范 欣，宋冬林

(1.吉林大學(xué) 經(jīng)濟(jì)學(xué)院，長春 130012；2.中國人民大學(xué) 經(jīng)濟(jì)學(xué)院，北京 100872)

一、問題的提出

改革開放40年里，中國經(jīng)濟(jì)保持年均近10%的增長速度，人們生活水平顯著提高，創(chuàng)造了一系列的“中國奇跡”。但近年來，面對(duì)國內(nèi)外復(fù)雜經(jīng)濟(jì)形勢(shì)，中國經(jīng)濟(jì)增速開始有所下滑。習(xí)近平總書記在十九大報(bào)告中指出，“中國特色社會(huì)主義進(jìn)入新時(shí)代，我國社會(huì)主要矛盾已經(jīng)轉(zhuǎn)化為人民日益增長的美好生活需要和不平衡不充分的發(fā)展之間的矛盾”。新時(shí)代意味著新變化與新挑戰(zhàn)，新變化體現(xiàn)在中國經(jīng)濟(jì)增長和經(jīng)濟(jì)發(fā)展發(fā)生新的轉(zhuǎn)變，新挑戰(zhàn)則體現(xiàn)在如何堅(jiān)持新發(fā)展理念，以供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革為主線構(gòu)建現(xiàn)代化經(jīng)濟(jì)體系，實(shí)現(xiàn)中國經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量增長[1]。從區(qū)域?qū)用鎭砜矗聲r(shí)代最大的發(fā)展不平衡就是地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展不平衡，最大的不充分則是欠發(fā)達(dá)地區(qū)產(chǎn)業(yè)發(fā)展不充分。從深層次原因來看，主要源于結(jié)構(gòu)性矛盾。

東北地區(qū)作為重要的區(qū)域板塊之一，是中國的老工業(yè)基地和重要的商品糧基地。新形勢(shì)下，東北地區(qū)的經(jīng)濟(jì)增速出現(xiàn)了“斷崖式下跌”。數(shù)據(jù)顯示，自2013年以來，東北地區(qū)經(jīng)濟(jì)增速持續(xù)低于全國平均水平，一度墊底全國。東北地區(qū)經(jīng)濟(jì)的持續(xù)性低迷，從深層次原因來看，主要是體制性問題和結(jié)構(gòu)性問題所致。近年來，黨和政府領(lǐng)導(dǎo)人多次在講話中提及東北問題并致力于實(shí)現(xiàn)東北地區(qū)再振興。習(xí)近平在十九大報(bào)告中明確指出，要實(shí)施區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展戰(zhàn)略，深化改革加快東北等老工業(yè)基地振興。這意味著東北再振興必須以深化改革為著力點(diǎn)，破解東北地區(qū)深層次問題，力促東北地區(qū)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級(jí)?；仡櫀|北地區(qū)城市發(fā)展歷程，不難發(fā)現(xiàn)，基于資源稟賦和國家生產(chǎn)力布局的需要，東北地區(qū)的城市逐步形成了城企高度融合，并以老工業(yè)基地城市和資源型城市為主的單一結(jié)構(gòu)城市。這些單一結(jié)構(gòu)城市的興起與發(fā)展是在封閉經(jīng)濟(jì)下進(jìn)行，分工較為脆弱，是主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)生命周期演變、國家工業(yè)化進(jìn)程與傳統(tǒng)體制機(jī)制多重疊加的結(jié)果[2]。這些“工業(yè)一柱擎天，結(jié)構(gòu)單一”的城市抗風(fēng)險(xiǎn)能力較弱，一旦主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)出現(xiàn)衰退，整個(gè)地區(qū)將陷入經(jīng)濟(jì)衰退或蕭條之中。面對(duì)“東北新現(xiàn)象”，針對(duì)東北地區(qū)單一結(jié)構(gòu)城市加以認(rèn)定，探討其類型與成因并分析其經(jīng)濟(jì)增長效應(yīng)，將有利于東北地區(qū)各級(jí)政府對(duì)癥下藥，精準(zhǔn)施策。

二、單一結(jié)構(gòu)城市的認(rèn)定

何為單一結(jié)構(gòu)城市？國內(nèi)鮮見學(xué)者對(duì)此加以界定。王元(2010)認(rèn)為單一產(chǎn)業(yè)性城市一般指有40%以上的勞動(dòng)力以直接或間接方式從事同種資源或產(chǎn)品開發(fā)、生產(chǎn)和經(jīng)營活動(dòng)的區(qū)域和城市[3]。孫久文等(2017)也沿用了這一概念，將單一產(chǎn)業(yè)性城市等同于單一結(jié)構(gòu)城市[4]。實(shí)際上，這一概念界定用于衡量單一結(jié)構(gòu)城市較為片面，其僅僅從主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)的從業(yè)人口出發(fā)，而忽略了經(jīng)濟(jì)社會(huì)中產(chǎn)業(yè)變遷的內(nèi)在邏輯。宋冬林等(2016)基于城市的起源流變，從主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值、主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)就業(yè)、環(huán)境承載力、財(cái)政依存度等多維度視角出發(fā)，認(rèn)為單一結(jié)構(gòu)城市是依據(jù)自身資源稟賦和國家工業(yè)布局需要，以本地區(qū)的自然資源開采、開發(fā)、加工為主而興起與發(fā)展的城市[2]。但遺憾的是，該研究僅僅從定性角度加以闡釋，尚缺乏相應(yīng)的定量分析。為此，我們?cè)噲D在這一概念基礎(chǔ)上，將其予以量化?？紤]到東北地區(qū)的實(shí)際情況和數(shù)據(jù)的可得性，本文將采用東北三省36個(gè)地級(jí)市2006—2014年9年的規(guī)模以上工業(yè)數(shù)據(jù)，試圖從經(jīng)濟(jì)創(chuàng)造力、財(cái)政依存度、社會(huì)支撐力三個(gè)維度出發(fā)，選取9個(gè)指標(biāo)來構(gòu)建單一結(jié)構(gòu)城市指標(biāo)體系。單一結(jié)構(gòu)城市指標(biāo)體系如表1所示。

在單一結(jié)構(gòu)城市指標(biāo)體系的權(quán)重確定上，目前主要有三類方法:第一類是主觀賦權(quán)法，其決策主要依靠自身經(jīng)驗(yàn)加以判斷，如德爾菲法、層次分析法、模糊分析法等；第二類是客觀賦權(quán)法，其主要根據(jù)客體的各項(xiàng)屬性信息，采用數(shù)量方法來計(jì)算權(quán)重，如因子分析法、熵值法、主成分分析法等；第三類是組合賦權(quán)法，該方法是將主觀賦權(quán)法和客觀賦權(quán)法相結(jié)合，不僅可以利用決策者的經(jīng)驗(yàn)知識(shí)對(duì)指標(biāo)屬性進(jìn)行邏輯排序，也能利用嚴(yán)謹(jǐn)?shù)臄?shù)理方法克服主觀賦權(quán)的隨意性。

表1 單一結(jié)構(gòu)城市指標(biāo)體系

考慮到東北地區(qū)城市特性可能會(huì)影響專家判斷，若僅僅依靠數(shù)據(jù)可能會(huì)忽視指標(biāo)本身的重要程度而導(dǎo)致結(jié)果差異較大，故本文擬采用方差最大化的組合賦權(quán)法對(duì)單一結(jié)構(gòu)城市指標(biāo)體系進(jìn)行權(quán)重確定。具體步驟如下:首先，基于模糊層次分析法確定主觀權(quán)重。在評(píng)價(jià)單一結(jié)構(gòu)城市指標(biāo)的重要性時(shí)，考慮到?jīng)Q策者判斷的模糊特性，本文采用三角模糊數(shù)[5]來替代確定的比較數(shù)值，其中，M1、M3、M5、M7、M9 代表數(shù)值 1、3、5、7、9，而 M2、M4、M6、M8對(duì)應(yīng)中間數(shù)值。為此，特邀請(qǐng)研究資源型城市、單一產(chǎn)業(yè)性城市等相關(guān)領(lǐng)域的專家對(duì)上述9種指標(biāo)的重要性進(jìn)行評(píng)分，得出＝(，，)， t表示專家序號(hào)，t∈(1，2，…，T)，i與j表示指標(biāo)序號(hào)。 反之，則可比較得到＝。接著，綜合專家模糊評(píng)分，計(jì)算單一結(jié)構(gòu)城市各指標(biāo)的綜合模糊值，并予以去模糊化權(quán)重，得到各指標(biāo)間的相對(duì)重要程度。然后，通過歸一化處理得出單一結(jié)構(gòu)城市的主觀賦權(quán)權(quán)重。其次，基于熵值法確定客觀權(quán)重?？紤]到熵值法在處理大樣本面板數(shù)據(jù)時(shí)具有一定的優(yōu)勢(shì)，本文借鑒陳銀娥等(2016)的做法[6]，選取熵值法計(jì)算出年平均權(quán)重值。最后，通過方差最大化的組合賦權(quán)法來確定權(quán)重系數(shù)?；谏衔闹心：龑哟畏治龇ù_定的主觀權(quán)重向量Wci＝(Wc1，Wc2，…，Wc9)和熵值法確定的客觀權(quán)重向量Vci＝(Vc1，Vc2，…，Vc9)，通過構(gòu)造線性組合 Qci＝αWci＋βVci，在α2＋β2＝1的單位化約束條件下最終得出組合賦權(quán)向量Qci，即可得出2006—2014年間單一結(jié)構(gòu)城市綜合指數(shù)。①從單年份上看，模糊層次分析法、熵值法和最大方差下組合賦權(quán)法得出的認(rèn)定結(jié)果有所差異，但若從時(shí)間段來看，這種結(jié)果差異并不明顯。限于篇幅，相關(guān)計(jì)算結(jié)果不在此列示。若有需要，可與作者索取。

接下來，根據(jù)單一結(jié)構(gòu)城市綜合指數(shù)的情況，如何認(rèn)定單一結(jié)構(gòu)城市？這就需要我們進(jìn)一步確定單一結(jié)構(gòu)城市的界定標(biāo)準(zhǔn)。為此，我們選取了全國典型地級(jí)市為樣本，②考慮到數(shù)據(jù)的可得性，本文選取了全國70個(gè)地級(jí)市為樣本加以分析。在樣本的選擇上，盡可能考慮到城市規(guī)模、城市人口、城市區(qū)位等因素影響，使其具有一定的代表性。使其綜合得分大致服從 X～N(，)的正態(tài)分布，為樣本方差，為樣本均值。當(dāng)＞0.7 時(shí)[7]，表示該城市對(duì)單一產(chǎn)業(yè)的依存度較高，即劃分為單一結(jié)構(gòu)城市。根據(jù)方程＝ 0.7，可計(jì)算出 x≈20%。本文將以20%為臨界值，利用2006—2014年城市面板數(shù)據(jù)，來動(dòng)態(tài)考察單一結(jié)構(gòu)城市的變動(dòng)情況。③本文考慮到宏觀經(jīng)濟(jì)變化等因素可能會(huì)影響到當(dāng)年產(chǎn)業(yè)發(fā)展情況，故從單一結(jié)構(gòu)城市綜合指數(shù)的時(shí)間趨勢(shì)上來判斷其變化。

1.基于臨界值下單一結(jié)構(gòu)城市的初步認(rèn)定。從2006—2014年動(dòng)態(tài)數(shù)據(jù)來看，遼寧省鞍山市、朝陽市、本溪市、撫順市、遼陽市、盤錦市，吉林省長春市、吉林市、通化市，黑龍江省鶴崗市、雞西市、七臺(tái)河市、大慶市13個(gè)城市的綜合指數(shù)每年均大于20%，視為單一結(jié)構(gòu)城市；遼寧省沈陽市、大連市、丹東市、鐵嶺市，吉林省白城市、延邊州，黑龍江省哈爾濱市、牡丹江市、齊齊哈爾市9個(gè)城市的綜合指數(shù)每年均小于20%，視為非單一結(jié)構(gòu)城市。遼寧省阜新市、葫蘆島市、錦州市、營口市，吉林省松原市、四平市、白山市、遼源市，黑龍江省黑河市、佳木斯市、雙鴨山、綏化市、伊春市、大興安嶺地區(qū)14個(gè)地級(jí)市的綜合指數(shù)在臨界值上下波動(dòng)，暫將其定為單一結(jié)構(gòu)性城市。

2.剔除偶然因素下單一結(jié)構(gòu)性城市的再認(rèn)定?；诒疚倪x取的時(shí)間跨度較長，部分城市在此期間可能進(jìn)行了主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)的優(yōu)化調(diào)整，進(jìn)而導(dǎo)致綜合指數(shù)出現(xiàn)明顯變化。同時(shí)，由于地級(jí)市自身產(chǎn)業(yè)政策的差異性或受國內(nèi)外經(jīng)濟(jì)形勢(shì)的影響，也可能帶來綜合指數(shù)的上下波動(dòng)，為此，我們需深入挖掘其深層次原因，以便進(jìn)一步甄別單一結(jié)構(gòu)性城市中的單一結(jié)構(gòu)城市和非單一結(jié)構(gòu)城市。

從單一結(jié)構(gòu)性城市2006—2014年的變化趨勢(shì)來看，部分城市出現(xiàn)一些特征性規(guī)律:第一，該時(shí)序下個(gè)別年份的綜合指數(shù)超出臨界值，如四平市、遼源市、黑河市3個(gè)城市。究其原因，主要在于政策刺激導(dǎo)致從業(yè)人數(shù)或產(chǎn)值激增，如四平市2009年農(nóng)副食品加工業(yè)從業(yè)人員突增83.65%，遼源市2009年農(nóng)副食品加工業(yè)產(chǎn)值增速高達(dá)156.25%，黑河市2011年非金屬礦物制品業(yè)產(chǎn)值與從業(yè)人員增速分別高達(dá)116.70%和101.62%?；谏鲜鰧?shí)際情況，本文將此類單一結(jié)構(gòu)性城市重新認(rèn)定為非單一結(jié)構(gòu)城市。第二，該時(shí)序下最后年份的綜合指數(shù)低于臨界值，如阜新市、伊春市、雙鴨山市、大興安嶺地區(qū)等。2006—2013年間阜新市和大興安嶺地區(qū)的綜合指數(shù)均超過臨界值，但2014年卻略低于臨界值，這一定程度可能與東北地區(qū)經(jīng)濟(jì)下行有關(guān)；伊春市僅2006年綜合指數(shù)略低于臨界值，其他年份均高于臨界值，這可能在于伊春市作為資源型城市，在前期轉(zhuǎn)型過程中產(chǎn)業(yè)調(diào)整出現(xiàn)差異性變化；除2009年和2013年外，雙鴨山市的綜合指數(shù)均超出臨界值，這可能與其主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)煤炭開采和洗選業(yè)的發(fā)展及其政策支持力度相關(guān)。在剔除外界因素下，該城市被重新認(rèn)定為單一結(jié)構(gòu)城市。第三，從時(shí)序上看，部分城市從較穩(wěn)定的臨界值之上轉(zhuǎn)為較穩(wěn)定的臨界值之下，主要包括松原市、白山市，視其為非單一結(jié)構(gòu)城市。第四，從時(shí)序上看，前幾年呈現(xiàn)波動(dòng)變化，但近幾年穩(wěn)定在臨界值之上，如佳木斯市，視其為單一結(jié)構(gòu)城市。

綜上所述，根據(jù)東北地區(qū)各城市發(fā)展的實(shí)際情況，并結(jié)合2006—2014年間東北地區(qū)各城市綜合指數(shù)的變化趨勢(shì)等，將東北地區(qū)的城市劃分為單一結(jié)構(gòu)城市、單一結(jié)構(gòu)性城市和非單一結(jié)構(gòu)城市。其中，單一結(jié)構(gòu)城市共有18個(gè)，占比50%；單一結(jié)構(gòu)性城市4個(gè)，占比11%；非單一結(jié)構(gòu)城市14個(gè)，占比39%，具體名單詳見下頁表2。

表2 東北地區(qū)城市分類表

三、東北地區(qū)單一結(jié)構(gòu)城市的類型

東北地區(qū)單一結(jié)構(gòu)城市數(shù)量較多，主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)也不盡相同，產(chǎn)業(yè)生命周期所處的階段不一，進(jìn)而使得單一結(jié)構(gòu)城市所面臨的矛盾與問題也各不相同。為此，本文試圖根據(jù)單一結(jié)構(gòu)城市的實(shí)際情況，對(duì)此再進(jìn)行類別劃分。

1.按主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)類型的分類方法。按照影響城市社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)類型進(jìn)行分類是單一結(jié)構(gòu)城市劃分的基本方法。基于主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)類型的差異性，東北地區(qū)18個(gè)單一結(jié)構(gòu)城市包括以資源產(chǎn)業(yè)為主導(dǎo)的資源型城市和以傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)為主導(dǎo)的產(chǎn)業(yè)型城市兩類。資源型城市共有13個(gè)，包括遼寧省鞍山市、朝陽市、本溪市、撫順市、阜新市、盤錦市，黑龍江省雙鴨山市、鶴崗市、雞西市、七臺(tái)河市、伊春市、大慶市和大興安嶺地區(qū)。產(chǎn)業(yè)型城市共有5個(gè)，包括遼寧省遼陽市，吉林省長春市、吉林市、通化市，黑龍江省佳木斯市。

2.按單一結(jié)構(gòu)城市綜合類別的分類方法。按照主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)類型的分類方法簡(jiǎn)單可行，但其并未結(jié)合單一結(jié)構(gòu)城市自身的實(shí)際問題及其解決該問題的難易程度，具有一定的局限性。為此，我們進(jìn)一步根據(jù)單一結(jié)構(gòu)城市的整體發(fā)展導(dǎo)向，以加強(qiáng)分類指導(dǎo)為出發(fā)點(diǎn)，結(jié)合單一結(jié)構(gòu)城市的實(shí)際特點(diǎn)，以規(guī)劃政策措施為重點(diǎn)，建立主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)可持續(xù)發(fā)展能力及替代產(chǎn)業(yè)可持續(xù)發(fā)展能力為核心的單一結(jié)構(gòu)城市綜合分類框架。

(1)主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)可持續(xù)發(fā)展能力指標(biāo)體系。在主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)可持續(xù)發(fā)展能力上，繼續(xù)從經(jīng)濟(jì)創(chuàng)造力、財(cái)政依存度和社會(huì)支撐力三個(gè)維度來構(gòu)建相應(yīng)的指標(biāo)體系。經(jīng)濟(jì)創(chuàng)造力主要包括單一主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值占規(guī)模以上工業(yè)總產(chǎn)值比重、單一主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)人均產(chǎn)值、單一主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值增速、單一主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值占GDP比重等；財(cái)政依存度主要包括單一主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)稅收占規(guī)模以上工業(yè)總稅收比重、單一主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)利潤增長貢獻(xiàn)率、單一主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)利潤增速等；社會(huì)支撐力主要包括單一主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)從業(yè)人員占規(guī)模以上工業(yè)從業(yè)人員總數(shù)比重、單一主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)從業(yè)人員增速等。在方法上，延續(xù)上文所采用的最大方差的組合賦權(quán)法來加以測(cè)算，得出主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)可持續(xù)發(fā)展能力指數(shù)。

(2)替代產(chǎn)業(yè)可持續(xù)發(fā)展能力指標(biāo)體系。在替代產(chǎn)業(yè)可持續(xù)發(fā)展能力上，也從經(jīng)濟(jì)創(chuàng)造力、財(cái)政依存度和社會(huì)支撐力三個(gè)維度來構(gòu)建相應(yīng)的指標(biāo)體系。經(jīng)濟(jì)創(chuàng)造力主要包括替代產(chǎn)業(yè)與第一主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值占比差、替代產(chǎn)業(yè)人均產(chǎn)值、替代產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值增速、替代產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值占GDP比重等；財(cái)政依存度主要包括替代產(chǎn)業(yè)與第一主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)稅收占比差、替代產(chǎn)業(yè)利潤增長貢獻(xiàn)率、替代產(chǎn)業(yè)利潤增速等；社會(huì)支撐力主要包括替代產(chǎn)業(yè)與第一主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)從業(yè)人員占比差、替代產(chǎn)業(yè)從業(yè)人員增速等。在方法上，仍延續(xù)上文所采用的最大方差的組合賦權(quán)法來加以測(cè)算，得出替代產(chǎn)業(yè)可持續(xù)發(fā)展能力指數(shù)。

(3)單一結(jié)構(gòu)城市發(fā)展周期劃分。將主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)可持續(xù)發(fā)展能力三類等級(jí)評(píng)價(jià)和替代產(chǎn)業(yè)可持續(xù)發(fā)展能力三類等級(jí)評(píng)價(jià)結(jié)合為九種組合，對(duì)單一結(jié)構(gòu)城市的發(fā)展周期進(jìn)行分類，將其分為成長型、成熟型、衰退型和再造型。

基于定量劃分的基礎(chǔ)，結(jié)合單一結(jié)構(gòu)城市發(fā)展的實(shí)際情況，并將特定城市、特別年份的周期類別予以適當(dāng)修正，便可得出東北地區(qū)單一結(jié)構(gòu)城市發(fā)展階段的演化過程。以2014年具體結(jié)果為例，單一結(jié)構(gòu)城市中，處于成長期的城市有2個(gè)，包括鞍山市、本溪市；處于成熟期的城市有5個(gè)，包括朝陽市、撫順市、盤錦市、長春市、吉林市；處于再造期的城市有7個(gè)，包括阜新市、遼陽市、通化市、雙鴨山市、雞西市、佳木斯市、大慶市；處于衰退期的城市有4個(gè)，包括鶴崗市、七臺(tái)河市、伊春市、大興安嶺地區(qū)。

四、東北地區(qū)單一結(jié)構(gòu)城市的經(jīng)濟(jì)增長效應(yīng)

1.計(jì)量模型的選取。借鑒Barro等(2000)研究中所使用的經(jīng)濟(jì)增長模型[8]，本文將物質(zhì)資本、人力資本、對(duì)外開放度、政府消費(fèi)、是否單一結(jié)構(gòu)城市等因素引入其中，構(gòu)建如下計(jì)量模型:

其中，y表示地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長，SS表示是否單一結(jié)構(gòu)城市的虛擬變量，X表示綜合變量，i表示東北地區(qū)各對(duì)應(yīng)地級(jí)市的截面單位，t表示對(duì)應(yīng)的年份，a0為常數(shù)項(xiàng)向量，a1、a2為系數(shù)向量，ε為隨機(jī)誤差項(xiàng)。

關(guān)于計(jì)量模型中主要變量的指標(biāo)選取。目前，關(guān)于地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長這一被解釋變量的衡量指標(biāo)較多，如名義GDP、人均GDP、人均GDP增長率、人均實(shí)際GDP等。考慮到東北地區(qū)各地級(jí)市經(jīng)濟(jì)增長水平差異較為明顯，本文將采用人均GDP的對(duì)數(shù)值這一相對(duì)指標(biāo)來表示。表示城市i在第t年是否為單一結(jié)構(gòu)城市的虛擬變量，如是單一結(jié)構(gòu)城市則為1，否則為0。X表示綜合變量，包括物質(zhì)資本(KC)、人力資本(HR)、對(duì)外開放度(LIM)、對(duì)外開放度的平方項(xiàng)(LIM2)、政府消費(fèi)(FE)等。其中，物質(zhì)資本采用物質(zhì)資本存量的對(duì)數(shù)值來衡量，物質(zhì)資本存量的測(cè)算基本遵循張軍(2004)的做法，①本文以2000年為基期，基期物質(zhì)資本采用2000年固定資產(chǎn)形成總額除以10%獲得，資本形成總額的折舊率設(shè)為9.6%。方法上采用永續(xù)盤存法來測(cè)度[9]；人力資本采用東北地區(qū)各地級(jí)市平均受教育年限來衡量，小學(xué)、普通中學(xué)和普通高等學(xué)校分別采用6年、10.5年和16年來折算；對(duì)外開放度采用進(jìn)出口貿(mào)易總額的對(duì)數(shù)值來衡量，其平方項(xiàng)主要是為了判斷其形狀和顯著性，驗(yàn)證復(fù)雜因素影響下其作用效果；政府消費(fèi)采用東北地區(qū)各地級(jí)市財(cái)政支出占GDP的比重來衡量。

在數(shù)據(jù)來源上，囿于數(shù)據(jù)可得性，樣本中剔除了延邊州和大興安嶺地區(qū)，并將整體研究起點(diǎn)定為2006年，研究東北地區(qū)在2006—2014年間34個(gè)截面的306個(gè)樣本觀察值。數(shù)據(jù)來源于《中國城市統(tǒng)計(jì)年鑒》及各地級(jí)市歷年統(tǒng)計(jì)年鑒等。

2.實(shí)證分析。我們以2006—2014年間東北地區(qū)34個(gè)地級(jí)市為研究對(duì)象，采用面板廣義最小二乘法進(jìn)行估計(jì)，來考察東北地區(qū)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)差異性對(duì)地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長的影響效果。下頁表3反映的是不同設(shè)定條件下東北地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長影響因素的估計(jì)結(jié)果。具體來說，模型一～模型五分別反映了逐一引入變量下的全樣本回歸結(jié)果；模型六反映的是剔除省會(huì)城市和副省級(jí)城市后全樣本回歸結(jié)果。從表3的估計(jì)結(jié)果來看，無論是刪減或增加變量，抑或通過剔除部分城市來改變樣本量等，不同設(shè)定條件下主要變量的系數(shù)方向和顯著性基本保持不變，這表明計(jì)量模型的估計(jì)結(jié)果較為穩(wěn)健。

從實(shí)證結(jié)果來看，是否單一結(jié)構(gòu)城市的虛擬變量在1%水平下顯著，且兩者呈現(xiàn)正相關(guān)關(guān)系，這表明與非單一結(jié)構(gòu)城市相比，東北地區(qū)的單一結(jié)構(gòu)城市在此期間更有利于地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長。自中華人民共和國成立以來，東北地區(qū)依托自身豐富的自然資源和國家政策支持等，在封閉的分工體系下進(jìn)行資源開采、開發(fā)及初加工，這就使得與之相關(guān)的產(chǎn)業(yè)在長期發(fā)展過程中基本形成了“一枝獨(dú)大、獨(dú)具特色”的主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)，成了地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長的重要支柱。從東北地區(qū)的城市特性和發(fā)展階段來看，這些城市都是國家認(rèn)定的資源型城市或老工業(yè)基地城市[10]。在經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展進(jìn)程中，一些結(jié)構(gòu)相對(duì)單一的城市因自身資源枯竭或產(chǎn)業(yè)技術(shù)水平落后而轉(zhuǎn)型，并開始致力于發(fā)展新興產(chǎn)業(yè)或替代產(chǎn)業(yè)。但從目前的實(shí)際情況來看，這些非單一結(jié)構(gòu)城市的產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢(shì)相對(duì)不明顯，而多數(shù)單一結(jié)構(gòu)城市還處于成熟期和再造期，這就使得與非單一結(jié)構(gòu)城市相比，擁有主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)的單一結(jié)構(gòu)城市的經(jīng)濟(jì)增長效應(yīng)更為明顯。

表3 東北地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長影響因素的估計(jì)結(jié)果

同時(shí)，從物質(zhì)資本來看，物質(zhì)資本系數(shù)在1%水平下顯著，且兩者呈現(xiàn)正相關(guān)關(guān)系，這意味著東北地區(qū)加大物質(zhì)資本投入有利于推動(dòng)地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長。從人力資本來看，全樣本下人力資本在1%水平下顯著負(fù)相關(guān)，這表明人力資本與東北地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長的非同步性。但若剔除省會(huì)和副省級(jí)城市樣本后，人力資本與地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長開始呈現(xiàn)正相關(guān)關(guān)系，有利于地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長。從對(duì)外開放度來看，全樣本下對(duì)外開放度與經(jīng)濟(jì)增長呈現(xiàn)“U型”關(guān)系，而剔除省會(huì)和副省級(jí)城市樣本后兩者呈現(xiàn)出“倒U型”關(guān)系，這也一定程度上印證了不同樣本下兩者關(guān)系的復(fù)雜性[11][12]。從政府消費(fèi)來看，政府消費(fèi)系數(shù)在1%水平下顯著負(fù)相關(guān)，這表明政府消費(fèi)程度越高，對(duì)地方企業(yè)的偏袒可能越多，這可能將一定程度上抑制企業(yè)的自主創(chuàng)新能力，進(jìn)而不利于地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長。

接下來，本文將進(jìn)一步探討單一結(jié)構(gòu)城市及其類型差異下地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長的作用效果。為此，我們將以東北地區(qū)單一結(jié)構(gòu)城市為研究對(duì)象，利用上文中計(jì)算得出的單一結(jié)構(gòu)城市綜合指數(shù)來考察其差異性變化。從表4的估計(jì)結(jié)果來看，不同設(shè)定條件下單一結(jié)構(gòu)城市綜合指數(shù)系數(shù)的顯著性有所差異。從表4中模型一可知，東北地區(qū)單一結(jié)構(gòu)城市綜合指數(shù)系數(shù)在1%水平下顯著正相關(guān)，這表明單一結(jié)構(gòu)城市綜合指數(shù)越大，越有利于地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長。這一定程度上體現(xiàn)出單一結(jié)構(gòu)城市主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)體系越完善，越有利于推動(dòng)地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長。從表4中模型二可得，資源型城市綜合指數(shù)系數(shù)顯著正相關(guān)，與單一結(jié)構(gòu)城市的結(jié)論基本一致。這表明在資源開采等產(chǎn)業(yè)為主的單一結(jié)構(gòu)城市中，資源型產(chǎn)業(yè)占比越高，越有利于與之相配套的產(chǎn)業(yè)快速發(fā)展，進(jìn)而推動(dòng)地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長。產(chǎn)業(yè)型城市系數(shù)為正，但效果并不顯著(表4中模型三)，這表明在2006—2014年期間，在經(jīng)濟(jì)新常態(tài)背景下，傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)能過?，F(xiàn)象日益明顯，東北地區(qū)傳統(tǒng)優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)的作用效果將漸趨弱化，進(jìn)而導(dǎo)致作用效果不顯著。

為進(jìn)一步了解2006—2014年期間東北地區(qū)結(jié)構(gòu)單一的不同地級(jí)市的經(jīng)濟(jì)增長效應(yīng)，我們將重點(diǎn)考察東北地區(qū)各單一結(jié)構(gòu)城市綜合指數(shù)的作用效果。從表5的實(shí)證結(jié)果來看，東北地區(qū)不同城市綜合指數(shù)的經(jīng)濟(jì)增長效應(yīng)各異。具體來看，鞍山市、朝陽市、通化市、鶴崗市、雙鴨山市、七臺(tái)河市、大慶市7個(gè)城市的綜合指數(shù)系數(shù)顯著正相關(guān)；阜新市、長春市、吉林市3個(gè)城市的綜合指數(shù)系數(shù)為負(fù)，但效果不顯著；本溪市、撫順市、遼陽市、盤錦市、佳木斯市、伊春市、雞西市7個(gè)城市綜合指數(shù)系數(shù)為正，但效果也不顯著。

表4 東北地區(qū)單一結(jié)構(gòu)城市經(jīng)濟(jì)增長效應(yīng)的估計(jì)結(jié)果

表5 東北地區(qū)各單一結(jié)構(gòu)城市的估計(jì)結(jié)果

五、主要結(jié)論及政策建議

面對(duì)經(jīng)濟(jì)新常態(tài)，地區(qū)工業(yè)一柱擎天、結(jié)構(gòu)單一問題成為近年來政府和媒體高度關(guān)注的熱點(diǎn)話題，如何科學(xué)準(zhǔn)確地認(rèn)定單一結(jié)構(gòu)城市，是探討單一結(jié)構(gòu)城市相關(guān)問題的首要難題。自中華人民共和國成立以來，東北地區(qū)以資源開采、開發(fā)和初加工為主，形成了一大批資源主導(dǎo)型和傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)主導(dǎo)型的城市。如何在動(dòng)態(tài)發(fā)展中認(rèn)定東北地區(qū)的單一結(jié)構(gòu)城市，了解其所處的生命周期階段，將為研究中國單一結(jié)構(gòu)城市問題提供有意義的借鑒。為此，本文采用東北地區(qū)2006—2014年的城市面板數(shù)據(jù)，從經(jīng)濟(jì)創(chuàng)造力、財(cái)政依存度和社會(huì)承載力等多維視角出發(fā)，采用方差最大化的組合賦權(quán)法來測(cè)算單一結(jié)構(gòu)城市綜合指數(shù)，并通過其趨勢(shì)變化將東北地區(qū)城市劃分為單一結(jié)構(gòu)城市、單一結(jié)構(gòu)性城市和非單一結(jié)構(gòu)城市。結(jié)果顯示，東北地區(qū)單一結(jié)構(gòu)城市共有18個(gè)、單一結(jié)構(gòu)性城市有4個(gè)、非單一結(jié)構(gòu)城市有14個(gè)。從主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)類型來看，單一結(jié)構(gòu)城市中資源型城市有13個(gè)、產(chǎn)業(yè)型城市有5個(gè)。從單一結(jié)構(gòu)城市綜合類別來看，成長型單一結(jié)構(gòu)城市有2個(gè)、成熟型單一結(jié)構(gòu)城市有5個(gè)、再造型單一結(jié)構(gòu)城市有7個(gè)、衰退型單一結(jié)構(gòu)城市有4個(gè)。

縱觀東北地區(qū)城市的起源流變和興衰歷程，不難發(fā)現(xiàn)，東北地區(qū)城市的興起與發(fā)展是在封閉經(jīng)濟(jì)體系下進(jìn)行分工，是主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)生命周期演變、國家工業(yè)化進(jìn)程和傳統(tǒng)體制機(jī)制等因素多重疊加的結(jié)果，是一般性與特殊性的統(tǒng)一。在中國社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中，東北地區(qū)單一結(jié)構(gòu)城市的存在有其客觀必然性和典型代表性，為中國經(jīng)濟(jì)的發(fā)展做出了巨大的貢獻(xiàn)。但從理論上來說，結(jié)構(gòu)單一的城市抗風(fēng)險(xiǎn)能力較弱，從長期來看可能并不利于地區(qū)經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長。那么，當(dāng)前形勢(shì)下單一結(jié)構(gòu)城市的結(jié)構(gòu)單一性是否影響地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長？目前尚缺乏經(jīng)驗(yàn)證據(jù)。為此，本文進(jìn)一步實(shí)證分析了單一結(jié)構(gòu)城市的經(jīng)濟(jì)增長效應(yīng)。研究發(fā)現(xiàn)，在2006—2014年期間，與非單一結(jié)構(gòu)城市相比，東北地區(qū)單一結(jié)構(gòu)城市的經(jīng)濟(jì)增長效應(yīng)更為明顯。從單一結(jié)構(gòu)城市本身來看，單一結(jié)構(gòu)城市綜合指數(shù)越高，越有利于地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長。從單一結(jié)構(gòu)城市的類別來看，資源型城市的綜合指數(shù)越高，越有利于地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長；傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)型城市綜合指數(shù)的效果并不明顯。從東北地區(qū)各單一結(jié)構(gòu)城市來看，不同單一結(jié)構(gòu)城市的經(jīng)濟(jì)增長效應(yīng)各異，僅鞍山市、朝陽市、通化市、鶴崗市、雙鴨山市、七臺(tái)河市、大慶市7座城市作用效果顯著正相關(guān)，其他城市的效果不顯著。

針對(duì)東北地區(qū)單一結(jié)構(gòu)城市存在的一般性與特殊性的現(xiàn)實(shí)情況，如何實(shí)現(xiàn)單一結(jié)構(gòu)城市產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新發(fā)展與轉(zhuǎn)型升級(jí)具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。從現(xiàn)實(shí)情況來看，東北地區(qū)的產(chǎn)業(yè)基本以資源開采開發(fā)和初加工為主，產(chǎn)業(yè)鏈較短，產(chǎn)業(yè)間的銜接度有限?；诖?，各級(jí)政府應(yīng)從東北地區(qū)的實(shí)際情況出發(fā)，堅(jiān)持新發(fā)展理念，以供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革為主線推動(dòng)變量革新，實(shí)現(xiàn)東北地區(qū)產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)型升級(jí)。在產(chǎn)業(yè)的選擇和發(fā)展過程中，應(yīng)根據(jù)單一結(jié)構(gòu)城市所處的階段分類指導(dǎo)、精準(zhǔn)施策。具體來看:針對(duì)成長型的單一結(jié)構(gòu)城市，政府應(yīng)盡早布局新興產(chǎn)業(yè)和替代產(chǎn)業(yè)，科學(xué)規(guī)劃主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)發(fā)展路徑，推進(jìn)資源集約利用，提高資源開采開發(fā)效率，走精細(xì)化、節(jié)約化的發(fā)展道路；針對(duì)成熟型的單一結(jié)構(gòu)城市，政府應(yīng)充分利用新技術(shù)、新方式等做好主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)，努力打造全產(chǎn)業(yè)鏈；針對(duì)衰退型單一結(jié)構(gòu)城市，政府應(yīng)大力發(fā)展接替產(chǎn)業(yè)，做好主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)的深挖和外擴(kuò)，有序淘汰傳統(tǒng)落后產(chǎn)業(yè)等；針對(duì)再造型單一結(jié)構(gòu)城市，政府應(yīng)大力發(fā)展新興產(chǎn)業(yè)和服務(wù)業(yè)，努力實(shí)現(xiàn)“三產(chǎn)”聯(lián)動(dòng)。

當(dāng)然，單一結(jié)構(gòu)城市產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新發(fā)展與轉(zhuǎn)型升級(jí)只是深化改革加快東北老工業(yè)基地振興中的重要一環(huán)。堅(jiān)持新發(fā)展理念就意味著各級(jí)政府不僅僅應(yīng)關(guān)注產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)問題，也應(yīng)關(guān)注體制機(jī)制問題、微觀主體問題，這應(yīng)是深化改革的題中應(yīng)有之義。為此，東北地區(qū)各級(jí)政府應(yīng)加快體制機(jī)制改革，打破既有的相對(duì)僵化的體制機(jī)制，優(yōu)化政府辦事效率，打造服務(wù)型政府。與此同時(shí)，在微觀主體上，重點(diǎn)關(guān)注國有企業(yè)和民營企業(yè)的協(xié)調(diào)發(fā)展。在國有企業(yè)發(fā)展過程中，根據(jù)國有企業(yè)的類別，努力處理好效率最大化與福利最大化的關(guān)系；在民營企業(yè)發(fā)展過程中，應(yīng)予以大力扶持，重塑市場(chǎng)微觀主體。只要依托深化改革這一著力點(diǎn)，努力打破產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、體制機(jī)制、微觀主體所形成的“鐵三角”的束縛，才能真正實(shí)現(xiàn)東北地區(qū)產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新發(fā)展和轉(zhuǎn)型升級(jí)，實(shí)現(xiàn)東北老工業(yè)基地的再振興。

[1] 劉偉、蔡志洲:《新時(shí)代中國經(jīng)濟(jì)增長的國際比較及產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)》，《管理世界》2018年第1期。

[2] 宋冬林、范欣:《東北再振興:單一結(jié)構(gòu)城市轉(zhuǎn)型之道》，《求是學(xué)刊》2016年第2期。

[3] 王元:《重視單一產(chǎn)業(yè)性城市的可持續(xù)發(fā)展》，《人民日?qǐng)?bào)》2000年1月11日。

[4] 孫久文、姚鵬:《單一結(jié)構(gòu)地區(qū)轉(zhuǎn)型的原因與路徑探討——以東北地區(qū)為例》，《社會(huì)科學(xué)輯刊》2017年第1期。

[5] 崔軍、楊琪:《應(yīng)急財(cái)政支出績效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系構(gòu)建研究——基于模糊層次分析法的考察》，《財(cái)貿(mào)經(jīng)濟(jì)》2013年第3期。

[6] 陳銀娥、孫瓊:《中國基礎(chǔ)設(shè)施發(fā)展水平測(cè)算及影響因素——基于省級(jí)面板數(shù)據(jù)的實(shí)證研究》，《經(jīng)濟(jì)地理》2016年第8期。

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