于海霞，李志陽，夏 禹

（中國(guó)空間技術(shù)研究院北京空間科技信息研究所，北京 100031）

引言

20世紀(jì)六七十年代歐美等宇航企業(yè)開始對(duì)航天項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行研究和實(shí)踐。隨著航天飛機(jī)事故“挑戰(zhàn)者”號(hào)事故、“哥倫比亞”號(hào)的發(fā)生，促使管理者真正開始重視航天項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理。美國(guó)航空航天局NASA從20世紀(jì)60年代開始運(yùn)用失效模式及影響分析和關(guān)鍵項(xiàng)目列表方法對(duì)阿波羅飛船進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，并取得了巨大成功。1996年在卡西尼土星探測(cè)器計(jì)劃項(xiàng)目中，對(duì)航天器、整個(gè)計(jì)劃和地面系統(tǒng)指定了相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃。1998年NASA引入持續(xù)風(fēng)險(xiǎn)管理的理論與方法，并對(duì)“火星勘測(cè)者”項(xiàng)目執(zhí)行了風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃。目前，國(guó)外宇航機(jī)構(gòu)越來越重視風(fēng)險(xiǎn)管理，研究?jī)?nèi)容逐步趨向科學(xué)話、系統(tǒng)化、專業(yè)化。NASA、ESA等國(guó)外宇航機(jī)構(gòu)已將風(fēng)險(xiǎn)管理作為提高戰(zhàn)略決策判斷、改善項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)質(zhì)量、創(chuàng)造企業(yè)更大價(jià)值的有效手段。

一、國(guó)外宇航機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)管理部門的組織架構(gòu)及其職責(zé)

首先，NASA風(fēng)險(xiǎn)管理部門的架構(gòu)及職責(zé)。NASA總部負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)管理的機(jī)構(gòu)是安全與任務(wù)保證辦公室，該辦公室的職責(zé)是制定NASA的風(fēng)險(xiǎn)管理政策，檢查和監(jiān)督NASA各項(xiàng)目的安全性、可靠性和質(zhì)量保證，執(zhí)行獨(dú)立的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，完成NASA各項(xiàng)任務(wù)中與風(fēng)險(xiǎn)有關(guān)的技術(shù)和管理工作。

其次，ESA風(fēng)險(xiǎn)管理部門的架構(gòu)及職責(zé)。歐洲航天局ESA的風(fēng)險(xiǎn)管理工作主要由產(chǎn)品保證和安全性部負(fù)責(zé)，總部設(shè)在歐洲航天研究技術(shù)中心。產(chǎn)品保證和安全性部最重要的職責(zé)是識(shí)別ESA航天項(xiàng)目過程開展全面和深入的風(fēng)險(xiǎn)分析，從而為ESA項(xiàng)目經(jīng)理提供相關(guān)決策支持。

二、國(guó)外宇航機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)管理理論及項(xiàng)目實(shí)踐

隨著航天項(xiàng)目復(fù)雜性的增加，國(guó)外宇航機(jī)構(gòu)越發(fā)重視航天項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的研究和實(shí)踐應(yīng)用。目前，NASA和ESA在航天項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)方面積累了大量的理論研究和實(shí)踐操作成果，并在各類項(xiàng)目中推廣使用。

（一）NASA風(fēng)險(xiǎn)管理理論及項(xiàng)目實(shí)踐

NASA在很早就展開對(duì)航天項(xiàng)目管理中對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)用研究和比較早，已形成較為成熟、規(guī)范的理論和方法，通過總結(jié)方法及項(xiàng)目實(shí)踐歷程，主要分為以下幾個(gè)階段。

1.從單一的定性風(fēng)險(xiǎn)管理階段到采取一體化的定量化風(fēng)險(xiǎn)管理階段。隨著“挑戰(zhàn)者”航天飛機(jī)爆炸事故發(fā)生，NASA認(rèn)識(shí)到了定性分析方法的不足和定量分析方法的重要性，開始采用定量的方法對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析。

NASA于1998年開始引入持續(xù)風(fēng)險(xiǎn)管理的理論與方法，是一種定性和定量相結(jié)合方法，共包含風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)分析、風(fēng)險(xiǎn)規(guī)劃、風(fēng)險(xiǎn)跟蹤、風(fēng)險(xiǎn)控制和風(fēng)險(xiǎn)溝通記錄六大模塊。

NASA管理專家在應(yīng)用持續(xù)風(fēng)險(xiǎn)管理CRM的方法基礎(chǔ)上，引入概率風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)分析理論與方法PRA，主要針對(duì)復(fù)雜系統(tǒng)開展風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，用于建立量化風(fēng)險(xiǎn)模是目前最典型、應(yīng)用最廣的定量風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法，在核工業(yè)、化工、航天領(lǐng)域的安全性工作中得到成功應(yīng)用。

當(dāng)前，NASA風(fēng)險(xiǎn)管理的思路是將CRM和PRA結(jié)合起來，采取一體化定量風(fēng)險(xiǎn)管理理論評(píng)估管理項(xiàng)目研發(fā)過程中的風(fēng)險(xiǎn)，利用PRA估算風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)和風(fēng)險(xiǎn)影響，結(jié)果分析用于管理者進(jìn)行項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的確定、判斷和選擇。

2.從單一的持續(xù)風(fēng)險(xiǎn)管理理論到基于風(fēng)險(xiǎn)信息的決策方法（RIDM）與持續(xù)性風(fēng)險(xiǎn)管理（CRM）兩個(gè)過程融合階段。NASA程序需求文件NPR 8000.4A認(rèn)為，風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)該是基于風(fēng)險(xiǎn)信息的決策方法和持續(xù)性風(fēng)險(xiǎn)管理的有機(jī)結(jié)合，其中基于風(fēng)險(xiǎn)信息的決策方法是風(fēng)險(xiǎn)管理的重要基礎(chǔ)，通過基于風(fēng)險(xiǎn)信息的決策方法選擇出的備選方案是產(chǎn)生項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的源頭，合理的流程可以減少項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的不確定因素，從而能有效避免產(chǎn)生的各種風(fēng)險(xiǎn)。RIDM是一種選擇合理備選方案的決策方法，CRM則是對(duì)選中方案的執(zhí)行情況進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管控。RIDM決策方法主要解決重大或者具有傾向性的決策問題，首先是對(duì)各備選方案進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，然后將選中備選方案的決策過程及備選方案的風(fēng)險(xiǎn)水平等內(nèi)容輸送給CRM。CRM根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果對(duì)整個(gè)項(xiàng)目過程風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行監(jiān)控，持續(xù)跟蹤性能指標(biāo)的變化情況，從而實(shí)現(xiàn)全過程的風(fēng)險(xiǎn)管控。

（二）ESA風(fēng)險(xiǎn)管理方法及實(shí)踐操作發(fā)展歷程

ESA主要吸收和借鑒NASA風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范、技術(shù)和標(biāo)準(zhǔn)，并根據(jù)實(shí)際情況對(duì)這些理論和方法進(jìn)行改進(jìn)，形成了一系列適用的理論及方法，主要分為兩個(gè)發(fā)展階段。

1.從定性分析方法階段到定量分析方法階段的轉(zhuǎn)變。ESA在NASA的概率風(fēng)險(xiǎn)分析技術(shù)基礎(chǔ)上，并根據(jù)實(shí)際情況對(duì)這些技術(shù)加以改進(jìn)。通過對(duì)項(xiàng)目量化風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，不斷改進(jìn)產(chǎn)品質(zhì)量，增加風(fēng)險(xiǎn)決策的科學(xué)性。目前，概率風(fēng)險(xiǎn)分析方法已成功應(yīng)用于ESA航天系統(tǒng)的安全性分析，改進(jìn)安全性和可靠性管理。

2.風(fēng)險(xiǎn)管理逐步向標(biāo)準(zhǔn)化和規(guī)范化轉(zhuǎn)變。ESA在吸收NASA風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范的基礎(chǔ)上制定了適用的風(fēng)險(xiǎn)管理標(biāo)準(zhǔn)，下表為ESA制定的相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)管理標(biāo)準(zhǔn)。

ESA相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)管理標(biāo)準(zhǔn)

ESA項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理主要是按照ECSS-M-ST-80C、PSS-01-403、ISO17666航天系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)管理等標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行，以此為依據(jù)加強(qiáng)ESA航天項(xiàng)目各個(gè)階段的質(zhì)量和風(fēng)險(xiǎn)管理。

ESA的風(fēng)險(xiǎn)管理要求指出風(fēng)險(xiǎn)管理是項(xiàng)目管理內(nèi)容之一，要利用現(xiàn)有項(xiàng)目管理過程的要素進(jìn)行不斷的迭代和持續(xù)改進(jìn)。ESA將項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理程序具體分為定義風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)施要求、決策和措施、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和分析、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控及溝通接受4個(gè)步驟，制定風(fēng)險(xiǎn)管理政策、準(zhǔn)備風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)分析等九項(xiàng)任務(wù)。

隨著航天項(xiàng)目的復(fù)雜，ESA一直致力于風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法和工具，期望借助信息軟件技術(shù)把先進(jìn)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估技術(shù)應(yīng)用于航天領(lǐng)域。2002年ESA科學(xué)項(xiàng)目開發(fā)了基于Web的多用戶風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)，可在整個(gè)頂目壽命周期內(nèi)持續(xù)跟蹤每個(gè)項(xiàng)目的進(jìn)展。隨著計(jì)算機(jī)仿真技術(shù)的高速發(fā)展，一系列成熟的風(fēng)險(xiǎn)管理軟件在風(fēng)險(xiǎn)管理方面也發(fā)揮了重要作用。

三、國(guó)外宇航機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)管理發(fā)展對(duì)我國(guó)航天發(fā)展的借鑒意義

一是提高對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理工作的重視程度和科學(xué)認(rèn)識(shí)。風(fēng)險(xiǎn)管理工作對(duì)航天項(xiàng)目至關(guān)重要，若不能有效實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管理，項(xiàng)目難以取得成功。應(yīng)加強(qiáng)相關(guān)部門對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理的正確認(rèn)識(shí)，做好管理、設(shè)計(jì)、制造、試驗(yàn)各環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和應(yīng)對(duì)工作，同時(shí)應(yīng)清楚地認(rèn)識(shí)到風(fēng)險(xiǎn)管理工作不是一蹴而就的，應(yīng)持之以恒、堅(jiān)定不移做好該工作。

二是制定科學(xué)的風(fēng)險(xiǎn)管理制度、規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)。隨著我國(guó)探月工程、載人航天等重大空間項(xiàng)目的實(shí)施，積累了一定的風(fēng)險(xiǎn)管理成功經(jīng)驗(yàn)，需要制定相關(guān)的制度、規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)，把風(fēng)險(xiǎn)管理經(jīng)驗(yàn)及時(shí)固化下來在更大范圍推廣，迫切需要一套科學(xué)、規(guī)范的風(fēng)險(xiǎn)管理標(biāo)準(zhǔn)以適應(yīng)我國(guó)航天項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理發(fā)展要求。

三是科學(xué)使用量化風(fēng)險(xiǎn)分析方法。國(guó)外一流宇航機(jī)構(gòu)在航天項(xiàng)目成功應(yīng)用了風(fēng)險(xiǎn)管理的專業(yè)軟件，提高了型號(hào)項(xiàng)目管理的科學(xué)決策。目前我國(guó)航天項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)分析主要采用定性分析方法，量化風(fēng)險(xiǎn)分析方法運(yùn)用較少，應(yīng)加快應(yīng)用開發(fā)風(fēng)險(xiǎn)管理的方法和工具軟件，提高風(fēng)險(xiǎn)管理效率。

四是加強(qiáng)國(guó)外先進(jìn)理念和方法的吸收和引進(jìn)。NASA、ESA很多理念和工具在項(xiàng)目中得到普遍推廣，其風(fēng)險(xiǎn)管理體系和相關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)文件對(duì)我國(guó)航天項(xiàng)目開展具有很高的參考價(jià)值。因此，要結(jié)合我國(guó)航天項(xiàng)目任務(wù)特點(diǎn)，制定合適的風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)，形成切實(shí)可行的風(fēng)險(xiǎn)管理體系和機(jī)制，把風(fēng)險(xiǎn)管理落到實(shí)處，為企業(yè)創(chuàng)造價(jià)值。

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