郭建峰 ，王小青 ，胡滋穎 ，樊 云

（1.西安郵電大學，西安 710121；2.英國雷丁大學，英國 雷丁 RG6 6AH）

引言

在“絲綢之路經(jīng)濟帶”國家戰(zhàn)略不斷推進的背景之下，對其所覆蓋的地區(qū)來說既是機遇也是挑戰(zhàn)，然而在建設(shè)發(fā)展過程中，仍存在諸多問題與矛盾：信息數(shù)據(jù)的缺失、政策法規(guī)的不完善、資源環(huán)境的不合理開發(fā)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)混亂等都將成為“絲綢之路經(jīng)濟帶”發(fā)展中的制約因素[1]。而如何建立一個“絲綢之路經(jīng)濟帶”發(fā)展水平評價體系，從而有效地評價其發(fā)展進程，為研究者、政府各部門提供研究參考與政策支持，從而實現(xiàn)“絲綢之路經(jīng)濟帶”地區(qū)合作共贏、互利互惠，實現(xiàn)地區(qū)間經(jīng)濟增長的跨越式進步?，F(xiàn)階段關(guān)于“絲路”發(fā)展水平評價體系的研究相當缺乏，傳統(tǒng)區(qū)域發(fā)展評價體系不適用于“絲綢之路經(jīng)濟帶”新興區(qū)域。因此，有必要結(jié)合區(qū)域發(fā)展以及“絲綢之路經(jīng)濟帶”的相關(guān)研究，構(gòu)建具有“絲路”特色的評價體系，從而解決上述問題。

一、文獻綜述

國外研究文獻目前還較為缺乏。內(nèi)容上主要論述了“絲綢之路經(jīng)濟帶”的內(nèi)涵與功能、各國在“絲路”戰(zhàn)略中的角色、發(fā)展策略建議以及少部分實證研究。

Ling Wei等（2014）[2]以空間維度視角，從激勵、基本框架、合理性、現(xiàn)實基礎(chǔ)和發(fā)展策略方面闡述了“絲綢之路經(jīng)濟帶”的內(nèi)涵，分析了構(gòu)建“絲綢之路經(jīng)濟帶”的基礎(chǔ)理論——區(qū)位理論、空間結(jié)構(gòu)和互動理論以及貿(mào)易理論。AbudureyimuA等（2014）[3]認為，絲綢之路經(jīng)濟帶的焦點在于生態(tài)安全、經(jīng)濟增長、教育、能源開發(fā)、金融合作、新技術(shù)和旅游發(fā)展，作為一條渠道對于促進中國和歐亞其他國家的思想和技術(shù)交流一直十分重要，同時有助于新疆的發(fā)展和長期穩(wěn)定。Piniugina E（2015）[4]分析了新型亞歐一體化戰(zhàn)略、“絲綢之路經(jīng)濟帶”戰(zhàn)略與歐亞經(jīng)濟同盟在經(jīng)濟和意識形態(tài)之間的差異，論述了國家領(lǐng)導人的政治目的以及雙邊合作文件內(nèi)容，并探討了中亞地緣性政治競爭。Zhao J.F.&Xian Y.（2016）[5]對基于2005—2014年“絲綢之路經(jīng)濟帶”沿線國家的對外直接投資數(shù)據(jù)，“絲綢之路經(jīng)濟帶”的溢出效應(yīng)與中國跨國公司的創(chuàng)新能力進行了分析。研究結(jié)果顯示，加大對外直接投資，有助于跨國公司與本地企業(yè)的知識交流，不僅促進了當?shù)丶夹g(shù)水平的提升，也有利于跨國公司提高業(yè)務(wù)性能與創(chuàng)新水平。

相對于國外研究的缺乏，“絲綢之路經(jīng)濟帶”這一主題卻是國內(nèi)研究的熱點。研究文獻數(shù)量多、內(nèi)容有深度且視角多元化。內(nèi)容上主要從“絲綢之路經(jīng)濟帶”的內(nèi)涵與功能、合作機制與建設(shè)路徑、發(fā)展戰(zhàn)略及對策建議上展開。

朱顯平、鄒向陽（2006）[6]最早提出了“中國—中亞新絲綢之路經(jīng)濟發(fā)展帶”這一概念，強調(diào)與古絲綢之路經(jīng)濟帶相比，“中國—中亞新絲綢之路經(jīng)濟發(fā)展帶”更具有關(guān)聯(lián)互動性?；輰?、楊世迪（2014）[7]認為，“絲綢之路經(jīng)濟帶”的建設(shè)內(nèi)容主要包括能源、通信、交通、貿(mào)易與投資、科技、文化及旅游等領(lǐng)域，加強各領(lǐng)域的互聯(lián)互通水平是實現(xiàn)“絲綢之路經(jīng)濟帶”互利共贏的合作路徑。馬莉莉等（2014）[8]認為，合作基礎(chǔ)、外圍陷阱、大國威脅和合作模式是擺在絲綢之路經(jīng)濟帶建設(shè)和發(fā)展面前的四大現(xiàn)實問題。2016年，北京大學海洋研究院、國務(wù)院發(fā)展研究中心、國家信息中心等單位聯(lián)合針對“一帶一路”沿線國家的互聯(lián)互通發(fā)展水平開展了相關(guān)研究，并推出五通指數(shù)量化“一帶一路”的互聯(lián)互通發(fā)展?！拔逋ㄖ笖?shù)”數(shù)結(jié)合“一帶一路”沿線各國的基本現(xiàn)狀與發(fā)展態(tài)勢，并從政策溝通、設(shè)施聯(lián)通、貿(mào)易暢通、資金融通與民心相通五個維度建構(gòu)了評價指標體系，評估結(jié)果可為我國政府進行相關(guān)科學決策、企業(yè)投資、智庫研究等提供參考。

二、研究方法

（一）熵值法

熵值法通過衡量系統(tǒng)中不同情況出現(xiàn)的概率來定義該系統(tǒng)中的熵，熵值越小，則其反映出的信息量越大；熵值越大，則其反映出的信息量越小[9]。熵值法的應(yīng)用過程具體如下：

第一步，指標數(shù)據(jù)的無量綱化：

第二步，計算第j項指標下，第i個樣本數(shù)據(jù)的特征比重值Pij：

第三步，計算指標的熵值：

第四步，計算差異性系數(shù)gj：

第五步，計算指標權(quán)重：

第六步，計算評分分數(shù)：

步驟五中可得到指標體系的指標權(quán)重，步驟六則可得到評價對象的分數(shù)，依據(jù)分數(shù)由高到低可對評價對象進行排名。

（二）BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)算法

BP（Back Propagation）算法步驟如下：

1.初始化網(wǎng)絡(luò)權(quán)值。隨機產(chǎn)生輸出層至隱含層的連接權(quán)wij、隱含層至輸出層的連接權(quán)vjt、隱含層各節(jié)點的輸出閾值θj和輸出層各節(jié)點的輸出閾值γt，取值范圍在（-1，1）之間。

2.提供樣本。給網(wǎng)絡(luò)輸入一組隨機的輸入樣本Pk=和目標樣本

3.計算隱含層各節(jié)點的輸入向量sj和輸出向量bj：

4.計算輸出層各節(jié)點的輸出向量Lt和響應(yīng)向量Ct：

5.計算輸出層各節(jié)點誤差，其中為目標向量：

6.計算隱含層誤差：

7.修正連接權(quán)值和閾值：

8.重復上述步驟直到誤差滿足預(yù)設(shè)值，訓練結(jié)束。

BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)擁有強大的非線性映射能力，處理復雜問題不需要建立復雜模型。但BP算法采用梯度下降法修改網(wǎng)絡(luò)權(quán)值，造成了容易陷入局部極小值、收斂速度慢等缺陷。本文采用LM算法，對BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)進行優(yōu)化。

（三）LM算法改進BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)

LM算法具有收斂速度快、精度更高，迭代次數(shù)更少的優(yōu)點，其基本思想就是允許誤差沿著惡化的方向搜索，使網(wǎng)絡(luò)每次不再沿著單一的負梯度方向迭代，同時對網(wǎng)絡(luò)的權(quán)值進行自適應(yīng)調(diào)整優(yōu)化，從而大幅度提高了網(wǎng)絡(luò)的泛化能力和收斂速度[10]。LM算法步驟如下：

1.提供初始值 x（0），預(yù)設(shè)誤差標準為 ε，k=1。

2.求 fi（x（k）），其中 i=1，2，3，…，m：

此時誤差對權(quán)值微分的Jacobi矩陣為則有

3.求出梯度搜索方向的d（k），其中I為單位矩陣：

4.搜索上式，δk滿足：

5.若達到誤差預(yù)設(shè)要求，則結(jié)束搜索，否則進入第6步。

6.若，則令 μk=μk/4，k=k+1，則進入第 2步；否則μk=μk×4，進入第三步。其中，μ為一個自適應(yīng)調(diào)節(jié)的標量，當其值很大時，LM算法相當于梯度下降法，當其值趨近于0時，LM算法相當于高斯牛頓法。

高斯牛頓的修正算法會在目標接近最優(yōu)解時，引導其走向理想的搜索方向，LM算法利用了非線性最小二乘法和梯度求最大值、最小值法，有效提高了學習效率，并減少了迭代次數(shù)。

三、“絲路”發(fā)展水平評價指標體系構(gòu)建

（一）樣本選取與LM-BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)設(shè)計

2013年3月28日，根據(jù)國家發(fā)展改革委、外交部、商務(wù)部聯(lián)合發(fā)布的《愿景與行動》文件，將“一帶一路”分為“絲綢之路經(jīng)濟帶”與“21世紀海上絲綢之路”。本文的研究對象為我國“絲綢之路經(jīng)濟帶”沿線省份，主要包括東北三省（黑龍江、吉林、遼寧）、西北六省（陜西、甘肅、內(nèi)蒙古、寧夏、青海、新疆）以及西南三?。◤V西、重慶、云南）地區(qū)[11～17]。

研究數(shù)據(jù)主要來源于《中國統(tǒng)計年鑒》《中國科技統(tǒng)計年鑒》、各省統(tǒng)計年鑒、各省科技統(tǒng)計年鑒、Wind宏觀數(shù)據(jù)庫、Wind行業(yè)數(shù)據(jù)庫等，樣本區(qū)間為中國“絲綢之路經(jīng)濟帶”沿線12個省份的面板數(shù)據(jù)，時間區(qū)間為2010—2015年，對于個別缺失數(shù)據(jù)采用均值擬合代替。

熵值法計算指標權(quán)重之前，由于涉及的指標較多，為使指標能夠客觀的評價“絲綢之路經(jīng)濟帶”發(fā)展水平，須使指標數(shù)據(jù)具有一致性，故而運用Matlab軟件對指標數(shù)據(jù)進行無量綱化處理。

基于LM-BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的“絲綢之路經(jīng)濟帶”發(fā)展水平評價體系模型的設(shè)計應(yīng)考慮主要因素，即網(wǎng)絡(luò)層數(shù)設(shè)定、各層節(jié)點數(shù)設(shè)定、各層激活函數(shù)確定等。

（二）指標體系構(gòu)建過程

“絲綢之路經(jīng)濟帶”發(fā)展水平強弱需通過相關(guān)指標來衡量，政府、企業(yè)和研究者需要對其做出綜合評價。所以，對“絲綢之路經(jīng)濟帶”發(fā)展水平評價就要從多種維度、多種指標綜合來考慮，因此需要建立多方面反映“絲綢之路經(jīng)濟帶”發(fā)展水平評價指標體系。總結(jié)來源，建構(gòu)“絲路”發(fā)展水平評價指標體系的基本框架（如下頁圖1所示）。

綜合大量文獻中的發(fā)展水平評價體系，遵循指標體系設(shè)計的原則，即科學性原則、系統(tǒng)性原則、可操作性原則、結(jié)構(gòu)層次性原則，構(gòu)建出評價指標體系（如下頁表1所示）。

四、“絲路”發(fā)展水平評價實證分析

本文選取“絲綢之路經(jīng)濟帶”省份2011—2014年相關(guān)指標數(shù)據(jù)，采用用熵值法來測算評價指標體系的初始權(quán)重，可以分別得到2010—2015年“絲綢之路經(jīng)濟帶”發(fā)展水平評價指標體系的指標初始權(quán)重，結(jié)果保留小數(shù)點后4位（見本文表2）。

初步分析表可知，其中貿(mào)易水平涉及的三級指標所占權(quán)重最大，其次是民心水平、設(shè)施水平、金融水平，最后是政策水平。這表明，我國“絲綢之路經(jīng)濟帶”沿線各省份的“貿(mào)易水平”“民心水平”與“設(shè)施水平”所涉及的三級指標數(shù)據(jù)差異較大，能夠反映更多的信息，即說明各地區(qū)發(fā)展水平的差異主要體現(xiàn)在這三個方面上。

圖1 “絲路”發(fā)展水平評價指標體系的構(gòu)建框架

表1 初步“絲綢之路經(jīng)濟帶”的發(fā)展水平評價指標體系

表2 “絲綢之路經(jīng)濟帶”的發(fā)展水平評價指標體系初始權(quán)重

由于區(qū)域發(fā)展系統(tǒng)處于動態(tài)的變化之中，應(yīng)綜合以往各年數(shù)據(jù)，挖掘其變化發(fā)展關(guān)系，得到各年動態(tài)的指標權(quán)重。根據(jù)熵值法的算法原理可知，在計算指標權(quán)重時，熵值法存在對指標數(shù)據(jù)變異性依賴過強的缺陷，只能考慮當年指標數(shù)據(jù)而容易忽視歷史數(shù)據(jù)對當年數(shù)據(jù)的影響。而實際的評價過程是一個動態(tài)的非線性過程，理想的評價結(jié)果中應(yīng)包括評價對象的變化發(fā)展過程。因此，本文用熵值法確定初始權(quán)重，利用LMBP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的優(yōu)點，使其根據(jù)綜合指標數(shù)據(jù)與初始權(quán)重進行自學習、自調(diào)整以確定最終的權(quán)重。

由LM-BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)設(shè)計可知，在達到5000次的預(yù)設(shè)訓練次數(shù)后，隱含層節(jié)點數(shù)為9時，LM-BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的訓練效果最好。其余年份的隱含層節(jié)點數(shù)設(shè)置與之相似，下頁圖2為隱含層節(jié)點數(shù)為9時LM-BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的誤差訓練曲線。

網(wǎng)絡(luò)訓練完畢后得到了LM-BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的各層連接權(quán)和閾值，利用獲得的連接權(quán)值和閾值來進行測試樣本的仿真，結(jié)果取平均值，獲得最終指標權(quán)重（見下頁表3）。

根據(jù)公式（6），通過LM-BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)最終確定的指標權(quán)重，可以得到2010—2015年我國“絲綢之路經(jīng)濟帶”發(fā)展水平評價指數(shù)結(jié)果（見本文表4）。

對各省份發(fā)展水平評價指數(shù)值采用均值法，得到我國“絲綢之路經(jīng)濟帶”的發(fā)展水平整體狀況（如本文圖3所示）。

由圖3可知，2015年的“絲綢之路經(jīng)濟帶”發(fā)展水平高于2010年的發(fā)展水平，2012年及2015年評價指數(shù)略微下降，且下降幅度極小。可以看出，我國“絲綢之路經(jīng)濟帶”的發(fā)展水平從2010—2015年整體上呈現(xiàn)波動上升趨勢。從評價指數(shù)值上看，2010—2015年的評價指數(shù)值都低于0.4，但2010年的發(fā)展水平指數(shù)值僅為0.2951低于0.3，由此可知，我國“絲綢之路經(jīng)濟帶”的整體發(fā)展水平較弱，但已邁上一個臺階。

根據(jù)我國“絲綢之路經(jīng)濟帶”省份的劃分，進一步分析，分別對東北地區(qū)、西北地區(qū)以及西南地區(qū)的區(qū)域發(fā)展水平進行比較，各個區(qū)域的發(fā)展水平評價指數(shù)值由各區(qū)域省份評價指數(shù)的均值求得，我國2010—2015年“絲綢之路經(jīng)濟帶”地區(qū)發(fā)展水平指數(shù)（如本文圖4所示）。

圖2 隱含層節(jié)點數(shù)為9時LM-BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的誤差訓練曲線

表3 “絲綢之路經(jīng)濟帶”的發(fā)展水平評價指標體系最終權(quán)重

表4 “絲綢之路經(jīng)濟帶”沿線各省份的發(fā)展水平評價指數(shù)結(jié)果

圖3 2010—2015年我國“絲綢之路經(jīng)濟帶”發(fā)展整體水平

圖4 2010—2015年我國“絲綢之路經(jīng)濟帶”地區(qū)發(fā)展水平

圖4顯示，除東北地區(qū)外，西北地區(qū)和西南地區(qū)都實現(xiàn)了發(fā)展水平的提升。其中，西南地區(qū)的發(fā)展水平反超東北地區(qū)位居第一，西北地區(qū)的發(fā)展水平則相對落后。

五、結(jié)論與建議

總體來看，本文使用熵值法確定初始權(quán)重，利用LM算法改進BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)算法得出最終指標權(quán)重。與熵值法求得的初始權(quán)重相比，LM-BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)得到的最終指標權(quán)重變化幅度不是很大。但可以發(fā)現(xiàn)，訓練數(shù)據(jù)涉及年份越多，測試樣本得到的最終輸出權(quán)重變化幅度越大。由于熵值法只考慮了當前數(shù)據(jù)卻忽略了歷史數(shù)據(jù)對當前數(shù)據(jù)帶來的影響，而LM-BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)強大的非線性能力和自學習能力正好可以彌補熵值法所存在的缺陷。因此，評價指標體系采用熵值法與LM-BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)算法相結(jié)合的評價方法，使評價結(jié)果更具有動態(tài)性。通過建立科學的“絲綢之路經(jīng)濟帶”發(fā)展水平指標體系模型，并依據(jù)實證結(jié)果分析提出相關(guān)建議。

第一，聚力“五通”建設(shè)，明確側(cè)重點?！拔逋ā笔且粋€有機整體，各有側(cè)重點，在大力建設(shè)的同時，應(yīng)該明確各部分的重點進行投入與發(fā)展。根據(jù)權(quán)重表可以具體到三級指標的占比大小來確定政策發(fā)展的側(cè)重點，這樣可以快速提高我國的發(fā)展水平。從指標權(quán)重中可以看出，貿(mào)易體系中，外商直接投資總額所占比重最大，其次為對外承包工程合同金額、貨物進出口總額、非金融類對外直接投資流量，說明各省份的投資程度和營商環(huán)境差異較大。所以，各方應(yīng)該將貿(mào)易和投資便利化進行探討并做出適當安排，促進貿(mào)易投資便利化，逐步消除貿(mào)易壁壘，擴大貨物貿(mào)易與服務(wù)貿(mào)易，降低貿(mào)易和投資成本，推動區(qū)域內(nèi)投資合作，提高區(qū)域經(jīng)濟循環(huán)速度和質(zhì)量等，即是“絲綢之路經(jīng)濟帶”的重要手段。因此，要積極推進雙邊即我國與經(jīng)濟帶其他國家自由貿(mào)易區(qū)的建設(shè)，擴大區(qū)域性自由貿(mào)易范圍。

第二，加強區(qū)域間合作與傳導性。由“絲路”發(fā)展水平的結(jié)果剖析可知，“絲綢之路經(jīng)濟帶”各區(qū)域的協(xié)調(diào)發(fā)展度水平存在區(qū)域間的不均衡現(xiàn)象，這說明在“絲綢之路經(jīng)濟帶”建設(shè)中，區(qū)域間沒有形成良性互動來共同促進各方面發(fā)展水平的提升。以國際大通道為基礎(chǔ)，西南地區(qū)以重慶為中心、西北地區(qū)以陜西為中心、東北地區(qū)以遼寧為中心建立各自中心以輻射各區(qū)域，連接國內(nèi)外的綜合交通運輸體系，促進區(qū)域聯(lián)動發(fā)展，共同推動國家構(gòu)建區(qū)域發(fā)展協(xié)調(diào)機制。

第三，各省份發(fā)展特色產(chǎn)業(yè)，明確戰(zhàn)略定位以形成優(yōu)勢互補。重慶市是“絲綢之路經(jīng)濟帶”與長江經(jīng)濟帶的交匯，具有聯(lián)動東西、帶動南北的區(qū)域優(yōu)勢，從而縮小東西部差距。而陜西具有有利的區(qū)位條件、完善的基礎(chǔ)設(shè)施、雄厚的科教實力、良好的工業(yè)基礎(chǔ)、高質(zhì)量的人力資源，為陜西建設(shè)“絲綢之路經(jīng)濟帶”提供強大支撐。遼寧是沿海省份，地處東北亞腹地，是連接亞歐通道的重要出?？冢瑸椤昂Ｉ辖z綢之路經(jīng)濟帶”打下良好的基礎(chǔ)。總體來說，各省份需高效利用其優(yōu)勢發(fā)展特色產(chǎn)業(yè)和互相協(xié)同發(fā)展，扮演不同角色來更好支撐“絲綢之路經(jīng)濟帶”。

最后，希望國家有關(guān)部門能夠參考文中的各項指標的選擇，并且結(jié)合當前互聯(lián)網(wǎng)、云計算、大數(shù)據(jù)等現(xiàn)代化信息技術(shù)，通過國內(nèi)外的資料數(shù)據(jù)支持建立覆蓋面更廣的信息庫，能夠?qū)崟r動態(tài)、全局宏觀分析、長周期監(jiān)控絲路發(fā)展動態(tài)和建設(shè)“數(shù)字化戰(zhàn)略”的絲路經(jīng)濟帶，從而為國內(nèi)外的決策者和參與者提供決策依據(jù)，對保障絲路的建設(shè)和可持續(xù)發(fā)展具有更重大的意義。

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