王匡夫 殷冬水

摘要：與傳統(tǒng)國家相比，現(xiàn)代國家主要有四個方面的特質(zhì)，即確定的邊界、以民族想象為基礎(chǔ)、依靠理性官僚系統(tǒng)進行統(tǒng)治、依賴民主尋求合法性。建設(shè)現(xiàn)代國家，推進國家治理現(xiàn)代化，不僅要強化國家的邊界意識，提升國家捍衛(wèi)領(lǐng)土主權(quán)的能力，而且要塑造公民的政治共同體意識，提升國家的內(nèi)聚力；不僅要強化官僚系統(tǒng)的開放性、專業(yè)性以及為公共利益獻身的精神，提升官僚系統(tǒng)的治國理政能力，而且要加強民主建設(shè)，消除專斷性權(quán)力，發(fā)展基礎(chǔ)性權(quán)力。

關(guān)鍵詞：傳統(tǒng)國家；現(xiàn)代國家；邊界；民族想象；理性官僚；民主

中圖分類號：D03 文獻標(biāo)識碼：A 文章編號：1003-854X（2018）05-0039-06

自中國共產(chǎn)黨第十八屆三中全會提出全面深化改革的總目標(biāo)是完善和發(fā)展中國特色社會主義制度，推進國家治理體系和治理能力現(xiàn)代化以來，國家治理體系和治理能力現(xiàn)代化成為學(xué)界高度關(guān)注的議題。圍繞國家治理體系和治理能力現(xiàn)代化的重要性、內(nèi)容、路徑等，學(xué)界做了大量研究，產(chǎn)生了豐碩的成果。然而，頗為遺憾的是，已有的研究更多地關(guān)注推進國家治理體系和治理能力現(xiàn)代化的技術(shù)和政策，卻忽略了一個更為重要的前提性問題，即現(xiàn)代國家的觀念。推進國家治理體系和治理能力現(xiàn)代化，其目標(biāo)是建設(shè)現(xiàn)代國家。那么，何謂現(xiàn)代國家？與傳統(tǒng)國家相比，現(xiàn)代國家具有哪些特質(zhì)？如何推進國家治理體系與治理能力現(xiàn)代化，建設(shè)現(xiàn)代國家？對現(xiàn)代國家的觀念進行研究，不僅可為國家治理體系和治理能力現(xiàn)代化提供方向指引和價值支撐，而且可為國家治理體系和治理能力現(xiàn)代化的推進指明具體路徑。

一、確定的邊界

現(xiàn)代國家和傳統(tǒng)國家都是一定領(lǐng)土范圍內(nèi)的政治共同體，但現(xiàn)代國家對“領(lǐng)土”的要求有別于傳統(tǒng)國家?，F(xiàn)代國家體系依賴于相互排斥、地理位置固定、邊界清晰和功能相似的政治空間等因素構(gòu)成的領(lǐng)土權(quán)結(jié)構(gòu)。現(xiàn)代國家的領(lǐng)土邊界是清晰的；領(lǐng)土在時間和空間維度具有穩(wěn)定性和固定性；領(lǐng)土受到現(xiàn)代國家體系的承認和尊重，成為一種權(quán)利概念。傳統(tǒng)國家的領(lǐng)土沒有清晰的邊界；遷徙、戰(zhàn)爭、繼承、交易等方式經(jīng)常令傳統(tǒng)國家的領(lǐng)土變動不居；傳統(tǒng)國家處于國家社會的“自然狀態(tài)”，沒有世界性的國家體系的認可，領(lǐng)土并不是一種權(quán)利。

傳統(tǒng)國家的領(lǐng)土邊界具有模糊性?！皣遗c國家之間的邊界是交錯模糊的，而且主權(quán)也頗有相互滲透重疊之處?！雹?傳統(tǒng)國家具有多種形式，城邦、帝國、商人共和國、貴族共和國、世襲或選舉君主政體、王朝國家、絕對主義國家、君主立憲制國家、自由城市等等，不同國家形式之間差異巨大，卻經(jīng)常同時存在于同一時空之中。這導(dǎo)致傳統(tǒng)國家的領(lǐng)土不但邊界模糊，且經(jīng)常相互重疊沖突。在現(xiàn)代國家興起之前，帝國是一種重要的國家形式，歐亞大陸的歷史變遷是由帝國的興衰決定的。“帝國區(qū)別于現(xiàn)代主權(quán)國家的特征在于它沒有明確的邊界線，或者說只有邊疆沒有邊界，統(tǒng)治者擴張止步的地方就是邊疆之地。”② 帝國的統(tǒng)治并非完全依賴軍事擴張和直接的政治統(tǒng)治，文化和經(jīng)濟的吸引力經(jīng)常將大片區(qū)域納入帝國的統(tǒng)治版圖，這使得難以標(biāo)識出帝國的領(lǐng)土和疆域?，F(xiàn)代歷史地圖中對帝國疆域的標(biāo)識是以現(xiàn)代國家的領(lǐng)土概念對帝國邊界的想象。中世紀歐洲是一種“復(fù)合君主國”的國家體系，王朝國家、自由城市、邦聯(lián)、宗教權(quán)威等權(quán)力主體的土地之間犬牙交錯，“分包化的主權(quán)”使得當(dāng)時的產(chǎn)權(quán)關(guān)系十分復(fù)雜，無法明晰土地歸屬。

傳統(tǒng)國家的領(lǐng)土缺乏穩(wěn)定性，遷徙、戰(zhàn)爭、繼承、交易等方式經(jīng)常改變國家的邊界。歐亞大陸上多次興起過由游牧民族建立的地域龐大的帝國，由于游牧民族“逐水草而居”的生產(chǎn)方式與季節(jié)變化密切相關(guān)，游牧帝國的疆域具有強烈的時間性。傳統(tǒng)國家的領(lǐng)土也經(jīng)常因為戰(zhàn)爭而改變。據(jù)統(tǒng)計，在歐洲范圍內(nèi)，1700—1750年間有276場重要戰(zhàn)役，1750—1899年間有509場。領(lǐng)土變更經(jīng)常是戰(zhàn)爭的源頭和結(jié)果，頻繁的戰(zhàn)爭導(dǎo)致國家領(lǐng)土邊界頻繁變動。③ 封建時期的歐洲國家，王室之間的聯(lián)姻與繼承常常改變國家的邊界。當(dāng)時土地與生活在土地上的人民被視為少數(shù)家族的私有財產(chǎn)，統(tǒng)治者家族通過復(fù)雜的聯(lián)姻將毫無關(guān)聯(lián)的地區(qū)“捆綁”成一個政治單位?？档屡羞^這種行為：“即使在當(dāng)代，所有人意識到了這種所謂的通過聯(lián)姻而獲得另一個國家的權(quán)力——這種習(xí)俗在世界其他地區(qū)聞所未聞——給歐洲帶來的威脅。通過這種嶄新的產(chǎn)業(yè)，國家擴大影響力分文不費，而領(lǐng)土資產(chǎn)的增加僅僅通過建立家族聯(lián)合就能辦到?！雹?繼承同樣能夠產(chǎn)生領(lǐng)土的變化，由于統(tǒng)治者家族之間復(fù)雜的親緣關(guān)系，繼承活動具有強烈的不確定性，經(jīng)常引起領(lǐng)土的變更。由于領(lǐng)土是王室的私有財產(chǎn)，因而可以被抵押、出讓、捐贈、賠償和買賣。1867年，美國以720萬美元的費用，從俄國皇室手中購得151.8萬平方公里的阿拉斯加地區(qū)，改變了美國的版圖。

傳統(tǒng)國家的領(lǐng)土并不是一種被國家體系認可的權(quán)利。現(xiàn)代國際社會體系是與現(xiàn)代國家建立同步擴張的，在現(xiàn)代民族國家出現(xiàn)之前，盡管部分地區(qū)存在國家之間的秩序，如東亞的朝貢體系、歐洲的王朝國家體系，但在世界范圍內(nèi)，國家之間的行為沒有道德原則約束。國家可以通過戰(zhàn)爭獲得領(lǐng)土，而不需要合法化自己的占領(lǐng)行為。游牧帝國通過征服在短期內(nèi)占領(lǐng)大片領(lǐng)土，帝國、王朝國家也時常因為爭奪領(lǐng)土發(fā)生戰(zhàn)爭，許多國家在被瓜分或占領(lǐng)后滅亡。

現(xiàn)代國家的領(lǐng)土邊界清晰、穩(wěn)定且受到國際體系和法律的保護。1648年威斯特伐利亞合約標(biāo)志著以領(lǐng)土界限和國家主權(quán)為標(biāo)志的現(xiàn)代國家體系的誕生，合約所提出的原則成為現(xiàn)代國際社會秩序的基礎(chǔ)，包括：“（1）領(lǐng)土原則，國家擁有明確穩(wěn)定的邊界；（2）主權(quán)原則，一塊特定領(lǐng)土上不能同時由兩個最高權(quán)威來控制；（3）合法性原則，國際協(xié)議和國際法的效力基于各個國家的同意”⑤。第二次世界大戰(zhàn)之后，上述威斯特伐利亞合約的原則完成了向全世界擴展的過程，得到普遍認可和尊重。這標(biāo)志著領(lǐng)土成為一種國家權(quán)利，國家擁有領(lǐng)土意味著國家擁有屬地管轄權(quán)、資源權(quán)、邊境控制權(quán)等權(quán)利，且受到國際秩序和法律的保障。

為了確定清晰的邊界，現(xiàn)代國家花費巨大的人力物力勘測國境線，并且隨著技術(shù)的進步，繪制更加精準的地圖。當(dāng)今世界絕大多數(shù)國家的領(lǐng)土基本確定，僅剩下少數(shù)有爭議的領(lǐng)土邊界。同時在國際體系和法律的保障下，現(xiàn)代國家的領(lǐng)土較少變動，聯(lián)姻、繼承等改變領(lǐng)土邊界的方式隨著王朝國家的消亡而消亡，戰(zhàn)爭中占領(lǐng)的土地也無法正當(dāng)化、合法化?！堵?lián)合國憲章》規(guī)定聯(lián)合國和會員國應(yīng)遵守領(lǐng)土完整的原則，“各會員國在其國家關(guān)系上不得使用威脅或武力，或以與聯(lián)合國宗旨不符之任何其他方法，侵害任何會員國或國家之領(lǐng)土完整或政治獨立”。二戰(zhàn)之后，除極少數(shù)特例外，沒有國家領(lǐng)土被瓜分、兼并，或被滅國。

二、以民族想象為基礎(chǔ)

現(xiàn)代國家是以民族想象為基礎(chǔ)的政治共同體?，F(xiàn)代國家和傳統(tǒng)國家都需要一定的人口組成穩(wěn)定的政治共同體，但二者的區(qū)別在于，現(xiàn)代國家對政治共同體成員身份的想象是同質(zhì)化的，這種同質(zhì)化既體現(xiàn)為身份的平等，也體現(xiàn)為語言、文化的同質(zhì)，而傳統(tǒng)國家政治共同體成員的身份是不平等的，文化是異質(zhì)化的。平等的、同質(zhì)化的身份想象是民族主義的內(nèi)在要求，因而在理想情況下，構(gòu)成現(xiàn)代國家的政治共同體應(yīng)該是內(nèi)部成員平等、同質(zhì)化的民族（nation），即“它認為政治的和民族的單位應(yīng)該是一致的”⑥。構(gòu)成傳統(tǒng)國家的人口沒有民族概念，統(tǒng)治者與被統(tǒng)治者往往并不認為自身與對方屬于同一政治共同體，共同體內(nèi)部成員之間也缺乏在語言、文字和意識形態(tài)等方面同質(zhì)化的身份想象。從政治共同體成員身份的角度看，現(xiàn)代國家（modern state）一定是民族國家（nation state），而傳統(tǒng)國家則不是民族國家。

傳統(tǒng)國家內(nèi)部成員的身份是不平等的，被統(tǒng)治者可能被排除在共同體范圍之外。在傳統(tǒng)國家的諸多形式中，很長一段歷史時期內(nèi)，王朝國家在許多地區(qū)廣泛分布。王朝國家中，統(tǒng)治家族往往將臣民視為財產(chǎn)，和自身絕對不屬于同一政治共同體，而與統(tǒng)治家族具有各種血緣、姻親關(guān)系的其他國家的統(tǒng)治者，則更容易被認為屬于同一政治共同體?！巴鯔?quán)把所有事物圍繞在一個至高的中心周圍，并將它們組織起來。它的合法性源于神授，而非民眾——畢竟，民眾只是臣民（subjects），不是公民（citizens）?！雹?歐洲的王朝統(tǒng)治者之間經(jīng)常通過聯(lián)姻將多種多樣的民眾聚合到新的統(tǒng)治者之下，絲毫不認為自身與民眾有特殊的關(guān)聯(lián)。在傳統(tǒng)國家的另一代表形式——帝國中，統(tǒng)治者經(jīng)常根據(jù)種族、宗教、征服的時間等標(biāo)準將被統(tǒng)治者區(qū)分為不同等級，不僅統(tǒng)治者與被統(tǒng)治者之間不具有相同的共同體身份，而且不同等級的被統(tǒng)治者之間也具有不同的身份認同。羅馬帝國向少數(shù)人開放公民身份，令其成為共同體的一員。元朝的統(tǒng)治者按照與統(tǒng)治者家族關(guān)系的遠近、族群身份、被征服時間等標(biāo)準，將民眾分為不同等級，賦予不同權(quán)利?！霸雷娼⒃蹙鸵悦褡鍨闃?biāo)準，將各族人民劃分為四等，即蒙古人、色目人、漢人、南人，不同等級在法律上的地位明顯不同”⑧。印度歷史上多個帝國都實行印度教教義所要求的種姓制，民眾的出身限制了其流動。王朝和帝國內(nèi)部成員身份的不平等，令民眾和統(tǒng)治者之間、民眾之間難以形成同一的共同體成員身份，也無法令共同體穩(wěn)定和同質(zhì)化。

現(xiàn)代國家的共同體成員身份是平等的，“民族總是被設(shè)想成為一種深刻的、平等的同志愛”⑨。戰(zhàn)爭中義務(wù)兵制的普及、資本主義工商業(yè)的發(fā)展以及宗教改革、個人主義興起等意識形態(tài)領(lǐng)域的變化，都讓傳統(tǒng)的等級制逐漸瓦解。與此同時，傳統(tǒng)國家統(tǒng)治者合法性的喪失令其不得不尋求更廣泛的統(tǒng)治基礎(chǔ)，這就要求形成一種具有開放性的社會分層結(jié)構(gòu)。“‘民族一詞，在這個文化時刻的語境中就意味著‘精英分子，當(dāng)把它用于人民大眾時，就等于賦予這些個人一種身份，表明了他們作為向上流動的社會成員的生活經(jīng)歷。通過給予他們一種新的認同——民族認同，全體民眾似乎都被貴族化了”⑩。盡管現(xiàn)實世界中現(xiàn)代國家共同體成員仍舊存在社會分層和權(quán)力分配，并且有針對一定程度的不平等的合法化規(guī)則，但在理想層面上，現(xiàn)代民族國家共同體成員之間不因為家庭出身、財富占有等因素具有不平等的社會地位，享有不同的權(quán)利和義務(wù)?！昂喍灾?，民族的世界圖景是一種平等主義的世界圖景。民族認同與以下觀念密不可分：在一些重要問題上，每個人都與他的所有同胞平等”?，F(xiàn)代國家共同體成員之間的平等身份，“使得同一民族的不同階層居民被視為在本質(zhì)上是同質(zhì)的”。這種平等意義上的同質(zhì)化的身份想象為政治共同體的團結(jié)和穩(wěn)定奠定了基礎(chǔ)。

傳統(tǒng)國家共同體成員的語言、文字、宗教、文化和意識形態(tài)是異質(zhì)化的，共同體成員難以實現(xiàn)有效的交流和認同。傳統(tǒng)國家的共同體成員往往使用多種語言，這些語言可能是地域性的，也可能是族群性的。中世紀歐洲的傳統(tǒng)國家中，民眾使用著各式各樣的“英語”、“法語”、“西班牙語”。盡管一些形式的傳統(tǒng)國家設(shè)立了官方語言，例如羅馬帝國將希臘語和拉丁語定為官方語言，但這些官方語言往往為少數(shù)統(tǒng)治階層所壟斷，并未形成共同體內(nèi)部全體通用的語言。這種情況，不利于國家內(nèi)部的整合，阻止了統(tǒng)治階層和本國民眾之間認同的產(chǎn)生。傳統(tǒng)國家的共同體成員缺乏同質(zhì)化的書寫文字，書寫文字被當(dāng)作特權(quán)在少數(shù)文化精英之間流傳。語言上的差異、書寫文字的匱乏會妨礙同質(zhì)化文化的產(chǎn)生，“語言上的差異，會導(dǎo)致文化上的差異”。宗教和意識形態(tài)的異質(zhì)化經(jīng)常導(dǎo)致共同體分裂和共同體成員之間的相互斗爭。印度歷史上長期受到宗教沖突的困擾，伊斯蘭教信徒和印度教信徒常常爆發(fā)激烈的沖突，妨礙了政治共同體的穩(wěn)定和共同體成員之間的相互認同。

現(xiàn)代國家的共同體成員具有同質(zhì)化的語言、文字、宗教、文化和意識形態(tài)。現(xiàn)代國家的形成過程中，官方語言的推行是重要環(huán)節(jié)。同質(zhì)化的文字使共同體成員得以相互理解，“那些口操種類繁多的各式法語、英語或者西班牙語，原本可能難以或根本無法彼此交談的人們，通過印刷字體和紙張的中介，變得能夠相互理解了”?，F(xiàn)代國家在統(tǒng)一語言、文字的基礎(chǔ)之上推進文化的同質(zhì)化，這意味著“標(biāo)準的、正式的、規(guī)范的、以書面文字為載體的高層次文化，將取代多樣的、以地方為基礎(chǔ)的低俗文化”?，F(xiàn)代國家確立了政教分離的原則，確保國家在不同宗教之間保持中立，避免由于宗教異質(zhì)化帶來的共同體分裂和成員之間的沖突?，F(xiàn)代國家還致力于促進共同體成員意識形態(tài)的同質(zhì)化，但這并不意味著國家一定要推行某種特定的意識形態(tài)?，F(xiàn)代民族國家需要共同體成員在一些基本的原則和目標(biāo)上達成一致，在現(xiàn)實中這種一致往往表現(xiàn)為民眾對憲法的遵循。憲法規(guī)定了國家基本的運行規(guī)則，共同體成員應(yīng)該在憲法的基礎(chǔ)上生活。同質(zhì)化的共同體成員不僅更容易形成彼此之間的認同，也有助于降低交易成本，提高交往效率。

三、依靠理性化的官僚系統(tǒng)進行統(tǒng)治

現(xiàn)代國家和傳統(tǒng)國家都是在一定領(lǐng)土范圍內(nèi)進行統(tǒng)治的政治共同體，但現(xiàn)代國家的統(tǒng)治方式有別于傳統(tǒng)國家?，F(xiàn)代國家依靠理性化的官僚體制實行直接統(tǒng)治，這種統(tǒng)治在人員組成上具有開放性，在行為方式上具有整體性和一致性，在行為目標(biāo)上具有公共性。傳統(tǒng)國家依靠非官僚制的統(tǒng)治方式實行間接統(tǒng)治，其統(tǒng)治在人員組成上具有封閉性，在行為方式上具有分散性和任意性，在行為目標(biāo)上具有私人性?！艾F(xiàn)代國家把私人性的統(tǒng)治、隨心所欲的權(quán)威管轄轉(zhuǎn)變?yōu)榉ㄖ位A(chǔ)上的、非人格化的公共管理”。由傳統(tǒng)國家向現(xiàn)代國家的發(fā)展，一個重要內(nèi)容即是建構(gòu)理性化的官僚體制。

從人員組成來看，現(xiàn)代國家官僚系統(tǒng)具有開放性。官僚系統(tǒng)中的職位是向全體民眾開放的，國家基于專業(yè)技能的標(biāo)準選拔和考核公務(wù)人員。同時官僚系統(tǒng)的組成人員由國家聘任并發(fā)放薪資，官員應(yīng)該是專業(yè)化的、職業(yè)化的。官員與職位所占有的資源相分離，官員不得占有該職位。傳統(tǒng)國家的統(tǒng)治系統(tǒng)具有封閉性，統(tǒng)治階層的身份或者官員的職位可能是世襲的。在中世紀歐洲的王朝國家中，統(tǒng)治階層按照血緣關(guān)系繼承土地和土地上的民眾。盡管某些時期的傳統(tǒng)國家建立了具有一定開放性的官僚體系，但這種開放性是不充分的，是有身份限制的。隋唐及以后的中華帝國，都實行具有一定開放性的科舉制，“在隋唐以迄清末1300年的歷史中，科舉制總體而言越來越走向開放，但歷代均有某些所謂的‘賤民群體被排除在外?！?傳統(tǒng)國家的官員職位還可以買賣交易，不同時期不同形式的傳統(tǒng)國家都存在買官賣官現(xiàn)象，官員的選拔和晉升并非以專業(yè)能力為標(biāo)準。受教育的官員代替?zhèn)鹘y(tǒng)的統(tǒng)治者是現(xiàn)代國家形成中的重要過程，“律師、官員和其他在1789到1790年奪取了國家機器的資產(chǎn)階級迅速代替了舊的中介者：地主、領(lǐng)主的官員、貪官污吏、神職人員，有時候還有地方寡頭”。

從行為方式來看，現(xiàn)代國家官僚系統(tǒng)具有整體性和一致性。現(xiàn)代國家的官僚系統(tǒng)具有統(tǒng)一的中央權(quán)威，盡管地方存在一定的自治權(quán)利，但中央政府擁有最高的決定權(quán)?，F(xiàn)代國家的官僚系統(tǒng)按照規(guī)章制度辦事，等級分明，組織嚴密，協(xié)調(diào)統(tǒng)一?！肮倭攀焦芾硪罁?jù)固定的法律與法規(guī)程序，等級制度分明，責(zé)任劃分明確?！倭攀焦芾斫⒃趯Α晌募恼J識以及對特殊事件的常規(guī)處理上”。官員在其任期內(nèi)要受到法律規(guī)則的監(jiān)督和約束，“在官職行為中要接受嚴格系統(tǒng)的紀律約束和控制”。傳統(tǒng)國家的統(tǒng)治系統(tǒng)具有分散性和任意性。中世紀的歐洲國家實行采邑制，最高統(tǒng)治者依靠次一級的領(lǐng)主進行間接統(tǒng)治。次一級的統(tǒng)治者，如各種爵位的領(lǐng)主的行為往往是任意的、專斷的，在轄區(qū)內(nèi)具有最高的權(quán)威。傳統(tǒng)國家還面臨地方割據(jù)的問題，中央政府的命令、政策難以下達，地方上的官員抵抗中央政令。中介代理和封建割據(jù)讓傳統(tǒng)國家的統(tǒng)治形式具有分散性。傳統(tǒng)國家中，次一級的統(tǒng)治者和地方官員并不按照成文的、細致的法律和規(guī)章制度辦事，在處理具體事件時根據(jù)自己的意志判斷，這種依據(jù)個人意志的統(tǒng)治具有任意性?！八麄兊氖最I(lǐng)可以任意支配他的所有臣民的財產(chǎn)，并且隨意讓他們做任何事情，連要腦袋都不能拒絕，就像大闊佬一樣”。

從行為目標(biāo)來看，現(xiàn)代國家官僚系統(tǒng)具有公共性?，F(xiàn)代國家的官僚系統(tǒng)是為了維護公共利益，實現(xiàn)公共職能。政府官員的行為不能從實現(xiàn)個人的特殊利益出發(fā)，而應(yīng)該從所在職位的職責(zé)出發(fā)，追求公共利益。“公務(wù)員扮演政府工作人員的角色，不從個人角度處理問題”。官員不僅不能追求自身的特殊利益，也不能在不同社會群體的利益中有所偏向?！芭c君主制相伴隨，官僚制是凌駕于彼此競爭的擁有各自特殊利益的政黨和階級之上的中立力量，它體現(xiàn)了整個社會的普遍利益，并且它有獨特的政治智慧?！?傳統(tǒng)國家的統(tǒng)治系統(tǒng)在行為目標(biāo)上具有私人性。盡管任何傳統(tǒng)國家形式都需要滿足最低限度的統(tǒng)治的公共性，但在此基礎(chǔ)之上，傳統(tǒng)國家的統(tǒng)治往往是為了實現(xiàn)不同層級統(tǒng)治者的私人利益。帝國時期，國家的征戰(zhàn)攻伐是為了實現(xiàn)統(tǒng)治者開疆拓土的雄心壯志。王朝國家時期，統(tǒng)治者為了滿足自己的奢欲，運用統(tǒng)治權(quán)力，建立起氣勢恢宏的宮殿、廟宇，享受著奢華的衣食住行。某些形式的傳統(tǒng)國家并不為官員提供薪水，官員獲得職位的目的是為了向管轄的民眾收取財物，謀取官職成為獲得私利的途徑。

四、民主合法性

傳統(tǒng)國家和現(xiàn)代國家的存續(xù)都需要獲得合法性，“任何權(quán)力……一般都有為自己之正當(dāng)性辯護的必要”。但現(xiàn)代國家的合法性來源有別于傳統(tǒng)國家，這種區(qū)別主要體現(xiàn)在三個方面：現(xiàn)代國家的合法性來源是世俗化的、個人化的，而傳統(tǒng)國家的合法性來源是超自然的、集體化的；現(xiàn)代國家依賴現(xiàn)代民主政治構(gòu)建合法性，而傳統(tǒng)國家更傾向于依賴傳統(tǒng)習(xí)俗和統(tǒng)治者的個人魅力建構(gòu)合法性；現(xiàn)代國家需要更高、更充分的合法性，而傳統(tǒng)國家對合法性的需求是低層次的?！艾F(xiàn)代國家的形成不可避免地要為權(quán)威和權(quán)力創(chuàng)造新的合法性。在早期國家中，新生的政治精英或者替代、或者控制了血親結(jié)構(gòu)、民族紐帶和宗教權(quán)威，締造了對國家權(quán)威和公職人員的新認同”。

現(xiàn)代國家從世俗世界中尋求合法性。現(xiàn)代國家的形成過程與意識形態(tài)革命相關(guān)，宗教改革和啟蒙運動將國家權(quán)威與宗教權(quán)威分開?！吧系邸?、“天命”不再是正當(dāng)性的基礎(chǔ)和合法性的來源，世俗的人民成為合法性的來源和裁判者。人們不再將人生的希望寄托于彼岸世界的幸福與榮光，而是依靠現(xiàn)實世界中生活的前景來判斷國家是否合法。民眾不再依靠不可認識、不可預(yù)測的“天命”來安排自己的命運，聽從政府的安排，而是依靠自己對世界的認知來對政府的正當(dāng)性作出裁決?！疤焯媒怏w了：所以有什么比命運更沒有道理的呢？救贖是荒誕不經(jīng)的：那又為什么非要以另一種形式延續(xù)生命不可呢？因而，這個時代所亟需的是，通過世俗的形式，重新將宿命轉(zhuǎn)化為連續(xù)，將偶然轉(zhuǎn)化為意義”?！叭嗣瘛弊鳛槭浪椎墓餐w有了價值層面的意義，人民的同意和授權(quán)賦予國家合法性。世俗的“人民主權(quán)”成為現(xiàn)代國家的合法性基礎(chǔ)。傳統(tǒng)國家試圖在超自然的力量中尋求合法性。中世紀歐洲的傳統(tǒng)國家，依靠神權(quán)政治的理論和觀念證成統(tǒng)治的合法性?！皝啴?dāng)根據(jù)神命而取得的這種支配全世界的權(quán)力以及其后的先祖?zhèn)兏鶕?jù)下傳給他們的權(quán)利而享有的這種權(quán)力，是與創(chuàng)世以來任何君主的絕對統(tǒng)治權(quán)同樣地廣泛”。父權(quán)與神權(quán)都強化了中世紀歐洲國家統(tǒng)治階層因為血統(tǒng)所具有的神圣合法性?！凹词故窃谠娙瞬ㄆ蘸蛺鄣仙臅r代，安·斯圖爾特仍然在使用以皇族之手觸摸病人的方式為人治病”。東方的中華帝國，統(tǒng)治者的合法性并不來源于具體的某種宗教，而是一種抽象的“天命觀”?；实郾徽J為是天之子，代表上天統(tǒng)治所有的民眾。盡管中國的“天”并不是一種擬人的、有目的的神靈，而是某種抽象的不可被完全認識的規(guī)律，但這種意識形態(tài)與西方的“神圣權(quán)利”具有相同的合法化的功能。

現(xiàn)代國家依賴民主建構(gòu)合法性。在現(xiàn)代政治中，民主既是一種權(quán)力分配的機制，也是一套權(quán)力合法化的程序。按照韋伯對權(quán)威的研究，權(quán)威可分為傳統(tǒng)型權(quán)威、魅力型權(quán)威和法理型權(quán)威。傳統(tǒng)型權(quán)威將政治權(quán)威建立在傳統(tǒng)和習(xí)俗的基礎(chǔ)之上，魅力型權(quán)威將政治權(quán)威建立在領(lǐng)導(dǎo)人的人格魅力的基礎(chǔ)之上，而法理型權(quán)威則將政治權(quán)威建立在理性的政治程序的基礎(chǔ)之上?，F(xiàn)代國家區(qū)別于傳統(tǒng)國家的一個地方在于現(xiàn)代國家依賴民主的政治程序建構(gòu)合法性，傳統(tǒng)國家主要依賴傳統(tǒng)、習(xí)俗和領(lǐng)導(dǎo)人的個人魅力來建構(gòu)合法性。將政治權(quán)威建立在傳統(tǒng)和習(xí)俗的基礎(chǔ)之上，帶來政治系統(tǒng)的保守趨向，政治系統(tǒng)缺乏適應(yīng)多變政治環(huán)境的能力；將政治權(quán)威建立在領(lǐng)導(dǎo)人個人魅力的基礎(chǔ)之上，不僅會產(chǎn)生政治權(quán)力的和平更替問題，而且會產(chǎn)生基礎(chǔ)性權(quán)力與專斷性權(quán)力的沖突問題?，F(xiàn)代國家依賴民主程序建構(gòu)政治合法性，是平衡政治系統(tǒng)的穩(wěn)定性、適應(yīng)性、制度化等多種因素的結(jié)果。

現(xiàn)代國家比傳統(tǒng)國家需要更充分的合法性?，F(xiàn)代國家在戰(zhàn)爭、貿(mào)易等領(lǐng)域同其他民族國家競爭，同時承擔(dān)了許多經(jīng)濟發(fā)展、公共服務(wù)、社會保障和軍事安全的職能。國家需要做更多的事情，這些活動的成本都需要財政稅收的保障和民眾的響應(yīng)與合作。如果合法性程度不夠，國家就會面臨難以維系的問題。1875年至1975年挪威政府的國家支出占GDP的比例從3.2%增長至24.2%，擴大了六倍。1900年至1975年，奧地利、法國、英國、荷蘭、丹麥、德國等國家在社會服務(wù)上的支出占GDP 的比例也增長了3至20倍不等。 歷史上，在傳統(tǒng)國家向現(xiàn)代國家轉(zhuǎn)型的過程中，王朝國家因為戰(zhàn)爭等原因需要增加財政收入，其合法性又不足以讓民眾同意增加稅收，最終引發(fā)革命，推翻王朝統(tǒng)治。傳統(tǒng)國家所承擔(dān)的公共職能極少，國家和民眾發(fā)生互動聯(lián)系的機會較少，國家僅需要維持統(tǒng)治的最低程度的合法性。“現(xiàn)代國家重塑并引導(dǎo)著個人忠誠，使它能夠影響個人和社會生活的每一個層面，而不是像古老政體的最高政府，雖然控制著遼闊的地域，卻不能在較大程度上影響它們的社會”?，F(xiàn)代國家強大的國家能力需要強大的資源汲取能力，而資源汲取的過程需要民眾的配合，因而需要較高的合法性?！霸诟偁幮缘拿褡鍑殷w系中，民族國家的邏輯完全以對人民的動員為基礎(chǔ)。對舊式的王朝國家來說，只要人民交稅，它就大體滿足于讓他們自行其是，而新式民族國家則需要他們熱忱的合作?！?/p>

五、結(jié)語

如上分析表明，現(xiàn)代國家與傳統(tǒng)國家是兩種迥然不同的政治共同體。現(xiàn)代國家具有清晰、穩(wěn)定且受國際體系承認和保護的邊界，而傳統(tǒng)國家的邊界模糊、多變且不受承認和保護。現(xiàn)代國家由同質(zhì)化的人民構(gòu)成政治共同體，成員之間身份平等且具有同質(zhì)化的語言、文字、宗教、文化和意識形態(tài)，而傳統(tǒng)國家的政治共同體成員具有異質(zhì)性。現(xiàn)代國家依靠理性化的官僚系統(tǒng)進行直接統(tǒng)治，人員組成具有開放性，行為方式具有整體性和統(tǒng)一性，行為目標(biāo)具有公共性，而傳統(tǒng)國家依靠非官僚系統(tǒng)實行間接統(tǒng)治?，F(xiàn)代國家從世俗世界中尋求合法性，依賴民主構(gòu)建合法性，而傳統(tǒng)國家在超自然的力量中尋求合法性，合法性建立在傳統(tǒng)、習(xí)俗以及領(lǐng)導(dǎo)人個人魅力的基礎(chǔ)之上，現(xiàn)代國家對合法性程度的要求也高于傳統(tǒng)國家。

必須承認，現(xiàn)代國家與傳統(tǒng)國家是現(xiàn)代人為了政治分析的需要所作的區(qū)分，是人類意識構(gòu)建的結(jié)果。在現(xiàn)實生活中，現(xiàn)代國家也可能具有傳統(tǒng)國家的一些元素，傳統(tǒng)國家也可能具有現(xiàn)代國家的一些特質(zhì)。在我國推動國家治理體系與治理能力現(xiàn)代化背景下，對現(xiàn)代國家的觀念進行討論是必要的，具有重要的理論意義和實踐價值。通過對現(xiàn)代國家的觀念的討論可以發(fā)現(xiàn)，現(xiàn)代國家主要具有四個方面特質(zhì)。建設(shè)現(xiàn)代國家，推進國家治理現(xiàn)代化，不僅要強化國家的邊界意識，提升國家捍衛(wèi)領(lǐng)土主權(quán)的能力，而且要塑造公民的政治共同體意識，提升國家的內(nèi)聚力；不僅要強化官僚系統(tǒng)的開放性、專業(yè)性以及為公共利益獻身的精神，提升官僚系統(tǒng)的治國理政能力，而且要加強民主建設(shè)，消除專斷性權(quán)力，發(fā)展基礎(chǔ)性權(quán)力。唯有這樣，現(xiàn)代國家才不單單是一個停留在人們思維之中的規(guī)范性概念，而是逐漸走進人們?nèi)粘Ｉ畈⒏淖兌鄶?shù)人命運的政治實踐樣式。

注釋：

①⑦⑨ 本尼迪克特·安德森：《想象的共同體》，上海人民出版社2005年版，第18、18、7、43、10、20頁。

② 孫興杰：《帝國的類型學(xué)分析：基于邊界的視角》，《史學(xué)集刊》2015年第5期。

③ Quincy Wright， A Study of War， 2nd ed， Chicago University Press， 1965， pp.641-644.

④ Immanuel Kant， Perpetual Peace and Other Essays on Politics， History and Morals， Hackett Publishing Company， 1983， p.108.

⑤ 周光輝、李虎：《領(lǐng)土認同：國家認同的基礎(chǔ)——構(gòu)建一種更完備的國家認同理論》，《中國社會科學(xué)》2016年第7期。

⑥ 厄內(nèi)斯特·蓋爾納：《民族與民族主義》，中央編譯出版社2002年版，第1、58、101頁。

⑧ 田莉姝：《論元朝法制的民族特色》，《貴州民族研究》2002年第1期。

⑩ 拉爾·格林菲爾德、喬納森·伊斯特伍德：《民族認同》，羅伯特·E·戈定主編：《牛津比較政治學(xué)手冊》，人民出版社2016年版，第265、258頁。

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作者簡介：王匡夫，吉林大學(xué)行政學(xué)院博士研究生，吉林長春，130012；殷冬水，吉林大學(xué)行政學(xué)院教授、博士生導(dǎo)師，吉林長春，130012。

（責(zé)任編輯 劉龍伏）