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        企業(yè)創(chuàng)新模式的戰(zhàn)略選擇

        2018-06-14 07:17:38何曉然
        關(guān)鍵詞:階段工藝產(chǎn)品

        何曉然

        對處于轉(zhuǎn)型升級關(guān)鍵時期的中國制造企業(yè),能否協(xié)調(diào)好產(chǎn)品創(chuàng)新和工藝創(chuàng)新活動是決定企業(yè)的研發(fā)模式和未來戰(zhàn)略發(fā)展方向的重要問題。從下面兩個理論模型入手,可分析出不同企業(yè)因規(guī)模實力、技術(shù)發(fā)展階段和行業(yè)背景不同,而產(chǎn)生企業(yè)創(chuàng)新戰(zhàn)略選擇差異的原因。

        一、“熊彼特假設(shè)”的討論——規(guī)模對產(chǎn)品創(chuàng)新和工藝創(chuàng)新戰(zhàn)略選擇的影響

        規(guī)模能夠揭示不同企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新影響的差異性和產(chǎn)業(yè)政策在特定情境下的有效性,是影響企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新不可忽視的因素。創(chuàng)新與企業(yè)規(guī)模的關(guān)系研究一直存在著以驗證熊彼特假設(shè)為核心的線性關(guān)系研究和以倒U理論為代表的非線性關(guān)系研究兩種框架,倒U關(guān)系模型實質(zhì)上為“熊彼特假設(shè)”限定了成立條件,但兩個模型都沒有考慮不同類型技術(shù)創(chuàng)新的差異性。事實上,企業(yè)往往從事著同自身規(guī)模相適應(yīng)的技術(shù)創(chuàng)新活動。

        相對于產(chǎn)品創(chuàng)新,工藝創(chuàng)新的成果更契合企業(yè)的特質(zhì),一般不容易在市場上出售,因而產(chǎn)量擴大所形成的規(guī)模經(jīng)濟使大企業(yè)具有成本分?jǐn)們?yōu)勢,能刺激大企業(yè)做出更大的工藝創(chuàng)新努力,而大規(guī)模生產(chǎn)又為流程改造、能耗降低提供更為經(jīng)濟的改造手段,漸進(jìn)工藝創(chuàng)新對規(guī)模具有依賴性。Yin和Zuscovitch(1998)研究發(fā)現(xiàn)大企業(yè)更多的投資于工藝創(chuàng)新,而小企業(yè)愿意通過產(chǎn)品創(chuàng)新來創(chuàng)造“驚喜”,更有可能成為新產(chǎn)品市場的領(lǐng)導(dǎo)者;Martinez-Ros(1999)的實證研究表明規(guī)模對工藝創(chuàng)新的影響要比產(chǎn)品創(chuàng)新明顯,大企業(yè)在將R&D投入轉(zhuǎn)化為工藝創(chuàng)新方面處于更有利的地位;Fritsch(2001)認(rèn)為規(guī)模對工藝創(chuàng)新比對產(chǎn)品創(chuàng)新具有更加積極的作用,小企業(yè)的R&D支出更多地投入新產(chǎn)品;Huergo和Jau?mandreu(2004)研究發(fā)現(xiàn)西班牙的小企業(yè)更有可能開展產(chǎn)品創(chuàng)新,而大企業(yè)開展工藝創(chuàng)新的概率更高;Miravete和Pernias(2006)以西班牙瓷磚企業(yè)為研究樣本,也發(fā)現(xiàn)小企業(yè)傾向于更頻繁的開展提高需求的創(chuàng)新,可以從產(chǎn)品創(chuàng)新中獲取更高的收益;Reichstein和Salter(2006)基于英國制造企業(yè)的大規(guī)模調(diào)查數(shù)據(jù)發(fā)現(xiàn),規(guī)模為企業(yè)攤銷和購買新設(shè)備提供了資源,能夠增加企業(yè)成為工藝創(chuàng)新者的概率;孟慶偉和孫立楠 (2007)研究了企業(yè)產(chǎn)品創(chuàng)新和工藝創(chuàng)新的兩種關(guān)系:一是以產(chǎn)品創(chuàng)新為主,工藝創(chuàng)新為輔,工藝創(chuàng)新支撐產(chǎn)品創(chuàng)新,以中小型企業(yè)為主;二是以工藝創(chuàng)新為主,產(chǎn)品創(chuàng)新為輔,企業(yè)產(chǎn)品創(chuàng)新能力的提高有賴于工藝創(chuàng)新的開展,這種情況在大型企業(yè)中比較常見;李習(xí)保(2010)依據(jù)42個城市制造業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動的跟蹤調(diào)查數(shù)據(jù)發(fā)現(xiàn),有50%的大型企業(yè)在2005~2007年間從事過10次以上的工藝創(chuàng)新,中型企業(yè)的這一比例為25%,而小型企業(yè)中只有10%進(jìn)行了10次以上的工藝創(chuàng)新,且將近一半的小型企業(yè)在這三年內(nèi)沒有進(jìn)行過任何工藝創(chuàng)新,其研究結(jié)論也證實了規(guī)模越大,企業(yè)工藝創(chuàng)新越活躍。

        工藝創(chuàng)新是長期的行為,既有為未來產(chǎn)品創(chuàng)新進(jìn)行的關(guān)鍵工藝創(chuàng)新,也有基礎(chǔ)性的解決現(xiàn)實生產(chǎn)中技術(shù)問題的工藝創(chuàng)新,還有為加強企業(yè)總體創(chuàng)新能力所進(jìn)行的重要技術(shù)的工藝創(chuàng)新等。無論是生產(chǎn)過程中“干中學(xué)”開展的工藝創(chuàng)新,還是為解決行業(yè)共性工藝技術(shù)難題開展的關(guān)鍵性、戰(zhàn)略性工藝研究,大企業(yè)表現(xiàn)得都更為優(yōu)異,而小企業(yè)所具有的冒險精神和快速的市場反應(yīng)能力,使其在產(chǎn)品競爭中能夠更勝一籌。不同規(guī)模的企業(yè)只有充分發(fā)揮出自身的創(chuàng)新優(yōu)勢,才能夠?qū)崿F(xiàn)有限創(chuàng)新資源的高效利用。

        二、“A-U模型”的討論——技術(shù)發(fā)展階段對產(chǎn)品創(chuàng)新和工藝創(chuàng)新戰(zhàn)略選擇的影響

        Utterback和Abernathy(1975)開創(chuàng)性地將產(chǎn)品創(chuàng)新與工藝創(chuàng)新和基于產(chǎn)業(yè)生命周期劃分的流動階段、過渡階段和特定階段的創(chuàng)新過程有機結(jié)合起來,建立起具有里程碑意義的A-U模型,他們認(rèn)為創(chuàng)新類型和強度取決于企業(yè)所處的發(fā)展階段,隨著產(chǎn)業(yè)的成熟,產(chǎn)品創(chuàng)新逐漸向工藝創(chuàng)新過渡。自A-U模型提出以來,很多學(xué)者在不同背景下檢驗了該模型的適用性,發(fā)現(xiàn)并不是所有的創(chuàng)新模式都可以用A-U模型所解釋。A-U模型并不是一個可以廣泛適用的準(zhǔn)則,它在很大程度上仍然是一個假設(shè)或者說是一個初級的理論,主要來自于為數(shù)不多的縱向案例分析,并沒有獲得很廣的數(shù)據(jù)檢驗。此外,AU模式是以發(fā)達(dá)國家自主創(chuàng)新為特征的技術(shù)創(chuàng)新模式,沒能充分揭示發(fā)展中國家技術(shù)創(chuàng)新的內(nèi)在規(guī)律性。

        吳曉波(1995)研究發(fā)現(xiàn),技術(shù)后發(fā)企業(yè)的創(chuàng)新過程始于生產(chǎn)技術(shù)的引進(jìn),即新工藝的采納。為了減少對技術(shù)母國的依賴,后發(fā)企業(yè)通過國產(chǎn)化提高產(chǎn)品和工藝的設(shè)計能力,這一過程仍以維持引進(jìn)產(chǎn)品性能的工藝創(chuàng)新為主,當(dāng)技術(shù)引進(jìn)主體具備了一定的生產(chǎn)能力后,才開始對引進(jìn)產(chǎn)品進(jìn)行新功能的開發(fā),擴大引進(jìn)技術(shù)的應(yīng)用領(lǐng)域;李靖華、葛朝陽和吳曉波(2002)認(rèn)為,技術(shù)后發(fā)國的技術(shù)創(chuàng)新過程是一個追趕和技術(shù)學(xué)習(xí)的過程,以技術(shù)引進(jìn)為手段、以生產(chǎn)能力為中心,創(chuàng)新更多地表現(xiàn)為過程創(chuàng)新和生產(chǎn)能力的積累、完善,成功的技術(shù)后發(fā)企業(yè)突破了經(jīng)典的產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新模式,其創(chuàng)新類型和頻率表現(xiàn)為一個反向的A-U模型,實現(xiàn)了由過程創(chuàng)新向產(chǎn)品創(chuàng)新過渡的多輪次的技術(shù)能力積累;程源、高建和楊湘玉(2003)的研究結(jié)論表明,許多后發(fā)國家的產(chǎn)業(yè)體現(xiàn)出與A-U模型反向的發(fā)展模式,這類產(chǎn)業(yè)大都建立在對國外技術(shù)引進(jìn)的起點上,先通過工藝創(chuàng)新建立起規(guī)模經(jīng)濟和低成本優(yōu)勢,進(jìn)而通過產(chǎn)品創(chuàng)新形成差異化的市場競爭優(yōu)勢;在最近的研究中,他們再一次闡述了A-U模型是一種發(fā)達(dá)國家以原創(chuàng)性技術(shù)創(chuàng)新為推動的產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新規(guī)律,而對于后起直追國家而言,產(chǎn)業(yè)發(fā)展初期的創(chuàng)新焦點在于漸進(jìn)性工藝創(chuàng)新,只有具備了一定技術(shù)能力后才能進(jìn)行產(chǎn)品創(chuàng)新;Forbes和Wield(2008)研究發(fā)現(xiàn),成功的追趕企業(yè)突破了典型的產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新模型,其追趕路徑是從非專用性工藝創(chuàng)新開始,以原始設(shè)備制造(OEM)的形式學(xué)習(xí)如何有效率的生產(chǎn),提高制造水平以及產(chǎn)量,最終發(fā)展為自有品牌制造商(OBM),實現(xiàn)從工藝創(chuàng)新向產(chǎn)品創(chuàng)新的轉(zhuǎn)化,提高工藝能力對追趕企業(yè)來說至關(guān)重要;柳卸林和李艷華(2009)的研究也同樣表明,后發(fā)企業(yè)普遍采用反向追趕的發(fā)展路徑,首先積累生產(chǎn)能力,通過對外部技術(shù)的消化吸收和內(nèi)部學(xué)習(xí),逐步掌握技術(shù)的創(chuàng)新能力;毛維青、陳勁和鄭文山(2012)提出,與國外技術(shù)差距越大,工藝創(chuàng)新先導(dǎo)于產(chǎn)品創(chuàng)新的概率越大,反之就越接近“自主創(chuàng)新”模式,即符合A-U模式。

        王偉強和許慶瑞(1993)將中國企業(yè)的工藝創(chuàng)新戰(zhàn)略歸納為四個階段:最初的研究開發(fā)階段的工藝創(chuàng)新在于盡快實現(xiàn)工藝變革,投資的主導(dǎo)策略是創(chuàng)新產(chǎn)品生產(chǎn)的關(guān)鍵設(shè)備,之后的小批試制試用階段的工藝創(chuàng)新是以保證產(chǎn)品質(zhì)量為根本目標(biāo),不斷進(jìn)行局部的工藝調(diào)整,再之后的定性階段的工藝創(chuàng)新是以低成本和擴大創(chuàng)新產(chǎn)品的應(yīng)用為根本目標(biāo),最后在發(fā)展階段,已有技術(shù)范式下的工藝創(chuàng)新機會減少,必須引進(jìn)新的技術(shù)范式,實現(xiàn)對舊技術(shù)范式的揚棄;Qingrui、Jin和Bin(1998)將中國企業(yè)的創(chuàng)新模式稱為“3-I模式”(imitation, im?provement, innovation), 即 模仿、改進(jìn)和創(chuàng)新,實施“3-I模式”的關(guān)鍵是選擇合適的產(chǎn)品創(chuàng)新和工藝創(chuàng)新軌跡,“3-I模式”是大多數(shù)中國企業(yè)至關(guān)重要的技術(shù)發(fā)展路徑,早期工藝創(chuàng)新要比產(chǎn)品創(chuàng)新更加關(guān)鍵;古利平和張宗益(2006)認(rèn)為,在產(chǎn)業(yè)形成階段,國內(nèi)制造企業(yè)大多直接引入國外已經(jīng)成熟的產(chǎn)品,利用自己的制造能力生產(chǎn)出來,國產(chǎn)化體現(xiàn)了大量的工藝創(chuàng)新,而在產(chǎn)業(yè)快速發(fā)展階段,工藝創(chuàng)新仍是技術(shù)創(chuàng)新的重點,企業(yè)采取先進(jìn)的專用制造設(shè)備提高產(chǎn)量、降低成本和改善質(zhì)量,此階段的產(chǎn)品創(chuàng)新以模仿為主,獨占性弱,最后在產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新升級階段,產(chǎn)品創(chuàng)新將成為技術(shù)創(chuàng)新的主流。

        后發(fā)企業(yè)所處的技術(shù)發(fā)展階段與技術(shù)始發(fā)國存在較大的差異,創(chuàng)新模式表現(xiàn)出一種以工藝創(chuàng)新為先導(dǎo)的特殊創(chuàng)新模式。

        企業(yè)在選擇所適用的創(chuàng)新模式時,還應(yīng)該充分考慮不同行業(yè)的特性,確保創(chuàng)新模式的適用性。A-U模型描述的是產(chǎn)品創(chuàng)新導(dǎo)向的持續(xù)創(chuàng)新過程,并不適合于描述鋼鐵、建材和化工原料等工藝導(dǎo)向的產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新模式,這些產(chǎn)業(yè)的工藝創(chuàng)新是產(chǎn)品創(chuàng)新的先導(dǎo)和必要條件。葉謙和張子剛(2003)研究發(fā)現(xiàn),當(dāng)企業(yè)產(chǎn)品競爭過于激烈時,工藝創(chuàng)新就擺在企業(yè)發(fā)展最優(yōu)先的位置;Linton和Walsh(2008)指出對于以工藝為基礎(chǔ)的產(chǎn)品,工藝創(chuàng)新和產(chǎn)品創(chuàng)新在產(chǎn)品生命周期內(nèi)是緊密相連的,制造工藝的改變將會導(dǎo)致最終產(chǎn)品特性的顯著變化。對于很多技術(shù)型企業(yè)來說,首次進(jìn)入市場往往是源于突變型的工藝創(chuàng)新,如基于納米技術(shù)的工藝創(chuàng)新,盡管大企業(yè)在專利活動中占據(jù)主導(dǎo)地位,但就參與研發(fā)的企業(yè)數(shù)量來說,有更多小型企業(yè)在嘗試使用納米技術(shù)。Lim、Garnsey和Gregory(2006)研究表明生物制藥行業(yè)的產(chǎn)品和工藝開發(fā)活動是緊密相聯(lián)的,無法用傳統(tǒng)的產(chǎn)品開發(fā)模型解釋。

        在戰(zhàn)略性工藝創(chuàng)新和關(guān)鍵工藝技術(shù)的攻克領(lǐng)域,大企業(yè)發(fā)揮著重要作用,而小企業(yè)則因其快速的市場反應(yīng)能力和靈活的產(chǎn)品轉(zhuǎn)型能力成為產(chǎn)品創(chuàng)新中的活躍角色。我國企業(yè)多為“技術(shù)后發(fā)”型,如何鼓勵重點產(chǎn)業(yè)兼并重組,以怎樣的模式形成戰(zhàn)略聯(lián)盟,共同攻克關(guān)鍵工藝技術(shù)和戰(zhàn)略性工藝技術(shù),從而實現(xiàn)制造企業(yè)的高端突圍,這是中國企業(yè)亟須研究的重要課題。

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