劉玉春 劉帥

摘 要：隨著中國"一帶一路"政策的推進(jìn)和國際工程總承包市場蓬勃發(fā)展，中資企業(yè)在國際上承建了許多大型成套工程項(xiàng)目，隨著中資企業(yè)不斷走向世界，國際工程項(xiàng)目建設(shè)中的技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防與控制顯得愈加重要，直接影響著項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)利益和政治影響等。國際工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)主要包括：市場風(fēng)險(xiǎn)、政治風(fēng)險(xiǎn)、匯率風(fēng)險(xiǎn)、戰(zhàn)爭風(fēng)險(xiǎn)和技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)等，其中技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)主要包括：設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)、標(biāo)準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)和驗(yàn)收風(fēng)險(xiǎn)等，本文主要討論國際工程項(xiàng)目諸多風(fēng)險(xiǎn)中的技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)，國際工程項(xiàng)目執(zhí)行過程中，因技術(shù)問題而導(dǎo)致建設(shè)存在的風(fēng)險(xiǎn)很多，影響因素各不相同，因此需要建立國際工程項(xiàng)目實(shí)施中的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防、評(píng)價(jià)及對(duì)策，減少國際工程項(xiàng)目中技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)，讓技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)歸位或轉(zhuǎn)移，充分利用技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)分析方法，提高中資企業(yè)承建國際工程項(xiàng)目的技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)識(shí)水平和規(guī)避技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)的對(duì)策。

關(guān)鍵詞：國際工程；技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)

國際工程通常有投資大、周期長、難度大、多樣化等特點(diǎn)，縱觀國際工程項(xiàng)目整個(gè)生命周期，主要包括下列主要的階段：前期招投標(biāo)、建設(shè)期，驗(yàn)收移交和質(zhì)保期，在國際工程項(xiàng)目的建設(shè)和生產(chǎn)工程中，經(jīng)常要受到多種因素的影響和干擾，而這些因素多數(shù)具有不確定性，通常國際工程項(xiàng)目包括下面幾種類型技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)：

（1）地質(zhì)基礎(chǔ)風(fēng)險(xiǎn)：國際工程項(xiàng)目招投標(biāo)時(shí)通常會(huì)提供的地質(zhì)資料和數(shù)據(jù)，但有些落后的國家和地區(qū)，通常無法提供前期地質(zhì)勘探的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)，有時(shí)提供了初步勘測的數(shù)據(jù)，但這些勘測數(shù)據(jù)存在很大誤差，若中標(biāo)后再處理異常地質(zhì)和基礎(chǔ)情況或遇到其他地質(zhì)問題都會(huì)增加費(fèi)用和延長工期。

（2）水文氣象風(fēng)險(xiǎn)：國際工程項(xiàng)目執(zhí)行期間若出現(xiàn)異常天氣，例如：臺(tái)風(fēng)、暴風(fēng)雨、洪水、泥石流等不可抗力的自然現(xiàn)象，都會(huì)造成工期的拖延和財(cái)產(chǎn)的損失。另外很多不發(fā)達(dá)國家和地區(qū)，因?yàn)楫?dāng)?shù)刂鞴懿块T沒有當(dāng)?shù)赝晁臍庀筚Y料數(shù)據(jù)記錄，容易導(dǎo)致項(xiàng)目的可行性設(shè)計(jì)依據(jù)不足，例如某國際水電站工程總承包，若沒有往年水文氣象資料數(shù)據(jù)，很難確定庫區(qū)容量和水輪機(jī)組容量選型。

（3）標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范風(fēng)險(xiǎn)：國際工程項(xiàng)目所在國的行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和中國標(biāo)準(zhǔn)通常存在一定的差異，并且某些國家對(duì)特定專業(yè)具有國內(nèi)自己的專業(yè)性標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范，特殊標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范上的差異往往困擾中資企業(yè)走出去的步伐和建設(shè)速度，特別是某些規(guī)范中的特殊工藝要求，若不遵守項(xiàng)目所在國的特定標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范要求，將影響項(xiàng)目的驗(yàn)收，甚至無法正常移交項(xiàng)目。

（4）設(shè)計(jì)審查和變更風(fēng)險(xiǎn)：國際項(xiàng)目執(zhí)行過程中，中資企業(yè)通常采用國內(nèi)設(shè)計(jì)院進(jìn)行設(shè)計(jì)，但國內(nèi)設(shè)計(jì)院的設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)和計(jì)算方法和項(xiàng)目所在國設(shè)計(jì)可能存在很多不同，這樣會(huì)增加審批難度，通常設(shè)計(jì)圖需要業(yè)主進(jìn)行審查和批準(zhǔn)后才能實(shí)施。業(yè)主監(jiān)理工程師對(duì)圖紙?zhí)岢鲈O(shè)計(jì)意見，需要重新設(shè)計(jì)再審批等容易造成項(xiàng)目延期。

（5）驗(yàn)收和移交風(fēng)險(xiǎn)：國際工程項(xiàng)目最重要的關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)是項(xiàng)目建設(shè)完工并投入商業(yè)運(yùn)行之前，需要通過竣工審核，然后才能順利移交，因?yàn)閲H工程項(xiàng)目涉及行業(yè)多樣性，考核試驗(yàn)和標(biāo)準(zhǔn)存在地域差別，若不充分考慮項(xiàng)目所在國的特定驗(yàn)收要求以及驗(yàn)收職能部門的審核流程，容易造成項(xiàng)目雖然已經(jīng)完工，但遲遲無法移交，造成項(xiàng)目延期罰款或性能未達(dá)標(biāo)罰款等問題。

（6）施工技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)：國際工程項(xiàng)目需要考慮項(xiàng)目所在國的施工技術(shù)水平和施工設(shè)備條件，例如非洲地區(qū)通常是項(xiàng)目施工技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)較大地區(qū)，需要考慮到當(dāng)?shù)厥袌鰺o法提供施工技術(shù)服務(wù)和施工設(shè)備的客觀現(xiàn)實(shí)條件，需要考慮從國內(nèi)帶技術(shù)工程人員和專業(yè)機(jī)具的費(fèi)用。

上述各種類型技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)是國際項(xiàng)目中最常見的，但由于項(xiàng)目所在國和行業(yè)的差異，所以國際項(xiàng)目技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)都普遍存在差異性，復(fù)雜性和不確定性等特點(diǎn)，因此需要研究國際項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法和相應(yīng)規(guī)避技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)的有效對(duì)策。

技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的方法

國際工程項(xiàng)目的技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)具有復(fù)雜性和不確定性，因此需要對(duì)技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行全面分析，并通過多種途徑對(duì)技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分解，逐漸細(xì)化，得到技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)初步清單，同時(shí)需要根據(jù)類似工程的經(jīng)驗(yàn)作為參考，確定對(duì)工程目標(biāo)實(shí)現(xiàn)有較大影響的技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)作為風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)以及風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策決策的主要對(duì)象。

在實(shí)際工程風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別過程中，目前已經(jīng)積累了許多行之有效的方法，例如：專家調(diào)查法、財(cái)務(wù)報(bào)表法、流程圖法、初始清單法、經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)法和風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查法[1] 。

技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)的防范和對(duì)策

技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策也稱為風(fēng)險(xiǎn)防范手段或風(fēng)險(xiǎn)管理技術(shù)，主要包括下面幾種對(duì)策：

（1）技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避

技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)回避就是以一定的方式中斷風(fēng)險(xiǎn)源，從而避免可能產(chǎn)生的潛在損失。例如，根據(jù)某國際工程項(xiàng)目招投標(biāo)的可行性研究報(bào)告，雖然從各種項(xiàng)目的財(cái)務(wù)模型評(píng)價(jià)指標(biāo)是可行的，但通過項(xiàng)目實(shí)地考察和初步勘測分析發(fā)現(xiàn)，該工程的地質(zhì)條件不清楚，存在很多地質(zhì)基礎(chǔ)風(fēng)險(xiǎn)，并且風(fēng)險(xiǎn)不可控，這意味著該建設(shè)工程的不確定性技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)很大，因此若采用固定總價(jià)方式進(jìn)行投標(biāo)，則存在很多費(fèi)用超出的風(fēng)險(xiǎn)，因此建議采用單價(jià)投標(biāo)，最終以建設(shè)實(shí)際產(chǎn)生的工程量核算價(jià)格的，這樣可以規(guī)避潛在的地質(zhì)基礎(chǔ)風(fēng)險(xiǎn)，技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避是在中斷技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)快捷有效的決策。

（2）風(fēng)險(xiǎn)損失控制

項(xiàng)目損失控制是一種主動(dòng)、積極的技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策。國際工程項(xiàng)目的損失控制可分為預(yù)防損失和降低損失兩方面工作。預(yù)防損失措施的主要作用是降低或消除損失發(fā)生的概率，而降低損失措施的主要作用是降低損失的嚴(yán)重性或遏制損失的進(jìn)一步發(fā)展，實(shí)現(xiàn)損失最小化。在實(shí)際工程中，損失控制方案應(yīng)當(dāng)是預(yù)防損失措施和減少損失措施的有機(jī)結(jié)合。因此損失控制措施的選擇也應(yīng)當(dāng)進(jìn)行多方案的技術(shù)經(jīng)濟(jì)分析和比較。

風(fēng)險(xiǎn)損失技術(shù)措施是在國際工程建設(shè)過程中常用的預(yù)防損失措施，如地基加固、周圍建筑物防護(hù)、材料檢測等，和其他幾方面措施相比，技術(shù)措施的顯著特征是必須付出費(fèi)用和時(shí)間。

（3）風(fēng)險(xiǎn)自留

風(fēng)險(xiǎn)自留是國際工程項(xiàng)目中常見的通過預(yù)留不可預(yù)見費(fèi)用而降低風(fēng)險(xiǎn)的對(duì)策， 實(shí)際上針對(duì)大型、復(fù)雜的國際工程項(xiàng)目來說，項(xiàng)目前期投標(biāo)階段幾乎不可能識(shí)別出所有的技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)。從這個(gè)意義上講，非計(jì)劃性風(fēng)險(xiǎn)自留有時(shí)是客觀和必要的對(duì)策，因而也是一種合適有效的風(fēng)險(xiǎn)處理策略。但是，風(fēng)險(xiǎn)管理人員應(yīng)當(dāng)盡量減少風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的失誤，要及時(shí)做出風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策，并及時(shí)實(shí)施決策，從而避免被迫承擔(dān)重大和較大的工程技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)。在國際工程項(xiàng)目投標(biāo)總價(jià)中通過預(yù)留不可預(yù)見的費(fèi)用是應(yīng)對(duì)上述風(fēng)險(xiǎn)的對(duì)策，但為了規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)預(yù)留較高的不可預(yù)見費(fèi)，會(huì)導(dǎo)致投標(biāo)合同價(jià)格較高。

（4）風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移

風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移是國際工程項(xiàng)目技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)管理中非常重要而且廣泛應(yīng)用的一項(xiàng)轉(zhuǎn)移對(duì)策，可以通過和業(yè)主簽訂工程總承包合同時(shí)，通過合同條款約定，將風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移出，或者通過合同轉(zhuǎn)讓或工程分包合同，將潛在的風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給承接工程施工的下級(jí)分包商，但這種風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移的媒介是通過合同實(shí)現(xiàn)再轉(zhuǎn)移，因此可能出現(xiàn)合同雙方當(dāng)事人對(duì)合同條款的理解發(fā)生分歧而導(dǎo)致轉(zhuǎn)移失效。另外，在某些情況下，可能因被轉(zhuǎn)移者無力承擔(dān)實(shí)際發(fā)生的重大損失。而導(dǎo)致仍然由原工程總包方來承擔(dān)損失。例如，在采用固定總價(jià)合同的條件下，如果國際項(xiàng)目的總承包商報(bào)價(jià)中所考慮漲價(jià)風(fēng)險(xiǎn)費(fèi)很低，而實(shí)際的通貨膨脹率很高，雖然通過分包合同將風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給下級(jí)分包商，若最終因漲價(jià)導(dǎo)致下級(jí)分包商的虧損甚至破產(chǎn)，最終還只得由總承包商自己來承擔(dān)漲價(jià)造成的損失。

總結(jié)

綜上所述，國際工程項(xiàng)目的技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)因素很多，在執(zhí)行國際項(xiàng)目過程中，中資企業(yè)需要根據(jù)各個(gè)項(xiàng)目自身的特殊性，綜合運(yùn)用合適的風(fēng)險(xiǎn)分析方法，然后選擇行之有效的降低技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)的重要對(duì)策。

參考文獻(xiàn)：

[1]李文志，工程項(xiàng)目技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)與管理研究，合肥工業(yè)大學(xué)，2004年

[2]張洋，技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)的成因及其規(guī)避對(duì)策研究，武漢科技大學(xué)，2011年