文/劉 賢
劉賢 中國政法大學(xué)刑事司法學(xué)院刑事訴訟法學(xué)碩士研究生
檢察權(quán)是現(xiàn)代刑事訴訟中檢察院的一項重要職權(quán)。檢察權(quán)與司法權(quán)相比,前者具有明顯的行政性。檢察權(quán)與法律監(jiān)督權(quán)相對應(yīng),兩者是檢察院職權(quán)的重要組成部分。隨著監(jiān)察體制改革的進(jìn)行,檢察院的職權(quán)面臨著重大調(diào)整。通過對檢察權(quán)性質(zhì)的厘清,與監(jiān)察權(quán)、法律監(jiān)督權(quán)形成對比,明確檢察權(quán)的概念和內(nèi)涵,旨在為檢察制度進(jìn)一步發(fā)展提供方向。
根據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》(以下簡稱刑訴法)的規(guī)定,檢察院獨立行使檢察權(quán),不受行政機關(guān)、社會團(tuán)體和個人的干涉。但是法條和相關(guān)司法解釋并沒有對檢察權(quán)的定義作出進(jìn)一步解釋。1996年刑訴法修改,檢察權(quán)正式進(jìn)入到刑訴法條中。
隨著檢察制度、檢察權(quán)在我國的深入發(fā)展,關(guān)于檢察權(quán)的學(xué)術(shù)成果也越來越多,但是,對檢察權(quán)的討論主要都集中在檢察權(quán)性質(zhì)的爭議上。這并不是說性質(zhì)的討論無關(guān)緊要。恰恰相反,深入分析檢察權(quán)的性質(zhì),能夠保證更準(zhǔn)確地對檢察權(quán)下定義。
那么,什么是檢察權(quán)?這與刑訴法第8條檢察院法律監(jiān)督權(quán)的關(guān)系是什么?這個問題在學(xué)術(shù)界一直沒有達(dá)成共識。隨著監(jiān)察委員會的正式成立和新一輪司法改革的日益深入,檢察院的職權(quán)發(fā)生了很大的變動。對檢察權(quán)的準(zhǔn)確定義有利于司法改革的深入發(fā)展和檢察制度的進(jìn)一步發(fā)展。厘清檢察權(quán)的定義和性質(zhì),有助于為刑訴法新的修改提供方案,明確劃分檢察院和監(jiān)察委員會之間的職權(quán)界限。
我國在新民主主義時期就已經(jīng)建立了人民檢察制度。1934年《中華蘇維埃共和國中央蘇維埃組織法》制定完成并公布,在此基礎(chǔ)上制定了《裁判部暫行組織及裁判條例》。但是當(dāng)時檢察院的組織體系并不是與法院并列,而是裁判部(也就是當(dāng)時的法院)的一個組織部分,并不具有獨立性。新中國成立后,檢察制度的發(fā)展艱難曲折,文化大革命時期,砸爛公檢法,檢察制度更是被極大破壞??偟膩碚f,檢察院訴訟職能和監(jiān)督職能在幾個法律文件中都有不同程度的發(fā)展。改革開放新時期,隨著黨中央將工作重點轉(zhuǎn)移到現(xiàn)代化建設(shè)中來,立法工作重新步入正軌。1954年新中國第一部憲法第81條中清楚地表明了檢察院行使檢察權(quán)。1982年憲法第131條明確規(guī)定了人民檢察院依照法律規(guī)定獨立行使檢察權(quán),不受行政機關(guān)、社會團(tuán)體和個人的干涉。新修憲法沿襲了1982年憲法有關(guān)檢察權(quán)的規(guī)定。但是1982年憲法對檢察權(quán)的規(guī)定完全不同于之前。第一部憲法從中央和地方兩個層次規(guī)定了檢察權(quán)的行使:最高人民檢察院對于國務(wù)院所屬各部門、地方各級國家機關(guān)、國家機關(guān)工作人員和公民是否遵守法律,行使檢察權(quán)。地方各級人民檢察院和專門人民檢察院,依照法律規(guī)定的范圍行使檢察權(quán)。從兩個新舊法條的對比中我們可以看到,1954年憲法對檢察權(quán)的規(guī)定偏重于監(jiān)督的性質(zhì),強調(diào)檢察院發(fā)揮監(jiān)督職能,完善我國的監(jiān)督體系。但是現(xiàn)行憲法對檢察權(quán)的規(guī)定更加側(cè)重于強調(diào)檢察權(quán)的獨立行使,不受外界干擾。
1979年制定的新中國第一部刑訴法并沒有檢察院檢察權(quán)的規(guī)定。1996年第一次刑訴法修改時,將檢察權(quán)正式規(guī)定在刑訴法中。2012年刑訴法第二次修改,在條文號和內(nèi)容上都沒有任何修改。檢察權(quán)入法的歷史相對比較長久,但是關(guān)于檢察權(quán)的定義和內(nèi)涵不僅在法律文本上沒有體現(xiàn),在學(xué)術(shù)探討中也很少體現(xiàn)。20世紀(jì)末由刑訴法第二次修改引起的關(guān)于檢察權(quán)的學(xué)術(shù)爭鋒也集中體現(xiàn)在檢察權(quán)性質(zhì)的討論上,對檢察權(quán)的定義沒有過多的涉及。
20世紀(jì)末對檢察權(quán)性質(zhì)的討論總的來說主要有四種觀點。第一種就是檢察權(quán)的性質(zhì)是行政權(quán),理由就是檢察院內(nèi)部的運行機制以及檢察官上令下從的司法效果。一個很明顯的例子就是檢察院起訴或者不起訴決定的作出程序。根據(jù)《人民檢察院刑事訴訟規(guī)則(試行)》第376條第一款的規(guī)定,辦案人員對案件進(jìn)行審查后,應(yīng)當(dāng)制作案件審查報告,提出起訴或者不起訴以及是否需要提起附帶民事訴訟的意見,經(jīng)公訴部門負(fù)責(zé)人審核,報請檢察長或者檢察委員會決定。同時第三款規(guī)定,檢察長承辦的審查起訴案件,除本規(guī)則規(guī)定應(yīng)當(dāng)由檢察委員會討論決定的以外,可以直接作出起訴或者不起訴決定。從中可以看出,審查起訴的結(jié)果完全是首長負(fù)責(zé)制,辦案人員更多的像是資料收集員,體現(xiàn)出了完全的行政性。將檢察權(quán)的性質(zhì)定位為行政權(quán)并不影響檢察權(quán)功能的發(fā)揮,而且有利于明確檢察院在刑事訴訟中的工作重點。偵查和公訴工作的依法有效進(jìn)行,不需要賦予其過多的權(quán)力,相反,更多的需要把權(quán)力關(guān)進(jìn)制度的籠子里,而司法權(quán)則不然,為了保證法官的中立裁判,需要賦予法官很多職業(yè)特權(quán)。檢察院是刑事訴訟專門機關(guān)中重要的一環(huán),很關(guān)鍵的作用就是充分地實施檢察權(quán),發(fā)揮控訴職能,這樣才能夠保證刑事訴訟合理有序地進(jìn)行。
第二種觀點是檢察權(quán)的性質(zhì)是司法權(quán)。理由是:刑訴法第5條是關(guān)于審判權(quán)和檢察權(quán)的規(guī)定,這里不僅僅是審判權(quán)獨立,檢察權(quán)也獨立行使,檢察權(quán)與審判權(quán)具有相似性,兩者應(yīng)該同屬于司法權(quán)。這種觀點有失偏頗,兩者的獨立程度并不相同。人民法院以審級獨立的方式依法行使審判權(quán),并且不斷地向更高程度獨立發(fā)展,比如合議庭獨立,而人民檢察院以系統(tǒng)獨立的方式依法獨立行使檢察權(quán)。有學(xué)者認(rèn)為司法權(quán)應(yīng)該與裁判權(quán)相聯(lián)系,司法權(quán)往往被直接稱為司法裁判權(quán)。刑訴法規(guī)定了檢察院有作出不起訴決定的權(quán)力,四種不起訴決定分別是法定不起訴,酌定不起訴、證據(jù)不足不起訴,附條件不起訴。但是四種不起訴中,并不是都具有裁判性質(zhì)。法定不起訴和證據(jù)不足不起訴的情況在偵查階段出現(xiàn)時,公安機關(guān)有權(quán)作出撤銷案件的決定,這個決定從性質(zhì)上說與不起訴的決定沒有區(qū)別。酌定不起訴的決定和附條件不起訴的決定在一定程度是體現(xiàn)裁判權(quán)的性質(zhì),但是這種裁判權(quán)自由裁量的程度卻非常低,公安機關(guān)在行政處罰時也享有一定程度上的裁量,但是目前我國學(xué)界對公安機關(guān)行政權(quán)的性質(zhì)定位沒有爭議。司法權(quán)具有終局性、獨立性、中立性,消極性,被動性,但是就偵查、公訴、法律監(jiān)督這三大檢察院職權(quán)來說,顯然與司法權(quán)完全背離。所以筆者認(rèn)為檢察權(quán)的性質(zhì)更多地體現(xiàn)在行政性,而不是司法權(quán)。單純地從檢察長與法院院長的產(chǎn)生方式相同就認(rèn)為檢察權(quán)與審判權(quán)同屬于司法權(quán)的觀點邏輯上存在矛盾。
第三種觀點認(rèn)為檢察權(quán)具有雙重性質(zhì),既具有行政權(quán)形式,也具有司法權(quán)性質(zhì)。這種觀點看似很有道理,是對檢察權(quán)進(jìn)行了全面的總結(jié),但是重點卻不突出,不能更好地理解檢察院的職能,有和稀泥的嫌疑。
第四種觀點是檢察權(quán)就是法律監(jiān)督權(quán)。這種觀點有很多學(xué)者認(rèn)可,因為從憲法的角度來說,檢察機關(guān)被定位為法律監(jiān)督機關(guān),是我國監(jiān)督體系中非常重要的監(jiān)督主體,1954年憲法第81條就是對檢察權(quán)的規(guī)定,而且從法條的表述上來說,檢察權(quán)就是法律監(jiān)督權(quán)。將檢察權(quán)定義為法律監(jiān)督權(quán)的基點在于中國特色社會主義的職權(quán)劃分。世界上大部分國家把檢察官的職能定性為公訴,享有法律監(jiān)督職權(quán)的檢察官只是少數(shù)。英美法系設(shè)置檢察官主要是給政府提供法律咨詢意見,負(fù)責(zé)少數(shù)刑事案件的起訴工作。大陸法系的國家實行的是國家公訴主義,檢察官負(fù)責(zé)所有刑事案件提起公訴的工作。所以法律監(jiān)督權(quán)很難從比較法的角度獲得支持的依據(jù),應(yīng)該根據(jù)我國特色的政權(quán)機構(gòu)來討論。認(rèn)為檢察權(quán)的性質(zhì)就是法律監(jiān)督權(quán),這種觀點潛意識里將檢察權(quán)的定義概括為檢察院的職權(quán)。這種將檢察院職權(quán)和檢察權(quán)劃等號的觀點顯得過于簡單,而且從某種程度上說,這樣的定義失去了學(xué)術(shù)研究的價值,不能更好地為檢察制度向更深層次的發(fā)展提供學(xué)術(shù)支持。筆者認(rèn)為檢察權(quán)不應(yīng)該定位成法律監(jiān)督權(quán)。檢察權(quán)和法律監(jiān)督權(quán)是兩個平行的概念,不是包含與被包含的關(guān)系。首先,檢察權(quán)如果包含了法律監(jiān)督權(quán),那么我國的檢察權(quán)制度就失去了與世界主要國家學(xué)術(shù)對接的機會;其次,根據(jù)我國控辯審的刑訴結(jié)構(gòu),法律監(jiān)督權(quán)在刑事訴訟結(jié)構(gòu)中沒有立足之地,所以法律監(jiān)督權(quán)是在刑訴結(jié)構(gòu)之外賦予檢察院其他的職權(quán),不宜與檢察權(quán)混為一談,兩者性質(zhì)和立法意圖并不一致;第三,根據(jù)刑訴法第5條和第8條的規(guī)定,檢察權(quán)和法律監(jiān)督權(quán)是兩個不同的概念。第5條規(guī)定檢察院獨立行使檢察權(quán),第8條規(guī)定檢察院享有法律監(jiān)督權(quán)。如果檢察權(quán)和法律監(jiān)督權(quán)混為一談,那么刑訴法兩個條文之間就存在邏輯矛盾,內(nèi)涵重疊,第5條的內(nèi)容包含了刑訴法第8條的規(guī)定,無需另行強調(diào)。
綜上所述,關(guān)于四種觀點的爭論,筆者支持第一種觀點,即將檢察權(quán)定位為行政權(quán)。對其他三種觀點的否定,需要作出一點解釋:檢察權(quán)的內(nèi)涵不應(yīng)該包括法律監(jiān)督權(quán),但是法律監(jiān)督權(quán)也同樣是檢察院法定職權(quán)之一,不能將檢察權(quán)和檢察院職權(quán)混同。至于檢察院是否應(yīng)該在刑事訴訟過程中享有法律監(jiān)督權(quán)這是另一個問題,不是文章的中心,所以不再贅述。有學(xué)者認(rèn)為將檢察權(quán)定位成行政權(quán)是對西方法律成果的簡單移植,不符合中國特色社會主義法律體系建設(shè),不符合我國司法權(quán)結(jié)構(gòu)的二元化構(gòu)造。這種觀點難以令人信服的地方在于,它拋棄了刑事訴訟的基礎(chǔ)法理,沒有對司法權(quán)進(jìn)行合理的解釋,僅僅以“特色”和中西政權(quán)結(jié)構(gòu)的差距來否定學(xué)術(shù)觀點。
刑訴法第3條是對刑事訴訟專門機關(guān)職權(quán)的規(guī)定。根據(jù)這一條規(guī)定,檢察院主要負(fù)責(zé)檢察、批準(zhǔn)逮捕、檢察機關(guān)直接受理案件的偵查、提起公訴。檢察這項職權(quán)在刑訴法中沒有特別解釋,根據(jù)現(xiàn)代漢語的理解,檢察就是指檢審被檢舉的犯罪事實。所以這并不是一項實權(quán),還需要后續(xù)的法條解釋賦予其內(nèi)涵。批準(zhǔn)逮捕是偵查階段檢察院對公安機關(guān)執(zhí)行逮捕的嚴(yán)格把關(guān),檢察院自偵案件隨著監(jiān)察委員會成立,余留案件范圍尚不明確,但是可以肯定的是,自偵的權(quán)限大幅度弱化,刑事訴訟規(guī)定了五個階段,每個階段就是一層一層的過濾機制。自偵案件的存在,使得職權(quán)犯罪偵查和起訴在一個機關(guān)手中完成,這實際上并不符合國際趨勢和刑事訴訟的原理。檢察院的第三項職權(quán)就是提起公訴。從國際范圍來看,檢察機關(guān)設(shè)立的初衷和地位就是公訴機關(guān),代表國家向法院提起公訴。通過對刑訴法第3條檢察院職權(quán)的分析,我們可以看出,刑訴法沒有將檢察院的法律監(jiān)督權(quán)放入第3條中,所以檢察院一共有五項職權(quán),分別是:檢察,批準(zhǔn)逮捕,檢察機關(guān)直接受理的案件的偵查,提起公訴,法律監(jiān)督。
檢察權(quán)內(nèi)涵的界定,與檢察院職權(quán)掛鉤。根據(jù)本文第三部分的論述,我們將檢察權(quán)定位為行政權(quán),而不是司法權(quán)或者法律監(jiān)督權(quán)。從世界主要國家的刑訴法中看,批準(zhǔn)逮捕的權(quán)力一般都是歸司法機關(guān)負(fù)責(zé),比較常見的是由法院預(yù)審法官來負(fù)責(zé)審前羈押的批準(zhǔn),檢察院批準(zhǔn)逮捕的職權(quán)設(shè)定主要是對公安機關(guān)辦案質(zhì)量進(jìn)行事前審查,目的是對公安機關(guān)限制人身權(quán)利形成制約。對檢察權(quán)內(nèi)涵的界定應(yīng)該從立法目的出發(fā),批準(zhǔn)逮捕的權(quán)力是符合控訴職能的發(fā)揮的,其屬于檢察權(quán)的職權(quán)范圍。隨著自偵案件的范圍急劇變小,檢察院的這項職權(quán)沒有再討論的必要。剩下的就是公訴權(quán),這是檢察權(quán)的主要內(nèi)容。公訴權(quán)的產(chǎn)生,是現(xiàn)代刑事訴訟模式的重要成果。檢察機關(guān)代表國家追溯犯罪,相當(dāng)于一方當(dāng)事人地位,追究犯罪,但是并不享有最終的裁判權(quán),從而有效地保護(hù)人權(quán),特別是被告人的合法權(quán)利。
檢察權(quán)和監(jiān)察權(quán)的爭鋒伴隨著監(jiān)察體制改革的發(fā)展而產(chǎn)生。監(jiān)察制度自古有之,御史臺、督察院負(fù)責(zé)監(jiān)察百官是中國古代政治制度的重要組成部分。檢察權(quán)是隨著近代國門打開,學(xué)習(xí)西方文明的結(jié)果,我國刑事訴訟結(jié)構(gòu)也正式拋棄了糾問制的古代傳統(tǒng)。監(jiān)察委員會成立之后,檢察權(quán)和監(jiān)察權(quán)同時出現(xiàn)在刑事訴訟過程中,那么檢察權(quán)和監(jiān)察權(quán)的側(cè)重點有什么不同呢?根據(jù)剛剛出臺的《中華人民共和國監(jiān)察法》,監(jiān)察委員會在刑事訴訟中的主要職權(quán)是調(diào)查職權(quán)犯罪案件。根據(jù)監(jiān)察法第47條第二款的規(guī)定,對監(jiān)察機關(guān)移送的案件,人民檢察院經(jīng)審查,認(rèn)為犯罪事實已經(jīng)查清,證據(jù)確實、充分,依法應(yīng)當(dāng)追究刑事責(zé)任的,應(yīng)當(dāng)作出起訴決定??梢钥闯霰O(jiān)察委員會參與了職權(quán)犯罪案件的偵查階段,沒有涉及到刑事訴訟的其他階段,檢察院享有對職權(quán)犯罪案件法定的提起公訴的權(quán)力。從這個角度來說,我國檢察院仍然是同大陸法系的國家一樣,享有完整的公訴權(quán),檢察權(quán)沒有從檢察院分離出來。所以,檢察權(quán)的側(cè)重點是刑事訴訟中的審查起訴階段,監(jiān)察權(quán)則主要體現(xiàn)在刑事訴訟中的偵查階段,分工負(fù)責(zé),相互制約。
隨著新一輪司法改革的進(jìn)行,檢察院的職權(quán)發(fā)生了重大改變,其中改變最明顯的莫過于檢察院自偵權(quán)限的削弱,整個檢察系統(tǒng)都彌漫著低迷的氣氛。這種現(xiàn)象產(chǎn)生的根本原因就是檢察院過度地倚重自偵權(quán)限,并沒有充分地發(fā)揮檢察權(quán)和法律監(jiān)督權(quán)。監(jiān)察委員會拿走檢察院職權(quán)犯罪案件,正是檢察院正視檢察權(quán)和法律監(jiān)督權(quán),充分發(fā)揮職能的良好契機。檢察權(quán)的主要內(nèi)涵公訴權(quán),是刑事訴訟中的重要環(huán)節(jié),是監(jiān)督公安機關(guān)、監(jiān)察委員會辦案質(zhì)量的監(jiān)視器。這項改革有利于檢察院集中精力審查犯罪事實,提起公訴,追究犯罪。
新中國法律體系建設(shè)初期,全面學(xué)習(xí)前蘇聯(lián),刑事訴訟的體例和內(nèi)容大部分都是學(xué)習(xí)前蘇聯(lián)的結(jié)果。列寧反對西方三權(quán)分立的政治結(jié)構(gòu),提出了法律監(jiān)督的思想,通過法律監(jiān)督機構(gòu)的有效監(jiān)督以達(dá)到機構(gòu)間權(quán)力平衡的作用。所以我國檢察系統(tǒng)自建立之日起就有法律監(jiān)督權(quán),甚至一度有學(xué)者認(rèn)為,檢察權(quán)就是法律監(jiān)督權(quán),也就是第三部分檢察權(quán)性質(zhì)的討論。
檢察權(quán)和法律監(jiān)督權(quán)的相同點就是都具有很明顯的行政性。法律監(jiān)督權(quán)行使的重要方式之一就是提出糾正意見?!度嗣駲z察院刑事訴訟規(guī)則(試行)》第580條是關(guān)于法律監(jiān)督權(quán)的規(guī)定。當(dāng)檢察官在庭審過程中發(fā)現(xiàn)法院有程序性錯誤時,需要報請檢察長,以檢察院的名義向法院提出糾正意見。這樣立法程序否定了檢察官的在刑事訴訟中獨立自主的地位,很難有效提高檢察官辦案的積極性,突出地體現(xiàn)了法律監(jiān)督權(quán)行政性的一面。
西方政權(quán)結(jié)構(gòu)的基礎(chǔ)是三權(quán)分立,并不單設(shè)監(jiān)督部門,要求的是各個部門之間的平衡制約。所以,西方檢察系統(tǒng)沒有法律監(jiān)督的權(quán)力,僅僅是提起公訴和法律咨詢。從我國檢察權(quán)和法律監(jiān)督權(quán)的設(shè)置上看,兩者也有很大不同。第一,檢察權(quán)來自于刑事訴訟中控辯審的三方結(jié)構(gòu),檢察院和被告人同處當(dāng)事人地位,法院居中裁判,這個結(jié)構(gòu)中的三方是相互牽制的,檢察院享有追訴權(quán),被告人享有辯護(hù)權(quán),法院裁判必須依靠雙方證據(jù)。但是法律監(jiān)督權(quán)則不然,其結(jié)構(gòu)設(shè)置類似于一個箭頭,是單方面的追究。比如檢察院對公安機關(guān)的立案監(jiān)督,檢察院處于主導(dǎo)地位,在監(jiān)督過程中,公安機關(guān)沒有對檢察院形成任何制約和監(jiān)督,只是被動地接受結(jié)果。再比如在庭審過程中,檢察院行使檢察權(quán),向法院提起公訴。這個過程中,檢察院對法院裁判結(jié)果的制約是有抗訴的權(quán)力,法院對檢察院的制約是敗訴風(fēng)險,這種制約是相互的。但是當(dāng)庭審中出現(xiàn)程序錯誤時候,檢察院行使法律監(jiān)督權(quán),向法院提出糾正意見時,法院并沒有對等的權(quán)力。第二,法律監(jiān)督權(quán)和檢察權(quán)在我國的發(fā)展程度不一樣。檢察權(quán)是刑事訴訟控訴的主要體現(xiàn),在刑訴法和相關(guān)解釋中有著詳細(xì)的規(guī)定,法律監(jiān)督權(quán)則不然。法律監(jiān)督的規(guī)定大部分都是停留在構(gòu)想階段。比如四個特殊程序中,只有強制醫(yī)療案件和違法所得沒收程序中規(guī)定了檢察院實施法律監(jiān)督權(quán),但是對監(jiān)督方式和內(nèi)容沒有規(guī)定。另外兩個特殊程序中沒有出現(xiàn)法律監(jiān)督的字樣。所以法律監(jiān)督權(quán)盡管從新中國成立就開始出現(xiàn),但是其監(jiān)督的程序設(shè)計非常薄弱,很難落實到實處。第三,兩者的適用范圍并不相同。檢察權(quán)主要是出現(xiàn)在刑事訴訟當(dāng)中。除了一些特殊的公益訴訟案件,檢察院在其他兩個訴訟中幾乎不行使檢察權(quán)。因為民事訴訟和行政訴訟都是有雙方當(dāng)事人的訴訟,不需要國家專門設(shè)立機關(guān)來代替行使訴權(quán)。但是法律監(jiān)督卻不僅僅出現(xiàn)在刑事訴訟中,民訴和行政訴訟中都規(guī)定了檢察院依法行使法律監(jiān)督權(quán)。
通過對檢察權(quán)歷史演變的分析和對檢察權(quán)性質(zhì)定位的討論,筆者認(rèn)為檢察權(quán)應(yīng)該是依照相關(guān)法律規(guī)定,以檢察院為主體,在刑事訴訟過程中以提起公訴權(quán)為核心,通過審查起訴階段對犯罪事實的進(jìn)一步審查,準(zhǔn)確追究犯罪的一項職權(quán)。檢察權(quán)與法律監(jiān)督權(quán)是檢察院兩項比較重要的權(quán)力。新的司法改革中,如何將檢察院的作用發(fā)揮到最大,就是應(yīng)該尋求合理地建設(shè)檢察權(quán),將法律監(jiān)督權(quán)落實到實處,更好地促進(jìn)法律建設(shè)。