馬 東

（西安導(dǎo)航技術(shù)研究所，西安 710068）

引言

軍民融合式裝備在生產(chǎn)時(shí)主要可能遇到的風(fēng)險(xiǎn)包括經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)和決策失誤風(fēng)險(xiǎn)等。構(gòu)建軍民融合式裝備科研生產(chǎn)體系應(yīng)將生產(chǎn)的綜合效益作為考慮的主要指標(biāo)，同時(shí)要將風(fēng)險(xiǎn)管控作為重要輔助手段，為軍民融合式裝備科研生產(chǎn)管理提供全面、科學(xué)、系統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)管理措施。制定有針對(duì)性的軍民融合式裝備科研生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理體系有助于科研管理人員做出更加合理、科學(xué)的決策，同時(shí)能夠有效降低軍民融合式裝備科研生產(chǎn)面臨的風(fēng)險(xiǎn)，最大程度上保障生產(chǎn)效益。

一、軍民融合式裝備科研生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理概述

1.軍民融合式裝備科研生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)概念。（1）軍民融合式裝備科研生產(chǎn)體系。采用軍民融合式裝備科研生產(chǎn)體系的主要目的在于有效融合創(chuàng)新能力和科研生產(chǎn)能力，將先進(jìn)的生產(chǎn)技術(shù)和科研技術(shù)應(yīng)用到設(shè)備生產(chǎn)中去，以提高裝備性能和質(zhì)量，保障裝備作戰(zhàn)能力，可有效控制生產(chǎn)成本和生產(chǎn)時(shí)間。軍民融合式裝備科研生產(chǎn)體系指的是將國(guó)防科技工業(yè)生產(chǎn)技術(shù)和民用科技生產(chǎn)技術(shù)相結(jié)合，提高軍民科技的融合度，在國(guó)防科工業(yè)和民用科技工業(yè)間建立起良性競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，并進(jìn)一步促進(jìn)軍民科技的合理分工，提高軍民融合式裝備科研生產(chǎn)效率。（2）軍民融合式裝備科研生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)。在生產(chǎn)軍民融合式裝備時(shí)會(huì)遇到許多不確定性風(fēng)險(xiǎn)，包括經(jīng)濟(jì)開銷透支、決策失誤和技術(shù)缺失等，一旦出現(xiàn)上述問(wèn)題會(huì)直接影響軍民融合式裝備科研生產(chǎn)效率，甚至影響裝備使用質(zhì)量，產(chǎn)生嚴(yán)重后果。（3）軍民融合式裝備科研生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理。對(duì)軍民融合式裝備科研生產(chǎn)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理主要是對(duì)生產(chǎn)過(guò)程中可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別和評(píng)估，根據(jù)可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)制定有針對(duì)性的風(fēng)險(xiǎn)管理和改進(jìn)措施，確保風(fēng)險(xiǎn)處理妥善可靠，為軍民融合式裝備的科研生產(chǎn)提供完善的風(fēng)控保障。

2.軍民融合式裝備科研生產(chǎn)管理流程。軍民融合式裝備科研生產(chǎn)過(guò)程是有序的良性循環(huán)過(guò)程，首先要做好對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別，識(shí)別出軍民融合式裝備在科研生產(chǎn)過(guò)程中存在的風(fēng)險(xiǎn)種類，在此基礎(chǔ)上進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的影響程度、發(fā)生概率、風(fēng)險(xiǎn)大小和風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)等進(jìn)行評(píng)估，為接下來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)控制提供重要參考。在良好的風(fēng)險(xiǎn)控制作用下，可進(jìn)一步加深對(duì)軍民融合式裝備科研生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)識(shí)，從而更加細(xì)致地對(duì)風(fēng)險(xiǎn)種類進(jìn)行細(xì)分，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，再次促進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)管理提高成效，最終整個(gè)軍民融合式裝備科研生產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)管控工作質(zhì)量會(huì)逐步提高，風(fēng)險(xiǎn)管理能力不斷增強(qiáng)。下頁(yè)圖顯示的是風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和風(fēng)險(xiǎn)管控三個(gè)階段。

二、軍民融合式裝備科研生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)因素識(shí)別

在軍民融合式裝備科研生產(chǎn)過(guò)程中需要處理好各種關(guān)系，其整個(gè)生產(chǎn)環(huán)節(jié)涉及較多的縱向?qū)蛹?jí)和橫向?qū)蛹?jí)，關(guān)聯(lián)較多生產(chǎn)和管理要素，因此會(huì)產(chǎn)生各種各樣的難以識(shí)別和管控的風(fēng)險(xiǎn)。要想進(jìn)行軍民融合式裝備科研生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)因素管控工作，必須對(duì)生產(chǎn)過(guò)程中可能存在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行全面的識(shí)別。以下是軍民融合式裝備科研生產(chǎn)過(guò)程中可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)，主要有五類，每一大類下又細(xì)致分為各個(gè)小類。

軍民融合式裝備科研生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理三個(gè)階段圖

1.管理風(fēng)險(xiǎn)。管理風(fēng)險(xiǎn)是在管理軍民融合式裝備科研生產(chǎn)時(shí)出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)，主要是由于缺乏對(duì)裝備科研生產(chǎn)認(rèn)識(shí)導(dǎo)致的，再加上不科學(xué)的管理理念和政策法規(guī)，導(dǎo)致管理工作出現(xiàn)問(wèn)題，具體的管理風(fēng)險(xiǎn)根據(jù)管理問(wèn)題不同可分為觀念風(fēng)險(xiǎn)、協(xié)調(diào)風(fēng)險(xiǎn)、法規(guī)風(fēng)險(xiǎn)等，其中最嚴(yán)重的是決策風(fēng)險(xiǎn)，會(huì)直接影響軍民融合式裝備科研生產(chǎn)質(zhì)量。

2.機(jī)制風(fēng)險(xiǎn)。機(jī)制風(fēng)險(xiǎn)對(duì)應(yīng)的是軍民融合式裝備科研生產(chǎn)過(guò)程中缺乏相對(duì)應(yīng)的科研生產(chǎn)機(jī)制導(dǎo)致產(chǎn)生相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)阻礙生產(chǎn)出的軍民融合式裝備不能適應(yīng)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)規(guī)律要求，主要的機(jī)制風(fēng)險(xiǎn)包括市場(chǎng)準(zhǔn)入機(jī)制風(fēng)險(xiǎn)、需求發(fā)布機(jī)制風(fēng)險(xiǎn)以以及技術(shù)機(jī)制風(fēng)險(xiǎn)。與此同時(shí)，缺乏相應(yīng)的競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制也會(huì)導(dǎo)致競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制風(fēng)險(xiǎn)等。

3.軍工企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)。在軍民融合式裝備科研生產(chǎn)中軍工企業(yè)是重要的組成部分，軍工企業(yè)應(yīng)制定完善的企業(yè)管理措施，提高企業(yè)運(yùn)營(yíng)效率，為降低軍民融合式裝備科研生產(chǎn)過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)提供保障。軍工企業(yè)是高科技企業(yè)，具有較高的保密性，機(jī)構(gòu)龐大，人員構(gòu)成復(fù)雜，為管理增加了難度，同時(shí)加大了軍工企業(yè)在軍民融合式裝備科研生產(chǎn)中出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)的可能性，由軍工企業(yè)管理問(wèn)題引發(fā)的軍民融合式裝備科研生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)主要有管理風(fēng)險(xiǎn)和運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)等。

4.非公企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)。非公企業(yè)在參與到軍民融合式裝備科研生產(chǎn)過(guò)程中時(shí)由于缺乏科研支持，其研發(fā)能力較軍工企業(yè)弱?？偟膩?lái)說(shuō)，非公企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)主要包括道德風(fēng)險(xiǎn)、服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)和研發(fā)能力風(fēng)險(xiǎn)，需要進(jìn)一步加強(qiáng)管控。

5.條件風(fēng)險(xiǎn)。開展軍民融合式裝備科研生產(chǎn)需要成熟的條件，包括技術(shù)條件、管理?xiàng)l件和服務(wù)條件等，但實(shí)際過(guò)程中，上述條件的缺乏往往導(dǎo)致軍民融合式設(shè)備科研生產(chǎn)過(guò)程中出現(xiàn)投資風(fēng)險(xiǎn)、信息不對(duì)稱風(fēng)險(xiǎn)等，影響軍民融合式裝備科研生產(chǎn)工作的進(jìn)一步開展。

三、基于蒙特卡羅法的軍民融合式裝備科研生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

在蒙特卡羅法（Monte-Carlo）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估基礎(chǔ)上結(jié)合軍民融合式裝備科研生產(chǎn)體系特征對(duì)裝備科研生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估。蒙特卡羅法風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估法主要是通過(guò)構(gòu)造概率模型，借助隨機(jī)試驗(yàn)計(jì)算出現(xiàn)實(shí)系統(tǒng)中可能出現(xiàn)的隨機(jī)現(xiàn)象，由此可對(duì)軍民融合式裝備科研生產(chǎn)體系中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，進(jìn)一步提高風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別準(zhǔn)確性。使用蒙特卡羅法評(píng)估軍民融合式裝備科研生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)的具體過(guò)程如下：

1.根據(jù)專家對(duì)實(shí)際風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生概率和影響程度的調(diào)查，借助相關(guān)歷史數(shù)據(jù)對(duì)軍民融合式裝備科研生產(chǎn)過(guò)程中的單風(fēng)險(xiǎn)因素發(fā)生概率和影響程度概率進(jìn)行確定。

2.在第一步確定的單風(fēng)險(xiǎn)因素發(fā)生概率和影響程度的概率基礎(chǔ)上將發(fā)生概率和影響程度的隨機(jī)數(shù)生成，為接下來(lái)的具體計(jì)算分析提高數(shù)據(jù)支持。

3.在相應(yīng)的計(jì)算單風(fēng)險(xiǎn)大小因素公式中代入生成的發(fā)生概率和影響程度的隨機(jī)數(shù)，可計(jì)算出相應(yīng)的單風(fēng)險(xiǎn)影響因素大小，便于權(quán)重比較。

4.風(fēng)險(xiǎn)權(quán)重的計(jì)算主要通過(guò)權(quán)重分析法和德爾菲法對(duì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估指標(biāo)權(quán)重進(jìn)行確定。

5.根據(jù)上述步驟中計(jì)算出的風(fēng)險(xiǎn)影響因素大小和風(fēng)險(xiǎn)權(quán)重，綜合評(píng)估軍民融合式裝備科研生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)，得出全面結(jié)論。

6.最后一步是制作頻率分布圖和概率分布圖，主要顯示單風(fēng)險(xiǎn)和綜合風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率。要制定合理的模擬次數(shù)提高實(shí)驗(yàn)數(shù)值精度，要通過(guò)不斷積累和擴(kuò)大樣本進(jìn)行試驗(yàn)以獲得更精確的綜合風(fēng)險(xiǎn)頻率分布圖和累積風(fēng)險(xiǎn)概率分布圖。

對(duì)于軍民式融合裝備科研生產(chǎn)而言，運(yùn)用蒙特卡洛法最終評(píng)估的風(fēng)險(xiǎn)結(jié)果是：軍民融合式裝備科研生產(chǎn)中的綜合風(fēng)險(xiǎn)大小的影響因素較多，其中協(xié)調(diào)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生機(jī)制、需求發(fā)布機(jī)制風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率、技術(shù)機(jī)制風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率、軍事安全風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率等的變化都會(huì)影響綜合風(fēng)險(xiǎn)大小。基于此，相關(guān)人員要重點(diǎn)監(jiān)控上述風(fēng)險(xiǎn)因素，以避免其對(duì)綜合風(fēng)險(xiǎn)大小產(chǎn)生消極影響。

四、案例分析

本文以某一裝備領(lǐng)域評(píng)估軍民融合式裝備科研生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)為例，將其單風(fēng)險(xiǎn)概率分布情況、風(fēng)險(xiǎn)影響程度分布情況，各類風(fēng)險(xiǎn)權(quán)重等進(jìn)行研究計(jì)算，得出數(shù)據(jù)（見下表）。

軍民融合式裝備科研生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分布看出，軍民融合式裝備科研生產(chǎn)中協(xié)調(diào)風(fēng)險(xiǎn)、需求發(fā)布機(jī)制風(fēng)險(xiǎn)、服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、道德風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)機(jī)制風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)準(zhǔn)入風(fēng)險(xiǎn)、軍事安全風(fēng)險(xiǎn)等深刻影響著軍民融合式裝備科研生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)的大小，應(yīng)加大對(duì)這些風(fēng)險(xiǎn)的把控。

某裝備領(lǐng)域軍民融合式裝備科研生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估數(shù)據(jù)表

結(jié)語(yǔ)

建立完善的軍民融合式裝備科研生產(chǎn)體系能同時(shí)提高裝備生產(chǎn)的經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益，加強(qiáng)軍民融合式裝備科研生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管控體系能有效降低裝備生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)，有效促進(jìn)其經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益的充分發(fā)揮。在本文對(duì)軍民融合式裝備科研生產(chǎn)體系風(fēng)險(xiǎn)管理中，更加強(qiáng)調(diào)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)管控，以最大程度上降低生產(chǎn)過(guò)程中風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生概率，為相關(guān)工作人員提供可借鑒的風(fēng)險(xiǎn)管理措施。

參考文獻(xiàn)：

[1]李曉松，舒紹干，呂彬.軍民融合式裝備科研生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理研究[J].系統(tǒng)仿真技術(shù)，2012，（3）：175-180.