吳志剛

摘 要 自中部崛起戰(zhàn)略實(shí)施以來，中部六省（山西、河南、安徽、湖北、湖南、江西）進(jìn)入了發(fā)展的高峰期。利用2016年六省的16項(xiàng)數(shù)據(jù)，通過主成分分析將經(jīng)濟(jì)體系歸為基礎(chǔ)經(jīng)濟(jì)因子、科技教育因子和公共管理及服務(wù)因子，并通過聚類分析探索六省發(fā)展的相似性。結(jié)果顯示：中部六省整體發(fā)展示好，內(nèi)部存在差異，實(shí)力湖北經(jīng)濟(jì)發(fā)展指標(biāo)體系得分最高，湖南綜合水平緊隨其后，安徽、河南與江西水平相當(dāng)?shù)钟芯唧w差異，山西總體發(fā)展情況較差。

關(guān)鍵詞 中部六省綜合經(jīng)濟(jì)體系；主成分分析；聚類分析；3 σ原理

一、文獻(xiàn)綜述

國內(nèi)外經(jīng)濟(jì)學(xué)家在區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展、中部六省發(fā)展方面有著較多的研究成果，本章主要從區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論的宏觀層面和中部六省的微觀發(fā)展層面總結(jié)前人的研究成果，為本文的分析奠定理論基礎(chǔ)。

Constanta Popescu等在羅馬尼亞經(jīng)濟(jì)研究中認(rèn)為：區(qū)域成員對(duì)區(qū)域內(nèi)市場戰(zhàn)略所做準(zhǔn)備不充分，需要注重發(fā)展的協(xié)調(diào)性和自身的特色 [1]。Vlastimir Lekovi?等在塞爾維亞經(jīng)濟(jì)研究中發(fā)現(xiàn)：區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展重要，卻沒有被當(dāng)成社會(huì)發(fā)展的關(guān)鍵部分，并以此論證了區(qū)域平衡發(fā)展、區(qū)域產(chǎn)業(yè)政策的重要性[2]。這兩點(diǎn)也符合中國內(nèi)部的區(qū)域發(fā)展理念。魏博通等利用層次分析法對(duì)2010年中部六省的發(fā)展進(jìn)行排名：湖北、山西、湖南、安徽、江西、河南，而各省在經(jīng)濟(jì)發(fā)展、居民生活水平、教育、技術(shù)創(chuàng)新、環(huán)境保護(hù)等五個(gè)維度上的表現(xiàn)不均衡[3]。王建新等利用灰靶理論得出2013年經(jīng)濟(jì)綜合發(fā)展排名：河南、湖北、安徽、湖南、江西、山西，各個(gè)省的排名和經(jīng)濟(jì)發(fā)展都有地域性特征，地域差別為各省經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供不同的條件[4]。傅春等在對(duì)2013年各省科技發(fā)展數(shù)據(jù)的研究中發(fā)現(xiàn)：中部六省在科技資源規(guī)模和配置效率上各具特色，科技資源互補(bǔ)性較明顯；科技競爭力最強(qiáng)的是湖北，安徽、河南緊隨其后，但科技投入產(chǎn)出效率相對(duì)較高的是安徽、江西和山西[5]。

通過建立指標(biāo)體系，量化各省各項(xiàng)得分，本文將分析2016年六省經(jīng)濟(jì)綜合發(fā)展情況。使用的數(shù)據(jù)為全國1997-2016年、中部六省2016年16項(xiàng)數(shù)據(jù)，數(shù)據(jù)來源為中經(jīng)網(wǎng)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)庫，使用的軟件為IBM SPSS Statistics 20。

二、基于主成分分析的指標(biāo)歸集

（一）指標(biāo)與因子確定——基于解釋的總方差

本文挑選以下16項(xiàng)指標(biāo)，作為經(jīng)濟(jì)綜合發(fā)展的具體體現(xiàn)：人均GDP；三大產(chǎn)業(yè)增加值占GDP比重；規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)R&D;經(jīng)費(fèi)支出；居民人均可支配收入；城市居民最低生活保障人數(shù)；城鎮(zhèn)登記失業(yè)率；居民家庭人均消費(fèi)性支出；居民消費(fèi)價(jià)格指數(shù)；單位人口醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)床位數(shù)；社會(huì)服務(wù)機(jī)構(gòu)覆蓋率；每萬人中普通高中專任教師數(shù)；每萬人中普通高等學(xué)校專任教師數(shù)；單位人口擁有公共圖書館藏量；交通事故發(fā)生數(shù)。

通過相關(guān)系數(shù)矩陣和球型檢驗(yàn)發(fā)現(xiàn)，變量之間相關(guān)性強(qiáng)，適合進(jìn)行主成分分析。確定提取特征值大于1的成份，結(jié)果顯示前三個(gè)成份能夠解釋總方差的95.587%，能夠很好的反應(yīng)總體，所以決定提取三個(gè)因子。

（二）因子解釋及命名——基于旋轉(zhuǎn)成分矩陣

如下圖，成份一可由三大產(chǎn)業(yè)占GDP比重、人均消費(fèi)性支出、人均GDP、人均可支配收入、居民消費(fèi)價(jià)格指數(shù)解釋，命名為“基礎(chǔ)經(jīng)濟(jì)實(shí)力因子”；成份二可由規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)R&D;經(jīng)費(fèi)支出、單位人口擁有圖書館藏量、每萬人中普通高中及高等學(xué)校專任教師數(shù)解釋，命名為“科技教育實(shí)力因子”；成分三可由其余指標(biāo)解釋，“公共管理及服務(wù)因子”。

三、基于數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)化的評(píng)分體系

（一）指標(biāo)得分計(jì)算——基于標(biāo)準(zhǔn)化及矩陣?yán)碚?/p>

根據(jù)計(jì)算的六省16項(xiàng)指標(biāo)的平均數(shù)和標(biāo)準(zhǔn)差，以及六省每項(xiàng)指標(biāo)的實(shí)際數(shù)據(jù)，進(jìn)行下列處理：六省在每一項(xiàng)上的得分記為（表示第i省第j項(xiàng)的得分），六省16項(xiàng)指標(biāo)平均分記為（表示第j項(xiàng)指標(biāo)的六省平均分），六省16項(xiàng)得分標(biāo)準(zhǔn)差記為（表示第j項(xiàng)指標(biāo)的六省標(biāo)準(zhǔn)差）。則根據(jù)公式可得出標(biāo)準(zhǔn)化得分為：

共有16×6=96項(xiàng)數(shù)據(jù)，將i作為行，j作為列可以得到下列6×16階矩陣：

其中，城鎮(zhèn)登記失業(yè)率、交通事故發(fā)生數(shù)是與經(jīng)濟(jì)發(fā)展方向相反的指標(biāo)，為負(fù)說明失業(yè)率更低、事故數(shù)更少，予以調(diào)正說明好于全國平均水平，相反予以調(diào)負(fù)說明劣于全國平均水平。根據(jù)旋轉(zhuǎn)矩陣得分可以記作以下1616階對(duì)角矩陣：

其中第j行第j列代表第j項(xiàng)指標(biāo)的旋轉(zhuǎn)矩陣得分，由于A矩陣中的相關(guān)數(shù)據(jù)已調(diào)整，故B矩陣的對(duì)角元素全部取正，作權(quán)重使用，剔除經(jīng)濟(jì)意義。至此，得到以上述條件為基礎(chǔ)的各省16項(xiàng)得分矩陣為

按照三大因子將矩陣分為三塊，分別表示各省三大因子的各項(xiàng)指標(biāo)得分：

（二）因子體系得分計(jì)算——基于各項(xiàng)指標(biāo)得分

根據(jù)上一章得出的分塊矩陣C1、 C2、C3，現(xiàn)計(jì)算六省各因子下的得分。C1第i行元素相加可得第i省在因子一下的基礎(chǔ)得分，以下兩個(gè)矩陣同理，再與各因子貢獻(xiàn)方差相乘得到最終得分，見表3

該表中的分?jǐn)?shù)將在第四章運(yùn)用3σ原理的基礎(chǔ)上，分析六省在三大因子方面的不同表現(xiàn)。

四、基于3σ原理和層次聚類的實(shí)證研究

本章將在前一章的基礎(chǔ)上，將六省與全國平均水平進(jìn)行比較；通過計(jì)算因子得分，利用層次聚類法將六省集群，再深入分析六省發(fā)展差異。

（一）中部區(qū)域與全國水平的對(duì)比——基于三大因子的比較

因子一中，中部六省平均年人均GDP低于全國水平，說明中部經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)相對(duì)欠發(fā)達(dá)；觀察三大產(chǎn)業(yè)比重發(fā)現(xiàn)中部六省依然以工業(yè)為重；居民收入水平和購買力相對(duì)較弱；相較于2015年，全國平均物價(jià)水平的增長稍高于中部六省，說明中部六省經(jīng)濟(jì)活力可能較低，但通貨膨脹不嚴(yán)重。

因子二中，中部六省平均規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)R&D;支出與全國平均水平齊平；圖書資源有限，文化公共事業(yè)有待加強(qiáng)；每萬人中的專任教師數(shù)量高于全國平均水平，說明在初高等教育方面，中部六省水平較高。

因子三中，中部六省最低生活保障人數(shù)更高，普及了更多貧困線以下的居民；中部六省的失業(yè)率低，就業(yè)崗位提供得當(dāng)；社會(huì)服務(wù)機(jī)構(gòu)覆蓋率低映射出中部六省公共服務(wù)的缺陷；單位人口醫(yī)療衛(wèi)生床位數(shù)與全國相比無差異，但交通事故發(fā)生數(shù)遠(yuǎn)高于全國平均水平，說明中部六省交通法制建設(shè)較為薄弱。

（二）中部六省得分雙向分析——基于3σ原理

根據(jù)表3的得分，計(jì)算得18項(xiàng)數(shù)據(jù)平均分為-0.13，標(biāo)準(zhǔn)差為2.19。表示的區(qū)間為（-6.70，-4.51）；表示 的區(qū)間為（-4.51，-2.32）；表示的區(qū)間為（-2.32，-0.13）；表示的區(qū)間為（-1.13，2.05）；表示的區(qū)間為（2.05，4.24）；表示的區(qū)間為（4.24，6.43）。計(jì)算可得下表：

從因子角度縱向分析：因子一較突出的是湖北和湖南，分別落在和內(nèi)，山西則落到了內(nèi)，說明湖南湖北基礎(chǔ)經(jīng)濟(jì)實(shí)力強(qiáng)，而山西最薄弱；因子二較突出的是湖北和山西，其余都落在低于均值的區(qū)間；因子三較集中，都落在內(nèi)，只是河南、湖北、湖南處于上游，其余三省處于下游。

從對(duì)象角度橫向分析：山西基礎(chǔ)經(jīng)濟(jì)實(shí)力因子離均值最遠(yuǎn)，處于六省最末位，而科技教育較為樂觀；河南的公共管理及服務(wù)因子處于上游，而經(jīng)濟(jì)科技教育滯后于公共管理與服務(wù)體系的建設(shè)；安徽和江西的三個(gè)因子都落在了內(nèi)，說明安徽和江西各方面發(fā)展平平；湖北擁有各方面的優(yōu)勢；湖南的經(jīng)濟(jì)發(fā)展和公共管理服務(wù)因子具有優(yōu)勢，但科技和教育相對(duì)平淡。

（三）中部六省共性集群分析——基于層次聚類法

為更系統(tǒng)的總結(jié)各省之間的共性，本節(jié)將利用層次聚類將各省按一定共性凝聚成群，再深層次分析每一群存在的問題和發(fā)展策略。首先利用最近鄰居距離法找到不同個(gè)體與小類中不同個(gè)體的最小距離，安徽與江西的距離最?。?0.774），將首先聚在一起，山西、河南、湖北、湖南與該小類（安徽，江西）的最近距離依次為1.826，0.837，2.936，1.550。

通過平均聯(lián)接的樹狀圖，也可直觀的看到每一類的聚集情況：安徽與江西較早的聚成一類，河南在第二步聚類的時(shí)候加入了該類中，湖南、山西和湖北也與最近鄰居距離法結(jié)果一致。

山西省自成的第一群，總結(jié)為“經(jīng)濟(jì)公管發(fā)展滯后，科教良好”的類群，需加強(qiáng)基礎(chǔ)經(jīng)濟(jì)實(shí)力，保持科教的相對(duì)優(yōu)勢；由安徽、河南、江西、湖南構(gòu)成的第二群，可總結(jié)為“總體發(fā)展較為穩(wěn)定”的類群，進(jìn)一步發(fā)現(xiàn)湖南可自成一群，總結(jié)為“經(jīng)濟(jì)公管發(fā)展完善，科教相對(duì)薄弱”的類群，另三省總結(jié)為“處于平均水平，各類因子稍需加強(qiáng)”的類群；由湖北構(gòu)成的第三群，總結(jié)為“經(jīng)濟(jì)綜合發(fā)展良好”的類群。

五、基于實(shí)證分析的結(jié)論建議

（1）與全國平均水平相比，中部六省發(fā)展不協(xié)調(diào)。應(yīng)加強(qiáng)中部區(qū)域整體經(jīng)濟(jì)實(shí)力，在經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)方面加強(qiáng)投入，刺激消費(fèi)需求，提高居民收入；加強(qiáng)公共機(jī)構(gòu)建設(shè)和科研投入，注重規(guī)劃城市格局，健全交通管制體制。

（2）從經(jīng)濟(jì)體系角度，六省在基礎(chǔ)經(jīng)濟(jì)發(fā)展方面的差異最大，湖北生產(chǎn)力發(fā)展的突出與山西經(jīng)濟(jì)實(shí)力的滯后形成鮮明對(duì)比。故要協(xié)調(diào)中部六省資源配置，構(gòu)建六省經(jīng)濟(jì)交流平臺(tái)。通過交流中心相關(guān)政策調(diào)配資源，促進(jìn)六省的協(xié)調(diào)發(fā)展。

（3）從集群角度，省與省之間發(fā)展有相似性。故可相似類群采取相近策略，互相取長補(bǔ)短。例如安徽可支配收入低于江西，但消費(fèi)性支出卻更高；兩省在交通與社會(huì)服務(wù)方面差異懸殊，相互采取反方面促進(jìn)的策略以加強(qiáng)綜合實(shí)力。

（4）具體問題具體分析。六省要充分考慮自身特點(diǎn)。湖北，處于六省龍頭地位，要促進(jìn)區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展，向經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)城市看齊；湖南，要平衡城鄉(xiāng)發(fā)展，完善社會(huì)保障事業(yè)，在原有的教育基礎(chǔ)上，提高科教水平；河南，要著眼于人口密度問題，完善就業(yè)機(jī)制，促進(jìn)特色產(chǎn)業(yè)發(fā)展；安徽，要提高居民的收入，加強(qiáng)第二產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，加強(qiáng)教育建設(shè)；江西，重視農(nóng)業(yè)和衍生產(chǎn)業(yè)的優(yōu)勢地位，充分利用亞熱帶和贛鄱自然資源，加強(qiáng)高等教育和公共服務(wù)建設(shè)，完善城市規(guī)劃方案；山西，加快依賴煤炭為主的產(chǎn)業(yè)升級(jí)，開發(fā)清潔能源，加強(qiáng)公共管理與服務(wù)，促進(jìn)民生發(fā)展。

六省之間需互利共贏，取長補(bǔ)短，注重自身優(yōu)勢，共同進(jìn)步，真正意義上的實(shí)現(xiàn)中部崛起。

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