宋 斌

陸權(quán)論地緣政治學(xué)者視中亞地區(qū)為世界“心臟地帶”，它是歐亞大陸的交通樞紐，控制中亞地區(qū)起著平衡和制約周邊如中國(guó)、俄羅斯和伊朗等大國(guó)的作用。然而冷戰(zhàn)后，美國(guó)的戰(zhàn)略重點(diǎn)部署在歐洲、亞太、中東、東歐等地區(qū)，中亞由于文化多元、人口構(gòu)成復(fù)雜等原因很長(zhǎng)一段時(shí)間內(nèi)在美國(guó)的對(duì)外戰(zhàn)略中處于邊緣和從屬地位?！?·11”事件后，中亞的地緣戰(zhàn)略地位隨著美國(guó)反恐的不斷推進(jìn)而提升。美國(guó)通過(guò)援助培育中亞親西方的政治力量拉攏中亞國(guó)家，不斷向中亞國(guó)家滲透，獲取美國(guó)戰(zhàn)略利益。美國(guó)通過(guò)頁(yè)巖氣革命減少了對(duì)中亞等海外產(chǎn)油國(guó)的依賴(lài)，加上美國(guó)戰(zhàn)略調(diào)整和經(jīng)濟(jì)下滑，使得美國(guó)對(duì)中亞的影響力及在美國(guó)戰(zhàn)略中的地位都有所下減，美國(guó)曾經(jīng)高調(diào)推出的“新絲綢之路”戰(zhàn)略也很少再被提及。從目前的美國(guó)外交現(xiàn)狀分析，特朗普政府將會(huì)沿用奧巴馬政府時(shí)期的中亞收縮戰(zhàn)略。然而這并不意味著美國(guó)放棄中亞,為了防止中俄填補(bǔ)美國(guó)戰(zhàn)略收縮留下的真空，美國(guó)在戰(zhàn)略收縮的同時(shí)會(huì)不斷推進(jìn)與中亞國(guó)家的伙伴關(guān)系。

哈薩克斯坦社會(huì)穩(wěn)定，能源礦產(chǎn)資源豐富，不僅擁有世界排名第九的國(guó)土面積、兼具中亞和里海地區(qū)的雙重地緣戰(zhàn)略位置，還是原蘇聯(lián)經(jīng)濟(jì)發(fā)展最成功的國(guó)家之一。美國(guó)希望以援助為手段加強(qiáng)與哈薩克斯坦的伙伴關(guān)系，鞏固美國(guó)在中亞地區(qū)的地緣政治利益和影響力。本文結(jié)合美國(guó)對(duì)哈國(guó)援助的歷史演變，重點(diǎn)分析美國(guó)在中亞戰(zhàn)略收縮背景下對(duì)哈國(guó)援助的動(dòng)因及其影響。

一、美國(guó)對(duì)哈薩克斯坦援助政策演變

從美國(guó)對(duì)哈國(guó)援助的整體走勢(shì)來(lái)看，可以分為三個(gè)時(shí)期：1993～1996年、1997～2004年和2005年至今。

(一)美國(guó)用援助換取哈薩克斯坦的無(wú)核化(1993～1996)

蘇聯(lián)解體時(shí)，繼承了蘇聯(lián)7.6%核力量的哈薩克斯坦與烏克蘭和白俄羅斯拒絕將本國(guó)境內(nèi)的核武器控制權(quán)移交給俄羅斯，分別宣布對(duì)本國(guó)境內(nèi)的核武器擁有主權(quán)。繼美、俄、烏克蘭之后，哈薩克斯坦成為世界第四核大國(guó)，擁有的核力量超過(guò)英法中三國(guó)核力量之和。*何玉陽(yáng)：《哈薩克斯坦棄核的理性分析》，《東南大學(xué)學(xué)報(bào)》(哲學(xué)社會(huì)科學(xué)版)2010年第6期。

美國(guó)政府認(rèn)為，如果哈薩克斯坦擁有核武器會(huì)導(dǎo)致核擴(kuò)散、影響地區(qū)安全，主張哈薩克斯坦無(wú)核化、最終使俄羅斯取代蘇聯(lián)成為唯一核大國(guó)的核政策。1991年11月，美國(guó)會(huì)通過(guò)“納恩·盧格計(jì)劃”(合作削減威脅法案)，授權(quán)總統(tǒng)有權(quán)使用國(guó)防部撥款5億美元用于援助原蘇聯(lián)國(guó)家，其中，4億元用于拆除蘇聯(lián)核武器和生化武器、1億美元用于緊急食物和藥品等人道主義援助。

根據(jù)“納恩·盧格計(jì)劃”，1993年12月美國(guó)和哈薩克斯坦簽署了一項(xiàng)總額為8 500萬(wàn)美元援助執(zhí)行協(xié)議，用于國(guó)家出口管制、政府間通信鏈接、材料的管制和計(jì)算、戰(zhàn)略核運(yùn)載工具拆除和對(duì)緊急狀況的反應(yīng)等方面；1994年3月，簽訂一項(xiàng)總額為1 500萬(wàn)美元的援助附加協(xié)定，用于援助哈國(guó)防轉(zhuǎn)民用。*⑤ Kimberly A. Zeuli and Vernon W. Ruttan,U.S. Assistance to the Former Soviet Empire:Rationale for Foreign Aid,The Journal of Developing Areas,1996,30(4),p.511,p.514.“納恩·盧格計(jì)劃”的目的是為了消除原蘇聯(lián)國(guó)家核危害。該計(jì)劃使哈薩克斯坦這個(gè)蘇聯(lián)解體后出現(xiàn)的核大國(guó)實(shí)現(xiàn)了無(wú)核化，完成了境內(nèi)所有進(jìn)攻性戰(zhàn)略武器的銷(xiāo)毀工作：運(yùn)送1 400件戰(zhàn)略核武器至俄羅斯(包括104枚SS-18洲際彈道導(dǎo)彈)、銷(xiāo)毀147個(gè)導(dǎo)彈發(fā)射井及其建筑物、關(guān)閉194處地下核試驗(yàn)隧道、拆除7架重型轟炸機(jī)、40架被運(yùn)往俄羅斯。“納恩·盧格計(jì)劃”在哈薩克斯坦用于銷(xiāo)毀核項(xiàng)目的開(kāi)支總計(jì)9 830萬(wàn)美元。*Cristina-Astrid Chuen,Emily Ewell Daughtry,Nuclear Weapons,Fissile Material,and Export Controls in the Former Soviet Union,Nuclear Status Report,2001,(6),p.51.

蘇聯(lián)解體后，哈薩克斯坦社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序動(dòng)蕩，人民生活狀況惡化。為鞏固冷戰(zhàn)成果、確保哈薩克斯坦主權(quán)獨(dú)立和穩(wěn)定，美國(guó)對(duì)哈撥款實(shí)施人道主義經(jīng)濟(jì)援助；待局勢(shì)稍穩(wěn)，美對(duì)哈經(jīng)濟(jì)援助的重點(diǎn)轉(zhuǎn)向推動(dòng)哈經(jīng)濟(jì)制度改革與發(fā)展。此階段是美國(guó)20世紀(jì)90年代對(duì)哈薩克斯坦經(jīng)濟(jì)援助最多的時(shí)期，總額達(dá)3.4億美元，其中1994年美國(guó)對(duì)哈的經(jīng)濟(jì)援助額為1.8億美元。

(二)美國(guó)對(duì)哈薩克斯坦援助低迷期(1997～2005)

“9·11”事件之前，中亞不是美國(guó)戰(zhàn)略重點(diǎn)關(guān)注地區(qū)，在美國(guó)的全球戰(zhàn)略中長(zhǎng)期處于被忽略的地位。*程毅：《大國(guó)角逐與中亞戰(zhàn)略走勢(shì)》，《國(guó)際政治研究》2005年第3期。1996年，最后一顆核彈頭從哈境內(nèi)運(yùn)出，使哈實(shí)現(xiàn)了無(wú)核化；此后，哈重新回到美國(guó)國(guó)家利益的邊緣位置，美國(guó)對(duì)哈薩克斯坦援助的動(dòng)力隨著其威脅的減少而減低。1997年，美國(guó)開(kāi)始大幅減少對(duì)哈援助，當(dāng)年援助額僅為1 600萬(wàn)美元，不到1996年的五分之一。此后，美國(guó)對(duì)哈援助進(jìn)入低速發(fā)展時(shí)期。1997～2005年所有年份的援助都在1億美元以下。

上世紀(jì)90年代美國(guó)經(jīng)濟(jì)不景氣，對(duì)外援助政策調(diào)整也是其減少對(duì)哈援助數(shù)額的重要原因。當(dāng)時(shí)，美國(guó)內(nèi)出現(xiàn)反對(duì)對(duì)外經(jīng)濟(jì)援助聲音和新孤立主義訴求，要求政府關(guān)注國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)問(wèn)題，不要過(guò)多干涉海外事務(wù)。克林頓政府為促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展調(diào)整了對(duì)外政策，強(qiáng)調(diào)促進(jìn)國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，為此減少援助計(jì)劃項(xiàng)目，對(duì)外經(jīng)濟(jì)關(guān)系轉(zhuǎn)向貿(mào)易和投資領(lǐng)域。⑤克林頓政府把對(duì)外援助作為財(cái)政緊縮的重點(diǎn)對(duì)象，90年代中期援助總額只有130多億美元，降到了歷史最低點(diǎn)。*婁亞萍：《戰(zhàn)后美國(guó)對(duì)外經(jīng)濟(jì)援助》，2010年復(fù)旦大學(xué)博士學(xué)位論文，第35頁(yè)。在此背景下，處于美國(guó)戰(zhàn)略邊緣的哈薩克斯坦在90年代中后期接受美國(guó)援助的數(shù)額很少。

“9·11”事件后，哈薩克斯坦支持美國(guó)領(lǐng)導(dǎo)的反恐戰(zhàn)爭(zhēng)，成為反恐“前線(xiàn)國(guó)家”。為此，美國(guó)在2002年和2003年分別向哈提供了5 200萬(wàn)美元和9 200萬(wàn)美元的援助。在2003年的援助中，4 920萬(wàn)美元用于安全方面。*王桂芳：《中亞的戰(zhàn)略格局與中國(guó)安全》，北京：軍事科學(xué)出版社，2004年，第80頁(yè)。2003年上半年，美與哈簽訂6項(xiàng)為哈提供軍事裝備的協(xié)議；9月，美哈簽訂為期5年的軍事合作協(xié)議：美國(guó)保障哈薩克斯坦的能源安全，幫助哈改造阿特勞基地，在該基地設(shè)立供美哈用于聯(lián)合反恐訓(xùn)練的軍事訓(xùn)練中心。2002年和2003年美國(guó)為哈薩克斯坦提供的軍事教育和訓(xùn)練費(fèi)用分別達(dá)58.3萬(wàn)美元和100萬(wàn)美元。*蘇曉宇：《美國(guó)對(duì)中亞軍事戰(zhàn)略研究》，2008年外交學(xué)院博士學(xué)位論文，第69頁(yè)。

上世紀(jì)90年代中后期，美國(guó)對(duì)中亞援助大部分是在“支持自由法案”項(xiàng)目下開(kāi)展的。由于哈薩克斯坦是中亞首批開(kāi)始國(guó)內(nèi)改革的國(guó)家，受援份額比較多。這個(gè)階段美國(guó)提供給哈經(jīng)濟(jì)援助5.7億美元?！?·11”事件后美國(guó)增加了對(duì)中亞的經(jīng)濟(jì)援助，但是哈薩克斯坦受援份額變化不大，這與哈實(shí)行的平衡外交政策有關(guān)。哈對(duì)美國(guó)反恐提供有限度的支持并反對(duì)美國(guó)在哈駐軍，哈向美軍及其反恐聯(lián)盟提供飛越領(lǐng)空權(quán)和部分機(jī)場(chǎng)的使用權(quán)，且嚴(yán)格限制美軍使用機(jī)場(chǎng)的條件，只允許其在突發(fā)事故或需要加油時(shí)使用這些機(jī)場(chǎng)。為此哈美關(guān)系不斷降溫，美國(guó)遂轉(zhuǎn)向?yàn)槊儡娞峁椭畲蟮臑跗潉e克斯坦。烏茲別克斯坦成為美國(guó)中亞反恐的首選“軍事支點(diǎn)”，從此成為美國(guó)在中亞援助最多的國(guó)家——2002年經(jīng)濟(jì)援助1.4億美元，是對(duì)哈援助7 000萬(wàn)美元的2倍。

(三)美國(guó)對(duì)哈薩克斯坦援助快速增長(zhǎng)時(shí)期(2005年以后)

2005年3月，吉爾吉斯斯坦發(fā)生“郁金香革命”；5月，烏茲別克斯坦的安集延事件引發(fā)地區(qū)動(dòng)蕩，由于美國(guó)的推波助瀾使得中亞國(guó)家在動(dòng)蕩中遭受重大損失，因此美國(guó)受到中亞國(guó)家的反感和警惕。在“顏色革命”影響下，2005年11月，美國(guó)駐烏茲別克斯坦的漢納巴德軍事基地被烏政府關(guān)閉；吉爾吉斯斯坦也抬高了美國(guó)駐軍瑪納斯軍事基地的要價(jià)，直至2014年6月關(guān)閉瑪納斯美軍基地。而美哈關(guān)系因“顏色革命”后美烏關(guān)系破裂得到了快速升溫，哈薩克斯坦成為美國(guó)在中亞地區(qū)的重要“伙伴”。2006年以后，哈薩克斯坦再次成為美國(guó)在中亞地區(qū)援助最多的國(guó)家。2010年，美對(duì)哈的援助總額為3.6億美元，約占其中亞援助總額6.5億美元的一半。

二、美國(guó)對(duì)哈薩克斯坦援助的規(guī)模、目標(biāo)和領(lǐng)域

美國(guó)從1993年開(kāi)始對(duì)哈援助，由圖2可以看出：截至1994年美國(guó)已經(jīng)向哈薩克斯坦援助了27億美元，是中亞五國(guó)中受援最多的國(guó)家，占美國(guó)對(duì)中亞總援助量的39%。圖1表明：1993年以來(lái)，美國(guó)對(duì)哈薩克斯坦的援助2010年總量最多，達(dá)3.6億美元；援助超過(guò)2億美元的還有1994年2.2億美元和2011年2億美元，和2010年一起位列援助數(shù)量的前三名；而援助最少的年份出現(xiàn)在1997年(僅為1 600萬(wàn)美元)，是2010年援助量的二十分之一。

圖1 1993～2014年美國(guó)對(duì)哈薩克斯坦經(jīng)濟(jì)、軍事援助額(以2014年美元計(jì))*文中除去標(biāo)注的數(shù)據(jù)，都引自圖1。

根據(jù)奧巴馬政府的國(guó)會(huì)國(guó)外行動(dòng)預(yù)算理由表述，援助哈薩克斯坦的戰(zhàn)略目標(biāo)是確保哈薩克斯坦的穩(wěn)定、安全和民主，讓其成為尊重國(guó)際準(zhǔn)則的、繁榮的伙伴，從而提高哈的市場(chǎng)化和法制化水平，成為地區(qū)領(lǐng)導(dǎo)者。美國(guó)政府?dāng)嘌怨_克斯坦自1991年獨(dú)立后在美國(guó)政府幫助下獲得很大發(fā)展，也在不斷實(shí)現(xiàn)美國(guó)設(shè)想的目標(biāo)。從2014年開(kāi)始，美國(guó)對(duì)哈薩克斯坦的援助重點(diǎn)是：幫助哈薩克斯坦成為美國(guó)更加強(qiáng)大的伙伴，讓其在地區(qū)安全和經(jīng)濟(jì)一體化中發(fā)揮更大作用。*United States Department of State,Fact Sheet:Foreign Operations Assistance,(2015-12-13)(2016-08-9),http://www.state.gov/p/eur/rls/fs/2015/255709.htm.

圖2 1992～2014年美國(guó)對(duì)中亞五國(guó)經(jīng)濟(jì)與軍事援助統(tǒng)計(jì)圖(以2014年美元計(jì))*原始數(shù)據(jù)取自U.S. Overseas Loans and Grants (Greenbook)，圖表由作者整理制成(http://explorer.usaid.gov/reports-greenbook.html)。

美國(guó)對(duì)哈援助領(lǐng)域包括“和平與安全”“公正和民主地治理”“投資于人民”和“經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)”等四項(xiàng)。(1)“和平與安全”援助。幫助哈薩克斯坦維護(hù)地區(qū)穩(wěn)定和安全，防止大規(guī)模殺傷性武器擴(kuò)散；援助其開(kāi)展反恐、打擊毒品犯罪和跨國(guó)犯罪方面的行動(dòng)。具體措施包括：援助反恐快速反應(yīng)部隊(duì)和整修直升飛機(jī)。在打擊毒品犯罪立法和現(xiàn)場(chǎng)鑒定毒品犯罪方面，培訓(xùn)警察、法官和檢察官；提供便攜式避難設(shè)備、違禁品檢測(cè)試劑盒和X射線(xiàn)設(shè)備，幫助邊境警衛(wèi)打擊地區(qū)恐怖主義威脅(包括大規(guī)模殺傷性武器材料轉(zhuǎn)移)；為警犬訓(xùn)練中心開(kāi)發(fā)新的可供選擇的訓(xùn)練指導(dǎo)手冊(cè)，以打擊不斷增加的毒品犯罪。(2)“公正與民主地治理”援助。提高哈薩克斯坦法制、人權(quán)、政治經(jīng)濟(jì)和善治水平。具體措施包括：在商業(yè)法方面培訓(xùn)法官，開(kāi)展知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)知識(shí)競(jìng)賽以及與最高法院和司法研究所簽訂合作協(xié)議；為政治黨派在技術(shù)平臺(tái)開(kāi)發(fā)、基層組織管理和有效利用新技術(shù)等方面舉辦開(kāi)放式培訓(xùn)班；援助獨(dú)立媒體，包括向哈薩克斯坦電視臺(tái)提供產(chǎn)品援助。(3)“投資于人民”援助。投資哈薩克斯坦人民衛(wèi)生和教育事業(yè)發(fā)展。具體措施包括：援助指導(dǎo)針對(duì)艾滋病和肺結(jié)核感染高危人群的宣傳和教育活動(dòng)；建議政府提高針對(duì)艾滋病和肺結(jié)核耐藥性的政府有效管理。(4)“經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)”援助。推動(dòng)哈薩克斯坦經(jīng)濟(jì)政策改革，為推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的各個(gè)部門(mén)提供援助。具體措施包括：培育公私合作模式作為改善教育和其他公共建設(shè)的手段；為業(yè)務(wù)監(jiān)管機(jī)構(gòu)提供簡(jiǎn)化創(chuàng)業(yè)程序的建議；在開(kāi)展創(chuàng)業(yè)課程指導(dǎo)方面培訓(xùn)教師；為農(nóng)民和大學(xué)教授提供農(nóng)業(yè)交流的機(jī)會(huì)，鼓勵(lì)受益人返回哈薩克斯坦社區(qū)分享他們的經(jīng)驗(yàn)等。*U.S. Department of State,Congressional Budget Justification for Foreign Operations,Annex:Regional Perspectives, (2013-5-17)(2016-08-9),(560) http://www.state.gov/p/eur/rls/fs/167305.htm.

三、美國(guó)對(duì)哈薩克斯坦援助的地緣政治利益訴求

漢斯·摩根索曾指出：“無(wú)論什么形式的對(duì)外援助本質(zhì)都是政治性的，主要目標(biāo)都是在促進(jìn)和保護(hù)本國(guó)的國(guó)家利益。”*Hans Morgenthau,A Political Theory of Foreign Aid,American Political Science Review,1962,(6),p.301.美國(guó)對(duì)哈薩克斯坦的援助調(diào)整服務(wù)于美國(guó)中亞安全利益，美國(guó)對(duì)哈薩克斯坦在戰(zhàn)略上需求越大、援助的門(mén)檻越低、援助的金額也越多。美國(guó)對(duì)哈援助涵蓋了其對(duì)哈政策的主要領(lǐng)域，反映了美對(duì)哈政策及兩國(guó)關(guān)系的親疏和走向。

(一)發(fā)揮哈薩克斯坦中亞地緣戰(zhàn)略支點(diǎn)作用

蘇聯(lián)解體后，俄羅斯因力量薄弱而戰(zhàn)略收縮，為美國(guó)重塑中亞格局提供難得的機(jī)遇。在大國(guó)地緣戰(zhàn)略角逐中，中亞被美國(guó)當(dāng)作一個(gè)應(yīng)具有兩重功能的必要環(huán)節(jié):一是調(diào)控一個(gè)業(yè)已失敗了的前超級(jí)強(qiáng)國(guó)，使之無(wú)望卷土重來(lái)；二是對(duì)付一個(gè)很可能崛起的未來(lái)超級(jí)強(qiáng)國(guó)，預(yù)防它侵蝕或沖擊美國(guó)的顯著優(yōu)勢(shì)。*時(shí)殷弘：《當(dāng)今中亞大國(guó)政治：出自中國(guó)視角的評(píng)估》，《國(guó)際經(jīng)濟(jì)評(píng)論》2003年第7/8期。阿富汗戰(zhàn)爭(zhēng)讓美國(guó)深刻認(rèn)識(shí)到中亞地緣戰(zhàn)略的重要性，加大了對(duì)中亞的援助力度?！邦伾锩焙竺绹?guó)出臺(tái)了“大中亞計(jì)劃”、減低了“民主改造”調(diào)門(mén)，援助重點(diǎn)轉(zhuǎn)向推動(dòng)中亞和南亞的經(jīng)濟(jì)整合。2011年，美國(guó)出臺(tái)“新絲綢之路”計(jì)劃，利用阿富汗在溝通地區(qū)交通和貿(mào)易中的地理優(yōu)勢(shì)，強(qiáng)調(diào)發(fā)揮其在中亞、南亞以及周邊國(guó)家經(jīng)濟(jì)聯(lián)系中的中心作用?！靶陆z綢之路”戰(zhàn)略在相當(dāng)大程度上受地緣政治思維的主導(dǎo)，它的地緣政治目標(biāo)是防止中亞完全被俄羅斯和中國(guó)控制、經(jīng)濟(jì)目標(biāo)是使中亞國(guó)家不會(huì)對(duì)俄羅斯和中國(guó)形成依賴(lài)。*趙華勝：《美國(guó)新絲綢之路戰(zhàn)略探析》，《新疆師范大學(xué)學(xué)報(bào)》2012年第6期。

哈薩克斯坦在中亞國(guó)家中不僅國(guó)土面積最大、資源豐富，且經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)、政治穩(wěn)定，有著重要的地緣政治地位，成為中亞“牽一發(fā)而動(dòng)全身”的“支軸國(guó)家”*楊恕、郭旭崗：《美國(guó)對(duì)哈薩克斯坦公共外交述評(píng)》，《俄羅斯東歐中亞研究》2015年第3期。。從哈獨(dú)立之日起，美國(guó)就利用包括援助在內(nèi)的各種手段發(fā)展與哈的關(guān)系，培育哈的親美傾向。2005年以后，美國(guó)加大了對(duì)哈薩克斯坦的援助力度，哈在美國(guó)戰(zhàn)略版圖中重要性顯著提高。在《2006年絲綢之路戰(zhàn)略法案》中，根據(jù)對(duì)美國(guó)中亞戰(zhàn)略意義的不同，對(duì)中亞國(guó)家分別予以定位：土庫(kù)曼斯坦和烏茲別克斯坦被定位為需要美國(guó)致力于推進(jìn)民主的嚴(yán)重侵犯人權(quán)的國(guó)家，與吉爾吉斯斯坦的關(guān)系定位為“很重要”，與哈薩克斯坦的關(guān)系則被定義為“極為重要”；對(duì)于美國(guó)和塔吉克斯坦的關(guān)系定位，該法案未專(zhuān)文闡述。*轉(zhuǎn)引自曾向紅：《重塑中亞地緣政治環(huán)境：2005年以來(lái)美國(guó)中亞政策的調(diào)整》，《外交評(píng)論》2008年第6期。

(二)軍事滲透、應(yīng)對(duì)地區(qū)安全威脅

哈薩克斯坦是美國(guó)中亞安全戰(zhàn)略棋盤(pán)上的潛在戰(zhàn)略支點(diǎn)。冷戰(zhàn)后，美國(guó)利用蘇聯(lián)解體后力量比較薄弱的機(jī)會(huì)，通過(guò)為哈薩克斯坦的無(wú)核化提供援助，消除了美國(guó)遭受核擴(kuò)散的威脅，讓其有機(jī)會(huì)開(kāi)展聯(lián)合軍事演習(xí)等軍事合作，以此不斷在軍事上介入中亞事務(wù)。

“9·11”事件以后，美國(guó)通過(guò)援助反恐軍事行動(dòng)加強(qiáng)了與哈國(guó)和其他中亞國(guó)家的密切合作，并通過(guò)駐軍在中亞站穩(wěn)了腳跟。正如布熱津斯基表述的，莫斯科首次很不情愿地對(duì)這一現(xiàn)實(shí)表示默認(rèn)，原蘇聯(lián)加盟共和國(guó)中的烏茲別克斯坦、哈薩克斯坦和吉爾吉斯斯坦等國(guó)很容易以聯(lián)合反恐斗爭(zhēng)為名和歐洲大西洋聯(lián)盟發(fā)展更密切的安全關(guān)系。*布熱津斯基：《大抉擇》，王振西，等譯，北京：新華出版社，2005年，第108頁(yè)。

“顏色革命”后，美國(guó)援助培育哈薩克斯坦親美力量，發(fā)揮哈在地區(qū)事務(wù)中的作用，維護(hù)美國(guó)的安全利益，實(shí)現(xiàn)反恐戰(zhàn)爭(zhēng)利益最大化；同時(shí)通過(guò)援助，打擊哈境內(nèi)的恐怖組織，防范中亞國(guó)家轉(zhuǎn)型期有可能出現(xiàn)的混亂對(duì)美國(guó)及其盟國(guó)造成威脅，以此確立美國(guó)在中亞的絕對(duì)主導(dǎo)地位。

哈薩克斯坦常被西方指責(zé)為是一個(gè)集權(quán)的“獨(dú)裁民主”國(guó)家。從國(guó)家安全利益角度出發(fā)，美國(guó)甚至?xí)颉凹瘷?quán)”政府妥協(xié)。比如，美國(guó)國(guó)會(huì)提出禁止2013年度撥款援助哈薩克斯坦，除非國(guó)務(wù)卿能提前6個(gè)月提供哈薩克斯坦顯著地改善了人權(quán)的記錄，最終國(guó)務(wù)卿以國(guó)家安全為由勸阻國(guó)會(huì)放棄了禁令。2005年以來(lái)，國(guó)務(wù)卿就一直向國(guó)會(huì)報(bào)告哈薩克斯坦在人權(quán)改善方面已經(jīng)明顯失敗，出于國(guó)家安全利益考慮，需要放棄對(duì)哈薩克斯援助的限制。*Jim Nichol,Kazakhstan:Recent Developments and U.S. Interests CRS Report for Congress.

(三)獲得更多投資、貿(mào)易和開(kāi)采能源的機(jī)會(huì)

從長(zhǎng)遠(yuǎn)看，美國(guó)幫助哈薩克斯坦推動(dòng)經(jīng)濟(jì)制度改革，將哈納入西方的市場(chǎng)民主體系，為以后更大規(guī)模的投資和獲取更多的經(jīng)濟(jì)利益打下基礎(chǔ)。美國(guó)援助哈獲益主要包括貿(mào)易、投資和能源開(kāi)發(fā)等領(lǐng)域，其中能源開(kāi)發(fā)是重點(diǎn)領(lǐng)域。哈薩克斯坦能源資源豐富，石油和天然氣探明儲(chǔ)量分別是45億噸和5.9萬(wàn)億立方米。*王沛：《中亞五國(guó)》，烏魯木齊：新疆人民出版社，2006年，第9頁(yè)。美國(guó)雪佛龍公司占有50%權(quán)益的田吉茲雪佛龍公司是哈薩克斯坦最大的石油開(kāi)采企業(yè)之一，開(kāi)采量占哈石油開(kāi)采總量的近33%，居首位。*蔣小林：《哈薩克斯坦石油天然氣蘊(yùn)藏、開(kāi)采和投資情況》，(2013-10-23)(2016-08-18).http://www.mofcom.gov.cn/article/i/dxfw/jlyd/201310/20131000361911.shtml。美國(guó)通過(guò)援助向哈輸入資本、知識(shí)和技術(shù)，不僅可以獲得經(jīng)濟(jì)收益，而且可以增加哈薩克斯坦對(duì)美國(guó)的經(jīng)濟(jì)依賴(lài)。

(四)推行美國(guó)民主，提升美國(guó)國(guó)家形象

人道主義援助在美國(guó)援助項(xiàng)目中爭(zhēng)議最少，它不僅能在受援國(guó)而且能在美國(guó)國(guó)內(nèi)樹(shù)立良好的國(guó)家形象，起到積累和發(fā)揮國(guó)家軟實(shí)力的作用。美國(guó)援助哈薩克斯坦農(nóng)業(yè)和社會(huì)發(fā)展，并幫助其應(yīng)對(duì)全球問(wèn)題的挑戰(zhàn)，從而在哈國(guó)人民心中樹(shù)立了負(fù)責(zé)任的大國(guó)形象。美國(guó)一直把推行民主作為外交政策的手段，認(rèn)為推行民主、建立美國(guó)式的政治經(jīng)濟(jì)模式，就能夠建立美國(guó)主導(dǎo)的世界秩序。1989 年柏林墻倒塌，美國(guó)學(xué)者福山發(fā)表“歷史終結(jié)論”；1991年蘇聯(lián)解體，似乎再次驗(yàn)證了他的論斷，歷史終結(jié)論與民主和平論在美國(guó)受到吹捧。2005年，“顏色革命”后，美國(guó)吸取教訓(xùn)放棄向哈強(qiáng)力推進(jìn)民主的做法，嘗試采取繞過(guò)哈國(guó)政府支持非政府組織開(kāi)展西式教育活動(dòng)等比較溫和的手段推進(jìn)民主。美國(guó)的這種做法引起了哈薩克斯坦的警惕，哈對(duì)美實(shí)施援助的非政府組織(NGO)和執(zhí)行援助的國(guó)內(nèi)非政府組織(LNGO)采取了一些限制措施，制定了針對(duì)西方非政府組織的法律，加強(qiáng)了監(jiān)督，取消了它們?cè)诠囊恍┗顒?dòng)和項(xiàng)目。這些措施大大限制了美國(guó)非政府組織在哈的活動(dòng)能力，減少了美國(guó)利用民主援助對(duì)哈政權(quán)穩(wěn)定和國(guó)家安全的影響。

四、美國(guó)援助對(duì)哈薩克斯坦的影響

美國(guó)援助對(duì)哈薩克斯坦政治、經(jīng)濟(jì)和社會(huì)事業(yè)的發(fā)展起到一定的促進(jìn)作用，有利于消除極端主義勢(shì)力滋生蔓延的社會(huì)土壤，客觀(guān)上促進(jìn)了哈國(guó)的安全穩(wěn)定，使其獲得了更多參與國(guó)際事務(wù)和發(fā)展的機(jī)會(huì)。哈薩克斯坦作為蘇聯(lián)繼承國(guó)直接參加歐安會(huì)，1994年加入北約“和平伙伴關(guān)系計(jì)劃”，2010年首次擔(dān)任歐安組織輪值主席國(guó)，2017年6月世博會(huì)在哈薩克斯坦阿斯塔納舉辦。2013年7月在華盛頓舉辦的美哈戰(zhàn)略伙伴關(guān)系委員會(huì)第二次會(huì)議上，美國(guó)承諾將幫助哈薩克斯坦獲得WTO成員資格，擴(kuò)大在哈的貿(mào)易與投資。*U.S. Department of State,Office of the Spokesperson,Joint Statement of Second Kazakhstan-United States Strategic Partnership Dialogue,July 10,2013.經(jīng)過(guò)美哈雙方共同努力，哈薩克斯坦于2015年7月27日成為世界貿(mào)易組織第162個(gè)成員國(guó)。

哈國(guó)雖然獲益于美國(guó)援助，但不可能采取完全倒向美國(guó)的一邊倒戰(zhàn)略。為了獲取美國(guó)更多援助，哈方曾一度將對(duì)外關(guān)系的重心偏向美國(guó)，然而其很快就認(rèn)識(shí)到這樣的做法不妥。一方面，哈作為原蘇聯(lián)的加盟共和國(guó)，獨(dú)立以后在政治、經(jīng)濟(jì)、文化體制、風(fēng)俗習(xí)慣和大眾心理等諸多方面和俄羅斯保持密切聯(lián)系；另一方面，哈薩克斯坦執(zhí)行平衡外交政策，哈美過(guò)分靠近會(huì)加劇俄美在哈勢(shì)力范圍的爭(zhēng)奪，這勢(shì)必造成哈薩克斯坦乃至中亞地區(qū)的不穩(wěn)定。

援助讓哈對(duì)美產(chǎn)生一定程度上的依賴(lài)，為了獲取更多美國(guó)援助，哈薩克斯坦也相應(yīng)地調(diào)整了內(nèi)外政策。

首先，哈國(guó)在國(guó)際外交事務(wù)中支持美國(guó)。2004年后駐伊拉克盟軍紛紛撤離，意大利和澳大利亞等國(guó)相繼打算撤軍，駐伊聯(lián)軍面臨瓦解。2005年9月哈總統(tǒng)宣布哈軍隊(duì)不打算撤出伊拉克，成為美國(guó)的堅(jiān)定支持者；此外，哈國(guó)通過(guò)與美國(guó)多次會(huì)談后表示，在阿富汗問(wèn)題上，哈愿意配合美國(guó)的重建工作并發(fā)揮積極作用。哈薩克斯坦支持美國(guó)“大中亞計(jì)劃”，外長(zhǎng)托卡耶夫參加美國(guó)在阿富汗召開(kāi)的“大中亞伙伴關(guān)系、貿(mào)易和發(fā)展會(huì)議”時(shí)表示，將阿富汗列入“大中亞”有利于阿富汗及整個(gè)中南亞地區(qū)的發(fā)展，哈愿為該計(jì)劃的實(shí)施做出貢獻(xiàn)。*③ 陳立：《美哈關(guān)系的演變及未來(lái)發(fā)展前景》，《亞非縱橫》2008年第6期。

其次，哈國(guó)支持美國(guó)反恐行動(dòng)。在上世紀(jì)90年代哈美軍事合作的重點(diǎn)是實(shí)現(xiàn)哈無(wú)核化和在北約“和平伙伴關(guān)系計(jì)劃”框架下開(kāi)展聯(lián)合軍演等軍事合作。“9·11”事件后，哈薩克斯坦表示愿意以各種可能的方式支持美軍反恐行動(dòng)。*鄭羽主編：《既非盟友，也非敵人》，北京：世界知識(shí)出版社，2006年，第667頁(yè)。2003年9月，美哈簽訂了一份為期5年、并且續(xù)簽延續(xù)至2012年的軍事合作協(xié)議，內(nèi)容包括發(fā)展維和部隊(duì)、發(fā)展防空能力和加強(qiáng)里海地區(qū)的安全措施。2010年10月，哈薩克斯坦和北約簽訂4名哈薩克斯坦軍官入駐阿富汗維和部隊(duì)總部的協(xié)議，2011年5月哈議會(huì)通過(guò)這項(xiàng)協(xié)議。2012年哈容許美國(guó)駐阿富汗維和部隊(duì)(ISAF)鐵路運(yùn)輸物資過(guò)境，5月北約秘書(shū)長(zhǎng)拉斯姆森宣布哈薩克斯坦同意北約部隊(duì)從阿富汗撤軍物資通過(guò)哈境內(nèi)；6月中旬在討論阿富汗問(wèn)題的“伊斯坦布爾進(jìn)程”會(huì)議上，哈薩克斯坦承諾在2014年以后將為阿富汗戰(zhàn)后貿(mào)易、教育和災(zāi)難管理等方面提供援助。③

再次，哈國(guó)推動(dòng)國(guó)內(nèi)政治改革。為了向著美國(guó)期待的方向做出努力，哈在獨(dú)立后采取了一系列政治改革措施：實(shí)施政治民主化、經(jīng)濟(jì)自由化、保障人權(quán)、打擊腐敗和有組織犯罪。為保障政治民主，采取總統(tǒng)、議會(huì)和司法相獨(dú)立的政治制度，實(shí)行多黨制；在選舉的公正性和可信度問(wèn)題上，納扎爾巴耶夫總統(tǒng)承認(rèn)存在問(wèn)題，表示要增強(qiáng)選舉的公正性和可信度；哈國(guó)為保障公民權(quán)利將公平選舉和言論自由寫(xiě)入憲法，并將監(jiān)獄系統(tǒng)由內(nèi)務(wù)部轉(zhuǎn)至司法部以改善人權(quán)狀況；在懲治腐敗方面，哈國(guó)在獨(dú)聯(lián)體國(guó)家中率先通過(guò)《反腐敗法》，舉辦各種講座、咨詢(xún)和培訓(xùn)，向商人、公務(wù)員講解拒絕腐敗的好處。*阿曼基利迪·塔熱諾夫：《哈薩克斯坦擔(dān)任歐安組織輪值主席國(guó)的前景》，《現(xiàn)代國(guó)際關(guān)系》2006年第4期。

總之，美國(guó)對(duì)哈薩克斯坦的援助在一定程度上滿(mǎn)足了美國(guó)的利益預(yù)期，同時(shí)哈方也通過(guò)搭美國(guó)的“便車(chē)”獲得了發(fā)展。然而，美國(guó)希望通過(guò)援助哈薩克斯坦使其疏遠(yuǎn)俄羅斯的目的很難達(dá)到。美國(guó)的援助雖然很有誘惑力，但是哈方在和美國(guó)保持緊密關(guān)系的同時(shí)，也將感受到來(lái)自俄羅斯的壓力。為了避免與美國(guó)結(jié)盟激怒俄羅斯，威脅自身的生存、發(fā)展與聲譽(yù)，至少在名義上，中亞國(guó)家選擇的是一種與美國(guó)和俄羅斯保持等距離的多邊平衡外交政策。*曾向紅：《美國(guó)對(duì)中亞事務(wù)的介入及中亞國(guó)家的應(yīng)對(duì)》，《國(guó)際政治研究》2015年第3期。哈薩克斯坦的多元對(duì)外政策客觀(guān)上削弱了美國(guó)援助政策的效力，也讓美哈關(guān)系及美對(duì)哈的援助政策存在很大變數(shù)。