施曉光，張東明

(北京大學(xué) 教育學(xué)院，北京 100871)

一、“過(guò)度教育”:一個(gè)結(jié)構(gòu)失衡的問(wèn)題

自20世紀(jì)末高校大規(guī)模擴(kuò)招之后，我國(guó)逐漸出現(xiàn)了高等教育大眾化的趨勢(shì)。有統(tǒng)計(jì)表明，1998年以來(lái)我國(guó)普通高等教育結(jié)構(gòu)中無(wú)論?？?、本科、研究生，各層次的招生規(guī)模都呈現(xiàn)逐年增長(zhǎng)的態(tài)勢(shì)且增幅較大[1]。以研究生為例，全國(guó)研究生招生人數(shù)由2003年的26.9萬(wàn)增至2015年的64.73萬(wàn)，十多年間翻了兩番，“過(guò)度教育”的問(wèn)題凸顯[2]。

“過(guò)度教育”(over-education)一詞發(fā)端于20世紀(jì)70年代的西方國(guó)家，是指在高等教育快速發(fā)展的背景下，勞動(dòng)力供給過(guò)度增加，導(dǎo)致高學(xué)歷勞動(dòng)力大量從事低學(xué)歷者即可完成的工作，從而使教育收益率下降的現(xiàn)象[2]。就國(guó)內(nèi)而言，過(guò)度教育又與高等教育擴(kuò)招密不可分。大學(xué)擴(kuò)招使得高學(xué)歷的畢業(yè)生大量進(jìn)入勞動(dòng)力市場(chǎng)，這種人才供給的增加速度超過(guò)了社會(huì)發(fā)展需求，導(dǎo)致了“知識(shí)失業(yè)”，于是“過(guò)度教育”現(xiàn)象愈發(fā)受到人們的關(guān)注，其對(duì)高等教育乃至社會(huì)的影響也令人擔(dān)憂。對(duì)學(xué)校來(lái)說(shuō)，招生的增加將給學(xué)校的教學(xué)科研以及后勤資源造成壓力，而部分學(xué)校盲目開(kāi)設(shè)研究生專業(yè)則可能因?yàn)槿狈D(zhuǎn)型條件而影響教學(xué)質(zhì)量。對(duì)單位來(lái)說(shuō)，在高學(xué)歷畢業(yè)生供給過(guò)剩的背景下往往會(huì)在招聘中設(shè)置更高的學(xué)歷門(mén)檻要求，這極有可能是崗位所不需要的，從而造成人力成本的無(wú)效增加，也促使“就業(yè)難”的問(wèn)題激化。對(duì)學(xué)生而言，并非每個(gè)人都適合或需要接受更高學(xué)歷的教育，一些學(xué)生接受的過(guò)度教育不僅帶來(lái)了巨大的學(xué)業(yè)壓力和成本，還超過(guò)了工作崗位的實(shí)際需要。從長(zhǎng)期來(lái)看，過(guò)度教育所帶來(lái)的學(xué)歷相對(duì)貶值又會(huì)驅(qū)動(dòng)人們追求更高的學(xué)歷或更好的教育背景，于是形成了惡性循環(huán)。

對(duì)于這一現(xiàn)象，已有許多經(jīng)典理論從不同的角度給出了解釋。舒爾茨的人力資本理論就強(qiáng)調(diào)了教育投資的重要性，教育能提高人的認(rèn)知能力、分配能力和決策能力，從而一方面提高生產(chǎn)率，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)；另一方面提高人們的就業(yè)能力和收入，降低失業(yè)率并促進(jìn)社會(huì)公平[3]。社會(huì)學(xué)角度的理論解釋則往往集中于對(duì)社會(huì)資本及其再生產(chǎn)的探討，他們更關(guān)注學(xué)歷本身在社會(huì)分層當(dāng)中的作用，代表性的有鮑爾斯和金提斯的社會(huì)再生產(chǎn)理論、布迪厄的文化再生產(chǎn)理論以及艾普爾的反抗理論[4]。包括柯林斯在《文憑社會(huì)》中的論述在內(nèi)，這些理論大多認(rèn)為社會(huì)秩序建立在統(tǒng)治階層壟斷性的權(quán)力之上，他們利用學(xué)校以及文憑來(lái)對(duì)他們?cè)谏鐣?huì)中的優(yōu)勢(shì)地位和特殊利益進(jìn)行再生產(chǎn)。因此，人們?yōu)榱藳_破這種控制、實(shí)現(xiàn)社會(huì)公平而追求獲取更高的學(xué)歷。

隨后出現(xiàn)的“篩選假設(shè)”理論則從另一個(gè)視角理解教育在勞動(dòng)力市場(chǎng)中的作用。該理論強(qiáng)調(diào)教育作為一種“市場(chǎng)信號(hào)”(market signaling)的篩選作用，從而在不完全信息的勞動(dòng)力市場(chǎng)中，通過(guò)求職者的教育程度將不同能力的人進(jìn)行區(qū)分[5]。在這一理論視角下，雇主能夠以更低的成本將高能力者篩選出來(lái)，并支付給他們較高的工資[6]。篩選假設(shè)理論的另一特點(diǎn)在于反映了學(xué)生和單位之間的相互作用，盡管有學(xué)者認(rèn)為“過(guò)度教育”現(xiàn)象的原因是1999年以來(lái)高校的盲目擴(kuò)招[7]，但考慮到各個(gè)相關(guān)主體之間的互動(dòng)，并不能簡(jiǎn)單地歸因于某一方的決策。

因此，本文從篩選假設(shè)理論出發(fā)，運(yùn)用博弈論的方法建立模型，嘗試從高校、用人單位和學(xué)生之間的互動(dòng)過(guò)程對(duì)“過(guò)度教育”現(xiàn)象進(jìn)行解釋。需要明確的一點(diǎn)是，博弈論的分析方法基于對(duì)現(xiàn)實(shí)情況的量化和參與者的理性人假設(shè)，它更側(cè)重于從理論層面進(jìn)行分析演繹，因而存在一定的局限性，難以完全解釋現(xiàn)實(shí)中“過(guò)度教育”現(xiàn)象的成因。本文之所以選擇博弈論的方法進(jìn)行研究，更主要是希望藉此提供一種新的解釋思路，并在研究方法上做出新的探索和嘗試。

二、擴(kuò)招政策下的選擇困境

1999年的高校擴(kuò)招是黨中央和國(guó)務(wù)院作出的重要決策，既有政治上的考量，也有經(jīng)濟(jì)發(fā)展的考慮，高等院校只是這項(xiàng)政策的“被動(dòng)”執(zhí)行者。但是當(dāng)作為政策主要執(zhí)行者的高等院校從被動(dòng)角色轉(zhuǎn)為主動(dòng)接受角色的時(shí)候，就會(huì)出現(xiàn)這樣的問(wèn)題：高等院校要不要擴(kuò)招？如何擴(kuò)招？在擴(kuò)招的決策過(guò)程中，高等院校陷入了如何發(fā)展的選擇困境。

眾所周知，博弈論是基于理性人假設(shè)的一種對(duì)策理論，需要根據(jù)其他參與者的行動(dòng)來(lái)選擇自己的最優(yōu)策略。它需要確定三個(gè)基本要素：“參與者”(player)、“策略”(strategy)和“支付”(payoff)。在“過(guò)度教育”現(xiàn)象的形成過(guò)程中，參與者主要包括學(xué)校、用人單位和學(xué)生，這是三個(gè)獨(dú)立的行為主體。在決策過(guò)程中，三方并不是同時(shí)行動(dòng)，也并非可以觀察到彼此的行動(dòng)。據(jù)此，不妨先構(gòu)建一個(gè)簡(jiǎn)單的完全信息動(dòng)態(tài)博弈模型(如圖1所示)；然后借助博弈論的思想對(duì)三者的互動(dòng)關(guān)系加以分析。首先列出每個(gè)參與者的全部策略：假定學(xué)?？梢詳U(kuò)招上浮，即提升層次或擴(kuò)大規(guī)模，也可以選擇維持原狀；用人單位可以選擇提高招聘時(shí)的學(xué)歷門(mén)檻，或者維持原狀；而學(xué)生可以選擇在畢業(yè)后繼續(xù)深造或者直接就業(yè)。

就大學(xué)擴(kuò)招政策而言，學(xué)校是直接落實(shí)機(jī)構(gòu)，因此學(xué)?？梢宰鳛閯?dòng)態(tài)博弈中最先行動(dòng)的參與者。如果學(xué)校選擇擴(kuò)招上浮，那么用人單位和學(xué)生將進(jìn)行后續(xù)的博弈，由于兩者的策略選擇都發(fā)生在畢業(yè)之時(shí)，所以在學(xué)校作出決策后，后面兩者并不能觀察到彼此的選擇，這也就在局部形成了靜態(tài)博弈，即單位和學(xué)生同時(shí)作出策略選擇。而假定學(xué)校選擇了維持原狀，那么出于招聘的實(shí)際考量，用人單位并無(wú)動(dòng)機(jī)提高門(mén)檻，所以也只有維持原狀的一種選擇，這樣，學(xué)生則處于最后行動(dòng)的位置，且有升學(xué)讀研和直接就業(yè)兩種策略。模型當(dāng)中的“學(xué)生”特指沒(méi)有學(xué)術(shù)意愿或興趣的就業(yè)導(dǎo)向類(lèi)型。

圖1 學(xué)校、單位、學(xué)生的動(dòng)態(tài)博弈模型

假定學(xué)校擴(kuò)招所獲得的聲譽(yù)以及經(jīng)費(fèi)收益為α，需要付出的后勤及師資等成本為π，單位給予學(xué)生的額外薪酬水平為w，升學(xué)需要付出的成本為c，不同類(lèi)型的學(xué)生升學(xué)成本系數(shù)為n。接下來(lái)，考慮每種策略下，學(xué)校、單位和學(xué)生各自得到的支付情況，就會(huì)出現(xiàn)六種可能情況。

第一，學(xué)校擴(kuò)招上浮、單位提高門(mén)檻、學(xué)生升學(xué)讀研的情況下，學(xué)校得到的支付為α-π，單位額外付出了工資w，學(xué)生得到w的學(xué)歷工資收入，但需要付出nc的升學(xué)成本。第二，學(xué)校擴(kuò)招上浮、單位提高門(mén)檻、學(xué)生直接就業(yè)的情況下，顯而易見(jiàn)會(huì)導(dǎo)致研究生教育以及就業(yè)市場(chǎng)的失衡和混亂，這對(duì)每一方都將造成L的損失，同時(shí)學(xué)校還將白白付出準(zhǔn)備擴(kuò)招的成本π。第三，學(xué)校擴(kuò)招上浮、單位維持原狀、學(xué)生升學(xué)讀研的情況下，用人單位顯然處于不利地位，在沒(méi)有提高學(xué)歷要求的條件下需要額外付給學(xué)生更高的薪酬W，參與者的其他成本和收益與第一種情況類(lèi)似。第四，學(xué)校擴(kuò)招上浮、單位維持原狀、學(xué)生直接就業(yè)的情況下，單位和學(xué)生的情況比之于擴(kuò)招之前沒(méi)有變化，所以將兩者得到的支付記為0，而學(xué)校同樣面臨著擴(kuò)大規(guī)模的固定成本投入，最終得到-π。第五，學(xué)校維持原狀、單位維持原狀、學(xué)生升學(xué)讀研的情況下，學(xué)校由于未執(zhí)行上級(jí)政策以及校際競(jìng)爭(zhēng)的外部影響而得到-δ的支付，由于政策具有一定程度的強(qiáng)制性，因此學(xué)校維持原狀的損失δ相對(duì)較大；學(xué)生在沒(méi)有擴(kuò)招的情況下選擇升學(xué)，將付出更高的成本記為C，而單位沒(méi)有提高學(xué)歷要求，所以這些學(xué)生仍能獲得較高的額外薪酬W。第六，學(xué)校維持原狀、單位維持原狀、學(xué)生直接就業(yè)的情況下，學(xué)校同樣面臨著δ的損失，而單位和學(xué)生的支付情況都維持原狀，記為0。

如果采用逆向歸納法，要從最后的行動(dòng)者開(kāi)始對(duì)模型求解。一是在學(xué)校擴(kuò)招的情況下，單位和學(xué)生不能直接觀察到對(duì)方的行動(dòng)選擇，也可能出現(xiàn)如圖2所示的靜態(tài)博弈的標(biāo)準(zhǔn)模式，即先考慮單位的決策過(guò)程：假定學(xué)生選擇升學(xué)，那么單位提高門(mén)檻獲得-w，顯然要優(yōu)于維持原狀的-W；而學(xué)生若選擇就業(yè)，則單位提高門(mén)檻造成-L的后果顯然不及維持原狀。二是在考慮學(xué)生的決策過(guò)程中，如果單位提高門(mén)檻，學(xué)生的最優(yōu)選擇必定是升學(xué)讀研，從而避免-L的糟糕結(jié)果發(fā)生；而在單位維持原狀的情況下，擴(kuò)招后的升學(xué)成本較低而收益更高，于是選擇讀研就成為學(xué)生的占優(yōu)策略。由圖2的求解過(guò)程可以看出，這一靜態(tài)博弈的均衡是單位提高門(mén)檻、學(xué)生升學(xué)讀研，雙方分別獲得-w和w-nc的支付。另外從圖1逆推可知，對(duì)學(xué)校來(lái)說(shuō)擴(kuò)招的收益為α-π。三是在學(xué)校維持原狀的情況下，學(xué)生選擇升學(xué)還是就業(yè)取決于W-nC與0的大小，其結(jié)果并不確定。但從另一個(gè)角度入手，由于學(xué)校是動(dòng)態(tài)博弈過(guò)程中首先行動(dòng)的參與者，維持原狀所得的支付是不受學(xué)生行動(dòng)影響的；而由于政策的強(qiáng)制性，學(xué)校擴(kuò)招所得到的α-π無(wú)論是正還是負(fù)，必定大于不擴(kuò)招所得的-δ。因此，學(xué)校從理性的角度不會(huì)選擇維持原狀，整個(gè)動(dòng)態(tài)博弈的均衡解就是上述的第一種情況：學(xué)校擴(kuò)招上浮、單位提高門(mén)檻、學(xué)生升學(xué)讀研。

圖2 單位和學(xué)生的靜態(tài)博弈模型

在不考慮政策等外界影響δ的情況下，以擴(kuò)招前的學(xué)校、單位、學(xué)生的支付結(jié)構(gòu)(0，0，0)為參照，與擴(kuò)招后的博弈均衡狀態(tài)(α-π，-w，w-nc)進(jìn)行比較。假定社會(huì)福利可以加總，那么擴(kuò)招后，單位和學(xué)生的總福利為-nc，反而小于擴(kuò)招前的0；究其原因，關(guān)鍵在于政府政策影響了學(xué)校的支付結(jié)構(gòu)，使學(xué)校擴(kuò)招成為占優(yōu)策略。也就是說(shuō)，博弈的參與者都選擇了對(duì)各自而言的最優(yōu)策略，最終卻得到了較差的結(jié)果，這便形成了擴(kuò)招政策下的選擇困境，進(jìn)而促使“過(guò)度教育”現(xiàn)象愈演愈烈。

三、困境化解：學(xué)歷篩選機(jī)制的重構(gòu)

要防止過(guò)度教育問(wèn)題，或者走出由于規(guī)模急劇擴(kuò)充所帶來(lái)的擴(kuò)招困境，關(guān)鍵之處在于從學(xué)歷篩選機(jī)制入手，完成對(duì)學(xué)歷篩選機(jī)制的重構(gòu)。

第一，要正確理解就業(yè)過(guò)程中的學(xué)歷篩選機(jī)制及其作用。在勞動(dòng)力市場(chǎng)上，姑且假設(shè)存在能力較強(qiáng)和能力較差這兩類(lèi)學(xué)生，由于他們獲取特定學(xué)歷所付出的成本不同，要求的薪酬回報(bào)也相應(yīng)存在差異；但基于理性人的假設(shè)，他們都只會(huì)接受高于學(xué)歷成本的薪酬。另一方面，對(duì)用人單位而言，由于學(xué)生的特質(zhì)不能直接觀測(cè)出來(lái)，他們往往會(huì)根據(jù)求職者的學(xué)歷提供相應(yīng)的薪酬回報(bào)；從理性選擇的角度出發(fā)，用人單位顯然希望通過(guò)特定的“學(xué)歷—薪酬”標(biāo)準(zhǔn)，使能力強(qiáng)的學(xué)生脫穎而出，能力差的學(xué)生望而卻步。

在勞動(dòng)力市場(chǎng)，影響雇主(用人單位)和被雇傭者(畢業(yè)生)達(dá)成合約關(guān)系的兩個(gè)重要因素是學(xué)歷和薪酬。這個(gè)時(shí)候，學(xué)生的實(shí)際能力往往會(huì)被遮蔽。盡管雇主會(huì)用各種辦法甄別學(xué)生的能力，但由于時(shí)間和手段等原因，學(xué)生的實(shí)際能力并非能夠完全被測(cè)試出來(lái)。從這個(gè)意義上說(shuō)，影響篩選機(jī)制的形成在于學(xué)生和單位圍繞學(xué)歷和薪酬的互動(dòng)。這一機(jī)制是否有效，主要取決于市場(chǎng)中的“學(xué)歷—薪酬”標(biāo)準(zhǔn)能否將兩類(lèi)學(xué)生區(qū)分開(kāi)來(lái)。

目前，在勞動(dòng)力市場(chǎng)環(huán)境下的學(xué)生就業(yè)過(guò)程中，這種建立在學(xué)歷+薪酬的因素似乎正發(fā)揮越來(lái)越大的作用。這兩個(gè)因素不僅影響畢業(yè)生的就業(yè)崗位選擇，同時(shí)也影響學(xué)校專業(yè)和人才培養(yǎng)方向的走向。也就是說(shuō)，似乎無(wú)需政策的干預(yù)，高等教育結(jié)構(gòu)正在朝著篩選機(jī)制重構(gòu)的方向進(jìn)行自然的調(diào)節(jié)。在當(dāng)前“就業(yè)難”與“用工荒”并存的就業(yè)環(huán)境中，高學(xué)歷原本帶來(lái)的高薪酬正在隨著“過(guò)度教育”現(xiàn)象的加劇而逐漸降低，而處于最不利地位的恰是擴(kuò)招之后過(guò)度接受教育并獲得高學(xué)歷的群體，他們相對(duì)更高的升學(xué)成本在低收入和難就業(yè)的背景下逐漸凸顯出來(lái)，過(guò)度教育的回報(bào)逐漸無(wú)法滿足這種成本，于是出現(xiàn)了“上大學(xué)不如打工”之類(lèi)的說(shuō)法，這種觀點(diǎn)雖有些極端，但教育回報(bào)率的降低也的確在轉(zhuǎn)變著人們的觀念，也在一定程度上推動(dòng)著學(xué)歷篩選機(jī)制的重構(gòu)。

第二，建立不完全信息下的學(xué)歷篩選模型。在構(gòu)建學(xué)歷篩選機(jī)制過(guò)程中，依據(jù)博弈論的不完全信息對(duì)稱模擬出勞動(dòng)力市場(chǎng)中的篩選機(jī)制，有利于防止學(xué)歷篩選機(jī)制失效，同時(shí)也有利于完善甚至重構(gòu)這種機(jī)制。這種模擬的學(xué)歷篩選機(jī)制模式如圖3所示。

圖3 就業(yè)過(guò)程中的學(xué)歷篩選機(jī)制

假定圖3中的兩條實(shí)線分別代表不同能力稟賦學(xué)生的無(wú)差異曲線，由于能力較差(或缺乏學(xué)術(shù)興趣和志向)的學(xué)生獲得同樣學(xué)歷付出的成本更高，要求的回報(bào)也就更高，所以其曲線更陡；而能力強(qiáng)的學(xué)生情況正好相反，其曲線更平坦。圖3中的每個(gè)點(diǎn)都表示勞動(dòng)力市場(chǎng)中的一種學(xué)歷水平和薪酬回報(bào)的組合，點(diǎn)A為不接受教育時(shí)的固定薪酬，兩種類(lèi)型的學(xué)生沒(méi)有差別。

兩條曲線上方的區(qū)域意味著同樣的學(xué)歷水平下更高的薪酬回報(bào)，對(duì)兩類(lèi)學(xué)生都有利；兩條曲線下方

的區(qū)域意味著更低的薪酬回報(bào)，這對(duì)兩類(lèi)學(xué)生都不利，因此這兩塊區(qū)域都不能實(shí)現(xiàn)對(duì)不同能力學(xué)生的篩選。而曲線之間的區(qū)域則是有效的篩選機(jī)制范圍，其間的職業(yè)方案只會(huì)對(duì)能力強(qiáng)的學(xué)生有利，而能力差的學(xué)生效用會(huì)降低，因此只有能力強(qiáng)的學(xué)生會(huì)選擇高學(xué)歷，例如點(diǎn)B表示大學(xué)擴(kuò)招之前的高學(xué)歷—高回報(bào)方案，能夠起到篩選作用。

在過(guò)度教育的狀態(tài)之下，由于高學(xué)歷的過(guò)量和貶值，能力較差的學(xué)生也能夠以較低的成本獲取更高的學(xué)位，這無(wú)疑使得文憑的信號(hào)作用大為削弱。反映在無(wú)差異曲線圖3中，即能力差的學(xué)生曲線(圖3中虛線所示)變得更平坦，而能力強(qiáng)的學(xué)生所受擴(kuò)招的影響并不明顯。于是，原來(lái)能夠起到篩選作用的點(diǎn)B由于曲線的變化而移動(dòng)到了上方區(qū)域，兩類(lèi)學(xué)生都傾向于取得高學(xué)歷并拿到超額的薪酬回報(bào)，從而導(dǎo)致了篩選機(jī)制的失效。對(duì)此，可以根據(jù)同樣的原理找出應(yīng)對(duì)之策，即在較高的學(xué)歷水平上適當(dāng)降低薪酬回報(bào)，由點(diǎn)B移動(dòng)到點(diǎn)C，使能力較差或無(wú)志于學(xué)術(shù)的學(xué)生將無(wú)法通過(guò)薪酬彌補(bǔ)獲取高學(xué)歷的成本，同時(shí)，能力強(qiáng)的學(xué)生在回報(bào)降低的條件下仍有收益，從而重構(gòu)學(xué)歷篩選機(jī)制。

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