徐珍玉, 陶振全

(安徽朗坤物聯(lián)網(wǎng)有限公司，安徽 合肥 230000)

中等收入陷阱是多數(shù)經(jīng)濟體發(fā)展過程中面臨的客觀挑戰(zhàn)。2011年，中國步入上中等收入階段，受國內(nèi)外發(fā)展格局制約增速下滑，經(jīng)濟發(fā)展面臨考驗，落入陷阱風險加大。中國是否會落入中等收入陷阱問題仁智互見。人民日報在2015年就曾討論過中國如何跨越中等收入陷阱等問題。而較準確地界定中等收入陷阱的內(nèi)涵及其特征，弄清該陷阱的形成原因是探尋中國跨越該陷阱之路徑的基本前提。

2007年，世行在《東亞復興:關于經(jīng)濟增長的觀點》一文中首提“中等收入陷阱”的概念以警示東亞新興經(jīng)濟體的發(fā)展方式如不能帶來規(guī)模經(jīng)濟效應，將會象拉美國家一樣落入中等收入陷阱。雖非所有進入中等收入階段的經(jīng)濟體都會落入陷阱，但大多數(shù)不能成功跨越而陷入其中，有的長達60多年仍不能跨越。這個陷阱是經(jīng)濟體增長過程中的客觀挑戰(zhàn)，其基本內(nèi)涵在于經(jīng)濟體在中等收入階段滯留時間超過一定時限而無法跨越到高收入經(jīng)濟體行列中去。本質上，它是個經(jīng)濟增長問題。

中等收入陷阱具有數(shù)量標準和時間邊界2個維度的規(guī)定。依據(jù)世行1987年的分組標準，人均國民總收入(GNI)976～3 855美元的為下中等收入組，在3 856～11 905美元的為上中等收入組，超過11 905美元則是高收入組。這是一個動態(tài)的劃分標準。也有些研究以人均國內(nèi)生產(chǎn)總值(GDP)作為標準，邊界值大致相當。

AHTUKORALA等采用經(jīng)濟史學家麥迪森的購買力平價法，估算各國人均GDP并構造了相對美國水平百分比的趕超指數(shù)(CUI)[1]，他們把CUI大于55%的國家定義為高收入國家，CUI為 20%～55%的為中等收入國家，20%以下為低收入國家。在進行比較的132個國家中，定義為中等收入的，1960年有32個，2008年有24個。這種考量方法某種程度上印證了中等收入陷阱的存在。觀察顯示中等收入國家有約50%的機率落入中等收入陷阱，即使有組間流動，也是向下的機率更大，可見跨越之難度。

中等收入陷阱強調時間性，主要特征在中等收入階段滯留過久而無法跨越到高收入階段。研究顯示一個經(jīng)濟體在中等收入階段停留超過30年即算落入了中等收入陷阱。21世紀前，那些徘徊于中等收入的國家，沒能實現(xiàn)增長模式的成功轉變即算經(jīng)歷了中等收入陷阱。

中等收入陷阱現(xiàn)象并不絕對趨同。早期經(jīng)濟增長理論根據(jù)資本邊際報酬遞減的假設，預期在趕超起步時低人均收入水平的國家可實現(xiàn)更高的經(jīng)濟增長率，逐漸會形成人均收入水平趨同的結果。但這些推論與世界經(jīng)濟的實際發(fā)展狀況并不一致。實際上，中等收入陷阱常被當作所謂拉美陷阱的同義詞，對其談論研究更多著眼于落入中等收入陷阱的結果，而較少挖掘引致跌落的原因。

1 中等收入陷阱成因探討

中等收入陷阱雖非普遍的一般性經(jīng)濟規(guī)律，確是客觀存在的經(jīng)濟現(xiàn)象。全球來看，跨越該陷阱并非易事。拉美等經(jīng)濟體經(jīng)濟增速下滑乃至長期徘徊皆為表象，其背后潛在著動力不足、發(fā)展方式落后、經(jīng)濟戰(zhàn)略錯誤等深層次的原因。

1.1 增長動力不足是落入陷阱的直接原因

增速減緩僅是經(jīng)濟體落入中等收入陷阱的表現(xiàn)，其實質在于經(jīng)濟增長動力不足。后發(fā)經(jīng)濟體一般經(jīng)歷以要素主導、投資主導和技術進步科技創(chuàng)新主導驅動增長3個階段。若在前2個階段尤其是第二階段增速減緩甚至顯現(xiàn)長期“滯留”，則意味著落入該陷阱。

拉美國家中等收入階段，外需萎縮和內(nèi)需不足使經(jīng)濟增長失去重要引擎。因勞動力工資成本不斷上升而日益失去低收入階段勞動密集型產(chǎn)業(yè)的比較優(yōu)勢，低端產(chǎn)品缺乏國際競爭力；尚未具有科技創(chuàng)新方面的比較優(yōu)勢，缺乏高端產(chǎn)品國際競爭力，出口低迷。內(nèi)需因收入分配問題掣肘，貧富懸殊而國內(nèi)消費需求不足，增長乏力導致經(jīng)濟低迷。其窘境下拉美國家只能長期停留在中等收入階段。

1.2 發(fā)展方式落后與經(jīng)濟戰(zhàn)略錯誤是落入陷阱的深層原因

發(fā)展中國家的經(jīng)濟發(fā)展戰(zhàn)略，總體上先依靠原材料和初級產(chǎn)品出口，繼之以進口替代再到出口為導向這樣的梯次安排模式。資源內(nèi)耗型粗放發(fā)展方式缺乏長足動力，不具有可持續(xù)性。按馬克思的勞動價值理論，高端產(chǎn)品科技含量高，所含復雜勞動、商品價值量較多，而勞動密集型等低端產(chǎn)業(yè)技術含量少，行業(yè)壁壘低，產(chǎn)品常供大于求，社會勞動時間的一部分被浪費，這些資源或勞動密集型低端產(chǎn)品必然要低于其市場價值出售，最終將被具有較高勞動生產(chǎn)率的競爭行業(yè)所侵吞?！拔⑿η€”(圖1)形成的機理也說明處于價值鏈低端和生產(chǎn)低端產(chǎn)品的劣勢。經(jīng)濟全球化背景下，如果發(fā)展中經(jīng)濟體只能從事價值鏈最低端的產(chǎn)品組裝、制造環(huán)節(jié)，產(chǎn)業(yè)長期處于落后狀態(tài)，就會淪落為發(fā)達經(jīng)濟體的經(jīng)濟附庸。在此被動狀態(tài)下，發(fā)展中國家經(jīng)濟增長乏力難以跨越中等收入陷阱[2]。

圖1 “微笑”曲線示意圖Fig.1 Schematic diagram of smiling curve

進口替代工業(yè)化戰(zhàn)略扭曲市場，阻礙技術進步。此戰(zhàn)略實施早期曾一定程度上促進經(jīng)濟發(fā)展，但它實施的外匯管制、高額關稅等措施高度扭曲市場價格、工資等信號，導致市場對資源的錯配，收入分配不公，社會不穩(wěn)定等問題，使拉美國家陷入惡性循環(huán)，經(jīng)濟停滯。長期實施進口替代工業(yè)化戰(zhàn)略是落入陷阱的一個原因。而出口導向戰(zhàn)略依賴外需，一旦外需萎縮出口下滑，經(jīng)濟增長受阻，勞動力工資成本漸增，失去比較優(yōu)勢，難以為繼。

不論是要素驅動、投資或一種創(chuàng)新驅動，其作用的效應都存在遞減，在達到其邊際極值之前，需要新的動能才能持續(xù)增長。聯(lián)系經(jīng)濟學的分析框架，圖2演示了從低水平貧困狀態(tài)經(jīng)歷中等收入階段到高收入行列過程中，所要完成的2次大的轉型，只有實現(xiàn)經(jīng)濟轉型才能發(fā)展到更高的階段[3]。中等收入階段要突破經(jīng)濟增長瓶頸，避免陷阱，必要條件是要實現(xiàn)經(jīng)濟增長的驅動力從過去的要素投入、資源流動重新配置為基礎，轉變?yōu)槿厣a(chǎn)率、勞動生產(chǎn)率的提高為基本推動力。努力實現(xiàn)這個質變，將經(jīng)濟增長建立在創(chuàng)新驅動的基礎上，經(jīng)濟發(fā)展才有長期可持續(xù)性[4]。因此，我們一再強調要轉變經(jīng)濟增長方式。

圖2 經(jīng)濟增長的轉折點與突破戰(zhàn)略Fig.2 Turning points and breakthrough strategies of economic growth

1.3 收入分配不公，貧富懸殊阻礙經(jīng)濟發(fā)展也是落入陷阱的原因

上世紀六七十年代，拉美國家發(fā)展迅速，大多先后邁進中等收入階段。與“庫茲涅茨假說”一致，此階段的拉美經(jīng)濟體貧富懸殊，社會矛盾激化，階層對立沖突，政局更迭社會動蕩，嚴重危害經(jīng)濟健康發(fā)展。既得利益集團對抗改革，嚴重阻礙縮小收入差距措施的實行[5]。只有成立新政府才能實現(xiàn)根本變革以降低收入分配不平等現(xiàn)象。新政府成立，一度推行提高低收入者收入水平的財政政策緩解收入差距，但沒有相應財政實力支撐，赤字又造成極大財政壓力，捉襟見肘，政策無力支持企業(yè)的技術創(chuàng)新，阻礙經(jīng)濟發(fā)展[6]。而在民粹主義驅動下，新政府盲目照搬發(fā)達經(jīng)濟體福利制度，導致財政赤字攀升[7]。財政壓力催生政府大量超發(fā)貨幣引發(fā)惡性通脹，民怨沸騰，新政府難以為繼被迫下臺，根本無法企及經(jīng)濟穩(wěn)定增長。

上述多種原因的疊加會使較快的經(jīng)濟增長在中等收入階段緩慢下來，在經(jīng)濟增速大幅減低的情況下，如對問題性質識別有誤，政策應對常南轅北轍，甚至會造成人為的扭曲， 減速則可能惡化成停滯。如果減速原因是潛在產(chǎn)出能力降低，而政策卻在需求方面刺激增速的話，則會導致一系列扭曲和不良后果，如生產(chǎn)要素價格扭曲，通脹泡沫，產(chǎn)能過剩和產(chǎn)生不當保護的“僵尸”企業(yè)等，導致經(jīng)濟停滯，體制僵化，經(jīng)濟增長更是舉步維艱，根本難以跨越中等收入階段而深陷其中。

2 中國跨越中等收入陷阱的路徑思考

不難看出，跨越中等收入陷阱的本質仍是經(jīng)濟持續(xù)健康增長的問題。在國際國內(nèi)市場條件及資源環(huán)境約束、人口老齡化等限制下，中國要實現(xiàn)跨越應在以下幾個方面穩(wěn)步推進，保持有質量的適速增長。

2.1 保持適速增長是跨越陷阱的必要條件

要擺脫中等收入陷阱，“發(fā)展仍是頭等大事”，中國增速必須要適當高于發(fā)達國家并保持較好的人均GDP增長率。以30年的跨越時間計， 中國在下中等收入階段經(jīng)過了12年時間，而以中國2010年跨入上中等收入國家行列時的當年人均GDP(約4 561美元)為起點，只有18年時間走出上中等收入階段。以近幾年來世行公布的高收入下限峰值(12 745美元)為目標，中國需要在18年內(nèi)至少保持5.8%的人均GDP年增長率才能跨越中等收入陷阱?！笆濉币?guī)劃明確提出努力跨越“中等收入陷阱”，并制定了今后五年經(jīng)濟增速達到6.5%的發(fā)展目標。這是十分科學合理的，這個目標能否實現(xiàn)與中國能否跨越中等收入陷阱高度相關。

2.2 實現(xiàn)增長方式轉型，推動產(chǎn)業(yè)結構升級

據(jù)世界經(jīng)濟信息網(wǎng)資料，2017年中國人均GDP為9 481.88美元，全球排名第70位，已站到了跨越中等收入陷阱的時代路口。要持續(xù)增長，舊的模式難以為繼，必須克服路徑依賴，轉變發(fā)展方式，推動產(chǎn)業(yè)結構升級，探索新的增長源泉。

產(chǎn)業(yè)選擇上要發(fā)揮比較優(yōu)勢，針對性制訂政策因勢利導。按林毅夫的建議，追趕型產(chǎn)業(yè)應結合實際，參照要素稟賦結構類似、GNI高于中國1倍的發(fā)展較快的國家的經(jīng)驗。切忌好高騖遠，試圖以人均GNI高于中國5倍以上的國家為樣本。彎道超車型產(chǎn)業(yè)，政府應提供政策支持。要實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)間升級和同一產(chǎn)業(yè)內(nèi)升級，從產(chǎn)業(yè)鏈的底端向其頂端邁進。全新領域要搶占產(chǎn)業(yè)鏈制高點。引入競爭機制，大力推廣公私合營(PPP)模式，提高國企生產(chǎn)效率，加快實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結構轉型升級，促進經(jīng)濟持續(xù)發(fā)展。推進區(qū)域協(xié)調發(fā)展，創(chuàng)建更多城市群以助力早日成功跨越。當然，也應警惕避免拉美國家過度超前城市化等“拉美城市化病”。

2.3 真正使市場在資源配置中起決定性作用

率先走出中等收入階段者也是市場經(jīng)濟的實行者。歷史證明，社會主義市場經(jīng)濟也應更多依賴市場體制。向高收入邁進的關鍵時期，應堅持市場經(jīng)濟制度，擯棄人為過度宏觀干預，限制公平競爭等非市場經(jīng)濟的行為[8]。堅持市場導向深化改革，不僅在政府間放權而應將更多該交給市場的放權給市場，真正使市場在資源配置中起決定性作用。

2.4 尋找供給側的創(chuàng)新天地

人口紅利消失，跨越劉易斯拐點后中國經(jīng)濟增速的下滑是潛在增長率下降的自然結果，而非需求因素沖擊所致。如僅局限于需求的層面，便不能適應新時期經(jīng)濟發(fā)展實踐。如圖3所示，消費需求已經(jīng)升級到服務消費的相限“追求生活質量階段”[9]，人們對生活品質已提出很高消費要求的背景下，如供給側包括制度等要素的供給還停留在輕工業(yè)階段甚至溫飽階段的思維，自然無法滿足需求促進經(jīng)濟增長。

圖3 消費升級的二元維度示意圖Fig.3 Binary dimension sketch of consuming upgrade

供給側改革要實現(xiàn)的目標是通過要素的流動重組，優(yōu)化配置提高全要素生產(chǎn)率，促進長期發(fā)展。健康、安全、環(huán)境、教育、基建、科研是重中之重的關鍵要素。供給側改革應將資源合理地配置給此六要素相關的行業(yè)以促進長期發(fā)展。譬如，供給側若能大量供給高素質的全科家庭醫(yī)生，被扭曲壓抑的保健醫(yī)療需求就能夠釋放出來。目前應優(yōu)先推進以下領域:放寬準入，深化壟斷行業(yè)改革；促進城鄉(xiāng)間要素流動和優(yōu)化配置；推進基本公共服務均等化；牢固樹立制造立國,實體經(jīng)濟為本的政策導向，金融業(yè)要回歸服務實體經(jīng)濟的本質屬性，防止脫實向虛和出現(xiàn)經(jīng)濟大幅波動的風險。

積極推進供給側結構性改革根本目的仍在于提高中長期增長潛力，必須認真落實“三去一降一補”改革措施，努力提高勞動生產(chǎn)率、全要素生產(chǎn)率和潛在增長率，探索符合中國特色的現(xiàn)代治理長效機制。

2.5 主導路徑在于制度創(chuàng)新

新古典增長理論強調的技術進步的突出貢獻高達85.71%,內(nèi)生增長理論指出知識的傳播、經(jīng)驗的積累進而人力資本的提升作為經(jīng)濟的內(nèi)生因素推動經(jīng)濟不斷增長。進一步的問題是，技術進步的動力來源于什么?研發(fā)的動力及研發(fā)的成果保護依托于什么?我們認為真正的來源是制度的創(chuàng)新。在計劃經(jīng)濟制度體制下，即使給人們配備現(xiàn)代高科技的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)工具也不會使一天能多掙幾個工分，更不會取得改革開放制度創(chuàng)新后蓬勃的經(jīng)濟增長效果。在此意義上說，制度高于技術。制度設計者的主要使命就是給技術創(chuàng)造者以更多的激勵[10]。要建立鼓勵創(chuàng)新的制度，而不是去“計劃”創(chuàng)新。制度創(chuàng)新才是改革的核心，應以制度創(chuàng)新孕育科技創(chuàng)新。

產(chǎn)權是所有制的核心。要健全歸屬清晰、權責明確、保護嚴格、流轉順暢的現(xiàn)代產(chǎn)權制度。既要依法嚴格保護合法私人產(chǎn)權，鼓勵競爭和誠實勞動，也要避免“公地悲劇”，使資源配置更有效率以促進經(jīng)濟發(fā)展。有雄才大略的企業(yè)家是社會真正的稀缺資源，鼓勵創(chuàng)新就要弘揚企業(yè)家精神。從過去配置驅動轉向創(chuàng)新驅動，必須進行制度改革鼓勵創(chuàng)新，并有力地保護產(chǎn)權以激勵企業(yè)家群體。

成功跨越中等收入陷阱的國家共同經(jīng)驗之一是，重視國民收入的提高，并成功實現(xiàn)了收入分配結構的改善，值得中國借鑒。要完善收入增長機制，構建綜合性社會保障體系，增加居民收入，努力實現(xiàn)“兩個同步”。當然，也應尊重特定發(fā)展階段上的經(jīng)濟規(guī)律不可過度強調收入分配。過度強調收入分配或迫于民粹壓力而陷入超前福利主義的惡性循環(huán)，正是拉美國家等落入中等收入陷阱的原因之一。如超越發(fā)展階段，回避政府職能改革等難題，避重就輕，而以財政和金融手段去簡單地追求公平，甚至盲目趕超福利主義，那很可能將其引入中等收入陷阱的泥潭。這種高調地追求在政治上有誘惑力，在輿論上也最能獲得支持，各國皆然，值得警惕。歷史的經(jīng)驗證明平均主義的后果只會是“共同貧窮”。沒有經(jīng)濟趕超為基礎的福利趕超是空中樓閣。此階段正是經(jīng)濟趕超謀求躋身高收入行列的關鍵發(fā)力期，應在堅定不移合理貫徹趕超戰(zhàn)略的基礎上，穩(wěn)步匹配相應福利安排，行穩(wěn)致遠。反之，如讓民粹主義與福利趕超相互激發(fā)甚至飲鴆止渴扭曲失衡，必損害經(jīng)濟可持續(xù)發(fā)展。

推進依法行政。中國要跨越中等收入階段，政府絕不能缺席，關鍵是如何發(fā)揮政府的積極作用。要實施一系列改革，包括進一步精簡機構，建立服務型高效廉潔的政府，通過法制和公共服務平臺建設，創(chuàng)造有利于創(chuàng)新的政策環(huán)境等[11]。進入上中等收入階段以來，中央提出了依法治國的方略，這要求執(zhí)政黨的政治主張要通過法定程序變成國家意志。依法治國核心是依憲施政，首要任務是依法行政，逐步“將權力關進制度的籠子里”。

2.6 跨越中等收入陷阱離不開精準扶貧

效率是經(jīng)濟的生命，某種意義上，效率也是公平的體現(xiàn)，但效率并非公平的全部。新的共識是要求中國的改革更加注重公平實現(xiàn)共同富裕，而不再是唯GDP主義。

在跨越中等收入階段的時代關口，中國應該用市場經(jīng)濟體制實現(xiàn)效率，以扶貧濟困，用共同富裕的社會主義制度優(yōu)越性來維護公平，創(chuàng)造成功跨越中等收入階段的歷史新典范。據(jù)錢穆[12]《中國歷代政治得失》所述，唐代的“租庸調”田賦制度，“唐代注意社會下層由國家來計劃分配，而讓上層的富民能自由發(fā)展。這一情形，似乎唐代人更要高明些，可以許你過富，卻不讓你過窮。”這種上不封頂，下有保底的做法是唐朝經(jīng)濟制度高超智慧的結晶。政府必須履行的經(jīng)濟職能是提供公共品，同時對經(jīng)濟發(fā)展中的弱勢群體給予社會保護。在封頂與保底之間，既不封頂也不保底是自由放任的自然狀態(tài)，其弊在市場失靈；封頂也保底是計劃經(jīng)濟的幻覺，發(fā)展無望，底也難保；封頂卻不保底是封建專制時期，在社會上層節(jié)制資本，打擊豪強的手法；只有上不封頂，下有保底的選擇是最理性而可持久的。

十八大以來，習近平總書記一再強調，全面小康是要惠及13億人民的、不分地域的、不讓一個人因貧困而掉隊的，是一個民族都不能少的全面小康。這某種程度上映照了“可以許你過富，卻不讓你過窮[12]”的高明安排。扶貧從漫灌到精準。中國目前還有7.017×107貧困人口，到2020年要確保全部如期脫貧，每月要減貧1.000×106人，形勢逼人，壓力巨大。扶貧工作要從“漫灌”向精準轉變，堅持時間服從質量，在精準上下功夫，務求實效。

教育扶貧提升人力資源質量更重要。應該加強貧困戶的主動脫貧意識和精神扶貧及教育扶貧的力度。高層次的正規(guī)教育與高收入、低失業(yè)率呈正相關，必須大力發(fā)展高等教育。勞動者受教育程度的提高才是真正的經(jīng)濟長期可持續(xù)增長的不竭源泉，這已被成功跨越中等收入階段的國家所實證。

同時，提升國際競爭力，以“一帶一路”倡議為統(tǒng)領擴大開放，穩(wěn)步推進人民幣的國際化也會助力早日跨越中等收入陷阱。

3 討 論

中等收入陷阱本質上是經(jīng)濟增長的可持續(xù)問題，必須保持一定的發(fā)展速度才能實現(xiàn)跨越。

成因主要在于經(jīng)濟增長動力不足，發(fā)展方式落后，轉型失敗，收入差距大，盲目福利趕超，政治社會不穩(wěn)定等，值得警惕。

2011年，中國步入上中等收入階段，因國內(nèi)外發(fā)展格局制約，人口紅利消失，潛在增長率下行，增速下滑加大了落入此陷阱的風險。應加快供給側結構性改革促進轉型升級，從制度創(chuàng)新而不僅僅是技術進步的深化改革探尋發(fā)展新動能，以產(chǎn)權保護指引下的有效市場競爭相激勵，結合精準扶貧，改革收入分配縮小貧富懸殊，教育為本，以“一帶一路”倡議為統(tǒng)領堅持對外開放，多維完善跨越路徑，助力成功跨越中等收入陷阱。

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