體系而言的。相比于傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)體系，現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)發(fā)展新體系具有產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化[15]、產(chǎn)業(yè)組織新型化[16]、產(chǎn)業(yè)技術(shù)先進(jìn)化[15]、發(fā)展模式生態(tài)化[17-18]和市場(chǎng)體系開放化[19-20]等現(xiàn)代特征。國(guó)內(nèi)學(xué)者針對(duì)現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)體系的背景與約束條件[21]、內(nèi)涵[16]、實(shí)現(xiàn)路徑[22]等方面展開了研究。

關(guān)于創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)和現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)發(fā)展新體系的關(guān)系，相關(guān)研究可以追溯到創(chuàng)新擴(kuò)散理論和技術(shù)融合理論。在傳播學(xué)領(lǐng)域，Rogers(1962)[23]最早提出了創(chuàng)新擴(kuò)散理論。創(chuàng)新的擴(kuò)散使得創(chuàng)新對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的驅(qū)動(dòng)作用不僅局限于原創(chuàng)企業(yè)本身，還會(huì)通過(guò)擴(kuò)散效應(yīng)對(duì)整個(gè)產(chǎn)業(yè)體系產(chǎn)生影響。在技術(shù)融合方面，Rosenberg(1963)[24]最早發(fā)現(xiàn)了不同產(chǎn)業(yè)間的技術(shù)融合現(xiàn)象。自20世紀(jì)70年代以來(lái)，由不同領(lǐng)域的技術(shù)相融合所創(chuàng)造的復(fù)合產(chǎn)品的比重不斷上升[25]。技術(shù)融合構(gòu)成了產(chǎn)業(yè)融合的基礎(chǔ)，進(jìn)而促進(jìn)了生產(chǎn)要素和創(chuàng)新資源在產(chǎn)業(yè)體系間的流動(dòng)和重新配置。國(guó)內(nèi)學(xué)者針對(duì)現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)體系的研究大多提到創(chuàng)新的驅(qū)動(dòng)作用[17，22]。在理論研究層面，白俊紅和王林(2016)[26]從技術(shù)創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新、制度創(chuàng)新和文化創(chuàng)新等方面分析了創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量的影響機(jī)理。在經(jīng)驗(yàn)研究層面，王海兵和楊蕙馨(2016)[27]利用誤差修正模型和面板向量自回歸實(shí)證考察了創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)對(duì)中國(guó)產(chǎn)業(yè)體系演進(jìn)作用的長(zhǎng)短期差異。但綜合來(lái)看，專門研究創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)和現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)發(fā)展新體系關(guān)系的文章并不多，并且缺乏對(duì)二者之間作用機(jī)理的深入研究。

本研究相對(duì)于已有研究的創(chuàng)新之處和價(jià)值所在包括：(1)回歸到熊彼特對(duì)創(chuàng)新概念的最初界定，從實(shí)際生產(chǎn)問(wèn)題出發(fā)重新界定創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的內(nèi)涵，將創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的研究納入到生產(chǎn)函數(shù)這個(gè)統(tǒng)一的框架之下。(2)就創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)對(duì)現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)發(fā)展新體系演進(jìn)的作用機(jī)理進(jìn)行深入研究，彌補(bǔ)了現(xiàn)有研究的不足。

三、創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)內(nèi)涵的再定義

回歸熊彼特對(duì)創(chuàng)新概念的界定，即認(rèn)為創(chuàng)新是“建立一種新的生產(chǎn)函數(shù)”，本文將對(duì)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)及其維度的概念界定納入到生產(chǎn)函數(shù)這個(gè)統(tǒng)一的框架之下，以期更好地把握創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的內(nèi)涵和實(shí)質(zhì)。

生產(chǎn)函數(shù)理論研究的是在一定的經(jīng)濟(jì)技術(shù)條件下，生產(chǎn)要素的投入量及其組合和它所能達(dá)到的最大產(chǎn)出之間的關(guān)系[28]。生產(chǎn)函數(shù)的一般形式是Y=F(K,L,A，…)，其中Y代表產(chǎn)出水平，K、L、A，…分別代表生產(chǎn)過(guò)程中的資本、勞動(dòng)力、技術(shù)等要素投入。產(chǎn)出的增長(zhǎng)可以在不存在任何創(chuàng)新的情況下，通過(guò)持續(xù)追加資本和勞動(dòng)力等要素投入實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)總量的“粗放式”增長(zhǎng)。而創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)意義上的產(chǎn)出增長(zhǎng)則是在資本和勞動(dòng)力等要素投入的量既定的前提下，由要素投入的質(zhì)或使用效率的提升，即由創(chuàng)新所驅(qū)動(dòng)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。就生產(chǎn)函數(shù)本身而言，能夠帶來(lái)產(chǎn)出增加的創(chuàng)新因素包括：(1)技術(shù)水平的提升即技術(shù)創(chuàng)新直接改變函數(shù)參數(shù)A，提高產(chǎn)出水平；(2)生產(chǎn)函數(shù)形式的改變即組織創(chuàng)新改變函數(shù)各變量之間的組合方式F(·)，帶來(lái)產(chǎn)出水平的變動(dòng)；(3)函數(shù)外在約束條件的變化即制度創(chuàng)新通過(guò)影響技術(shù)創(chuàng)新和組織創(chuàng)新間接作用于生產(chǎn)函數(shù)，從而影響產(chǎn)出水平。由此，本文從生產(chǎn)函數(shù)出發(fā)對(duì)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的內(nèi)涵進(jìn)行了再定義，并引出了創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的三個(gè)維度：技術(shù)創(chuàng)新、組織創(chuàng)新和制度創(chuàng)新。接下來(lái)就創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的三個(gè)維度作進(jìn)一步的概念界定。

(一)技術(shù)水平的提升：技術(shù)創(chuàng)新

技術(shù)創(chuàng)新的本質(zhì)是新技術(shù)的誕生和應(yīng)用[29-30]，它是一個(gè)從研發(fā)到市場(chǎng)化運(yùn)用的動(dòng)態(tài)過(guò)程[31]，其結(jié)果是推動(dòng)了技術(shù)進(jìn)步、開發(fā)了新市場(chǎng)，并最終促進(jìn)了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)[52]，反映到生產(chǎn)函數(shù)上，則表現(xiàn)為技術(shù)水平的改進(jìn)或技術(shù)進(jìn)步增長(zhǎng)率的提升*有學(xué)者將技術(shù)創(chuàng)新的概念泛化，認(rèn)為技術(shù)創(chuàng)新不但包括產(chǎn)品創(chuàng)新和工藝創(chuàng)新，還包括組織創(chuàng)新、管理創(chuàng)新、營(yíng)銷創(chuàng)新、制度創(chuàng)新等[33]。與之不同的是，本文所界定的技術(shù)創(chuàng)新為狹義的技術(shù)創(chuàng)新，主要包括產(chǎn)品創(chuàng)新和工藝創(chuàng)新。。技術(shù)創(chuàng)新的類型有不同的劃分標(biāo)準(zhǔn)[34-35]，根據(jù)創(chuàng)新的內(nèi)容，可分為產(chǎn)品*包括有形的實(shí)物產(chǎn)品和無(wú)形的服務(wù)產(chǎn)品。創(chuàng)新和工藝創(chuàng)新。

(二)組織方式的改進(jìn)：組織創(chuàng)新

關(guān)于組織創(chuàng)新的內(nèi)涵和外延，目前國(guó)內(nèi)外尚無(wú)統(tǒng)一的界定，學(xué)者們往往根據(jù)自身的研究需要，從不同的視角對(duì)組織創(chuàng)新進(jìn)行概念界定[36-38]。本文從生產(chǎn)函數(shù)出發(fā)，認(rèn)為組織創(chuàng)新是在既定的制度環(huán)境和技術(shù)水平下，由要素投入量的變化以外的，在微觀企業(yè)組織層面導(dǎo)致產(chǎn)出增加的因素，反應(yīng)在生產(chǎn)函數(shù)上，則表現(xiàn)為生產(chǎn)函數(shù)形式的改變。組織創(chuàng)新的內(nèi)涵主要包括以下兩個(gè)方面。一是組織通過(guò)對(duì)自身內(nèi)部分工與協(xié)作、集權(quán)與分權(quán)關(guān)系的調(diào)整，形成新的組織結(jié)構(gòu)，改變組織內(nèi)協(xié)調(diào)與溝通的方式，即組織模式的變化。二是組織通過(guò)對(duì)價(jià)值鏈上研發(fā)、設(shè)計(jì)、生產(chǎn)、運(yùn)輸、營(yíng)銷、售后等價(jià)值實(shí)現(xiàn)環(huán)節(jié)的調(diào)整與重構(gòu)改變組織內(nèi)部資金、信息、物質(zhì)等要素的流動(dòng)方式，降低組織內(nèi)部的交易成本，提高組織的競(jìng)爭(zhēng)力和利潤(rùn)水平，即價(jià)值創(chuàng)造過(guò)程的調(diào)整與再造。

(三)約束條件的變化：制度創(chuàng)新

制度是對(duì)經(jīng)濟(jì)主體的行為規(guī)則，是人類追求一定社會(huì)秩序的結(jié)果，目的在于為自身的生產(chǎn)、生活構(gòu)建一個(gè)穩(wěn)定的環(huán)境[39-40]。而制度創(chuàng)新是指創(chuàng)設(shè)新的、更能有效激勵(lì)人們行為的規(guī)范體系[41]。制度創(chuàng)新并不直接反應(yīng)在生產(chǎn)函數(shù)上，而是通過(guò)約束條件的變化，影響生產(chǎn)主體的技術(shù)創(chuàng)新行為和組織創(chuàng)新行為，從而間接作用于生產(chǎn)函數(shù)。按照創(chuàng)新的主體，制度創(chuàng)新可分為強(qiáng)制性制度創(chuàng)新和誘致性制度創(chuàng)新[42]。

四、創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)對(duì)現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)發(fā)展新體系演進(jìn)的作用機(jī)理

與改革開放以來(lái)的國(guó)內(nèi)外經(jīng)濟(jì)條件相適應(yīng)，中國(guó)產(chǎn)業(yè)體系的演進(jìn)經(jīng)歷了從傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)部門轉(zhuǎn)向現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)部門、從封閉走向開放、從產(chǎn)業(yè)孤立邁向產(chǎn)業(yè)融合的發(fā)展過(guò)程?？梢哉f(shuō)，產(chǎn)業(yè)體系的演進(jìn)是一個(gè)循序漸進(jìn)、不斷升級(jí)的動(dòng)態(tài)過(guò)程。在前文對(duì)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)內(nèi)涵界定的基礎(chǔ)之上，本部分致力于闡述創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)對(duì)現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)發(fā)展新體系演進(jìn)的作用機(jī)理。

圖1描繪了創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)對(duì)現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)發(fā)展新體系演進(jìn)的作用機(jī)理。由要素驅(qū)動(dòng)和投資驅(qū)動(dòng)轉(zhuǎn)向創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)，是指創(chuàng)新成為構(gòu)建現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)發(fā)展新體系的主要驅(qū)動(dòng)力。創(chuàng)新作為現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)發(fā)展新體系演進(jìn)的驅(qū)動(dòng)力涵蓋技術(shù)創(chuàng)新、組織創(chuàng)新和制度創(chuàng)新三個(gè)維度。其中，技術(shù)創(chuàng)新是創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的核心。在產(chǎn)品和工藝上的技術(shù)創(chuàng)新能夠提高產(chǎn)品質(zhì)量、改善生產(chǎn)工藝，直接催生更能滿足市場(chǎng)需求的新產(chǎn)品，或由于降低了生產(chǎn)成本而提高產(chǎn)品的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力。組織創(chuàng)新是創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的載體。所有的技術(shù)創(chuàng)新行為都是在某個(gè)組織內(nèi)部進(jìn)行的。組織創(chuàng)新通過(guò)組織模式的改進(jìn)和價(jià)值創(chuàng)造過(guò)程的重構(gòu)降低組織內(nèi)部的交易成本，不斷催生新的業(yè)態(tài)。新的組織方式由于降低了組織內(nèi)部的信息不對(duì)稱往往能夠誘發(fā)一系列技術(shù)創(chuàng)新，反之，新技術(shù)的推廣和應(yīng)用也使得某些組織創(chuàng)新得以順利實(shí)現(xiàn)。制度創(chuàng)新是創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的保障。制度是對(duì)經(jīng)濟(jì)主體的行為規(guī)范，所有的技術(shù)創(chuàng)新行為和組織創(chuàng)新行為都是在一定的制度框架下發(fā)生的。制度創(chuàng)新通過(guò)在更為廣泛而基礎(chǔ)的宏觀層面改變經(jīng)濟(jì)主體的行為規(guī)則，對(duì)微觀經(jīng)濟(jì)主體的技術(shù)創(chuàng)新和組織創(chuàng)新行為產(chǎn)生影響，從而間接作用于現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)發(fā)展新體系的演進(jìn)。在技術(shù)、組織和制度上的創(chuàng)新經(jīng)由各種市場(chǎng)或非市場(chǎng)的渠道擴(kuò)散到整個(gè)產(chǎn)業(yè)體系，對(duì)技術(shù)進(jìn)步加速、技術(shù)效率改善、規(guī)模效率提升和配置效率改進(jìn)有顯著的促進(jìn)作用。創(chuàng)新所引致的新思想、新方法在擴(kuò)散的過(guò)程中也會(huì)不斷地碰撞、交叉、融合，乃至催生新的復(fù)合性創(chuàng)新，進(jìn)而帶動(dòng)新一輪的創(chuàng)新擴(kuò)散和創(chuàng)新融合。創(chuàng)新經(jīng)由擴(kuò)散和融合這兩種傳導(dǎo)機(jī)制作用于現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)發(fā)展新體系，外在上帶來(lái)舊產(chǎn)業(yè)的消亡、新產(chǎn)業(yè)的萌生、產(chǎn)業(yè)邊界的模糊和產(chǎn)業(yè)的協(xié)同演化，內(nèi)在上則表現(xiàn)為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的高級(jí)化、產(chǎn)業(yè)組織的新型化、產(chǎn)業(yè)技術(shù)的先進(jìn)化、發(fā)展模式的生態(tài)化和市場(chǎng)體系的開放化。

(一)技術(shù)創(chuàng)新對(duì)現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)發(fā)展新體系演進(jìn)的作用機(jī)理

技術(shù)創(chuàng)新對(duì)現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)發(fā)展新體系演進(jìn)的作用機(jī)理包括兩個(gè)方面：技術(shù)擴(kuò)散和技術(shù)融合。技術(shù)擴(kuò)散和技術(shù)融合緊密相關(guān)，二者常常結(jié)合在一起，技術(shù)擴(kuò)散是技術(shù)融合的前提，技術(shù)融合是技術(shù)擴(kuò)散的深化。但技術(shù)擴(kuò)散和技術(shù)融合又存在本質(zhì)的區(qū)別。就作用方向而言，擴(kuò)散(Diffusion)和融合(Fusion)恰恰相反，擴(kuò)散是一個(gè)發(fā)散的過(guò)程，而融合是一個(gè)聚合的過(guò)程。技術(shù)擴(kuò)散是關(guān)于新技術(shù)的知識(shí)和方法由其創(chuàng)新源頭向外界經(jīng)濟(jì)主體傳播、應(yīng)用的過(guò)程，而技術(shù)融合是將兩種或多種現(xiàn)有技術(shù)相結(jié)合以產(chǎn)生新的復(fù)合性技術(shù)的過(guò)程。

圖1 創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)對(duì)現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)發(fā)展新體系演進(jìn)的作用機(jī)理 資料來(lái)源：作者繪制。

圖2 技術(shù)擴(kuò)散對(duì)現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)發(fā)展新體系演進(jìn)的作用機(jī)理 資料來(lái)源：作者繪制。

1. 技術(shù)擴(kuò)散與現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)發(fā)展新體系

如圖2所示，技術(shù)擴(kuò)散對(duì)現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)發(fā)展新體系演進(jìn)的作用過(guò)程可以分為三個(gè)階段。第一階段是創(chuàng)新在產(chǎn)業(yè)i內(nèi)部的擴(kuò)散。產(chǎn)業(yè)i內(nèi)的企業(yè)A率先進(jìn)行創(chuàng)新，可能是開發(fā)了新產(chǎn)品或新的生產(chǎn)工藝。創(chuàng)新本身存在風(fēng)險(xiǎn)，幸運(yùn)的是，這一創(chuàng)新更好地滿足了消費(fèi)者需求、節(jié)約了生產(chǎn)成本或提高了生產(chǎn)效率，由此，企業(yè)A獲得了相對(duì)于產(chǎn)業(yè)i內(nèi)其他企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，并為自身帶來(lái)超額利潤(rùn)。產(chǎn)業(yè)i內(nèi)的其他企業(yè)B、C、D等在觀察到企業(yè)A的創(chuàng)新績(jī)效后，為保持自身的競(jìng)爭(zhēng)地位，紛紛對(duì)企業(yè)A的創(chuàng)新行為進(jìn)行仿效，產(chǎn)業(yè)i的潛在進(jìn)入企業(yè)也有可能被企業(yè)A的創(chuàng)新行為所帶來(lái)的擴(kuò)大了的市場(chǎng)規(guī)模所吸引而進(jìn)入產(chǎn)業(yè)i。企業(yè)A可能并不希望被模仿，但不管怎樣，企業(yè)A的創(chuàng)新成果還是會(huì)經(jīng)由各種市場(chǎng)或非市場(chǎng)的渠道擴(kuò)散到產(chǎn)業(yè)i內(nèi)的其他企業(yè)，由此帶來(lái)了整個(gè)產(chǎn)業(yè)i市場(chǎng)規(guī)模的擴(kuò)大、生產(chǎn)成本的降低或生產(chǎn)效率的提高。第二階段是創(chuàng)新向與產(chǎn)業(yè)i有直接關(guān)系的產(chǎn)業(yè)鏈上下游產(chǎn)業(yè)的擴(kuò)散或?qū)Ξa(chǎn)業(yè)i所在區(qū)域內(nèi)經(jīng)濟(jì)、社會(huì)發(fā)展的帶動(dòng)。首先，產(chǎn)業(yè)i市場(chǎng)規(guī)模的擴(kuò)大帶來(lái)對(duì)投入要素需求的擴(kuò)張，從而產(chǎn)業(yè)i通過(guò)后向關(guān)聯(lián)帶動(dòng)上游產(chǎn)業(yè)i-1的發(fā)展。其次，產(chǎn)業(yè)i生產(chǎn)成本的降低在競(jìng)爭(zhēng)性市場(chǎng)內(nèi)往往帶來(lái)產(chǎn)品價(jià)格的降低，由此通過(guò)削減下游產(chǎn)業(yè)的投入成本而促進(jìn)下游產(chǎn)業(yè)i+1的發(fā)展。最后，產(chǎn)業(yè)i的發(fā)展會(huì)對(duì)其所在區(qū)域產(chǎn)生旁側(cè)效應(yīng)，如改善區(qū)域內(nèi)的制度建設(shè)、基礎(chǔ)設(shè)施水平或通過(guò)專業(yè)化培訓(xùn)提高區(qū)域內(nèi)勞動(dòng)力素質(zhì)，帶動(dòng)相關(guān)配套產(chǎn)業(yè)發(fā)展等等。第三階段是創(chuàng)新經(jīng)由產(chǎn)業(yè)之間、區(qū)域之間廣泛而深入的經(jīng)濟(jì)技術(shù)聯(lián)系帶動(dòng)整個(gè)產(chǎn)業(yè)體系的演進(jìn)。一方面，區(qū)域內(nèi)改善了的經(jīng)濟(jì)社會(huì)條件帶動(dòng)了區(qū)域內(nèi)所有產(chǎn)業(yè)的發(fā)展；另一方面，與產(chǎn)業(yè)i直接相關(guān)的、處于同一產(chǎn)業(yè)鏈的上下游產(chǎn)業(yè)又會(huì)通過(guò)前向關(guān)聯(lián)、后向關(guān)聯(lián)和旁側(cè)關(guān)聯(lián)在更廣的范圍內(nèi)產(chǎn)生影響。像這樣，源發(fā)于某一微觀企業(yè)內(nèi)部的技術(shù)創(chuàng)新會(huì)經(jīng)由產(chǎn)業(yè)之間、區(qū)域之間的密切聯(lián)系擴(kuò)散到整個(gè)產(chǎn)業(yè)體系，一方面擴(kuò)大了的生產(chǎn)規(guī)模或市場(chǎng)需求促進(jìn)了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，另一方面不同產(chǎn)業(yè)對(duì)創(chuàng)新敏感程度的差異造成產(chǎn)業(yè)之間在技術(shù)水平、產(chǎn)品價(jià)格、要素配置上的差異，進(jìn)而導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的變遷，所有這些因素最終綜合作用的結(jié)果是帶來(lái)整個(gè)產(chǎn)業(yè)體系的演進(jìn)。

2. 技術(shù)融合與現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)發(fā)展新體系

技術(shù)融合對(duì)現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)發(fā)展新體系演進(jìn)的作用機(jī)理包含三方面內(nèi)容。第一，技術(shù)融合提升先行企業(yè)的技術(shù)水平，并通過(guò)擴(kuò)散效應(yīng)帶動(dòng)整個(gè)產(chǎn)業(yè)技術(shù)水平的提升。不同于多個(gè)技術(shù)的簡(jiǎn)單疊加，融合后的技術(shù)綜合了多個(gè)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的技術(shù)創(chuàng)新成果，通過(guò)不同技術(shù)之間的互補(bǔ)與協(xié)同創(chuàng)造出全新的產(chǎn)品，其功能和優(yōu)越性往往是單一技術(shù)所無(wú)法比擬的。如圖3所示，在產(chǎn)業(yè)A內(nèi)率先進(jìn)行技術(shù)融合的企業(yè)A1由于提升了自身的技術(shù)水平獲得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)和超額利潤(rùn)。這時(shí)，產(chǎn)業(yè)A內(nèi)其他企業(yè)A2、A3、A4等會(huì)爭(zhēng)相模仿先行企業(yè)的行為，使得該產(chǎn)業(yè)原有的技術(shù)體系被打破，從而實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)升級(jí)，外在上則表現(xiàn)為產(chǎn)業(yè)A規(guī)模的擴(kuò)張。第二，技術(shù)融合不斷弱化產(chǎn)業(yè)之間的技術(shù)邊界，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)融合。以信息技術(shù)為基礎(chǔ)的信息產(chǎn)業(yè)的快速發(fā)展極大地降低了不同產(chǎn)業(yè)之間的信息溝通成本，促進(jìn)了不同產(chǎn)業(yè)之間的技術(shù)擴(kuò)散與融合，在原本分立的產(chǎn)業(yè)之間形成了相似的技術(shù)基礎(chǔ)。產(chǎn)業(yè)之間廣泛存在的技術(shù)融合關(guān)系使得某一產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域新出現(xiàn)的技術(shù)范式得以對(duì)其他產(chǎn)業(yè)施加影響，從而產(chǎn)業(yè)之間滲透性增強(qiáng)。與此同時(shí)，不同產(chǎn)業(yè)所提供的產(chǎn)品或服務(wù)，其功能和特性趨于一致，滿足消費(fèi)者相同或相似的消費(fèi)需求，形成替代競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系，使得產(chǎn)業(yè)邊界模糊化，導(dǎo)致不同產(chǎn)業(yè)之間的融合現(xiàn)象。如圖3所示，產(chǎn)業(yè)A、B、C原本處于分立狀態(tài)，各產(chǎn)業(yè)之間不存在替代競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系，信息技術(shù)的發(fā)展普及促進(jìn)了產(chǎn)業(yè)之間的技術(shù)融合，各產(chǎn)業(yè)由于具備了共同的技術(shù)基礎(chǔ)而出現(xiàn)融合的趨勢(shì)。產(chǎn)業(yè)融合的結(jié)果是帶來(lái)社會(huì)資源的重新配置，某些產(chǎn)業(yè)日益發(fā)展壯大(如產(chǎn)業(yè)A和產(chǎn)業(yè)C)，而另一些產(chǎn)業(yè)則不可避免地走向衰亡(如產(chǎn)業(yè)B)。第三，技術(shù)融合不斷催生新的產(chǎn)業(yè)。技術(shù)融合打破原有的技術(shù)創(chuàng)新模式，乃至引發(fā)顛覆性技術(shù)創(chuàng)新，隨著新興技術(shù)的不斷演變發(fā)展，新技術(shù)和原有技術(shù)之間的技術(shù)距離越來(lái)越遠(yuǎn)，新興產(chǎn)業(yè)日益成型。如圖3所示，產(chǎn)業(yè)X1、X2和X3是就由原有產(chǎn)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新和技術(shù)融合所催生的新興產(chǎn)業(yè)。上述三方面的作用共同推動(dòng)了產(chǎn)業(yè)體系的演變升級(jí)。例如，手機(jī)生產(chǎn)商將掌上電腦的操作系統(tǒng)移植到傳統(tǒng)的功能手機(jī)(Feature phone)中，從而催生了智能手機(jī)(Smart phone)產(chǎn)業(yè)。手機(jī)的智能化極大地提升了手機(jī)的綜合處理能力，使得移動(dòng)通訊業(yè)獲得了突破性發(fā)展。繼智能手機(jī)之后，智能家居、智能汽車、智能手環(huán)等智能硬件不斷涌現(xiàn)，作為智能技術(shù)和傳統(tǒng)硬件制造技術(shù)的融合，這些智能設(shè)備的出現(xiàn)顛覆了傳統(tǒng)的產(chǎn)業(yè)技術(shù)基礎(chǔ)，并且使得這些原本分立的產(chǎn)業(yè)由于具備了共同的技術(shù)基礎(chǔ)而出現(xiàn)融合的趨勢(shì)。

(二)組織創(chuàng)新對(duì)現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)發(fā)展新體系演進(jìn)的作用機(jī)理

組織創(chuàng)新對(duì)現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)發(fā)展新體系演進(jìn)的作用機(jī)理包括在組織模式上的創(chuàng)新和在價(jià)值創(chuàng)造過(guò)程上的創(chuàng)新兩個(gè)方面。二者的不同點(diǎn)在于組織模式創(chuàng)新專注于改善組織內(nèi)部協(xié)調(diào)與溝通的方式，而在價(jià)值創(chuàng)造過(guò)程上的創(chuàng)新改變的則是價(jià)值鏈中的價(jià)值實(shí)現(xiàn)環(huán)節(jié)。

1. 組織模式與現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)發(fā)展新體系

組織模式創(chuàng)新通過(guò)改善技術(shù)效率、提升規(guī)模效率和改進(jìn)配置效率三種途徑作用于現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)發(fā)展新體系。首先，組織內(nèi)部行政規(guī)劃和協(xié)調(diào)機(jī)制的改善使得組織內(nèi)部的技術(shù)效率得以充分發(fā)揮。掌握領(lǐng)先的技術(shù)并不一定能為組織帶來(lái)豐厚的利潤(rùn)，新技術(shù)僅僅是提供了提高生產(chǎn)率的可能性，實(shí)現(xiàn)新技術(shù)的潛在經(jīng)濟(jì)效益是一個(gè)組織過(guò)程，管理層級(jí)通過(guò)組織模式創(chuàng)新可以更有效地協(xié)調(diào)組織內(nèi)部的資源，實(shí)現(xiàn)技術(shù)效率的改善。例如，第一次世界大戰(zhàn)后多部門結(jié)構(gòu)在美國(guó)大企業(yè)中的誕生及擴(kuò)散是因?yàn)槎嗖块T結(jié)構(gòu)能夠更有效地協(xié)調(diào)大規(guī)模的生產(chǎn)和分配，在管理協(xié)調(diào)上的優(yōu)點(diǎn)使得多部門結(jié)構(gòu)得以替代傳統(tǒng)的直線式管理結(jié)構(gòu)成為美國(guó)大企業(yè)主流的組織模式。其次，組織通過(guò)縮小經(jīng)營(yíng)范圍，集中優(yōu)勢(shì)資源專注于核心業(yè)務(wù)的開發(fā)，可以實(shí)現(xiàn)規(guī)模效率。例如，20世紀(jì)80年代以來(lái)，得益于全球化和互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)的縱深發(fā)展，外包(Outsourcing)逐漸發(fā)展成為一種在企業(yè)之間展開分工協(xié)作的新的組織模式。非核心業(yè)務(wù)的外包不但為發(fā)包企業(yè)帶來(lái)成本節(jié)約，也使得發(fā)包企業(yè)得以集中優(yōu)勢(shì)資源在其核心業(yè)務(wù)上，從而實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益。最后，組織模式創(chuàng)新通過(guò)合理配置組織內(nèi)外部資源提升組織的創(chuàng)新績(jī)效。例如，21世紀(jì)初期，為節(jié)約研發(fā)成本，提高技術(shù)創(chuàng)新效率，寶潔公司將其創(chuàng)新理念從“研發(fā)”改為“聯(lián)發(fā)”，即從封閉式的自主創(chuàng)新向與外部的研究機(jī)構(gòu)、客戶、個(gè)體，甚至競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手聯(lián)合開發(fā)轉(zhuǎn)變，這就是寶潔所謂的“開放式創(chuàng)新”?！伴_放式創(chuàng)新”本質(zhì)上是一種組織模式的創(chuàng)新，由于同時(shí)利用企業(yè)內(nèi)部和外部的創(chuàng)新資源，開放式創(chuàng)新可以為企業(yè)節(jié)約研發(fā)成本，提高研發(fā)成功率。通過(guò)整合內(nèi)外部創(chuàng)新資源，寶潔的創(chuàng)新能力大幅提升，在實(shí)行“聯(lián)發(fā)”戰(zhàn)略之后，寶潔研發(fā)支出占企業(yè)銷售收入的比重從之前的5%左右下降到2008年的2.6%，而創(chuàng)新成功率卻從35%大幅提高到60%[43]。

圖3 技術(shù)融合對(duì)現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)發(fā)展新體系演進(jìn)的作用機(jī)理 資料來(lái)源：作者繪制。

2. 價(jià)值創(chuàng)造與現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)發(fā)展新體系

組織在價(jià)值創(chuàng)造過(guò)程上的創(chuàng)新對(duì)現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)發(fā)展新體系演進(jìn)的作用機(jī)理在于：組織通過(guò)對(duì)價(jià)值鏈上研發(fā)、設(shè)計(jì)、生產(chǎn)、運(yùn)輸、營(yíng)銷、售后等價(jià)值實(shí)現(xiàn)環(huán)節(jié)的調(diào)整與重構(gòu)改變組織內(nèi)部資金、信息、物質(zhì)等要素的流動(dòng)方式，降低組織內(nèi)部的交易成本，從而提升組織內(nèi)部的技術(shù)效率，實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)，并改善組織內(nèi)部的資源配置效率。“福特流水線生產(chǎn)方式”是組織創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)產(chǎn)業(yè)體系演進(jìn)的典型案例。作為一種價(jià)值創(chuàng)造過(guò)程的創(chuàng)新，“福特流水線生產(chǎn)方式”本質(zhì)上是在產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)化的基礎(chǔ)上，將整個(gè)生產(chǎn)過(guò)程分解為若干簡(jiǎn)單的步驟，從而將復(fù)雜勞動(dòng)簡(jiǎn)單化，降低了對(duì)工人的技術(shù)要求，并由于節(jié)省了轉(zhuǎn)換工作的時(shí)間損失，提高了生產(chǎn)效率。流水線生產(chǎn)方式的采用，使得汽車產(chǎn)業(yè)得以實(shí)現(xiàn)“標(biāo)準(zhǔn)化、大批量”生產(chǎn)，從而大幅提升了汽車產(chǎn)量，并降低了汽車的生產(chǎn)成本和銷售價(jià)格。汽車售價(jià)的大幅降低極大地刺激了美國(guó)普通老百姓對(duì)汽車的消費(fèi)需求，市場(chǎng)規(guī)模的擴(kuò)大反過(guò)來(lái)又促進(jìn)了汽車產(chǎn)業(yè)的快速發(fā)展，汽車產(chǎn)業(yè)迅速成長(zhǎng)為美國(guó)的支柱產(chǎn)業(yè)。汽車的大眾化不但徹底改變了人們的出行方式，而且由于汽車產(chǎn)業(yè)強(qiáng)大的前后向關(guān)聯(lián)效應(yīng)，汽車產(chǎn)業(yè)的快速擴(kuò)張直接或間接帶動(dòng)了鋼鐵、橡膠、玻璃、交通運(yùn)輸、金融、保險(xiǎn)等相關(guān)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。流水線生產(chǎn)方式還從汽車產(chǎn)業(yè)推廣到整個(gè)工業(yè)部門，推動(dòng)了整個(gè)產(chǎn)業(yè)體系的演進(jìn)。

(三)制度創(chuàng)新對(duì)現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)發(fā)展新體系演進(jìn)的作用機(jī)理

制度創(chuàng)新對(duì)現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)發(fā)展新體系演進(jìn)的作用機(jī)理包含兩方面：自上而下的強(qiáng)制性制度創(chuàng)新和自下而上的誘致性制度創(chuàng)新。強(qiáng)制性制度創(chuàng)新和誘致性制度創(chuàng)新有時(shí)難以區(qū)分，比如政府強(qiáng)制推行的制度創(chuàng)新并非完全不考慮微觀主體的制度需求，而自發(fā)的誘致性制度創(chuàng)新往往也需要政府行動(dòng)以促進(jìn)制度創(chuàng)新過(guò)程。本文將二者分開，劃分的依據(jù)在于初始創(chuàng)新主體的不同。

1. 強(qiáng)制性制度創(chuàng)新與現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)發(fā)展新體系

強(qiáng)制性制度創(chuàng)新通過(guò)降低交易成本、減少機(jī)會(huì)主義行為和提供激勵(lì)機(jī)制三種途徑規(guī)范微觀經(jīng)濟(jì)主體的技術(shù)創(chuàng)新和組織創(chuàng)新行為，間接作用于現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)發(fā)展新體系的演進(jìn)。首先，降低交易成本是進(jìn)行制度創(chuàng)新的核心。交易是有成本的，包括一次性的交易成本和維持一套制度安排的成本。為規(guī)范交易行為所制定的制度安排通常是穩(wěn)定的，但當(dāng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)條件發(fā)生變化，如經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)帶來(lái)新的獲利機(jī)會(huì)，而原有的制度安排下無(wú)法有效捕獲這一新的獲利機(jī)會(huì)時(shí)，制度創(chuàng)新就會(huì)發(fā)生。其次，制度創(chuàng)新可以規(guī)范人的機(jī)會(huì)主義行為。個(gè)人在追求自身效用最大化的過(guò)程中，難免會(huì)采取投機(jī)取巧、欺詐等行為，導(dǎo)致社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序的混亂。而通過(guò)制度創(chuàng)新提高人們的違約成本，可以有效降低機(jī)會(huì)主義行為，維護(hù)經(jīng)濟(jì)社會(huì)的穩(wěn)定。最后，制度創(chuàng)新通過(guò)建立一套激勵(lì)機(jī)制合理引導(dǎo)人的行為。任何社會(huì)中的個(gè)人總是在尋找使自己獲利的機(jī)會(huì)，政府通過(guò)制度創(chuàng)新將個(gè)人的創(chuàng)新行為和辛勤付出轉(zhuǎn)化為個(gè)人的私人收益，從而激勵(lì)人自發(fā)地進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新或組織創(chuàng)新。

2. 誘致性制度創(chuàng)新與現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)發(fā)展新體系

誘致性制度創(chuàng)新是一個(gè)自下而上、從局部到整體逐漸推進(jìn)的過(guò)程。誘致性制度創(chuàng)新對(duì)現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)發(fā)展新體系演進(jìn)的作用機(jī)理包含兩個(gè)階段。第一階段是個(gè)別微觀改革主體的制度創(chuàng)新。誘致性制度創(chuàng)新最初是由某種在既有制度安排下無(wú)法捕獲的獲利機(jī)會(huì)所引起的，即要發(fā)生誘致性制度創(chuàng)新必須存在某種由制度不均衡所引致的獲利機(jī)會(huì)。導(dǎo)致制度不均衡的原因是多方面的，包括技術(shù)水平的改變、政府政策的變化、要素和產(chǎn)品價(jià)格的相對(duì)變動(dòng)等等。而個(gè)人由于經(jīng)驗(yàn)、知識(shí)水平、在經(jīng)濟(jì)社會(huì)中所處的地位等方面的不同，對(duì)這種制度不均衡所引發(fā)獲利機(jī)會(huì)的敏感程度不同，就導(dǎo)致了社會(huì)中不同個(gè)體在面對(duì)同樣的獲利機(jī)會(huì)時(shí)，其反應(yīng)程度或行動(dòng)方式有所不同。當(dāng)個(gè)別對(duì)由制度不均衡所引致的獲利機(jī)會(huì)較為敏感的經(jīng)濟(jì)主體覺(jué)察到進(jìn)行制度創(chuàng)新的潛在收益大于其潛在成本時(shí)，就會(huì)冒險(xiǎn)進(jìn)行制度創(chuàng)新。第二個(gè)階段是新的制度安排在全社會(huì)范圍內(nèi)的擴(kuò)散。制度創(chuàng)新一旦發(fā)生就會(huì)產(chǎn)生類似于公共品的作用，首創(chuàng)者的制度創(chuàng)新行為由于起到了示范作用會(huì)降低社會(huì)整體的制度創(chuàng)新成本。社會(huì)中其他微觀經(jīng)濟(jì)主體在覺(jué)察到首創(chuàng)者的制度創(chuàng)新行為時(shí)，如果覺(jué)得有利可圖也會(huì)紛紛進(jìn)行仿效，使創(chuàng)新由局部向整體擴(kuò)散并逐漸演變成為一種趨勢(shì)，進(jìn)一步降低制度創(chuàng)新成本，并在客觀上要求宏觀層面以法律等形式廢除舊制度，采納新制度，將制度創(chuàng)新的成果予以固化，政府層面對(duì)新的制度安排的認(rèn)可和推廣則進(jìn)一步加快了制度創(chuàng)新的擴(kuò)散過(guò)程。

五、結(jié)論與政策建議

本文基于生產(chǎn)函數(shù)對(duì)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的內(nèi)涵進(jìn)行再定義，并論證其對(duì)現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)發(fā)展新體系演進(jìn)的作用機(jī)理，主要結(jié)論可歸結(jié)如下。

(1)追溯創(chuàng)新理論的建立者——熊彼特對(duì)創(chuàng)新概念的界定發(fā)現(xiàn)，熊彼特是從生產(chǎn)函數(shù)出發(fā)界定創(chuàng)新的，這一研究模式在隨后的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論中也得以體現(xiàn)。本文延續(xù)熊彼特的研究模式，從實(shí)際生產(chǎn)問(wèn)題出發(fā)，認(rèn)為創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)意義上的產(chǎn)出增長(zhǎng)是在資本和勞動(dòng)力等要素投入量既定的條件下，由要素投入的質(zhì)或使用效率的提升所帶來(lái)的增長(zhǎng)。進(jìn)一步地，本文從生產(chǎn)函數(shù)本身引出創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的三個(gè)維度：一是技術(shù)水平的改進(jìn)或技術(shù)進(jìn)步增長(zhǎng)率的提升，即技術(shù)創(chuàng)新；二是生產(chǎn)函數(shù)形式的改變，即組織創(chuàng)新；三是外在約束條件的變化，即制度創(chuàng)新，從而將對(duì)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的研究納入到生產(chǎn)函數(shù)這個(gè)統(tǒng)一的框架之下。

(2)在創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)構(gòu)建現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)發(fā)展新體系的過(guò)程中，需要技術(shù)創(chuàng)新、組織創(chuàng)新和制度創(chuàng)新三者的協(xié)同。其中，技術(shù)創(chuàng)新通過(guò)技術(shù)擴(kuò)散和技術(shù)融合兩個(gè)作用方向在現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)發(fā)展新體系演進(jìn)中發(fā)揮了核心驅(qū)動(dòng)作用。組織創(chuàng)新通過(guò)對(duì)組織模式的改進(jìn)和對(duì)價(jià)值創(chuàng)造過(guò)程的重構(gòu)，降低了組織內(nèi)部的交易成本，不斷催生新的業(yè)態(tài)。與此同時(shí)，組織創(chuàng)新是作為創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的載體而存在的，組織創(chuàng)新和技術(shù)創(chuàng)新之間具有相互促進(jìn)、相互適應(yīng)的密切關(guān)系。不同于微觀的技術(shù)創(chuàng)新和組織創(chuàng)新，制度創(chuàng)新并不直接作用于現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)發(fā)展新體系的演進(jìn)，而是通過(guò)在宏觀層面改變經(jīng)濟(jì)主體的行為規(guī)則，影響經(jīng)濟(jì)主體的技術(shù)創(chuàng)新和組織創(chuàng)新行為，從而間接作用于現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)發(fā)展新體系的演進(jìn)。在技術(shù)、組織和制度上的創(chuàng)新經(jīng)由擴(kuò)散和融合兩條傳導(dǎo)機(jī)制作用于現(xiàn)有產(chǎn)業(yè)體系，不斷催生新產(chǎn)業(yè)，淘汰落后產(chǎn)業(yè)，并帶動(dòng)現(xiàn)有產(chǎn)業(yè)間的融合和協(xié)同演化，從而使得現(xiàn)有產(chǎn)業(yè)體系向著產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化、產(chǎn)業(yè)組織新型化、產(chǎn)業(yè)技術(shù)先進(jìn)化、發(fā)展模式生態(tài)化和市場(chǎng)體系開放化的現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)發(fā)展新體系演進(jìn)。

基于上述結(jié)論，本文提出以下政策建議。

(1)加強(qiáng)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)對(duì)構(gòu)建現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)發(fā)展新體系的頂層設(shè)計(jì)。創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)構(gòu)建現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)發(fā)展新體系的過(guò)程是涉及到多個(gè)行為主體、多種創(chuàng)新要素的系統(tǒng)性工程。為減少創(chuàng)新行為的盲目性，降低創(chuàng)新成本，提高創(chuàng)新效率，首先要構(gòu)建創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的頂層設(shè)計(jì)。包括，第一，在微觀個(gè)體和企業(yè)層面，樹立“不創(chuàng)新就死亡”的危機(jī)意識(shí)，緊跟時(shí)代潮流，打造一批有創(chuàng)新精神的企業(yè)和企業(yè)家；第二，在社會(huì)層面，鼓勵(lì)創(chuàng)新、包容失敗，營(yíng)造有利于創(chuàng)新的社會(huì)文化環(huán)境；第三，在政府層面，完善國(guó)家創(chuàng)新體系，打通創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化通道，促進(jìn)創(chuàng)新成果在全社會(huì)范圍內(nèi)的擴(kuò)散。

(2)協(xié)調(diào)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)三維度之間的關(guān)系，發(fā)揮好技術(shù)創(chuàng)新、組織創(chuàng)新和制度創(chuàng)新的“三輪聯(lián)合驅(qū)動(dòng)”作用。在創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)策略的實(shí)施中，不僅要加強(qiáng)技術(shù)創(chuàng)新這一“硬實(shí)力”的核心作用，還要發(fā)揮好組織創(chuàng)新和制度創(chuàng)新等“軟實(shí)力”的關(guān)鍵性輔助作用，要注重創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)三維度之間的協(xié)調(diào)。首先，在先進(jìn)制造業(yè)、高端服務(wù)業(yè)引導(dǎo)和扶持一批科技型企業(yè)加強(qiáng)自主創(chuàng)新，在若干關(guān)鍵領(lǐng)域形成核心知識(shí)產(chǎn)權(quán)。其次，鼓勵(lì)占中國(guó)企業(yè)絕大多數(shù)的傳統(tǒng)制造業(yè)企業(yè)和廣大中小企業(yè)在既有技術(shù)資源的基礎(chǔ)之上，通過(guò)組織創(chuàng)新改變盈利模式，提升企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力和利潤(rùn)率。尤其是在國(guó)家大力推動(dòng)“大眾創(chuàng)業(yè)、萬(wàn)眾創(chuàng)新”的背景之下，應(yīng)鼓勵(lì)更多的企業(yè)或個(gè)人通過(guò)組織創(chuàng)新的方式充分挖掘組織內(nèi)、外部的創(chuàng)新資源，發(fā)揮全民創(chuàng)新的優(yōu)勢(shì)。最后，作為創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的關(guān)鍵支撐，政府應(yīng)通過(guò)科學(xué)、合理的制度設(shè)計(jì)，引導(dǎo)、激勵(lì)和保障微觀主體的技術(shù)創(chuàng)新和組織創(chuàng)新行為，為微觀主體創(chuàng)造寬松的創(chuàng)新氛圍，充分發(fā)揮制度創(chuàng)新對(duì)技術(shù)創(chuàng)新和組織創(chuàng)新的促進(jìn)作用。

(3)有甄別、高效率地發(fā)揮創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)不同維度的作用?？紤]到不同產(chǎn)業(yè)間異質(zhì)的技術(shù)經(jīng)濟(jì)特性，不同創(chuàng)新活躍度的產(chǎn)業(yè)在發(fā)揮創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的推動(dòng)作用時(shí)所側(cè)重的維度應(yīng)有所不同。此外，不同地區(qū)由于在產(chǎn)業(yè)發(fā)展水平和資源稟賦等方面的差異也需要實(shí)施不同的創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)策略。因此，在全面推動(dòng)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展，加快經(jīng)濟(jì)發(fā)展由要素驅(qū)動(dòng)和投資驅(qū)動(dòng)向創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)轉(zhuǎn)變，助力經(jīng)濟(jì)發(fā)展和產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的過(guò)程中，不可盲目照搬經(jīng)驗(yàn)，而要注重因地制宜地實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)策略。

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