何偉，孫克

（中國信息通信研究院，北京 100191）

一、前言

諾貝爾經(jīng)濟學得主Jean Tirole在2017年出版的新書中，著重提到數(shù)字經(jīng)濟發(fā)展充滿著機遇，每一個經(jīng)濟部門都參與其中[1]?；ヂ?lián)網(wǎng)的技術(shù)研究及泛在普及，加速了信息傳播速度，促進了新技術(shù)、新模式和新形態(tài)的擴散，并與經(jīng)濟體中的其他產(chǎn)業(yè)相融合，改變整個經(jīng)濟系統(tǒng)的運行規(guī)則[2]。世界發(fā)達國家特別是美國、德國、英國、日本等國家，紛紛推行創(chuàng)新戰(zhàn)略，先后制定了“互聯(lián)網(wǎng)+”相關(guān)戰(zhàn)略，鞏固其在技術(shù)、產(chǎn)業(yè)方面的領(lǐng)先優(yōu)勢，積極搶占未來產(chǎn)業(yè)發(fā)展的制高點[3]。中國正處于經(jīng)濟從高速增長轉(zhuǎn)向高質(zhì)量發(fā)展的關(guān)鍵階段，中國制造業(yè)正處于由“中國制造”向“中國創(chuàng)造”轉(zhuǎn)變的歷史時期，中國政府積極推動戰(zhàn)略創(chuàng)新。2015年中國出臺了“互聯(lián)網(wǎng)+”行動、“中國制造2025”，2016年推動“中國制造2025”與“互聯(lián)網(wǎng)+”融合發(fā)展，“互聯(lián)網(wǎng)+”與各領(lǐng)域的融合發(fā)展成為中國發(fā)展的重要方向。本文就“互聯(lián)網(wǎng)+”對中國經(jīng)濟影響建立理論模型，并總結(jié)我國發(fā)展“互聯(lián)網(wǎng)+”面臨的挑戰(zhàn)，展開建立“互聯(lián)網(wǎng)+”評估體系的相關(guān)探討，并以“互聯(lián)網(wǎng)+”智能制造為例檢驗評估體系的實踐效果。

二、“互聯(lián)網(wǎng)+”的經(jīng)濟理論模型

“互聯(lián)網(wǎng)+”引發(fā)我國產(chǎn)業(yè)高速向價值鏈高端遷移， 使國民經(jīng)濟發(fā)生巨大變革[4]。筆者在綜合考慮“互聯(lián)網(wǎng)+”引致希克斯中性技術(shù)進步和索洛偏性技術(shù)進步的前提下，為“互聯(lián)網(wǎng)+”對經(jīng)濟增長和結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型的傳導機制建立理論模型，并利用模型分析“互聯(lián)網(wǎng)+”對我國經(jīng)濟變革的影響。

（一）模型

在不包含不確定性且時間為連續(xù)的條件下，經(jīng)濟中個體的效用函數(shù)形式可以表示為 ∫0∞e–ρtμ(ct)dt。若個人即期效用函數(shù)假定為lnct。個人一生的效用函數(shù)和整個經(jīng)濟的產(chǎn)出可以表示為

式（1）、（2）中，t表示時間；ρ∈(0,1)表示個人效用貼現(xiàn)率；ct表示個體的即期消費；Yt表示經(jīng)濟的總產(chǎn)出；At表示“互聯(lián)網(wǎng)+”所引致的?？怂怪行约夹g(shù)進步；Jt表示資本存量；Lt表示勞動投入；α表示資本的產(chǎn)出彈性，在此假定生產(chǎn)函數(shù)是一次齊次的。令xt= Xt/ Lt以簡化變量，從人均的角度進行分析。生產(chǎn)函數(shù)可以表示為

假定每個時點所生產(chǎn)出的最終產(chǎn)品被用于消費、投資、研發(fā)或“互聯(lián)網(wǎng)+”方面的投入。資源約束可以表示為

式（4）中，it表示投資；rt表示研發(fā)或“互聯(lián)網(wǎng)+”方面的投入。同時考慮以下假設(shè)：①Denison（1964年）也有相同的觀點，數(shù)量和效率是等同的，即“更好”意味著“更多”[5]。研發(fā)或“互聯(lián)網(wǎng)+”投入以相同的方式進入資本品生產(chǎn)部門；②Φi, Φv ＞ 0，Φii, Φvv ＜ 0， B ＞ 0，θ ＞ 0，0 ＜ η ＜ 1。θη 表示投資與研發(fā)或購買國外設(shè)備投入的替代彈性。特殊的情況下（η = 1 ），Φ(it, vt)= Bitθvt 。在此情況下，該生產(chǎn)函數(shù)與干中學模型相類似。從直覺上看，研發(fā)或購買國外先進設(shè)備投入的增長會成為經(jīng)濟增長的源泉。研發(fā)或“互聯(lián)網(wǎng)+”投入會提高新資本品的質(zhì)量和其投入生產(chǎn)后的效率；③以上函數(shù)表示以消費品單位計量的一單位的投資品和一單位的研發(fā)投入將形成一單位的新投資品。在不考慮干中學和沒有研發(fā)或“互聯(lián)網(wǎng)+”投入的情況下，生產(chǎn)出的新舊資本品有著相同的質(zhì)量和效率；④投資的增加所生產(chǎn)出資本品數(shù)量的相應增加等同于其效率的增長。①按照以上的假設(shè)，對于新資本品的生產(chǎn)函數(shù)可以表示為

式（5）中，vt表示研發(fā)和“互聯(lián)網(wǎng)+”投入存量。②在假定研發(fā)和“互聯(lián)網(wǎng)+”投入沒有折舊的前提下，其投入存量vt和投入流量rt之間的關(guān)系以及資本品積累方程分別可以表示為③

式（7）中，δd表示物理折舊率。至此，完成了對整個模型的基本描述，其包含研發(fā)和“互聯(lián)網(wǎng)+”投入、資本品生產(chǎn)、最終產(chǎn)品生產(chǎn)、最終消費和投資等環(huán)節(jié)。我們的模型和傳統(tǒng)的新古典經(jīng)濟增長模型的差異主要表現(xiàn)在：①本模型區(qū)分了資本品生產(chǎn)和最終產(chǎn)品生產(chǎn)；②本模型同時考慮了兩種技術(shù)進步——中性技術(shù)進步和資本偏性技術(shù)進步共存的可能性（假定Kt表示新古典經(jīng)濟增長下的資本存量，則和本模型的資本存量之間的關(guān)系可以表示為Jt=QtKt）；③當且僅當θ = 1/(α + r)時，經(jīng)濟收斂于一個平衡路徑；當θ ＜ 1/(α + r)時，經(jīng)濟收斂于靜態(tài)均衡；當θ ＞ 1/(α + r)時，經(jīng)濟不收斂于任何平衡增長路徑。本模型考慮在平衡路徑上的情形，即θ = 1/(α + r)。本模型假定希克斯中性技術(shù)進步是外生的，而資本偏性技術(shù)進步是內(nèi)生的并且由研發(fā)和購買國外先進設(shè)備投入共同決定。

（二） 最優(yōu)路徑及模型的解

考慮社會計劃者最優(yōu)選擇的動態(tài)規(guī)劃問題的貝爾曼方程①假定市場是完全競爭的，社會計劃者最優(yōu)選擇問題和競爭性均衡的結(jié)果是相同的。

方程的約束條件為

資本積累、研發(fā)和“互聯(lián)網(wǎng)+”投入的歐拉方程分別為②目標函數(shù)為凹性的，約束條件為線性的，內(nèi)部最優(yōu)解由一階條件給出。

由于

因此

考慮平衡增長路徑上的情況，產(chǎn)出、消費、投資、研發(fā)投入、資本將以不變的速率增長。由方程ct+ it+ rt= yt，假定產(chǎn)出、消費、投資和研發(fā)投入將以相同速率g增長。由式（10），資本的增長率gj= gθ= g(Qt/Qt–1)。定義 gQ= Qt/Qt–1，gA= At/At–1，

（三）理論分析結(jié)論

根據(jù)式（13），可以將“互聯(lián)網(wǎng)+”對整個經(jīng)濟的影響分為三個部分：①在平衡增長路徑上，gQ表示傳統(tǒng)行業(yè)受到“互聯(lián)網(wǎng)+”的沖擊，“互聯(lián)網(wǎng)+”樹立的價值標注打破了工業(yè)時代的原有“邏輯”[6]，傳統(tǒng)的經(jīng)濟增長模式正在受到嚴重挑戰(zhàn)，以互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)為核心增長動力的技術(shù)的經(jīng)濟模式正在取代原有模式。②gA表示“互聯(lián)網(wǎng)+”以?？怂怪行约夹g(shù)進步的方式廣泛作用于國民經(jīng)濟各個領(lǐng)域?！盎ヂ?lián)網(wǎng)+”成為價值創(chuàng)造型連接者[7] ，“互聯(lián)網(wǎng)+”所形成的新業(yè)態(tài)、新模式、新市場實現(xiàn)了創(chuàng)新驅(qū)動、資源優(yōu)化和效率提升。③gA和gQ之間的替代關(guān)系表明未來經(jīng)濟增長模式是傳統(tǒng)業(yè)態(tài)變革重生，與“互聯(lián)網(wǎng)+”塑造的新業(yè)態(tài)共生發(fā)展。全新經(jīng)濟發(fā)展模式在傳統(tǒng)業(yè)態(tài)重塑和新業(yè)態(tài)引領(lǐng)下正在加速形成，網(wǎng)絡(luò)創(chuàng)新體系日趨完善[8]，“互聯(lián)網(wǎng)+”經(jīng)濟生態(tài)系統(tǒng)逐步凸顯。

三、建立“互聯(lián)網(wǎng)+”的評估體系

“互聯(lián)網(wǎng)+”是形成經(jīng)濟發(fā)展新動能、實現(xiàn)中國經(jīng)濟提質(zhì)增效升級的重要途徑。隨著“互聯(lián)網(wǎng)+”的對象越來越廣，“+”的程度越來越深，互聯(lián)網(wǎng)已不再是傳統(tǒng)意義上的信息網(wǎng)絡(luò)和一般意義上的工具[9]，它已成為人類社會空間、虛擬網(wǎng)絡(luò)空間和物質(zhì)實體空間的融合體?？茖W、客觀評價“互聯(lián)網(wǎng)+”成效，有助于推動各領(lǐng)域企業(yè)互聯(lián)網(wǎng)化，利用大數(shù)據(jù)實現(xiàn)資源優(yōu)化配置和價值創(chuàng)造[10]，形成各行業(yè)與跨行業(yè)的生態(tài)系統(tǒng)，最終形成促進各領(lǐng)域產(chǎn)生泛在互聯(lián)、數(shù)據(jù)驅(qū)動、共享服務(wù)、跨界融合、自主智慧、萬眾創(chuàng)新的新業(yè)態(tài)。

（一）“互聯(lián)網(wǎng)+”評估思路

上述理論模式顯示，影響“互聯(lián)網(wǎng)+”發(fā)展成效既與資本積累、研發(fā)和“互聯(lián)網(wǎng)+”投入有關(guān)，也和“互聯(lián)網(wǎng)+”投入提高新資本品的質(zhì)量和其投入生產(chǎn)后的效率有關(guān)，最終體現(xiàn)為經(jīng)濟效用和經(jīng)濟產(chǎn)出。據(jù)此，“互聯(lián)網(wǎng)+”評估體系包括水平與能力評估、效能和效益評估兩部分。水平與能力評估主要針對“互聯(lián)網(wǎng)+”的基礎(chǔ)能力和融合應用水平，效能與效益評估包括競爭力、經(jīng)濟和社會效益評估，主要針對“互聯(lián)網(wǎng)+”的競爭力和經(jīng)濟社會效益。

（二）“互聯(lián)網(wǎng)+”評估框架

“互聯(lián)網(wǎng)+”評估指標從投入、過程、產(chǎn)出三個維度進行構(gòu)建，由資源投入能力、融合應用水平、協(xié)同創(chuàng)新能力和經(jīng)濟社會效益四大類一級指標和若干二級指標構(gòu)成。“互聯(lián)網(wǎng)+”評估指標體系，如圖1所示。

（1）資源投入能力，重點評估企業(yè)實施“互聯(lián)網(wǎng)+”的基礎(chǔ)條件，主要衡量企業(yè)與互聯(lián)網(wǎng)相關(guān)的投入、設(shè)施、安全保障、信息化應用等的水平與能力。資源投入能力類指標可從要素投入、平臺建設(shè)、數(shù)據(jù)資源、安全防護等四個維度構(gòu)建二級指標，具體如人員投入、資金投入、生產(chǎn)設(shè)備投入、數(shù)據(jù)資源庫和數(shù)據(jù)鏈建設(shè)、網(wǎng)絡(luò)空間與物理空間安全性等。

（2）融合應用水平，重點評估企業(yè)利用互聯(lián)網(wǎng)在內(nèi)外部、不同環(huán)節(jié)開展業(yè)務(wù)協(xié)同和經(jīng)營活動的情況，主要衡量企業(yè)利用互聯(lián)網(wǎng)手段開展內(nèi)部業(yè)務(wù)協(xié)同、外部業(yè)務(wù)協(xié)同、用戶參與等的水平與能力。融合應用水平類指標，可從商業(yè)模式創(chuàng)新、智能化應用、用戶參與等三個維度構(gòu)建二級指標，具體如線上平臺開放共享、線上線下融合程度、智能動態(tài)信息服務(wù)、智能化控制管理能力（智能生產(chǎn)、智能設(shè)計、智能產(chǎn)品、智能經(jīng)營、智能決策等）、用戶互動參與程度等。

協(xié)同創(chuàng)新能力類指標，可從設(shè)施和產(chǎn)品的互聯(lián)網(wǎng)化、外部資源利用、產(chǎn)業(yè)鏈整合等三個維度構(gòu)建二級指標，具體如裝備與產(chǎn)品的聯(lián)網(wǎng)、內(nèi)部流程協(xié)同、產(chǎn)業(yè)鏈協(xié)同、外部資源參與創(chuàng)新、數(shù)據(jù)資源流動等。

（3）經(jīng)濟社會效益，重點評估企業(yè)利用互聯(lián)網(wǎng)提升自身競爭力和外部經(jīng)濟社會效益的變化情況，主要衡量實施“互聯(lián)網(wǎng)+”對創(chuàng)新、效率、績效、就業(yè)等方面的影響。經(jīng)濟社會效益類指標，可從政策環(huán)境、競爭力、經(jīng)濟效益、社會價值等四個維度構(gòu)建二級指標，具體如企業(yè)戰(zhàn)略定位、企業(yè)生產(chǎn)效率、帶動就業(yè)、組織管理方式變革、經(jīng)濟產(chǎn)出等。

圖1 “互聯(lián)網(wǎng)+”評估指標體系

四、以“互聯(lián)網(wǎng)+”智能制造為例的初步評估

為更加深入細致地量化分析制造企業(yè)“互聯(lián)網(wǎng)+”智能制造發(fā)展現(xiàn)狀及趨勢，進而規(guī)劃未來的發(fā)展目標，從資源投入能力、融合應用水平、協(xié)同創(chuàng)新能力和經(jīng)濟社會效益四個方面來設(shè)計綜合評估指標體系。以下對指標體系當中的重要方面進行初步的測算分析。

（一）“互聯(lián)網(wǎng)+”智能制造發(fā)展評估

智能制造需要自動控制、信息、通信、檢測、遙感等智能技術(shù)、產(chǎn)品和服務(wù)在生產(chǎn)經(jīng)營管理活動中的深度應用，企業(yè)能夠基于先進智能裝備和技術(shù)的保障實現(xiàn)生產(chǎn)經(jīng)營管理活動的自感知、自適應、自調(diào)整和自決策。企業(yè)要系統(tǒng)、有效地推進智能制造，較高的裝備數(shù)控化程度、基本實現(xiàn)綜合集成是初級條件。當前，我國有5.1%的企業(yè)初步具備探索智能制造的條件，較2015年增長0.7%，這意味著我國企業(yè)智能制造基礎(chǔ)薄弱，未來尚需花大力氣快速提高我國企業(yè)“兩化”融合水平，不斷夯實智能制造基礎(chǔ)并有效推進智能制造發(fā)展。

1. 資源投入能力

在工業(yè)軟件普及方面，生產(chǎn)控制類軟件普及率明顯低于經(jīng)營管理類和產(chǎn)品研發(fā)類軟件，越是個性化定制需求高的軟件普及度越低，數(shù)據(jù)采集與監(jiān)視控制系統(tǒng)（SCADA）、計算機輔助制造（CAM）、制造企業(yè)生產(chǎn)過程執(zhí)行系統(tǒng)（MES）等生產(chǎn)控制類軟件普及率僅在15%左右；在平臺建設(shè)方面，企業(yè)云平臺使用率處于較低水平，2016年僅有33.5%的企業(yè)使用了云服務(wù)，尚不足四成。制造業(yè)互聯(lián)網(wǎng)“雙創(chuàng)”平臺普及率為47.0%，較2015年增長2.4%，該比例的持續(xù)上升也表明了我國制造企業(yè)“雙創(chuàng)”活力持續(xù)增強；在數(shù)據(jù)資源方面，我國企業(yè)全流程數(shù)據(jù)化水平逐年穩(wěn)步提升，進一步向研發(fā)設(shè)計和生產(chǎn)制造環(huán)節(jié)滲透，實現(xiàn)研發(fā)設(shè)計和生產(chǎn)管理環(huán)節(jié)數(shù)據(jù)自動采集上傳的企業(yè)占比提升顯著。利用先進的數(shù)據(jù)分析工具和模型深度提取數(shù)據(jù)價值并用于智能決策方面的實踐才剛剛起步，能夠通過在線收集企業(yè)內(nèi)外部信息，進行綜合決策優(yōu)化、預警和預測的企業(yè)占比僅為16.1%，在基于智能知識模型自動采集信息并進行綜合分析的業(yè)務(wù)范圍中，服務(wù)現(xiàn)場和競爭情報的覆蓋率僅分別為3.1%和10.0%。

2. 融合應用水平

在設(shè)施和產(chǎn)品的互聯(lián)網(wǎng)化方面，2016年我國工業(yè)企業(yè)生產(chǎn)設(shè)備數(shù)字化率為44.1%，數(shù)字化生產(chǎn)設(shè)備聯(lián)網(wǎng)率為38.2%，分別較2015年增長1.2%和0.9%，自動控制與感知系統(tǒng)建設(shè)水平已取得一定進展；在智能化應用方面，受到供應鏈各環(huán)節(jié)有效集成水平不足的影響，精準采購、定制生產(chǎn)、精準配送等在我國企業(yè)進行普及推廣的基礎(chǔ)條件尚不完備。2016年，僅有27.9%的企業(yè)能夠?qū)崿F(xiàn)原材料庫存、生產(chǎn)管理、產(chǎn)成品庫存、銷售管理的有效集成，其中17.5%的企業(yè)能夠快速精準響應客戶需求，開展定制生產(chǎn)。僅18.3%的企業(yè)能夠?qū)崿F(xiàn)生產(chǎn)管理、成品庫存、銷售管理和配送管理有效集成，其中14.6%的企業(yè)能夠?qū)崿F(xiàn)按時按需精準配送。我國企業(yè)在生產(chǎn)管理與控制四個層級（底層裝備層、過程控制層、制造執(zhí)行層、生產(chǎn)管理層）上的數(shù)字化水平整體呈現(xiàn)“兩端高、中間低”的特征。過程控制層和制造執(zhí)行層的數(shù)字化普及率僅約為30%，成為實現(xiàn)生產(chǎn)管控的重要突破點。

3. 協(xié)同創(chuàng)新能力

在外部資源利用和產(chǎn)業(yè)鏈整合方面，協(xié)同設(shè)計與制造、產(chǎn)業(yè)鏈資源共享等協(xié)同模式，對企業(yè)基礎(chǔ)管理和生產(chǎn)（服務(wù)）全過程信息化和網(wǎng)絡(luò)化水平均有很高要求，因而整體發(fā)展水平不高。當前，我國實現(xiàn)跨區(qū)域的網(wǎng)絡(luò)化產(chǎn)品協(xié)同設(shè)計與制造的企業(yè)比例約為30%，實現(xiàn)國內(nèi)企業(yè)間的網(wǎng)絡(luò)化產(chǎn)品協(xié)同設(shè)計與制造的企業(yè)比例為26%。在信息交互與共享方面，產(chǎn)業(yè)鏈企業(yè)建設(shè)或采用統(tǒng)一的信息標準和規(guī)范的企業(yè)比例不足30%，實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)鏈企業(yè)間關(guān)聯(lián)信息實現(xiàn)共享和實時交互的企業(yè)比例僅為22.4%。當前電子商務(wù)在我國工業(yè)企業(yè)的普及率為54.0%，企業(yè)平均網(wǎng)上采購率僅為25.5%，網(wǎng)上銷售率僅為22.0%。工業(yè)企業(yè)在市場和商務(wù)協(xié)同上的應用深度和覆蓋范圍亟待提升，尤其需要向在線交易的重點環(huán)節(jié)滲透。在模式創(chuàng)新方面，2016年開展遠程在線服務(wù)的企業(yè)比例為21.0%，較2015年增長近2%。其中，開展遠程監(jiān)控和在線運行維護的企業(yè)比例分別為25.5%和7.3%。盡管實現(xiàn)個性化定制的企業(yè)比例僅為5.4%，但較2015年增長1.2%，增長率達28%以上。以上數(shù)據(jù)表明，隨著制造企業(yè)互聯(lián)網(wǎng)化融合的進一步加深，國內(nèi)不同行業(yè)、不同領(lǐng)域的領(lǐng)先企業(yè)在服務(wù)模式創(chuàng)新方面已開展了積極有益的探索。

（二）“互聯(lián)網(wǎng)+”智能制造趨勢分析

依據(jù)2016年智能制造就緒企業(yè)比例的增長速度，預計到2018年年底，我國企業(yè)的智能制造就緒的企業(yè)比例將達到8.5%以上。制造業(yè)互聯(lián)網(wǎng)“雙創(chuàng)”平臺成為促進制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級的新動能來源，制造業(yè)重點行業(yè)骨干企業(yè)互聯(lián)網(wǎng)“雙創(chuàng)”平臺普及率預計將達到80%。自動控制與感知技術(shù)研發(fā)和產(chǎn)業(yè)化取得突破，工業(yè)軟硬件供給能力穩(wěn)步提高。工業(yè)云與智能服務(wù)平臺應用普及率將超過50%，逐步成為智能制造關(guān)鍵的應用基礎(chǔ)設(shè)施。生產(chǎn)方式精細化、柔性化、智能化水平顯著提升，關(guān)鍵工序數(shù)控化率將達50%，網(wǎng)絡(luò)協(xié)同制造、個性化定制、服務(wù)型制造成為引領(lǐng)制造業(yè)高端化的重要模式。工業(yè)電子商務(wù)等服務(wù)新模式、新業(yè)態(tài)蓬勃發(fā)展，智能制造關(guān)鍵技術(shù)裝備、智能制造成套裝備、智能產(chǎn)品研發(fā)和產(chǎn)業(yè)化取得重大突破。制造業(yè)數(shù)字化、網(wǎng)絡(luò)化、智能化取得明顯進展，成為鞏固我國制造業(yè)大國地位，加快向制造強國邁進的核心驅(qū)動力。

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