(1.廣東海洋大學(xué) a.管理學(xué)院;b.經(jīng)濟學(xué)院,廣東 湛江 54088;.華南農(nóng)業(yè)大學(xué) 經(jīng)濟管理學(xué)院,廣東 廣州 51064)

2015年發(fā)布的《關(guān)于推進國際產(chǎn)能和裝備制造合作的指導(dǎo)意見》,就我國開展國際產(chǎn)能合作的重要意義、總體要求等做出指導(dǎo),進一步推動了我國國際產(chǎn)能合作的進程。按照此指導(dǎo)意見,在全球產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)加速調(diào)整、我國產(chǎn)業(yè)發(fā)展向全球產(chǎn)業(yè)價值鏈高端轉(zhuǎn)移、我國經(jīng)濟發(fā)展結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級[1]、“一帶一路”實施等國內(nèi)外政治經(jīng)濟大背景下,我國積極抓住國際產(chǎn)能合作機遇,實施“引進來,走出去”相結(jié)合戰(zhàn)略,推動優(yōu)質(zhì)產(chǎn)能“走出去”,引進國外高端產(chǎn)能,我國國際產(chǎn)能合作取得一定成就?，F(xiàn)階段,我國與發(fā)展中國家產(chǎn)能合作遍及亞非拉等各主要區(qū)域,合作項目不斷增加,與發(fā)達國家在核電、高鐵等領(lǐng)域也開展了合作[2]。這不僅推動了我國優(yōu)質(zhì)產(chǎn)能“走出去”，有效化解我國產(chǎn)能過剩的問題,也促進了東道國經(jīng)濟發(fā)展。但由于我國對促進國際產(chǎn)能合作的政策體系、體制機制等尚未形成相應(yīng)體系[3],受現(xiàn)有制度安排的影響,我國國際產(chǎn)能合作效果仍不盡如人意。因此,我國在上海、天津、廣東、福建自貿(mào)區(qū)試點實施的外資準入制度——負面清單制度,較好地彌補了國際產(chǎn)能合作現(xiàn)有制度安排的不足,改善了我國國際產(chǎn)能合作中高端技術(shù)、資金要素引進不足和企業(yè)“走出去”政策支持不充分的現(xiàn)狀。

負面清單制度是指對進入我國投資的外資企業(yè)實行準入前的國民待遇,對外資管理由審批轉(zhuǎn)為備案,簡化了外資進入程序,便于外資進入我國市場。2013年9月,上海市頒布并在上海自貿(mào)區(qū)試點實施負面清單制度。隨著2015年天津、福建、廣東自貿(mào)區(qū)的掛牌成立,負面清單制度也同步試行。負面清單制度的試點實施是我國政府轉(zhuǎn)變職能方式,促進國內(nèi)經(jīng)濟體制改革,推動新一輪對外開放的制度體現(xiàn)。

我國學(xué)術(shù)界針對負面清單制度、自貿(mào)區(qū)的發(fā)展和國際產(chǎn)能合作進行了研究。①在負面清單制度研究上,張相文等認為負面清單制度在我國自貿(mào)區(qū)的實施對自貿(mào)區(qū)發(fā)展和我國對外開放的影響不亞于我國加入WTO[4]。陳林等通過構(gòu)建動態(tài)博弈理論模型，表明上海自貿(mào)區(qū)實施的負面清單制度具有合理性,帶來積極的政策紅利是可能的[5]。赫鄭飛在解析負面清單模式內(nèi)涵的基礎(chǔ)上,指出負面清單制度需要置于良好的制度環(huán)境中實施,實施過程中要把握負面效應(yīng)[6]。②在我國國際產(chǎn)能合作上,劉瑞等通過比較我國進出口與投資,結(jié)合地理位置、政治經(jīng)濟因素指出我國國際產(chǎn)能合作需借助“一帶一路”契機,提出向東南亞、南亞轉(zhuǎn)移勞動密集型產(chǎn)業(yè),向西亞北非、中亞轉(zhuǎn)移資本密集型產(chǎn)業(yè),促進與獨聯(lián)體國家產(chǎn)能合作的路徑選擇[7]。金瑞庭從政策層面提出了促進國際產(chǎn)能合作的幾點對策[8]。張洪等以中哈產(chǎn)能合作為例,引入共生理論分析了我國國際產(chǎn)能合作現(xiàn)狀與發(fā)展趨勢,構(gòu)建了中哈產(chǎn)能合作的共生機制[9]。③在自貿(mào)區(qū)負面清單制度嵌入國際產(chǎn)能合作研究上,陳林認為自貿(mào)區(qū)是貿(mào)易和投資的雙自由,而非僅貿(mào)易自由[10]。即投資自由是自貿(mào)區(qū)的特征之一,而負面清單制度是自貿(mào)區(qū)投資自由的制度保障。高健等在分析自貿(mào)區(qū)、自貿(mào)園區(qū)與“一帶一路”關(guān)系的基礎(chǔ)上,提出自貿(mào)園區(qū)是“一帶一路”的內(nèi)在落實基點[11],而國際產(chǎn)能合作是“一帶一路”的重點。因此,自貿(mào)園區(qū)也是國際產(chǎn)能合作的落實基點,自貿(mào)區(qū)作為負面清單制度試點區(qū),有利于推動國際產(chǎn)能合作進程,吸引國內(nèi)外高端產(chǎn)能技術(shù)和要素。陳愛貞等認為上海自貿(mào)區(qū)能吸引大量技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè),提升國內(nèi)高級要素投入能力,推動要素市場開放,使企業(yè)以較低價格獲得本國產(chǎn)業(yè)發(fā)展所需的要素和產(chǎn)品,提升本土企業(yè)價值鏈[12]。這體現(xiàn)了上海自貿(mào)區(qū)具有引進國際高端產(chǎn)能和技術(shù)要素,促進國際產(chǎn)能合作的作用。

當前我國學(xué)者對負面清單制度、國際產(chǎn)能合作、自貿(mào)區(qū)負面清單制度嵌入國際產(chǎn)能合作的研究主要停留在制度、自貿(mào)區(qū)和國際產(chǎn)能合作本身的發(fā)展上,將自貿(mào)區(qū)的實施對外資引進的效果與負面清單制度和國際產(chǎn)能合作分割開來,鮮有學(xué)者就負面清單制度、自貿(mào)區(qū)與國際產(chǎn)能合作聯(lián)系起來,針對負面清單制度實施對自貿(mào)區(qū)的經(jīng)濟效應(yīng)與推動國際產(chǎn)能合作的作用進行深入細致的研究較少。我國學(xué)術(shù)界在有關(guān)國際產(chǎn)能合作現(xiàn)有研究中,基本上都在闡述我國國際產(chǎn)能“走出去”,忽略了產(chǎn)能“引進來”這一環(huán)節(jié)的重要性。正如安曉明等所言,國際產(chǎn)能合作不能僅滿足于將產(chǎn)能轉(zhuǎn)移出去,還應(yīng)在合作中積極學(xué)習(xí)國外先進技術(shù)，推動產(chǎn)能轉(zhuǎn)型升級，提升我國產(chǎn)能的整體競爭力[13]。孫海詠認為我國應(yīng)加強與發(fā)達國家合作,引進國外高端產(chǎn)能,有助于我國產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級[14]。因此,負面清單制度在我國自貿(mào)區(qū)的實施促進了外資投資與貿(mào)易自由,能有效吸引外資,引進外國先進技術(shù)和產(chǎn)品,加強與發(fā)達國家國際產(chǎn)能合作力度,切實落實國際產(chǎn)能“走出去”與“引進來”相結(jié)合,推動我國國際產(chǎn)能合作?；诖?本文以負面清單制度在自貿(mào)區(qū)的試點為視角,以廣東南沙自貿(mào)區(qū)負面清單制度實施后國際產(chǎn)能合作現(xiàn)狀為出發(fā)點,研究負面清單制度嵌入對國際產(chǎn)能合作的影響,并以此提出促進我國國際產(chǎn)能合作的路徑思考。

1 理論基礎(chǔ)與現(xiàn)實意義

1.1 理論基礎(chǔ)

多維度政策紅利:多維度政策紅利理論是指自由貿(mào)易區(qū)內(nèi)的貿(mào)易促進紅利理論、投資自由紅利理論、產(chǎn)業(yè)升級紅利理論和社會福利紅利理論的總和,是陳林[15]在梳理自貿(mào)區(qū)各種紅利政策時總結(jié)的一種解釋自貿(mào)區(qū)成立給各成員國帶來的各種福利理論。該理論認為,自貿(mào)區(qū)內(nèi)實施的取消關(guān)稅與非關(guān)稅壁壘、負面清單制度等政策會擴大自貿(mào)區(qū)內(nèi)各成員國的貿(mào)易流量,增加成員國區(qū)域內(nèi)的投資,促進區(qū)域內(nèi)各成員國的產(chǎn)業(yè)升級并為自貿(mào)區(qū)內(nèi)各成員國帶來社會福利效應(yīng)。貿(mào)易促進紅利、投資自由紅利和產(chǎn)業(yè)升級紅利理論均是自貿(mào)區(qū)內(nèi)關(guān)稅等有益于外資引進政策實施產(chǎn)生的各種政策紅利理論,而社會福利紅利理論是在前三種理論共同起作用下衍生的理論,具體解釋為:①貿(mào)易促進紅利理論是指在自貿(mào)區(qū)內(nèi)取消關(guān)稅和非關(guān)稅壁壘能增加成員國的貿(mào)易量,且貿(mào)易創(chuàng)造效應(yīng)大于貿(mào)易轉(zhuǎn)移效應(yīng),以此帶來貿(mào)易促進紅利。②投資促進紅利理論是指自貿(mào)區(qū)內(nèi)的投資準入壁壘制度對外資進入的有利影響,由于外資準入制度放寬,大量外資進入帶來投資創(chuàng)造效應(yīng),同時外資進入會擠出某些競爭力弱的本土企業(yè)產(chǎn)生投資轉(zhuǎn)移效應(yīng)。總體而言，投資創(chuàng)造效應(yīng)大于投資轉(zhuǎn)移效應(yīng),投資紅利由此產(chǎn)生[16]。③自貿(mào)區(qū)的產(chǎn)業(yè)升級紅利理論是指自貿(mào)區(qū)內(nèi)貿(mào)易政策的放松能促進區(qū)內(nèi)產(chǎn)業(yè)貿(mào)易加強,促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級。④自貿(mào)區(qū)內(nèi)的社會福利紅利(圖1)是通過投資促進紅利、貿(mào)易促進紅利和產(chǎn)業(yè)升級紅利共同作用推動帶來的,自貿(mào)區(qū)內(nèi)貿(mào)易和投資自由能增加成員國的經(jīng)濟效益,進而增加各國福利。負面清單制度作為當前在我國各自貿(mào)區(qū)內(nèi)試點實施的外資準入制度是政府轉(zhuǎn)變職能、放松外資準入管制的體現(xiàn),為國外投資者在我國自貿(mào)區(qū)內(nèi)投資提供了更寬松的政策環(huán)境,方便外資在我國投資。外資的自由進入能增加自貿(mào)區(qū)內(nèi)貿(mào)易流量、創(chuàng)造大量外資投資,有利于引進外國高端產(chǎn)品和生產(chǎn)要素,同時推動我國產(chǎn)業(yè)優(yōu)化升級,提升產(chǎn)能質(zhì)量。多維度政策紅利理論正是詮釋負面清單制度實施后產(chǎn)生這些經(jīng)濟效應(yīng)的基礎(chǔ)理論。

圖1 多維度政策紅利理論促進國際產(chǎn)能合作的作用機理

制度基礎(chǔ)觀:制度是指一種影響企業(yè)決策和行為不可控的外部因素,這種不可控的外部影響因素會增加企業(yè)行為風(fēng)險[17]。其中,制度可分為正式制度和非正式制度：正式制度是指有成文規(guī)定并利用法律或政府權(quán)威強制執(zhí)行的法律、制度、行為規(guī)范等;非正式制度是指社會文化、習(xí)俗等[18]。制度基礎(chǔ)觀理論作為戰(zhàn)略管理理論之一,已成為廣大學(xué)者分析企業(yè)戰(zhàn)略選擇的重要理論。它是基于制度經(jīng)濟學(xué)理論與成本交易學(xué)理論提出的一種闡述企業(yè)戰(zhàn)略選擇不僅受到產(chǎn)業(yè)條件和企業(yè)現(xiàn)有資源的影響,還受到國家政治經(jīng)濟制度的影響。企業(yè)作為法人,其決策和戰(zhàn)略管理行為必將受到國內(nèi)外法律制度環(huán)境制約,任何一個國家都不存在完全自由無限制的制度環(huán)境,國內(nèi)外法律制度變化勢必影響企業(yè)行為。我國實施的負面清單制度是由國務(wù)院以成文形式頒布的放松外資在自貿(mào)區(qū)內(nèi)投資管理的一種正式制度安排,它標志著我國自貿(mào)區(qū)內(nèi)外資管理由“法無規(guī)定不可為”向“法無禁止皆可為”轉(zhuǎn)變,放松了我國自貿(mào)區(qū)外資準入的管制。這一轉(zhuǎn)變將給外資進入我國市場提供了更加寬松自由的制度環(huán)境,利于外資進入我國市場。因此,從制度基礎(chǔ)觀來看,我國實施的負面清單制度影響了外資企業(yè)進入我國市場的戰(zhàn)略選擇和對外開放程度,影響了我國國際產(chǎn)能合作力度,因此制度基礎(chǔ)觀是負面清單制度嵌入國際產(chǎn)能合作的直接理倫依據(jù)。

總之,制度基礎(chǔ)觀作為一種解釋制度作用于經(jīng)濟發(fā)展的理論,能較好地解釋我國負面清單制度實施后多維度政策紅利的產(chǎn)生。正是政策實施后在自貿(mào)區(qū)內(nèi)產(chǎn)生的投資促進、產(chǎn)業(yè)升級促進、貿(mào)易促進和社會福利促進是推動自貿(mào)區(qū)內(nèi)國際產(chǎn)能合作的直接推動力,見圖2。

圖2 制度基礎(chǔ)觀理論、多維度政策紅利理論與國際產(chǎn)能合作聯(lián)系

1.2 現(xiàn)實意義

引進高端技術(shù),推動產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新升級:經(jīng)過多年的發(fā)展,我國技術(shù)發(fā)展水平有了大幅度提升。但迄今為止,發(fā)達國家在技術(shù)發(fā)展與產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新上仍居于世界領(lǐng)先地位,我國與發(fā)達國家存在一定差距,產(chǎn)能和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級遭遇瓶頸。我國國際產(chǎn)能合作不能只局限于向發(fā)展中國家轉(zhuǎn)移產(chǎn)業(yè),也應(yīng)加大與發(fā)達國家的合作,在合作中學(xué)習(xí)先進技術(shù)和經(jīng)驗[19],引進國外高端技術(shù)和先進產(chǎn)能要素,彌補我國裝備制造業(yè)的劣勢,促進產(chǎn)業(yè)和產(chǎn)能轉(zhuǎn)型升級。我國負面清單制度在引進國際高端技術(shù)要素、推動我國產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新升級上體現(xiàn)在:①負面清單制度的實施減少了外資進入我國的阻力,吸引外資進入我國市場,引進國外高端技術(shù)產(chǎn)業(yè),給我國帶來高端技術(shù)和產(chǎn)能要素,促進我國裝備制造和高端產(chǎn)能發(fā)展,推動產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新升級。②我國在引進外資企業(yè)過程中了解國外文化習(xí)俗、相關(guān)法律法規(guī),學(xué)習(xí)國外先進管理理念、管理經(jīng)驗、方法和先進專業(yè)技術(shù),有助于為我國培養(yǎng)熟悉國外相關(guān)環(huán)境，具備國外先進管理經(jīng)驗、理念、方法和技術(shù)的高級企業(yè)管理和技術(shù)人才,為我國在發(fā)展中國家和發(fā)達國家投資設(shè)廠、開展國際產(chǎn)能合作提供人才基礎(chǔ),減少我國開展國際產(chǎn)能合作的風(fēng)險,提高國際產(chǎn)能合作質(zhì)量和水平。③負面清單制度的實施使我國在引進國外先進技術(shù)和高端產(chǎn)能的同時,推動本土企業(yè)和外資企業(yè)公平競爭,國外高技術(shù)產(chǎn)業(yè)沖擊著處于價值鏈低端的我國產(chǎn)業(yè),我國相關(guān)產(chǎn)業(yè)為謀求生存和發(fā)展自發(fā)轉(zhuǎn)移產(chǎn)業(yè)至其他發(fā)展中國家,或推動產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級。

健全外商準入機制,助推企業(yè)“走出去”:2017年我國印發(fā)的《自貿(mào)區(qū)外商投資準入特別管理措施》即負面清單制度,在原來放松外資準入標準的基礎(chǔ)上,減少了外資在我國自貿(mào)區(qū)從事金融業(yè)的管制。這一舉措以更寬松的環(huán)境吸引境外投資者投資金融業(yè),外資銀行、保險、證券、期貨等投資管制均進一步放松。在這種情況下,外國金融資金的入駐能為我國企業(yè)發(fā)展提供債券融資、融資租賃和私募股權(quán)基金、風(fēng)險投資基金等,不但可緩解國內(nèi)中小企業(yè)融資難問題,而且拓寬了我國民營企業(yè)海外投資和海外企業(yè)并購的融資渠道,為我國企業(yè)“走出去”提供了基本的資金支持。資金是企業(yè)發(fā)展的物質(zhì)基礎(chǔ),沒有足夠的資金支持,向外轉(zhuǎn)移產(chǎn)業(yè)或并購海外企業(yè)、開展國際產(chǎn)能合作就無從談起。對外資投資金融機構(gòu)管制放松,擴大了我國對外開展國際產(chǎn)能合作的資金來源,體現(xiàn)了負面清單制度對我國開展國際產(chǎn)能合作的重要作用。

形成產(chǎn)業(yè)集聚,促進企業(yè)抱團出海:一方面,負面清單制度給外資在我國投資提供政策支持；另一方面,自貿(mào)區(qū)建立為各企業(yè)在自貿(mào)區(qū)內(nèi)共用相關(guān)基礎(chǔ)設(shè)施提供了平臺,某產(chǎn)業(yè)及其相關(guān)產(chǎn)業(yè)共同落戶自貿(mào)區(qū)不但有利于產(chǎn)業(yè)規(guī)?；l(fā)展,而且能較好地耦合產(chǎn)業(yè)發(fā)展要素,使部分相關(guān)產(chǎn)業(yè)形成集聚,提高資源利用效率,降低企業(yè)投資運營成本。產(chǎn)業(yè)規(guī)?；l(fā)展是提升產(chǎn)業(yè)國際競爭力的表現(xiàn)之一,在經(jīng)濟全球化國際環(huán)境下,我國“走出去”的產(chǎn)業(yè)應(yīng)是具備一定國際競爭力的優(yōu)質(zhì)產(chǎn)業(yè),否則產(chǎn)業(yè)在海外無法正常生存,更談不上發(fā)展壯大,不利于我國參與國際產(chǎn)能合作。此外,產(chǎn)業(yè)在自貿(mào)區(qū)內(nèi)集聚化發(fā)展可加強我國企業(yè)與外資企業(yè)的合作,學(xué)習(xí)外資企業(yè)先進的知識和技術(shù),提升本土企業(yè)的創(chuàng)新能力。形成集聚的中國企業(yè),通過集聚合作,整體競爭實力增強,可集體“走出去”,形成“抱團出?！钡木置?有利于提升我國在國際產(chǎn)能合作中的國際競爭力。

2 現(xiàn)狀與成效:以南沙自貿(mào)區(qū)為例

2013年,隨著我國第一個自由貿(mào)易區(qū)——上海自貿(mào)區(qū)的試點實施,負面清單制度隨之在該區(qū)試點,初衷是改革政府行政審批制度,放松市場管制,釋放市場活力。初見成效后,于2015年廣東、天津、福建三大自貿(mào)區(qū)掛牌成立的同時,我國批準將負面清單制度推廣到這三大自貿(mào)區(qū),并決定2018年開始在全國推廣實施。當前,我國負面清單制度實施效果明顯。上海、天津、廣東、福建四大自貿(mào)區(qū)雖然因其地理位置等原因承擔不同功能,但在負面清單制度推動下,四大自貿(mào)試驗區(qū)在外資、技術(shù)引進、推動國內(nèi)企業(yè)走出去等效果明顯,極大地提升了我國對外開放水平,促進了經(jīng)濟發(fā)展和產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級。廣東省在實施外資準入負面清單制度的同時實施了內(nèi)資準入負面清單制度,是國內(nèi)首個實施內(nèi)資負面清單制度的省份,雙“負面清單制度”管理模式疊加,更能體現(xiàn)負面清單制度對國際產(chǎn)能合作的影響效果。南沙自貿(mào)區(qū)作為廣東自貿(mào)區(qū)三個片區(qū)之一,處于珠三角幾何中心,擁有廣州國家中心城市綜合優(yōu)勢,連通港澳、服務(wù)內(nèi)地,地理位置優(yōu)越、港口岸線資源豐富,發(fā)展空間廣闊。2017年5月,“一帶一路”國際產(chǎn)能合作國家級戰(zhàn)略平臺落戶南沙自貿(mào)區(qū),進一步推動了南沙自貿(mào)區(qū)內(nèi)國際產(chǎn)能合作。因此，以南沙自貿(mào)區(qū)作為研究負面清單制度嵌入國際產(chǎn)能合作的研究為出發(fā)點具有典型意義。

2.1 負面清單制度背景及做法

廣東自貿(mào)區(qū)于2015年4月與天津、福建自貿(mào)區(qū)一同掛牌成立并同時試點負面清單制度,廣東自貿(mào)區(qū)分為廣州南沙、深圳前海蛇口和珠海橫琴新區(qū)三個片區(qū),南沙為其一。南沙自貿(mào)區(qū)總面積60km2,是廣東省面積最大、地理位置最優(yōu)越、最被外界重視的自貿(mào)區(qū)，南沙的一大要務(wù)就是在全面推動珠三角轉(zhuǎn)型升級、促進港澳地區(qū)長期繁榮穩(wěn)定、構(gòu)建我國在開放型經(jīng)濟新格局中發(fā)揮重要作用。具體要求是：減少政府對市場的干預(yù),盡可能放寬投資市場的準入條件,從根本上提高市場準入的自由化程度,引進國外高端技術(shù)要素,優(yōu)先發(fā)展高技術(shù)產(chǎn)業(yè)、金融業(yè)和高科技服務(wù)業(yè)。負面清單管理模式作為南沙自貿(mào)區(qū)改革的一大核心,跨出了我國政府繼上海自貿(mào)區(qū)之后與國際貿(mào)易體制接軌的關(guān)鍵一步,為我國參與國際產(chǎn)能合作提供了政策機遇。

2015年7月,廣州市政府審議通過《廣州市人民政府關(guān)于在中國(廣東)自由貿(mào)易試驗區(qū)廣州南沙新區(qū)片區(qū)暫時調(diào)整實施本市有關(guān)政府規(guī)章規(guī)定的決定(草案)》,規(guī)定南沙對內(nèi)外資項目均統(tǒng)一實施負面清單管理制度。外商投資項目負面清單按照國務(wù)院印發(fā)的自貿(mào)試驗區(qū)外商投資負面清單執(zhí)行,內(nèi)資投資項目負面清單根據(jù)省政府制定的負面清單執(zhí)行。

南沙自貿(mào)區(qū)負面清單制度的具體做法是:①復(fù)制推廣上海自貿(mào)區(qū)投資準入措施。一方面,廣東南沙自貿(mào)區(qū)負面清單制度的制定依據(jù)是我國批準的《中國(上海)自由貿(mào)易試驗區(qū)總體方案》、《中國(上海)自由貿(mào)易試驗區(qū)進一步擴大開放的措施》、《外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄(2011年修訂)》等文件。此外,南沙自貿(mào)區(qū)復(fù)制了上海自貿(mào)區(qū)的外商投資項目備案管理辦法、外商投資企業(yè)備案管理辦法和境外投資項目備案管理辦法。②改革自貿(mào)區(qū)內(nèi)行政審批制度。據(jù)統(tǒng)計,南沙區(qū)開展廣州市第五輪行政審批制度改革工作時清理行政審批事項和取消行政審批67項、備案43項,決定轉(zhuǎn)移、調(diào)整行政審批15項、備案7項,行政審批事項減少了37.6%,減少了區(qū)內(nèi)企業(yè)投資的政府管制。③建立全區(qū)統(tǒng)一的市場監(jiān)管信息平臺。南沙自貿(mào)區(qū)在減少市場準入的同時,建立了全區(qū)統(tǒng)一的市場監(jiān)管信息平臺,逐步形成了“各司其職、聯(lián)動監(jiān)管、全面共享、信息公開”的監(jiān)管信息化局面,初步形成了“寬進嚴管”的工作機制,并實行“先辦理后監(jiān)管”改革。自掛牌以來,南沙自貿(mào)區(qū)全面實施負面清單管理制度,投資項目備案事項實現(xiàn)了統(tǒng)一網(wǎng)上全程辦理,極大地提升了廣州南沙新區(qū)片區(qū)投資便利化水平,對外開放水平顯著提升。

2.2 國際產(chǎn)能合作成效

根據(jù)多維度政策紅利理論和制度基礎(chǔ)觀理論,南沙自貿(mào)區(qū)負面清單制度的實施能在南沙自貿(mào)區(qū)內(nèi)形成產(chǎn)業(yè)投資紅利、產(chǎn)業(yè)升級紅利、貿(mào)易促進紅利和社會福利紅利,主要表現(xiàn)在:①負面清單制度實施后,大量外資涌入自貿(mào)區(qū)內(nèi),促進國際高端產(chǎn)能項目集聚；對金融業(yè)內(nèi)外資準入管制放松,促進自貿(mào)區(qū)內(nèi)金融業(yè)發(fā)展,南沙自貿(mào)區(qū)內(nèi)融資租賃業(yè)發(fā)展更為迅猛,呈現(xiàn)融資租賃產(chǎn)業(yè)集聚發(fā)展態(tài)勢。②負面清單制度的實施,吸引了國內(nèi)外企業(yè)進入,產(chǎn)業(yè)集聚形成,國內(nèi)外科技、人才、資金、技術(shù)等要素進入,產(chǎn)業(yè)升級促進紅利產(chǎn)生,推動區(qū)內(nèi)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級,提升我國產(chǎn)業(yè)發(fā)展水平和產(chǎn)能質(zhì)量。③負面清單制度實施是對貿(mào)易管制的放松,增加貿(mào)易流量。④在前三種政策紅利作用下,負面清單制度的試行能促進南沙自貿(mào)區(qū)與產(chǎn)能合作成員國的社會福利。

外資引進增加,國際高端產(chǎn)能集聚:自南沙自貿(mào)區(qū)掛牌成立以來,大批國內(nèi)外企業(yè)落戶該區(qū),外資引進成效明顯,高端產(chǎn)能項目逐漸集聚于此。2017年南沙自貿(mào)區(qū)內(nèi)固定業(yè)戶登記數(shù)量為5.5萬戶,比掛牌前的2.2萬戶多1倍以上;自貿(mào)區(qū)新設(shè)企業(yè)累計34558萬家,超出掛牌前的2倍。2015—2017年4月,自貿(mào)區(qū)內(nèi)累計新設(shè)外商投資企業(yè)逐年增長見表1。2017年自貿(mào)區(qū)內(nèi)實現(xiàn)合同利用外資13.71億美元,同比增長37.9%;實際利用外資3.66億美元,同比增長7.9%?？梢?自貿(mào)區(qū)成立與實施負面清單制度后,內(nèi)外資引進迅速,企業(yè)成倍增加。截至2017年10月,自貿(mào)區(qū)已集聚87個世界500強企業(yè)投資項目,103家總部型企業(yè)。中遠海運散貨、中國—挪威碳纖維建造項目、微軟、美國AA冷鏈物流等國外高新技術(shù)企業(yè)先后落戶南沙自貿(mào)區(qū),形成國際高端產(chǎn)能項目集聚效應(yīng)。

表1 2015—2017年南沙自貿(mào)區(qū)各年累計新設(shè)外商投資企業(yè)數(shù)

注:根據(jù)資料整理,下同。

金融業(yè)發(fā)展迅猛,提供產(chǎn)能轉(zhuǎn)移保障:負面清單制度在自貿(mào)區(qū)的實施放松了對金融業(yè)的管制,大量國內(nèi)外金融企業(yè)落戶南沙自貿(mào)區(qū)。截至2017年3月31日,南沙自貿(mào)區(qū)金融企業(yè)由掛牌前的100多家增加至1844家;我國首個軍民融合產(chǎn)業(yè)投資基金、首家保險系金控資產(chǎn)管理公司、廣州首家外商股權(quán)投資企業(yè)和南沙區(qū)首家中外合資股權(quán)投資管理企業(yè)先后落戶南沙自貿(mào)區(qū),當前已落戶融資租賃公司279家,其中外資租賃公司240家。2014—2016年南沙自貿(mào)區(qū)融資租賃企業(yè)合同余額逐年增加(表2)。南沙自貿(mào)區(qū)金融業(yè)的發(fā)展給自貿(mào)區(qū)內(nèi)企業(yè)融資帶來了便利,為我國產(chǎn)能“走出去”提供了資金支持。

表2 2014—2016年底融資租賃企業(yè)合同余額

產(chǎn)業(yè)集聚化發(fā)展,推動產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型:近年來,大量內(nèi)外資企業(yè)落戶南沙自貿(mào)區(qū),逐步形成集聚態(tài)勢。首先,南沙自貿(mào)區(qū)金融業(yè)發(fā)展如火如荼,大批私募股權(quán)投資基金、風(fēng)投企業(yè)和融資租賃企業(yè)落戶于此,促進了自貿(mào)區(qū)內(nèi)資金要素集聚,提供了產(chǎn)業(yè)升級資金。其次,大量高端技術(shù)產(chǎn)業(yè)的集聚,推動了自貿(mào)區(qū)內(nèi)科技要素集聚,促進了區(qū)內(nèi)科技創(chuàng)新發(fā)展,推動了我國產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級。此外,2017年南沙與我國風(fēng)險投資研究院簽訂了合作協(xié)議,致力于通過發(fā)揮服務(wù)平臺優(yōu)勢,吸引更多的風(fēng)險投資機構(gòu)和創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)企業(yè)落戶南沙,以推動資金、科技要素集聚,有助于推動區(qū)內(nèi)產(chǎn)業(yè)集聚,促進產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新升級。

3 基于負面清單制度的國際產(chǎn)能合作路徑

3.1 完善國際產(chǎn)能合作制度安排

國際產(chǎn)能合作作為以國家為主導(dǎo)、企業(yè)為主體開展的一種對外合作經(jīng)濟活動離不開國家政策和制度的支持,需要完善的國家制度安排,在國內(nèi)為參與國際產(chǎn)能合作的產(chǎn)業(yè)和企業(yè)提供相應(yīng)的制度保障。一是完善國際高端產(chǎn)能要素引進制度安排。為了促進國際高端產(chǎn)能合作,政府應(yīng)完善國際產(chǎn)能引進制度。我國在自貿(mào)區(qū)實施的負面清單制度作為外資準入制度是影響我國引進國際高端產(chǎn)能的重要制度,對引進國外高端產(chǎn)能技術(shù)要素具有重要意義。我國負面清單制度處于試點探索發(fā)展階段,在制度安排和實施過程中存在著一些問題,如負面清單制度的事中事后監(jiān)管制度、政府職能轉(zhuǎn)變觀念問題等。我國負面清單制度的實施,本質(zhì)上就是放松外資準入管制。但外資引進后如何監(jiān)管,使其符合我國的市場環(huán)境,在我國領(lǐng)土上健康有序發(fā)展成為政府應(yīng)考慮的問題。現(xiàn)實監(jiān)管中,我國政府仍采取行政、經(jīng)濟和法律三大傳統(tǒng)監(jiān)管手段,不能完全適應(yīng)經(jīng)濟發(fā)展的需要。因此,政府應(yīng)創(chuàng)新監(jiān)管方式,為負面清單制度的實施營造良好的國內(nèi)監(jiān)管環(huán)境。二是國內(nèi)產(chǎn)能輸出制度的健全和推廣。市場準入負面清單制度的實施能增加同類企業(yè)間的競爭,使企業(yè)間形成競爭態(tài)勢,打破部分企業(yè)壟斷局面,從而推動產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級,為我國國際產(chǎn)能輸出提供優(yōu)質(zhì)產(chǎn)能和國內(nèi)企業(yè)走出去提供融資支持。我國政府應(yīng)健全市場準入負面清單制度,在全國范圍內(nèi)推廣,優(yōu)化我國企業(yè)參與國際產(chǎn)能合作的國內(nèi)政治環(huán)境。為了保證我國海外企業(yè)的質(zhì)量,我國對國內(nèi)企業(yè)進駐海外市場要有項目管理制度,并進行監(jiān)管。

3.2 理順國際產(chǎn)能合作機制

國際產(chǎn)能合作的有序開展需要建立健全的國際產(chǎn)能合作機制：①國際產(chǎn)能合作多方聯(lián)動機制的建立和健全。國際產(chǎn)能合作本身是政府、企業(yè)、市場和社會四方有效聯(lián)動才能有序開展的一種經(jīng)濟合作。政府作為國際產(chǎn)能合作的主導(dǎo)方,要建立一種以政府、企業(yè)、市場和社會四方為主的聯(lián)動合作機制,明確規(guī)定四方主體在開展國際產(chǎn)能合作中的責(zé)任、權(quán)利和義務(wù)。如政府應(yīng)明確自身在國際產(chǎn)能合作中應(yīng)起的主導(dǎo)作用,其責(zé)任和義務(wù)是制定相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章制度和相應(yīng)的優(yōu)惠政策,為國家間的企業(yè)合作提供橋梁作用等,同時具備監(jiān)管企業(yè)在合作中經(jīng)濟行為的權(quán)力。企業(yè)除了享受國家制定的優(yōu)惠政策和國家提供的參與國際產(chǎn)能合作便利的權(quán)利外,還具有合法合理參與國際產(chǎn)能合作的責(zé)任和義務(wù)。市場則應(yīng)根據(jù)國家政策和經(jīng)濟運行規(guī)律,調(diào)整經(jīng)濟發(fā)展狀況。社會具有協(xié)助國家開展國際產(chǎn)能合作的義務(wù),同時兼具分享國際產(chǎn)能合作成果的權(quán)利。②國際產(chǎn)能合作服務(wù)機制的建立和完善。開展國際產(chǎn)能合作,政府應(yīng)健全國際產(chǎn)能合作服務(wù)機制,搭建相應(yīng)的國際產(chǎn)能合作平臺(圖3),為企業(yè)開展國際產(chǎn)能合作提供平臺便利。第一,政府搭建政治對話平臺。政府應(yīng)加強國際政治交流,搭建政治對話平臺,加強與產(chǎn)能合作國的溝通,為我國產(chǎn)能走出去爭取更多的優(yōu)惠政策。此外,我國政府應(yīng)增強與投資當?shù)卣穆?lián)系,提高為企業(yè)服務(wù)的能力,保護企業(yè)的海外權(quán)益。第二,我國政府應(yīng)積極建立網(wǎng)絡(luò)信息服務(wù)平臺。一方面,建立國內(nèi)投資信息服務(wù)平臺。該平臺主要用來向外資企業(yè)公布我國對外資進入的準入規(guī)定、相關(guān)法律法規(guī)、政策優(yōu)惠、產(chǎn)業(yè)投資需求狀況等信息,為有意進入中國的外資企業(yè)提供參考。另一方面,建立國外投資信息服務(wù)平臺。我國產(chǎn)能不能盲目“走出去”。由于民營企業(yè)獲取國外信息的渠道有限,部分民營企業(yè)對國外政策等了解信息不及時或了解不充分,導(dǎo)致一些民營企業(yè)在“走出去”過程中受阻,或由于信息了解不全面,在國外經(jīng)營艱難。③建立投融資平臺。針對我國產(chǎn)能“走出去”融資難的問題,政府應(yīng)為民營企業(yè)搭建融資平臺,拓展民營企業(yè)融資渠道。通過政府搭建融資平臺,一是過濾不合法、無資質(zhì)的不良融資企業(yè),提高融資質(zhì)量和效率;二是以政府為主導(dǎo),給相關(guān)融資企業(yè)安全放貸,減少融資流失,達到企業(yè)“雙贏”的目的。第四,政府應(yīng)搭建網(wǎng)上監(jiān)管平臺。不論是外資企業(yè)走進來還是國內(nèi)企業(yè)走出去,在負面清單制度等放松企業(yè)進入市場準入標準的情形下,事后監(jiān)管都顯得尤為重要,但政府的力量畢竟有限,對企業(yè)的監(jiān)督需要政府、企業(yè)、社會共同參與。政府應(yīng)搭建網(wǎng)上監(jiān)管平臺,對進入國內(nèi)的企業(yè)和走出的企業(yè)進行監(jiān)督,提升引進企業(yè)和走出去企業(yè)的質(zhì)量。

圖3 政府搭建國際產(chǎn)能合作平臺

3.3 創(chuàng)新國際產(chǎn)能合作模式

不同國家和地區(qū)間,由于政策、歷史、地理等因素的不同,適合其國際產(chǎn)能合作的模式也可能存在差異。因此,不同國家和地區(qū)應(yīng)該根據(jù)其時空特征選擇適合其發(fā)展的最佳國際產(chǎn)能合作模式。迄今為止,我國與周邊和多邊國家開展的國際產(chǎn)能合作模式主要有中國與哈薩克斯坦的“點對點”建立工業(yè)園區(qū)模式、中國與馬來西亞的“兩國雙園”模式、中國與拉美國家的“3×3”模式、中國承建埃塞俄比亞—吉布鐵路的“亞吉”模式等國際產(chǎn)能合作模式。實踐證明,這些國際產(chǎn)能合作模式是成功的,且可根據(jù)合作國、合作地區(qū)與合作項目的具體情況復(fù)制到與其他國家或地區(qū)的合作項目中去,但切忌隨意生搬硬套。同時,在開展國際產(chǎn)能合作過程中,現(xiàn)有國際產(chǎn)能合作模式不適應(yīng)合作雙方或項目的當前國際產(chǎn)能合作的需要是正常的,這就需要根據(jù)本國國情及合作國和合作項目的現(xiàn)實情況,創(chuàng)新國際產(chǎn)能合作模式以適應(yīng)新的合作國家、合作地區(qū)和合作項目國際產(chǎn)能合作的需要,開創(chuàng)國際產(chǎn)能合作的新征程并為其他國際產(chǎn)能合作提供新的范式。

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