梁源　何紅穎

關(guān)鍵詞 安全困境 東北亞 中國戰(zhàn)略

作者簡介：梁源，黑龍江大學(xué)研究生院；何紅穎，黑龍江大學(xué)政府管理學(xué)院。

中圖分類號：D815 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A DOI：10.19387/j.cnki.1009-0592.2018.04.053

安全困境一直是東北亞安全研究的熱點(diǎn)問題。在不同的歷史階段，尤其是冷戰(zhàn)后，東北亞安全局勢都發(fā)生了重大的變化，未來的發(fā)展態(tài)勢也未見明朗。面臨不斷凸顯的新問題，身處東北亞的中國對于日益緊迫的安全困境做出新的思考是適時(shí)。同樣對于建設(shè)中國的周邊外交，保持和平崛起態(tài)勢以及維護(hù)東北亞整體和平來說也是十分必要的。

一、東北亞的安全現(xiàn)狀

東北亞是一個(gè)地理概念，即亞洲東北部地區(qū)，為亞洲、東亞所屬的次區(qū)域。在國際政治研究中，由于美國作為區(qū)域外大國對東北亞地區(qū)事務(wù)發(fā)揮著舉足輕重的作用，因此在分析東北亞安全問題時(shí)無論如何也無法繞開美國。隨著蘇聯(lián)解體，冷戰(zhàn)結(jié)束，東北亞的整體安全狀況并未發(fā)生“解凍”式的根本向好，反而是以“冷戰(zhàn)活化石”的姿態(tài)保持了不穩(wěn)定、大國沖突潛在發(fā)生等特點(diǎn)的同時(shí)還有了許多新的變化。究其原因歸納起來主要有三點(diǎn)：

（一）東北亞各國之間的貿(mào)易發(fā)展迅速，經(jīng)濟(jì)相互依存度普遍加深

冷戰(zhàn)結(jié)束后，政治的對抗造成的經(jīng)濟(jì)交往滯后的局面逐步被全球經(jīng)濟(jì)一體化和區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作大潮沖刷殆盡。被稱為最后一個(gè)“價(jià)值洼地”的東北亞，越來越受到世界各方的關(guān)注，成為新的經(jīng)濟(jì)增熱點(diǎn)。與此同時(shí)，東北業(yè)區(qū)域內(nèi)的各國也逐漸意識到加強(qiáng)區(qū)域內(nèi)貿(mào)易往來，推進(jìn)相互間的經(jīng)濟(jì)交流與合作，謀求共同發(fā)展是發(fā)展本國經(jīng)濟(jì)的新契機(jī)。因此各國紛紛敞開了貿(mào)易往來的大門。由于東北亞各國經(jīng)濟(jì)發(fā)展起點(diǎn)不同，各國的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)也不盡相同，所以具備很強(qiáng)的互補(bǔ)性。這種十分明顯的相對比較優(yōu)勢成為了東北亞貿(mào)易最重要的特點(diǎn)。

（二）東北亞各國之間的實(shí)力對比，特別是經(jīng)濟(jì)實(shí)力，發(fā)生了較大的變化

改革開放以來，中國經(jīng)濟(jì)得到了長足的發(fā)展。本世紀(jì)頭十年，中國經(jīng)濟(jì)增長達(dá)到了兩位數(shù)的高位，創(chuàng)造了發(fā)展的奇跡。與之相對，作為世界經(jīng)濟(jì)大國的美國和日本的經(jīng)濟(jì)增長速度出現(xiàn)放慢甚至出現(xiàn)停滯的現(xiàn)象。

與美日的相對衰退不同，俄羅斯與朝鮮的經(jīng)濟(jì)則呈現(xiàn)絕對衰退。1991年蘇聯(lián)解體后，繼承了蘇聯(lián)大國衣缽的俄羅斯經(jīng)歷了長達(dá)七年的經(jīng)濟(jì)衰退，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不合理與金融抗風(fēng)險(xiǎn)能力較弱的問題仍然是制約俄羅斯經(jīng)濟(jì)發(fā)展的痼疾。朝鮮在冷戰(zhàn)期間和經(jīng)互會(huì)成員國一樣實(shí)行以物易物的貿(mào)易方式，享受低于國際市場價(jià)格的所謂友好價(jià)。蘇聯(lián)解體也使朝鮮失去了經(jīng)濟(jì)發(fā)展的最大外援。這種雙重的打擊使朝鮮的經(jīng)濟(jì)受到了難以估量的損失，國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展陷入停滯的狀態(tài)。

（三）東北亞國家之間的關(guān)系發(fā)生了分化組合

冷戰(zhàn)初期，基于意識形態(tài)和地緣政治的現(xiàn)實(shí)，東北亞形成了社會(huì)主義和資本主義兩大陣營的對抗局面。中國、蘇聯(lián)、朝鮮與日本、美國、韓國分別組成同盟，進(jìn)行對抗。這種較為簡單的同盟關(guān)系在進(jìn)入20世紀(jì)70年代后，隨著中蘇交惡，中美建交，中日建交等一系列事件的發(fā)生，產(chǎn)生了較為復(fù)雜的改變。中國與美日基于對抗蘇聯(lián)的需要，保持了非同盟性質(zhì)的協(xié)作關(guān)系。朝鮮為了維護(hù)自身的安全與國家利益，對于中蘇兩國則保持等距離外交。冷戰(zhàn)結(jié)束后，中美日三邊關(guān)系出現(xiàn)分化，合作的蜜月期不復(fù)存在。美日對中國準(zhǔn)盟友性質(zhì)的關(guān)系定位，也被重新審視為“接觸與遏制”的非敵非友狀態(tài)。隨著朝鮮一意孤行開發(fā)核武器，原本牢固的中朝同盟關(guān)系也隨即冷淡。俄羅斯囿于自身實(shí)力的下降，對于東北亞的影響力也無法與前蘇聯(lián)時(shí)期相比，政策選擇趨向于全方位合作而非對抗。

二、東北亞安全困境

安全困境（security dilemma）是國際安全研究領(lǐng)域中一個(gè)重要的概念。 它主要界定的是在國際無政府狀態(tài)下，主權(quán)國家間因相互之間缺乏信任而彼此猜疑，進(jìn)而各國出于維護(hù)自身安全的目的而擴(kuò)充軍備的國家行為。這種國家行為的出發(fā)點(diǎn)是保障自身的安全，但是國家追求絕對安全的無止境性卻導(dǎo)致了國際關(guān)系中安全普遍缺失的危險(xiǎn)境況。

東北亞地區(qū)擁有豐富的戰(zhàn)略資源，具有極其重要的地緣政治價(jià)值，在20世紀(jì)相當(dāng)長的時(shí)段里一直是對抗與沖突的高發(fā)地帶，被稱為“亞洲的巴爾干”。作為一個(gè)整體性問題，東北亞的安全困境形成的原因也是復(fù)雜而系統(tǒng)的?，F(xiàn)從國家個(gè)體行為，國家雙邊及多邊互動(dòng)，東北亞安全體系三個(gè)層面做出分析。

（一）國家個(gè)體行為層面上的原因

首先，東北亞國家之間的差異巨大。作為有著漫長而悠久歷史的東北亞地區(qū)，區(qū)域內(nèi)國家有著相似的文化。但是在長達(dá)千年發(fā)展過程中，東北亞各國的民族精神去發(fā)生了截然不同變化，從而衍生出剪不斷理還亂的歷史情節(jié)。二戰(zhàn)結(jié)束后，隨著冷戰(zhàn)的降臨，意識形態(tài)的分野再次加深了東北亞國家之間的差異。這些歷史與現(xiàn)實(shí)的交織使原本復(fù)雜的安全問題更加的不明朗和難以解決。

其次，東北亞國家主動(dòng)向區(qū)域內(nèi)注入不穩(wěn)定因素。比較典型的國家行為有朝鮮研發(fā)核武器和日本釣魚島國有化事件。1993朝鮮致函聯(lián)合國安理會(huì)與和核不擴(kuò)散條約國，通報(bào)朝鮮退出《不擴(kuò)散核武器條約》。之后發(fā)生的歷次朝核危機(jī)，朝鮮和美國都希望通過自己的單邊行為，主動(dòng)改變兩國之間的態(tài)勢。中日釣魚島紛爭由來已久，但是“購島事件”發(fā)生之前，中日兩國都未曾采取過從根本上改變釣魚島目前態(tài)勢的行為。這一“默契”被日本政府“購島”所打破。作為反制，中國政府開始加強(qiáng)了對于釣魚島實(shí)際控制的爭奪，東海圍繞釣魚島發(fā)生沖突的可能性加劇，中日關(guān)系也因此陷入低谷。

（二）國家雙邊及多邊互動(dòng)層面上的原因

首先，東北亞國家間缺乏互信，軍事同盟和雙邊主義盛行。東北亞的安全構(gòu)架的主要組成因素是美日同盟、美韓同盟、中俄全面戰(zhàn)略協(xié)作伙伴關(guān)系、中朝傳統(tǒng)友誼關(guān)系等。這些排他性的同盟或準(zhǔn)同盟在戰(zhàn)略上對于區(qū)域內(nèi)其他國家有天然的不信任感。這種不信任感在地區(qū)博弈中不斷加深，從而使東北亞的整個(gè)戰(zhàn)略思想落入了對抗性的窠臼。東北亞各國幾乎都存在領(lǐng)土爭端，由于領(lǐng)土問題事關(guān)各國核心利益，涉事國主動(dòng)做出讓步的可能性都不大。所以加強(qiáng)軍事實(shí)力和與他國結(jié)盟成了雖然帶來無盡安全隱患但卻現(xiàn)實(shí)而有效的無奈選擇。

其次，東北亞的安全合作缺乏切實(shí)有效的制度性資源。東北亞區(qū)域內(nèi)的國家雖然從地理角度看體量有大有小，但是和其他地理次區(qū)域不同，東北亞國家都有大國意志，所以東北亞國家對于建立平等協(xié)商的地區(qū)協(xié)作機(jī)制并不熱心。冷戰(zhàn)結(jié)束后，建立多邊政治組織成為國際政治發(fā)展的一種潮流，所以由東北亞國家建立或者整體參加的多邊、跨越地區(qū)的對話機(jī)制也逐步出現(xiàn)，總體而言，東北亞的安全合作主要還停在條約和協(xié)議層面，這種制度性資源的相對無效性使各國通過有效的機(jī)制釋放猜疑與敵意可能趨近于零。一旦域內(nèi)出現(xiàn)危機(jī)，有關(guān)國家也無法通過機(jī)構(gòu)管理或仲裁來化解風(fēng)險(xiǎn)。

（三）東北亞安全體系層面上的原因

首先，東北亞安全體系不正常地以區(qū)域外國家——美國為中心。二戰(zhàn)以來，美國在東北亞構(gòu)筑了一個(gè)叫“中心和輪輻”（hub and spokes system） 的體系。在這樣的體系中，東北亞區(qū)域內(nèi)國家的利益得不到真正的考慮，美國也時(shí)有走到前臺自己表演的欲望。這種被美國“離岸平衡手”撥弄的平衡，本身就是不穩(wěn)定的。使亞洲真正成為“亞洲人的亞洲”成為解決東北亞安全困境的一個(gè)呼吁與倡議。

其次，中國崛起對現(xiàn)有的東北亞體系起到了根本性的沖擊。中國崛起是冷戰(zhàn)結(jié)束以來國際體系轉(zhuǎn)型一個(gè)最大的助力事件，反過來中國崛起對東北亞體系也帶來了深遠(yuǎn)的影響。中國崛起和美國的衰落使東北亞地區(qū)原有的力量結(jié)構(gòu)發(fā)生變化，中國從原有的被動(dòng)追隨者逐步成為了規(guī)則制定者，從而以自身的實(shí)力推動(dòng)了東北亞體系的變化。但是作為霸權(quán)國的美國是不會(huì)放棄自身的既得利益，必然會(huì)和作為新興大國的中國發(fā)生沖突。在缺乏制度性協(xié)調(diào)機(jī)制作為緩沖的東北亞，一旦兩國不主動(dòng)采取措施達(dá)成妥協(xié)，沖突升級的可能性很高。

三、 中國的東北亞戰(zhàn)略應(yīng)對

通過對東北亞歷史與現(xiàn)實(shí)、區(qū)域與中國自身利益的認(rèn)識與分析，中國的東北亞戰(zhàn)略目的可以分為第三個(gè)小的方面。一是確保東北亞地區(qū)的安全與穩(wěn)定，防止大規(guī)模戰(zhàn)爭的發(fā)生，為自身的和平崛起創(chuàng)造優(yōu)良的外部環(huán)境。二是保持自身經(jīng)濟(jì)發(fā)展的持續(xù)性，同時(shí)以自身的發(fā)展帶動(dòng)整個(gè)東北亞經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。三是解決冷戰(zhàn)遺留問題，促進(jìn)東北亞國家之間的相互信任，進(jìn)而通過合作形成利益共同體。這些目標(biāo)的制定為中國規(guī)定了東北亞戰(zhàn)略的基本立場與政策，具體看來主要有兩部分：

（一）秉持新安全觀，擴(kuò)大共同利益，進(jìn)而促進(jìn)合作安全

2002年7月31日，中國首次全面而系統(tǒng)地闡述了中國新安全觀的核心內(nèi)容、主要內(nèi)涵和政策主張?！盎バ?、互利、平等、協(xié)作”是中國倡導(dǎo)新安全觀的核心內(nèi)容，四者既各自有著豐富思想內(nèi)涵和科學(xué)依據(jù)，是在結(jié)合人類幾千年國家安全史的具體實(shí)踐和國家安全思想的基礎(chǔ)上總結(jié)概括形成的?？v觀當(dāng)前東北亞的現(xiàn)實(shí)，安全合作不僅符合區(qū)域內(nèi)各國的愿望，也符合中國的戰(zhàn)略發(fā)展利益。

（二）構(gòu)建基于共同利益的東北亞戰(zhàn)略框架

當(dāng)前，東北亞具效用的制度框架雖然很少，但是它們均是各方共同利益匯聚和制度化的結(jié)果。依照當(dāng)前的路徑，東北亞各國可能會(huì)將繼續(xù)堅(jiān)持開放的精神促進(jìn)合作，擴(kuò)大共同獲益的重合部分，最終達(dá)成雙贏。只有以共同利益為基礎(chǔ)，大國才不能隨意的將其利益置于其他國家之上。一定意義來說，東北亞秩序的核心發(fā)展動(dòng)力來自于域內(nèi)國家面臨的共同利益、威脅和挑戰(zhàn)。東北亞只有面對共同的挑戰(zhàn)時(shí)，才會(huì)在考慮自身戰(zhàn)略利益的同時(shí)超越狹隘的國家觀念，做出長遠(yuǎn)而正確的判斷。

注釋：

關(guān)于安全困境，西方學(xué)者一般認(rèn)為最早見于由美國紐約市立大學(xué)國際關(guān)系研究生項(xiàng)目負(fù)責(zé)人約翰·赫茲（ John H·Herz） 教授的《理想主義者的國際主義與安全困境》一文。

G.John Ikenberry （ed.），America Unirivaled：The Future of the Balance of Power （Cornell Studies in Security Affairs），Ithaca：Cornell University Press ，2002.

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