白玉軍

（復(fù)旦大學(xué) 歷史地理研究中心，上海200433）

歷史時(shí)期人口數(shù)據(jù)庫(kù)的設(shè)計(jì)，國(guó)外起步早，優(yōu)勢(shì)較明顯。在眾多歷史人口數(shù)據(jù)庫(kù)中，出現(xiàn)較早且較為有名的是英國(guó)歷史地理信息系統(tǒng)①[1]和美國(guó)國(guó)家歷史地理信息系統(tǒng)②[2]。日本人口數(shù)據(jù)庫(kù)③、加拿大④和荷蘭⑤人口普查歷史數(shù)據(jù)庫(kù)的建立也比較有代表意義。相比較而言，我國(guó)歷史人口文獻(xiàn)資料記載時(shí)間長(zhǎng)、內(nèi)容比較翔實(shí)，具有建立歷史人口數(shù)據(jù)庫(kù)的先天優(yōu)勢(shì)，但目前仍處于起步階段。“中國(guó)歷代人物傳記數(shù)據(jù)庫(kù)⑥（the China Biographical Database，CBDB）率先起步，包括中研院與國(guó)立故宮博物館的“明清人名權(quán)威檔案”、麥吉爾大學(xué)的“明清婦女著作”數(shù)據(jù)庫(kù)及京都大學(xué)“唐代人物知識(shí)庫(kù)”[3]。中國(guó)人口地理信息系統(tǒng)（Chinese Population Geographic In for mation System,CPGIS）是目前在建的一套長(zhǎng)時(shí)段中國(guó)人口地理信息系統(tǒng)，該系統(tǒng)是世界第一套中國(guó)歷史時(shí)期的人口地理信息系統(tǒng)，也是基于CHGIS（Chinese Historical Geography In formation System）平臺(tái)⑦最為成熟的專題型歷史地理信息系統(tǒng)。中國(guó)歷史地理數(shù)字化應(yīng)用平臺(tái)是基于“中國(guó)歷史地理信息系統(tǒng)‘CHGIS’”的一個(gè)應(yīng)用系統(tǒng)，這個(gè)平臺(tái)的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)來(lái)自中國(guó)歷史地理信息系統(tǒng)。[4-5]上海交通大學(xué)歷史系曹樹基主持的中國(guó)人口數(shù)據(jù)庫(kù)（1393-1953）整合了人口數(shù)據(jù)的時(shí)空屬性，為研究者提供詳實(shí)的人口數(shù)據(jù)和數(shù)字地圖。

上述人口數(shù)據(jù)庫(kù)是以全國(guó)尺度為空間屬性的歷史人口數(shù)據(jù)庫(kù)，通過(guò)大規(guī)模地整合地方文獻(xiàn)和接受各種統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)而成。為了建立高分辨率的人口數(shù)據(jù)庫(kù)，我們有必要縮小時(shí)空范圍。同時(shí)為了避免行政區(qū)劃歷時(shí)（境域前后）變化帶來(lái)的復(fù)雜性，可以考慮以自然地域?yàn)榈乩韱卧?fù)旦大學(xué)歷史地理研究中心研制的清嘉慶二十五年（1820）的太湖流域10個(gè)府的詳圖和上海市范圍主要聚落逐年變化詳圖為我們提供了典型案例⑧。在此思路的指導(dǎo)下，充分考量建立數(shù)據(jù)庫(kù)的必要條件后，我們選擇歷史人口資料較為匱乏的西南山區(qū)作為研究主題的空間屬性，截取一個(gè)人口資料保存相對(duì)完整的小流域作為空間數(shù)據(jù)載體。試想，若能攻克此關(guān)，其他相對(duì)條件較好的自然地域的人口數(shù)據(jù)庫(kù)的建立就比較容易。而西南山地人口數(shù)據(jù)庫(kù)的設(shè)計(jì)，由于歷史人口文獻(xiàn)資料的匱乏，再加之古人資料的因襲重復(fù)，這成為歷史時(shí)期西南山地人口數(shù)據(jù)庫(kù)設(shè)計(jì)及應(yīng)用的主要瓶頸，因此，通過(guò)何種途徑獲取歷史時(shí)期山地人口數(shù)據(jù)，成為建立西南山地人口數(shù)據(jù)庫(kù)的首要問(wèn)題。

一、獲取人口數(shù)據(jù)的路徑——以小流域?yàn)榭臻g數(shù)據(jù)載體

云南是我國(guó)較典型的高原山地，其面積占全省總面積的94%。眾多江河穿越山區(qū)，由此奔騰東、南去。西南山地被這些東、南去的江河及其眾多支流分割成一個(gè)個(gè)半封閉的以流域?yàn)閯澐值牡乩韱卧?。[6]從地形地貌來(lái)說(shuō)，山地是以流域?yàn)榛締卧?。而流域是由地面分水線包圍的、具有流出口的、匯集雨水的區(qū)域[7]，其本身具有一定的規(guī)律性和相似性。中小流域生態(tài)系統(tǒng)是相對(duì)封閉和獨(dú)立的自然地理單元，其內(nèi)部的輸入——輸出關(guān)系和能量流動(dòng)具有半封閉性，其內(nèi)部具有相似或漸變性的自然地理背景[8]。具體而言，西南山區(qū)的中小流域都是由在“縱剖面”上的不同地段（上游、中游和下游）和“橫斷面”的不同地貌部位（上部坡頂、中部坡面和下部河谷）組成。由此可成為小區(qū)域信息化研究的數(shù)據(jù)載體和合適空間尺度，且滿足其穩(wěn)定性的要求[9]。在此理論指導(dǎo)下，以流域聚落為地理單位展開田野調(diào)查，進(jìn)而復(fù)原山區(qū)聚落在不同橫縱剖面的時(shí)空演變，是具有可操作性的。由此可以利用山區(qū)聚落的時(shí)空變化，來(lái)構(gòu)建一種載體數(shù)據(jù)。在聚落選擇的尺度上，盡量隨機(jī)選取不同地貌形態(tài)下的田野調(diào)查點(diǎn)作為樣本，對(duì)其進(jìn)行長(zhǎng)時(shí)期的典型調(diào)查，并結(jié)合流域內(nèi)聚落的普遍調(diào)查，通過(guò)研究不同地貌類型區(qū)的聚落樣本，可以作為相似生態(tài)區(qū)域聚落的典型，進(jìn)而代表整個(gè)流域[8]。這種自下而上，采用歷史文獻(xiàn)與田野調(diào)查相結(jié)合的研究方法，必須建立在充實(shí)的文獻(xiàn)資料基礎(chǔ)上，進(jìn)而獲得人口數(shù)據(jù)。只有解決了資料問(wèn)題，把山地研究建立在夯實(shí)的資料基礎(chǔ)上，才能實(shí)現(xiàn)空間尺度的擴(kuò)大，由此至大流域、大山地，乃至整個(gè)西南山地。當(dāng)然，這需要更多高質(zhì)量的樣本數(shù)據(jù)。

由此可見，以山地小流域聚落作為空間屬性和載體數(shù)據(jù)，滿足了小區(qū)域建立時(shí)空人口數(shù)據(jù)庫(kù)的基本要求。通過(guò)“格網(wǎng)”體系實(shí)現(xiàn)空間數(shù)據(jù)的連續(xù)性與標(biāo)準(zhǔn)化，通過(guò)“生存期”實(shí)現(xiàn)三維時(shí)空數(shù)據(jù)向二維關(guān)系表的轉(zhuǎn)換，若是數(shù)據(jù)滿足相關(guān)要求，可以將“生存期”轉(zhuǎn)化成“逐年”，最后將多源數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)化處理后放入數(shù)據(jù)庫(kù)中即可。

二、獲取人口數(shù)據(jù)的方法

人口數(shù)據(jù)的獲取對(duì)于深入分析人地關(guān)系具有重要意義。要想獲取歷史時(shí)期云南山區(qū)人口數(shù)據(jù)，首要面對(duì)的便是史料的限制。在“文獻(xiàn)無(wú)征”的情況下，過(guò)去的人口數(shù)似乎只存在于渺遠(yuǎn)的傳說(shuō)世界中。面對(duì)如此“場(chǎng)景”，我們必須打破畫地為牢的學(xué)科分類，采取多學(xué)科整合的研究取向。在此基礎(chǔ)上，借助田野調(diào)查方法，運(yùn)用多種技術(shù)手段，通過(guò)時(shí)空尺度的轉(zhuǎn)換，進(jìn)行實(shí)證、具體而又全面的高分辨率研究，努力對(duì)“場(chǎng)景”進(jìn)行復(fù)原，爭(zhēng)取把田野調(diào)查和文獻(xiàn)分析、歷時(shí)性研究與結(jié)構(gòu)性分析、國(guó)家制度研究與基層社會(huì)研究真正有機(jī)地結(jié)合起來(lái)，實(shí)現(xiàn)對(duì)山區(qū)歷史人口數(shù)量的復(fù)原，并探索其時(shí)空演變的驅(qū)動(dòng)機(jī)制。

（一）歷史文獻(xiàn)方法

歷史文獻(xiàn)是山地人口研究的基本史料，對(duì)其進(jìn)行的考辨、解讀和對(duì)王朝典章制度的真切了解是必不可少的。如果忽視國(guó)家的存在而奢談地域社會(huì)研究，難免有“隔靴搔癢”或“削足適履”的偏頗。因此，我們對(duì)歷史文獻(xiàn)采取多種資料源的方法，在已知普遍性史料的基礎(chǔ)上，獲取區(qū)域性史料，做到普遍意義和特殊個(gè)案的有機(jī)結(jié)合。這樣的話，要求我們自上而下，亦或自下而上的搜集盡可能多的文獻(xiàn)，在不同尺度下相互佐證，并分析其一般史料與特殊史料的匹配是否得當(dāng)，以及如何實(shí)現(xiàn)匹配的問(wèn)題，從而復(fù)原文獻(xiàn)層面的山地人口。

鑒于早期山地人口數(shù)據(jù)缺乏系統(tǒng)、完整的資料，而已有的資料又存在種種潛在障礙。因此，研究的第一步仍是對(duì)資料的搜集、鑒別與考訂，以探究該時(shí)期數(shù)據(jù)的真實(shí)面貌及其時(shí)空演變的歷史軌跡。而至后期，由于資料本身的存有量和記載較早期明顯增多，這就出現(xiàn)文獻(xiàn)資料前后不匹配的問(wèn)題。由此可見，各個(gè)時(shí)期的文獻(xiàn)資料類型和占有量存在顯著差異，這會(huì)導(dǎo)致研究主題在時(shí)間尺度上出現(xiàn)不同的資料分辨率，愈往后研究?jī)?nèi)容愈發(fā)清晰。那么，如何有效處理各時(shí)期不同資料的分辨率，及資料之間在時(shí)間尺度上的相互銜接，使各種資料的使用價(jià)值和分辨率趨于一致，是個(gè)不容回避的問(wèn)題。另外，由于文獻(xiàn)記載的歷史時(shí)期山地人口文字多系描述性語(yǔ)言，很難做到小尺度高分辨率的研究。這就需要我們探索其他方法給予解決，進(jìn)而獲得能夠重建高分辨率的資料。

（二）田野調(diào)查方法

歷史地理研究是以史料考證為主、實(shí)地考察為輔的學(xué)科，也就是主要依靠史料進(jìn)行研究，實(shí)地考察在很多情況下只是映證史料，或?qū)κ妨线M(jìn)行補(bǔ)充[10]。但是受到各種原因的制約，在面積廣袤的山區(qū)，文獻(xiàn)資料的匱乏是顯而易見的，加之古人資料的因襲重復(fù)，這便成為歷史時(shí)期山地研究的主要瓶頸，尤其是在面對(duì)小尺度高分辨率的重建研究時(shí)，需要借助一種非常有效的方法來(lái)獲取可靠的數(shù)據(jù)資料。而田野調(diào)查方法，即通過(guò)典型聚落的長(zhǎng)期調(diào)查和流域聚落的普遍調(diào)查相結(jié)合，接觸到復(fù)雜而豐富的實(shí)際生活，獲取真知灼見，進(jìn)而獲得現(xiàn)當(dāng)代相關(guān)數(shù)據(jù)，為重建歷史時(shí)期高空間分辨率的人口研究提供堅(jiān)實(shí)的時(shí)空參照。因此，我們的研究特別強(qiáng)調(diào)田野調(diào)查與文獻(xiàn)分析相結(jié)合，從而獲取多源數(shù)據(jù)，進(jìn)行比較研究。

對(duì)于山區(qū)流域聚落人口的調(diào)查，采用時(shí)間序列分析法及空間橫向剖面分析法相結(jié)合，典型個(gè)案分析法和普遍聚落調(diào)查法相結(jié)合，質(zhì)性研究法與量化分析法相結(jié)合。具體技術(shù)路線見圖1：

圖1 技術(shù)路線示意圖

需要說(shuō)明的是，我們的調(diào)查以歷史人口為核心，按照時(shí)間順序排列的人口序列（即編年）轉(zhuǎn)化為敘事，這是我們調(diào)查工作的主要任務(wù)和寫作轉(zhuǎn)化的主導(dǎo)性模式。我們的研究以問(wèn)題導(dǎo)向的分析性史地研究為主，不再簡(jiǎn)單地停留在敘事史學(xué)層面，這是史學(xué)社會(huì)科學(xué)化推動(dòng)和倡導(dǎo)的結(jié)果。

上述兩者方法，即文獻(xiàn)閱讀和實(shí)地調(diào)查，我們是同時(shí)進(jìn)行，二者間在時(shí)間上互相參差，材料上互為補(bǔ)充，不斷調(diào)整我們研究的方向和理路，從而少走彎路。與此同時(shí)，由于本研究的主題使然，需要對(duì)口述史的研究方法單獨(dú)闡述。

（三）口述研究方法

作為“方法”的口述史，主要關(guān)注普通人對(duì)歷史及其歷史事件的經(jīng)歷與記憶，從而揭示歷史及其事件背后的社會(huì)意義。因此，口述史除了闡明“客觀事實(shí)”外，更著重個(gè)人的“主觀性事實(shí)”。口述研究方法以訪談形式而深入調(diào)查，通過(guò)采訪傾聽“默默無(wú)聞的人們”的聲音，揭示被傳統(tǒng)史學(xué)忽略的歷史與歷史事件的另一個(gè)側(cè)面，進(jìn)而重構(gòu)歷史及其社會(huì)意義，這一方法無(wú)疑為從根本上轉(zhuǎn)變歷史的社會(huì)意義提供了手段。通過(guò)這個(gè)方法，不僅能看到歷史，而且能夠聽到“活生生的歷史”，由此理解他們的過(guò)去，個(gè)人的經(jīng)歷與社會(huì)背景如何關(guān)聯(lián)，他們的過(guò)去怎樣融入到“當(dāng)下的日?！钡葐?wèn)題。[11]

民族地區(qū)作調(diào)查，除了歷史文獻(xiàn)、考古遺址外，還必須重視口述史。諸多民族的社會(huì)狀況記載較少，即使在這些極為有限的記載中也多有失真。但是，少數(shù)民族中有靠口耳相傳保留下來(lái)的口傳史，在文化習(xí)俗中也保留著許多原始記憶，我們只有通過(guò)實(shí)地調(diào)查、參與觀察與訪談，才能為多學(xué)科的綜合研究提供未見未聞之史料。[12]

關(guān)于口述前的準(zhǔn)備工作，需要熟知當(dāng)?shù)胤窖院偷孛?，閱讀地方文獻(xiàn)，同時(shí)還要進(jìn)行問(wèn)題預(yù)設(shè)和對(duì)話想象。另外，需要強(qiáng)調(diào)的是，與陌生人交流，需要有向?qū)??？梢酝ㄟ^(guò)熟人關(guān)系，尋找訪談對(duì)象。至于訪談對(duì)象，以村中年長(zhǎng)男性為宜，年齡約在45～75歲間，有一定文化水平（如村支書、組長(zhǎng)、會(huì)計(jì)，教師，文化官員等），對(duì)歷史文物、古跡遺址、交通路線等熟悉者甚佳。

另外，作為“方法”的口述史，應(yīng)該注意如下幾個(gè)問(wèn)題：

第一，基于在田野調(diào)查中采用歷史地理學(xué)與人類學(xué)相結(jié)合的長(zhǎng)期田野調(diào)查和普遍調(diào)查方法，我們?cè)谶M(jìn)行口述訪談時(shí)，對(duì)典型聚落的口述調(diào)查內(nèi)容要廣，全面深入展開調(diào)查，因此需要耗費(fèi)更長(zhǎng)時(shí)間。

第二，在實(shí)地訪談過(guò)程中，為保證口述資料的準(zhǔn)確性，先要收集相關(guān)文獻(xiàn)資料，并將二者結(jié)合起來(lái)，以保證數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確。

第三，從口述到文本，是個(gè)復(fù)雜的過(guò)程。從訪談主題確定、計(jì)劃安排、訪談對(duì)象確定與進(jìn)行，從錄音錄像、文本整理，到最后定稿，其內(nèi)容不能違背口述者的原意。而在訪談過(guò)程中，口述歷史一般是無(wú)邏輯的口頭語(yǔ)言，我們需要鑒別、考證，盡可能地還原“歷史原貌”，并在此基礎(chǔ)上最終形成一個(gè)比較客觀的文本。

當(dāng)然，口述反映的歷史時(shí)代有局限，年代越遠(yuǎn)可信度越低，但近一百多年的口述歷史是有價(jià)值的，因此有必要在田野考察中把實(shí)地與口述結(jié)合起來(lái)。

從嚴(yán)格的學(xué)術(shù)角度而言，上述三種方法都是為了從史料中提取有效數(shù)據(jù)，這是歷史學(xué)學(xué)科訓(xùn)練的結(jié)果。除此而外，空間數(shù)據(jù)可以提供準(zhǔn)確的地理位置及定量化研究，而獲取空間數(shù)據(jù)進(jìn)行量化研究需要借助技術(shù)手段，兩者有機(jī)結(jié)合可以對(duì)歷史資料的獲取做到更為全面和精準(zhǔn)。

（四）量化分析的技術(shù)手段

構(gòu)建量化歷史數(shù)據(jù)庫(kù)，采用量化分析研究方法兼及史料整理與問(wèn)題研究，可以較好的克服材料與研究者的主觀性，這既是史學(xué)研究社會(huì)科學(xué)化的重要途徑，也是各相關(guān)學(xué)科發(fā)展的重要推力。量化分析不僅能深入理解各種因素的變遷與彼此的關(guān)系，還能兼顧所有個(gè)體的影響與權(quán)重，避免選材的疏漏與偏廢。這無(wú)疑為克服史料繁蕪的困難提供了重要思路，有利于推進(jìn)史學(xué)的整體研究。同時(shí)量化分析可以從復(fù)雜歷史現(xiàn)象中抽取出相對(duì)簡(jiǎn)單、獨(dú)立的指標(biāo)進(jìn)行直接比較，從而做出新的計(jì)算，發(fā)現(xiàn)新的史實(shí)。[13]由此吳承明強(qiáng)調(diào)，在歷史研究中“凡能計(jì)量者，應(yīng)盡可能作定量分析”“蓋定性分析只給人以概念，要結(jié)合定量分析才具體化，并改正概念的偏差”。當(dāng)然，我們也要避免過(guò)度量化傾向，以免出現(xiàn)以下四種情況：裁剪現(xiàn)實(shí)生活、忽視社會(huì)情境、抹煞主體建構(gòu)、取消生活意義[14]，以此理解人文關(guān)懷，彰顯價(jià)值理性，從而保留人文社會(huì)研究，防止全面走向“數(shù)據(jù)化”，真正做到量化分析與質(zhì)性研究相結(jié)合。

研究高空間分辨率的山地演變，需要借助一些技術(shù)手段，這是科學(xué)資訊技術(shù)發(fā)展的必然趨勢(shì)。如今，隨著計(jì)算機(jī)技術(shù)的發(fā)展，將量化數(shù)據(jù)庫(kù)方法運(yùn)用于學(xué)術(shù)研究受到越來(lái)越多的關(guān)注。如對(duì)山地聚落信息數(shù)據(jù)的管理，因資料較多，考慮到研究需要使用的功能并不復(fù)雜，可以選用Microsoft Access軟件進(jìn)行聚落數(shù)據(jù)庫(kù)的構(gòu)建。而對(duì)歷史文獻(xiàn)的定性描述向定量分析，并提供研究結(jié)果的定量化程度與精確性，則需要借助“3 S”⑨[15]集成化，用定量方法描述空間格局演變。通過(guò)技術(shù)手段的提升，結(jié)合歷史文獻(xiàn)，對(duì)歷史現(xiàn)象做精準(zhǔn)還原，可以實(shí)現(xiàn)高空間分辨率的山地相關(guān)主題研究。當(dāng)然，對(duì)于其技術(shù)的運(yùn)用，必須結(jié)合多數(shù)據(jù)源資料，針對(duì)具體問(wèn)題進(jìn)行有效處理，進(jìn)而滿足研究問(wèn)題的需要，爭(zhēng)取對(duì)歷史問(wèn)題有所突破。在可預(yù)見的未來(lái)，人文科學(xué)的信息化、可視化將得到空前發(fā)展。在此基礎(chǔ)上，在發(fā)現(xiàn)一些傳統(tǒng)研究無(wú)法得出的新史實(shí)的基礎(chǔ)上，我們力爭(zhēng)對(duì)這些新發(fā)現(xiàn)有初步的解釋或指明可能的解釋方向，從而有效推動(dòng)山地學(xué)術(shù)研究的進(jìn)步。

（五）跨學(xué)科的理論與方法

1.學(xué)科交叉

區(qū)域研究強(qiáng)調(diào)概念化和跨學(xué)科，學(xué)科交叉是促進(jìn)問(wèn)題研究的重要突破，也是學(xué)科相互借鑒、共同發(fā)展的有力武器。針對(duì)研究問(wèn)題，需要多學(xué)科共同努力，解決問(wèn)題，這是當(dāng)今學(xué)術(shù)研究的整體趨勢(shì)。另外，任何學(xué)科的發(fā)展都有其“歷史”。只有在長(zhǎng)時(shí)段的研究中，才能總結(jié)出更加可靠的規(guī)律，進(jìn)而滿足人們對(duì)社會(huì)的理想認(rèn)識(shí)。如歷史學(xué)的時(shí)間性、考古學(xué)的典型性、人類學(xué)的個(gè)案性、歷史地理學(xué)的空間性等，不同學(xué)科各有側(cè)重，方法有差異，學(xué)科間相互借鑒。放大了說(shuō)，文理學(xué)科交叉對(duì)問(wèn)題意識(shí)的培養(yǎng)和解決更有利，數(shù)學(xué)家可以作詩(shī)，哲學(xué)家可以研究音樂(lè)，這些研究都是有共性的。所以說(shuō)學(xué)科交叉，可以促進(jìn)我們對(duì)問(wèn)題意識(shí)的挖掘，從而更加全面地認(rèn)識(shí)山地社會(huì)。當(dāng)然，學(xué)科交叉的核心是問(wèn)題意識(shí)，針對(duì)具體問(wèn)題，采用不同學(xué)科的理論與方法，從而解決相關(guān)問(wèn)題，這是山地人口研究的落腳點(diǎn)。

2.理論與方法

理論與方法的學(xué)習(xí)是比較困難的，山區(qū)研究成果較少，理論方法更是匱乏。但我們可以通過(guò)構(gòu)建共同的問(wèn)題意識(shí)，借鑒相關(guān)學(xué)科的理論與方法，針對(duì)我們需要解決的問(wèn)題，采用不同學(xué)科的理論與方法。如山區(qū)史地研究自然需要借鑒歷史地理學(xué)的理論與方法，而山地環(huán)境變遷作為區(qū)域生態(tài)學(xué)的重要組成部分，生態(tài)學(xué)理論與方法自在其中。當(dāng)下的研究告訴我們，山地人口和民族是山區(qū)生態(tài)環(huán)境變遷的主要驅(qū)動(dòng)力，我們對(duì)人口和民族進(jìn)行深度研究，必須借助人口學(xué)和民族學(xué)的理論與方法進(jìn)行分析，尤其是對(duì)歷史時(shí)期相關(guān)問(wèn)題的研究。這樣才能更容易地理解“過(guò)去是如何轉(zhuǎn)變成現(xiàn)在的”，從而對(duì)現(xiàn)當(dāng)代的山地人口有更加深刻的了解，對(duì)未來(lái)的發(fā)展有更準(zhǔn)確的預(yù)測(cè)。

史無(wú)定法，簡(jiǎn)單地套用某種社會(huì)理論和方法是不可取的，對(duì)山地人口歷史演變的具體而整體的分析是十分必要的。而且，做出某種宏觀判斷往往是困難的，也是危險(xiǎn)的。因此，我們的山地歷史具體研究需要建立在實(shí)證個(gè)案研究的基礎(chǔ)上，通過(guò)多學(xué)科交叉、多源數(shù)據(jù)和多種技術(shù)手段的綜合利用，獲取較為客觀公正的研究數(shù)據(jù)和資料，進(jìn)而細(xì)致而微地復(fù)原山地人口演變的時(shí)空過(guò)程及其復(fù)雜性。由此發(fā)現(xiàn)和建立個(gè)案之間的關(guān)聯(lián)，使之成為整合研究的一部分。進(jìn)而按照某種歷史邏輯，對(duì)特定時(shí)空中的個(gè)案關(guān)聯(lián)做出判斷，實(shí)現(xiàn)從具體研究走向整體研究。

三、Access數(shù)據(jù)庫(kù)的設(shè)計(jì)

山地人口數(shù)據(jù)庫(kù)的建立，以筆者進(jìn)行田野調(diào)查的流域作為樣本進(jìn)行闡述。截止目前，筆者在云南省峨山縣槽子河流域進(jìn)行了為期九次共計(jì)306個(gè)工作日的田野調(diào)查，以期為建立高分辨率的山地流域聚落人口數(shù)據(jù)庫(kù)提供案例。之所以選擇在槽子河流域作歷史人口研究，主要是由當(dāng)?shù)乇Ａ舻谋?、宗譜、家譜、戶口冊(cè)等基本資料決定的。該史料內(nèi)容詳實(shí)，時(shí)段較長(zhǎng)（始于清初）。更為重要的是，搜集與整理出的人口數(shù)據(jù)時(shí)間序列較為完整。這也從側(cè)面反映了到目前為止該流域提供了最好的研究環(huán)境。

圖2 云南峨山縣槽子河流域聚落分布圖

槽子河是岔河鄉(xiāng)境內(nèi)的主要灌溉河流，因其形似豬槽而得名，發(fā)源于甸中鎮(zhèn)黃草壩山麓的東南面，經(jīng)甸中鎮(zhèn)的西就和岔河鄉(xiāng)的文山、安居、河外四個(gè)村委會(huì)的境內(nèi)流入化念河至元江。全長(zhǎng)19.4公里，徑流面積92.8平方公里，落差40米，坡降24.4%[16]。槽子河流域受河流切割作用，形成北南走向的山地與河谷相間的地貌形態(tài)；受北南走勢(shì)的高山阻擋，交通較為困難。河流自北向南奔流，至中下游河谷逐漸開闊，形成峨山縣主要農(nóng)業(yè)分布區(qū)。該流域是岔河鄉(xiāng)的一個(gè)重要產(chǎn)糧區(qū)，也是岔河鄉(xiāng)人口分布最為集中的區(qū)域⑩，現(xiàn)有23個(gè)自然村（不包括歷史時(shí)期的消亡聚落），見圖2。

在對(duì)山地聚落人口信息數(shù)據(jù)的搜集與管理時(shí)，因資料較多，來(lái)源不一，考慮到研究需要使用的功能并不復(fù)雜，可以選用Access軟件進(jìn)行聚落人口數(shù)據(jù)庫(kù)的構(gòu)建。建立本數(shù)據(jù)庫(kù)經(jīng)歷了一個(gè)摸索過(guò)程，在滿志敏師的理論指導(dǎo)下，經(jīng)與楊煜達(dá)師和孫濤師的商討后，本數(shù)據(jù)庫(kù)得以初具雛形，詳細(xì)闡述如下：

（一）目的

山地人口Access數(shù)據(jù)庫(kù)設(shè)計(jì)的目的，是為西南山地環(huán)境變遷課題提供基礎(chǔ)史料的收集、管理，以及進(jìn)一步的分類、分析以及統(tǒng)計(jì)之用。整個(gè)數(shù)據(jù)庫(kù)的設(shè)計(jì)，服務(wù)于這個(gè)目的。

（二）數(shù)據(jù)庫(kù)的基本功能

為服務(wù)于前述目的，數(shù)據(jù)庫(kù)需要具備以下的功能：第一、基本數(shù)據(jù)的輸入、儲(chǔ)存與管理；第二、基本數(shù)據(jù)的來(lái)源；第三，基本數(shù)據(jù)的分類；第四、基本數(shù)據(jù)的檢索與查詢；第五、基本數(shù)據(jù)的統(tǒng)計(jì)。設(shè)計(jì)需要滿足以上功能需求，并具備一定的設(shè)計(jì)裕量以備可能擴(kuò)張的需求。

（三）數(shù)據(jù)庫(kù)的基本框架

數(shù)據(jù)庫(kù)將由以下幾個(gè)基本模塊構(gòu)成

1.人口信息表：所有流域內(nèi)的山地人口及其相關(guān)信息構(gòu)成這個(gè)表。其中，每個(gè)人都有一個(gè)唯一的I D。對(duì)于人口相關(guān)信息，盡可能考慮全面，并直接放在這個(gè)表上。信息來(lái)源，則用相應(yīng)史料類別的I D與信息來(lái)源表建立關(guān)系。

2.信息來(lái)源表：每條信息查閱后，由資料的來(lái)源及其相關(guān)信息構(gòu)成這個(gè)表。其中，每個(gè)信息來(lái)源有一個(gè)唯一的I D。

3.補(bǔ)充史料表：該表使用與人口信息表中每個(gè)人同樣的I D，通過(guò)I D與人口信息表建立關(guān)系。同時(shí)，信息來(lái)源也使用信息來(lái)源表中每個(gè)信息來(lái)源同樣的I D，并用此I D語(yǔ)信息來(lái)源表建立關(guān)系。另外，該表除了儲(chǔ)存文字史料外，還能存儲(chǔ)其它形式的資料，比如圖片、音頻、視頻等。

4.查詢。設(shè)計(jì)相關(guān)查詢，使所有需要的信息和統(tǒng)計(jì)都能在查詢下完成。并建立網(wǎng)頁(yè)界面，以方便使用。

上述各表根據(jù)需要，建立同名窗體，以方便資料輸入。表中各字段的屬性可根據(jù)需要設(shè)定。在此基礎(chǔ)上，再根據(jù)實(shí)際需要設(shè)計(jì)查詢和報(bào)表。

（四）數(shù)據(jù)庫(kù)中幾個(gè)表格的基本模式

1.人口信息表

包含以下幾個(gè)字段：人口信息I D、姓名、性別、民族、受教育程度、出生年月、死亡時(shí)間、周歲年齡、初婚年齡、育子數(shù)量、育子性別、生育間隔、出生地、婚前居住地、婚后居住地、死亡地、信息來(lái)源表、備注等字段。其中有幾個(gè)字段情況較為特殊，需要說(shuō)明。

（1）姓名：因該庫(kù)是以調(diào)查聚落人口為主，且不對(duì)外公開，故暫不考慮人名的簡(jiǎn)體、繁體、拼音等。需要注意的是，傳統(tǒng)時(shí)期女子有姓無(wú)名，直至新中國(guó)成立后，女性才有姓有名。為了前后統(tǒng)計(jì)資料的一致和查詢、報(bào)表的方便，姓名字段分為“資料名”“曾用名”“今名”等，并以附表形式說(shuō)明更姓改名的時(shí)間及原因。

（2）民族：民族識(shí)別是在新中國(guó)成立以后，對(duì)于之前單個(gè)人口族類的統(tǒng)計(jì)，以姓氏移民調(diào)查來(lái)源地和始遷祖族性為準(zhǔn)，以方便前后民族的銜接和統(tǒng)計(jì)口徑的一致。在此基礎(chǔ)上上，“民族”字段又可以時(shí)間為軸，分為“今民族”“族群”等。因二者均包括“族類”信息，又可建立附表，說(shuō)明“族類”信息。

（3）生年、卒年：因生卒年月資料源的不同，其生卒年月信息前后不統(tǒng)一。為了統(tǒng)計(jì)研究的同一性，前后均采用公歷（西元）紀(jì)年法，這就涉及到陰陽(yáng)歷的轉(zhuǎn)換問(wèn)題。方法有兩種，一是電腦程序法，采用臺(tái)灣中央研究院咨訊服務(wù)處“兩千年中西歷轉(zhuǎn)換 ”（http://sinocal.sinica.edu.tw/）；一是文獻(xiàn)工具法，選用方詩(shī)銘、方小芬編著的《中國(guó)史歷日和中西歷日對(duì)照表》[17]。在此基礎(chǔ)上，生年字段分原始記錄、公元年、月、日、精確度等字段，同理，卒年字段亦分原始記錄、公元年、月、日、精確度等字段。對(duì)于生卒年記錄的精確度，在附表中采取定級(jí)與文字描述相匹配的形式說(shuō)明，級(jí)別暫定1～5級(jí)，見表1：

表1 生卒年月信息定級(jí)與文字描述匹配表

A. 對(duì)于模糊年號(hào)，在沒有詳細(xì)記載的情況下，采取模糊處理方式。若數(shù)據(jù)時(shí)間要求精確定位到“年”，在一級(jí)文字描述中的人，其生卒年涉及皇帝年號(hào)者，以此皇帝在位的中間年份為準(zhǔn)，如乾隆年間，定在乾隆三十年（1765）；若是乾隆前、后期，則前期定在乾隆十五年（1750），后期定在乾隆四十五年（1780）。

還有一種方案，若子孫中有生卒年詳細(xì)者，根據(jù)初婚年齡、育子數(shù)量、育子性別、（平均）生育間隔等內(nèi)容推算即可。

B. 對(duì)于生活在清末民國(guó)時(shí)期的村民，即使沒有準(zhǔn)確的生卒年記載，也可根據(jù)訪談對(duì)象進(jìn)行推斷；同時(shí)還可采訪其后代，或其他村民。通過(guò)多次訪談后，最終便可確定其人相對(duì)準(zhǔn)確的生卒年。

（4）受教育程度：村民受教育程度的劃分，依據(jù)現(xiàn)代人口統(tǒng)計(jì)學(xué)調(diào)查個(gè)人文化程度的分類，把村民的受教育程度依次分為文盲、半文盲k，學(xué)齡前兒童l，小學(xué)，初中，高中（含中專），大專及以上等。對(duì)于傳統(tǒng)時(shí)期參加科舉，獲取功名，以及接受新式教育的村民，我們都將其匹配至不同時(shí)期的教育體系。在其內(nèi)部進(jìn)行比較，以科舉時(shí)期、新式教育、建國(guó)后的教育模式以及改革開放后四個(gè)時(shí)間節(jié)點(diǎn)。

（5）對(duì)于初婚年齡、育子數(shù)量、育子性別、生育間隔等字段的統(tǒng)計(jì)，以實(shí)地調(diào)查和文獻(xiàn)結(jié)合為準(zhǔn)。對(duì)于無(wú)法確定這些字段內(nèi)容的村民，以碑刻文獻(xiàn)記載為準(zhǔn)。由于本文資料多以宗譜、家譜、碑文等為主，類似資料的缺陷是顯而易見的，而且是難以彌補(bǔ)，甚至插補(bǔ)都較為困難。因此，在上述字段中，需要對(duì)每個(gè)字段均給予說(shuō)明，尤其是生育間隔，需要搞清楚頭生子、末生子時(shí)間，在此基礎(chǔ)上計(jì)算頭末子間隔時(shí)間和平均生育間隔，并說(shuō)明哪些數(shù)據(jù)包括夭亡數(shù)，哪些不包括夭亡數(shù)，并對(duì)其分類處理。

（6）對(duì)于出生地、婚前居住地、婚后居住地、死亡地等字段的內(nèi)容，主要是考慮人口的流動(dòng)性，以此細(xì)致研究歷史人口空間分布的歷史進(jìn)程。

（7）信息來(lái)源，信息來(lái)源比較簡(jiǎn)單，直接使用信息來(lái)源表中的I D，并附加卷（冊(cè)）及頁(yè)碼即可。

2.信息來(lái)源表

基本信息包含信息來(lái)源I D、類別I D、類別、備注等，其類別分為文獻(xiàn)、調(diào)查、墓碑等，具體而言，（1）文獻(xiàn)資料（包括戶口冊(cè)、家譜、個(gè)人傳記等）：文獻(xiàn)名稱、成書時(shí)間、解題、作者、作者簡(jiǎn)介；（2）調(diào)查資料：調(diào)查時(shí)間、地點(diǎn)、訪談對(duì)象、內(nèi)容；（3）墓碑資料：中榜內(nèi)容、立碑時(shí)間、立碑人、形制、紋飾、雕飾。

3.補(bǔ)充史料表

補(bǔ)充史料表有幾個(gè)部分構(gòu)成：

（1）關(guān)聯(lián)信息：由人口信息I D和信息來(lái)源I D構(gòu)成，其中文獻(xiàn)部分，需要有卷（冊(cè)）及頁(yè)碼的字段。

（2）基本信息包含：文字內(nèi)容，備注等。

A. 時(shí)代信息：包含資料中出現(xiàn)的具體時(shí)間：年號(hào)，公元紀(jì)年。該信息如無(wú)具體信息，即以記載的文獻(xiàn)修撰的時(shí)間為時(shí)間。時(shí)代：時(shí)代需要我們根據(jù)需要來(lái)做分析，所以可設(shè)多個(gè)字段以備需要。

B. 地點(diǎn)信息：不用單獨(dú)填寫。地名有變化的，可選擇在備注中說(shuō)明。

C. 作者信息：了解作者的全部相關(guān)信息。

這樣的基本設(shè)計(jì)，可以保證能夠獲取必要的信息，迅速地查詢所需內(nèi)容。同時(shí)，這樣的數(shù)據(jù)庫(kù)是一個(gè)開放的系統(tǒng)，今后還可以不斷錄入新的資料，也可以根據(jù)新的需要不斷增加查詢、報(bào)表等項(xiàng)目，進(jìn)行必要的統(tǒng)計(jì)和計(jì)算。對(duì)數(shù)據(jù)庫(kù)中錄入資料的錯(cuò)誤，也能隨時(shí)進(jìn)行修改。由此可見，這個(gè)數(shù)據(jù)庫(kù)的設(shè)計(jì)及建立，不僅為本研究提供必要信息，也為山地人口研究提供資料平臺(tái)。在此基礎(chǔ)上，經(jīng)與楊煜達(dá)老師交流后，可設(shè)計(jì)出一套完整的云南山地人口信息數(shù)據(jù)庫(kù)范式，為今后從事該研究的學(xué)者提供資料，這是件非常有意義的工作。

四、結(jié)語(yǔ)及認(rèn)識(shí)

根據(jù)上述，我們以西南山地小流域作為空間數(shù)據(jù)載體，以山區(qū)自然聚落作為載體數(shù)據(jù)，運(yùn)用文獻(xiàn)分析與田野調(diào)查相結(jié)合，多學(xué)科交叉法和多技術(shù)手段，在歷史人口數(shù)據(jù)時(shí)空序列保存較完整的槽子河流域，可以建立高分辨率的山地人口數(shù)據(jù)庫(kù)。當(dāng)然，對(duì)于其技術(shù)的運(yùn)用，必須結(jié)合多數(shù)據(jù)源資料，針對(duì)具體問(wèn)題進(jìn)行有效處理，進(jìn)而滿足研究問(wèn)題的需要，爭(zhēng)取對(duì)歷史問(wèn)題有所突破。同時(shí)，可以得出以下幾點(diǎn)認(rèn)識(shí)：

1.歷史時(shí)期山地人口數(shù)據(jù)庫(kù)的建立，首先需要選擇人口數(shù)據(jù)時(shí)空序列較為完整的小流域進(jìn)行田野調(diào)查，以流域內(nèi)聚落為地理單位復(fù)原山區(qū)聚落在不同橫縱剖面的時(shí)空演變。在此基礎(chǔ)上，可以利用山區(qū)聚落時(shí)空變化構(gòu)建一種載體數(shù)據(jù)。

2.數(shù)據(jù)庫(kù)主要由人口信息表、信息來(lái)源表和史料補(bǔ)充表組成，表中各字段的設(shè)計(jì)及屬性根據(jù)需要設(shè)定。需要說(shuō)明的是，一些特殊字段需要批注。在此基礎(chǔ)上，根據(jù)實(shí)際需要設(shè)計(jì)查詢和報(bào)表，為西南山地環(huán)境變遷課題提供基礎(chǔ)史料的收集、管理及進(jìn)一步的分類、分析以及統(tǒng)計(jì)服務(wù)。

3.人口數(shù)據(jù)庫(kù)的核心是數(shù)據(jù)，我們是要把自己的研究對(duì)象，放置在歷史時(shí)空間的框架中，重新去審視它們，研究它們。以期發(fā)現(xiàn)并解決那些僅僅通過(guò)傳統(tǒng)文字描述或簡(jiǎn)單數(shù)理統(tǒng)計(jì)，無(wú)法發(fā)現(xiàn)和解決的問(wèn)題。所以，建立數(shù)據(jù)庫(kù)應(yīng)該強(qiáng)調(diào)實(shí)際操作，以期腳踏實(shí)地，多做一些開創(chuàng)性的實(shí)證研究工作，并對(duì)這些新發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題有初步的解釋或指明可能的解釋方向，有效推動(dòng)山地環(huán)境變遷學(xué)術(shù)研究的進(jìn)步。

致謝：本研究得到復(fù)旦大學(xué)歷史地理研究中心和云南大學(xué)西南環(huán)境史研究所的專項(xiàng)資助，謹(jǐn)忱謝意。同時(shí)本文寫作過(guò)程得到楊煜達(dá)師和周瓊師的悉心指導(dǎo)，在此一并致以謝忱！

注釋：

① 該系統(tǒng)包括自19世紀(jì)早期以來(lái)英國(guó)自1840到1973年政區(qū)人口普查、勞動(dòng)力市場(chǎng)數(shù)據(jù)、死亡率數(shù)據(jù)和濟(jì)貧法律數(shù)據(jù)等，為研究者提供了對(duì)于長(zhǎng)期的社會(huì)、經(jīng)濟(jì)和人口變遷的分析方法。

② 美國(guó)國(guó)家歷史地理信息系統(tǒng)是一個(gè)為歷史人口研究而創(chuàng)建的歷史地理信息系統(tǒng)。該系統(tǒng)在GIS的架構(gòu)下聚合了美國(guó)從1790-2000年的大量人口統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，包括了調(diào)查數(shù)據(jù)和從各種印刷品與手稿資料中轉(zhuǎn)錄的數(shù)據(jù)，而且建立了能夠反映人口地理變化的高精度的歷史電子邊界，人口數(shù)據(jù)、資料和邊界文件能通過(guò)網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)訪問(wèn)和地圖系統(tǒng)的方式進(jìn)行發(fā)布。目前N HGIS（The National Historical Geographic In for mation System）在人口研究領(lǐng)域內(nèi)已經(jīng)得到了很好的應(yīng)用，如居住區(qū)種族隔離和城市變化研究、公共健康和流行病的研究等。此外，由明尼蘇達(dá)大學(xué)人口中心（http://www.ipums.org）維護(hù)的綜合公用微觀數(shù)據(jù)序列數(shù)據(jù)庫(kù)包含了1850-2000年的美國(guó)人口周期普查數(shù)據(jù)。

③ 日本以速水融為領(lǐng)導(dǎo)的歷史人口項(xiàng)目組在吸取英國(guó)的有益經(jīng)驗(yàn)基礎(chǔ)上，發(fā)現(xiàn)了德川時(shí)代的“宗門改賬”資料，建立了日本的歷史人口數(shù)據(jù)庫(kù)，使得日本的同類研究異軍突起，在世界上享有極高的學(xué)術(shù)聲譽(yù)。

④ Buck等認(rèn)為基于1901年人口普查資料之上的加拿大家庭計(jì)劃（the Canadian Familities Project,CFP）為加拿大家庭地理分析提供了豐富的潛力，建立加拿大歷史地理信息系統(tǒng)可以為CFP提供繪圖和空間分析的功能。（Buck,JordanD,Mannella S,etc.Reconstructing the Geographi cal Framework of the1901 Census of Canada[J]. Historical Methods,2000,33（4）:199-205.）Gaffield詳細(xì)介紹了試圖建立從1911—1951年間的加拿大人口普查資料的歷史數(shù)據(jù)庫(kù)的世紀(jì)研究基礎(chǔ)計(jì)劃（The Canadian Century Research Infrastructure,CCRI）。（Gaffield C.Conceptualizingand Constructing the Canadian Century Research Infrastructure[J].Historical Methods,2007,40（2）:54-64.）St-Hilaire等則進(jìn)一步指出CCRI必須將歷史人口普查數(shù)據(jù)與地理信息結(jié)合起來(lái)，構(gòu)建能夠進(jìn)行復(fù)雜空間分析的GIS框架。（S t-Hilaire M, Moldofsky B,Richard L,etc.Geocoding and Mapping Historical Census Data:The Geographical Component of the Canadian Century Research Infrastructure [J].Historical Methods ,2007,40（2）:76-91）

⑤ 荷蘭政府收集的第二次世界大戰(zhàn)前的民事記錄，登記備案了荷蘭居民的人口統(tǒng)計(jì)信息，由此建立了荷蘭歷史GIS，為政府服務(wù)管理提供信息。

⑥ Userscanquery CBDB throughan on lineda tabase（follow the linkson the CBDBwebsite,http://isites.harvard.edu/icb/icb.do?keyword=k16229）.

⑦ CHGIS項(xiàng)目的詳細(xì)文檔，包括項(xiàng)目概要、版權(quán)聲明、編輯機(jī)構(gòu)以及數(shù)據(jù)說(shuō)明、瀏覽、查詢及下載等，請(qǐng)查看禹貢 網(wǎng)CHGIS欄目，http://yugong.fudan.edu.cn/views/chgis_index.php?list=Y&tpid=700

⑧ Userscanquery CHGIS throughan on linedatabase（follow the linkson the CHGISwebsite,http://yugong.fudan.edu.cn）.

⑨ “3S”是指GIS（Geographicalin formation System,地理信息系統(tǒng)）、RS（Remote Sensing,遙感技術(shù)）、GPS（Global Positioning System,全球定位系統(tǒng)）的總稱。3 S系統(tǒng)是指將上述三種技術(shù)及其他相關(guān)技術(shù)有機(jī)地集成在一起的技術(shù)，通過(guò)RS、GPS和GIS技術(shù)的集成，構(gòu)成從數(shù)據(jù)獲取、數(shù)據(jù)定位、可視化到空間數(shù)據(jù)操縱和分析的信息系統(tǒng)。在3 S系統(tǒng)中，遙感技術(shù)的主要作用是作為數(shù)據(jù)源為系統(tǒng)提供遙感圖像數(shù)據(jù)及其他遙感空間數(shù)據(jù)。全球定位系統(tǒng)可以對(duì)被觀測(cè)目標(biāo)、遙感圖像中的目標(biāo)進(jìn)行定位，賦予坐標(biāo)，使其能與“數(shù)字地圖”進(jìn)行配套。地理信息系統(tǒng)可以實(shí)現(xiàn)空間數(shù)據(jù)集成、處理、管理和可視化，提供空間數(shù)據(jù)及其屬性數(shù)據(jù)分析的能力。

⑩ 該流域養(yǎng)育著以彝族人口占主導(dǎo)的23個(gè)自然村4496人，分別占岔河鄉(xiāng)總聚落的41%，總?cè)丝诘?5%。（2015年統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)）

k 文盲、半文盲人口是指15周歲及以上不識(shí)字或識(shí)字很少的人。

l 學(xué)齡前兒童是指1～5歲的未成年人。

[1] University of Portsmouth.GBHGIS[EB/OL].[2017-04-13].http://www.port.ac.uk/research/gbhgis.

[2] Minnesota Population Center.NHGIS[EB/OL].[2017-04-13].http://www.nhgis.org.

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